深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革需要“全鏈條”打通

靳晶

知識產(chǎn)權(quán)綜合管理改革的目標應(yīng)由分散向綜合轉(zhuǎn)變，由管理向治理轉(zhuǎn)變，構(gòu)建與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要求相匹配、與加快政府職能轉(zhuǎn)變方向相一致、與國際通行規(guī)則相接軌的知識產(chǎn)權(quán)綜合管理體系

近年來，黨中央、國務(wù)院高度重視知識產(chǎn)權(quán)工作，我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)取得了舉世矚目的巨大成績?；厥讋倓傔^去的2016年，發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計三種專利申請受理量達到346.5萬件，同比增長23.8%，其中發(fā)明專利申請受理量為133.9萬件，同比增長21.5%。PCT國際專利申請受理超過4萬件。國內(nèi)有效發(fā)明專利擁有量突破100萬件，每萬人口發(fā)明專利擁有量達到8件。這一年，黨中央、國務(wù)院對知識產(chǎn)權(quán)工作接連作出重要部署，尤其是中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組會議審議通過知識產(chǎn)權(quán)綜合管理改革試點總體方案，對深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革作出重大決策部署。

“知識產(chǎn)權(quán)”已成為家喻戶曉的字眼，相關(guān)改革也越來越受到國人的關(guān)注。圍繞著知識產(chǎn)權(quán)對于大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的重要意義，以及知識產(chǎn)權(quán)大而不強、多而不優(yōu)、保護不力、效益不高等問題，近日，《小康》雜志記者對全國人大代表、國家知識產(chǎn)權(quán)局副局長何志敏進行了專訪。

知識產(chǎn)權(quán)驅(qū)動創(chuàng)新發(fā)展

《小康》：這些年，我國的知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)取得了舉世公認的巨大成就，我國已經(jīng)成為了名副其實的知識產(chǎn)權(quán)大國，但卻并不是一個知識產(chǎn)權(quán)強國，特別是在管理方面存在著多頭分散、效率低下等問題，您是如何看待這些問題的？

何志敏：知識產(chǎn)權(quán)管理多頭分散，確實影響了知識產(chǎn)權(quán)制度作用的有效發(fā)揮，制約了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的有效實施。一是多頭管理降低了管理效能，知識產(chǎn)權(quán)部門管理分散、統(tǒng)籌機制復(fù)雜，諸多可以由部門內(nèi)部協(xié)調(diào)的事項變?yōu)椴块T之間協(xié)調(diào)，可以由一個部門與多部門進行協(xié)調(diào)的事項變?yōu)槎嗖块T與多部門之間協(xié)調(diào)，增加了協(xié)調(diào)成本，浪費了行政資源。同時，多頭對上、多頭對下、多頭對外，增加了復(fù)雜性，降低了一致性，為社會公眾增添了困惑。二是政出多門阻礙了知識產(chǎn)權(quán)集成運用，專利、商標、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)需要在統(tǒng)一的目標導(dǎo)向下進行集成運用，才能實現(xiàn)效益的最大化。但是，由于缺少統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，造成了各部門扶持政策目標不統(tǒng)一、內(nèi)容不銜接、實施不協(xié)調(diào)，知識產(chǎn)權(quán)集成運用效果難以發(fā)揮，市場價值實現(xiàn)成為難題。三是分頭執(zhí)法制約了保護水平，專利、商標、版權(quán)等執(zhí)法各成體系、各管一攤，既容易造成執(zhí)法空白和保護漏洞，又容易出現(xiàn)重復(fù)執(zhí)法等現(xiàn)象，降低了社會對知識產(chǎn)權(quán)保護的滿意度。四是分散服務(wù)增加了社會成本，分散式的知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)與企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)一體化服務(wù)的需求嚴重脫節(jié)。企業(yè)不得不將一件事分成多件事來辦，往返于多個政府部門，生產(chǎn)經(jīng)營成本大為增加。五是職能分散阻斷了知識產(chǎn)權(quán)之間的內(nèi)在聯(lián)系。專利、商標、版權(quán)等同屬于知識產(chǎn)權(quán)，具有相似的內(nèi)在屬性和管理規(guī)律。但職能分散、分類管理的現(xiàn)狀阻斷了各類知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在聯(lián)系，不利于知識產(chǎn)權(quán)整體效用的充分發(fā)揮，甚至導(dǎo)致推諉扯皮。

《小康》：黨中央決定要深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革，請您談?wù)勯_展知識產(chǎn)權(quán)綜合管理改革在當前有什么樣的重要意義？

何志敏：深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革，開展知識產(chǎn)權(quán)綜合管理改革，加快推動知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)，是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要舉措。

一是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的迫切需要。知識產(chǎn)權(quán)制度是發(fā)揮市場機制科學(xué)配置創(chuàng)新資源的基本制度。深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，解決好發(fā)展對創(chuàng)新的迫切需要與我國整體創(chuàng)新能力不強的矛盾，必須通過知識產(chǎn)權(quán)綜合管理改革，提高知識產(chǎn)權(quán)制度的整體運行效率，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)的制度供給和技術(shù)供給，有效促進各類資源向創(chuàng)新者集聚，擴大有效和中高端供給，快速提升我國整體創(chuàng)新能力，增強經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生動力和活力。

二是實行嚴格知識產(chǎn)權(quán)保護的迫切需要。保護知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各類產(chǎn)權(quán)是堅持社會主義基本經(jīng)濟制度的必然要求。我國知識產(chǎn)權(quán)保護不力、侵權(quán)易發(fā)多發(fā)，很重要的原因就是知識產(chǎn)權(quán)管理體制不順，特別是專利、商標、版權(quán)等保護多頭分散。加強知識產(chǎn)權(quán)保護，必須整合優(yōu)化執(zhí)法資源，推進建立知識產(chǎn)權(quán)大保護工作格局，全面、依法、嚴格保護好各類市場主體的知識產(chǎn)權(quán)。

三是加快轉(zhuǎn)變政府職能的迫切需要。開展知識產(chǎn)權(quán)綜合管理改革是完善行政體制、深入推進“放管服”改革的重要舉措。知識產(chǎn)權(quán)的分散管理，降低了行政管理效率，制約了公共服務(wù)水平，增加了企業(yè)創(chuàng)新成本，不符合“精簡、統(tǒng)一、效能”的發(fā)展方向。開展知識產(chǎn)權(quán)綜合管理改革，必須探索有效可行的知識產(chǎn)權(quán)管理體制機制，提高知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃、政策引導(dǎo)、社會管理和公共服務(wù)能力，推動建設(shè)法治型政府和服務(wù)型政府。

四是實現(xiàn)更高水平對外開放的迫切需要。知識產(chǎn)權(quán)是國際經(jīng)貿(mào)往來和技術(shù)合作的通行規(guī)則，從各國實踐看，知識產(chǎn)權(quán)綜合管理符合客觀規(guī)律和國際慣例。世界知識產(chǎn)權(quán)組織188個成員國中，實行綜合管理的國家占絕大多數(shù)（181個），只有包括我國在內(nèi)的7個國家實行分散管理。要在借鑒國際經(jīng)驗的基礎(chǔ)上形成統(tǒng)一對外的運行機制，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)涉外知識產(chǎn)權(quán)事宜，更好維護我國國家和企業(yè)利益，不斷提升我國知識產(chǎn)權(quán)國際影響力。

“三合一”綜合管理改革已有“探路者”

《小康》：您覺得開展知識產(chǎn)權(quán)綜合管理改革試點的可行性是怎樣的？我們是否已經(jīng)在地方上進行了一些有益的探索？

何志敏：黨的十八屆五中全會強調(diào)，要“深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革”。十八屆三中全會提出，要“優(yōu)化政府機構(gòu)設(shè)置、職能設(shè)置、工作流程，完善決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既能相互制約又相互協(xié)調(diào)的行政運行機制”。中央多次強調(diào)，要“理順部門職責(zé)分工，堅持一件事情原則上由一個部門負責(zé)”。《關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》明確要求加強知識產(chǎn)權(quán)綜合行政執(zhí)法。目前，上海浦東、上海自貿(mào)區(qū)、福建自貿(mào)區(qū)（廈門片區(qū)）等地已率先開展知識產(chǎn)權(quán)“三合一”綜合管理改革的實踐，并取得了良好的效果，為其他有條件的地方開展知識產(chǎn)權(quán)綜合管理改革探索了方向、積累了經(jīng)驗。

以上海浦東為例，浦東新區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局2015年1月1日正式運行以來，努力在知識產(chǎn)權(quán)管理體制創(chuàng)新和保護、運用等方面深入探索，確立了專利、商標和版權(quán)“三合一”集中管理體制，形成了司法保護、行政保護、調(diào)解仲裁、社會監(jiān)督“四輪驅(qū)動”的知識產(chǎn)權(quán)保護模式，搭建了“投、貸、保、易、服”五位一體的知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)平臺，為營造國際化、法治化、便利化的營商環(huán)境提供了基礎(chǔ)保障。一是職能有機整合，服務(wù)能力明顯提升。建立了知識產(chǎn)權(quán)公共事務(wù)“一站式”辦理及舉報投訴集中受理服務(wù)平臺，一方面整合了浦東新區(qū)層面的專利、商標、版權(quán)三項職能，另一方面則承接了上海市有關(guān)部門下放的部分管理和執(zhí)法事權(quán)，成為我國首個集專利、商標、版權(quán)于一身，兼具行政管理與綜合執(zhí)法職能的知識產(chǎn)權(quán)局，構(gòu)建“管理和執(zhí)法統(tǒng)一、保護和促進統(tǒng)一、交易和運用統(tǒng)一”知識產(chǎn)權(quán)工作體系，做到“一個部門管理、一個窗口服務(wù)、一支隊伍辦案”。二是執(zhí)法能力提升，構(gòu)建大保護格局。浦東新區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局探索建立知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機制——實現(xiàn)政府部門行政調(diào)解、人民法院司法調(diào)解以及人民調(diào)解的“三調(diào)聯(lián)動”機制。目前，已初步形成浦東新區(qū)（自貿(mào)區(qū)）知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解機制框架及知識產(chǎn)權(quán)糾紛快速處理平臺。下一步浦東新區(qū)還將積極探索信用監(jiān)管、協(xié)同監(jiān)管等知識產(chǎn)權(quán)保護新模式，積極主動對標國際規(guī)則，推動建立與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要求相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護體制機制。三是金融產(chǎn)品創(chuàng)新，破解企業(yè)融資難題。2015年，浦東新區(qū)在全國率先推出知識產(chǎn)權(quán)金融卡項目，通過對企業(yè)的專利、商標、版權(quán)及相關(guān)無形資產(chǎn)組合打包，實現(xiàn)了無需固定資產(chǎn)抵押，即能獲得較高額度授信，突破了知識產(chǎn)權(quán)與金融產(chǎn)品深度融合的難題。截至2016年6月，已有203家科技型企業(yè)通過該項目直接獲得銀行融資超過7億元，帶動銀行貸款30億元左右。在此基礎(chǔ)上，2016年3月，浦東新區(qū)啟動知識產(chǎn)權(quán)增信增貸計劃，開發(fā)設(shè)計融?；ネɑフJ的知識產(chǎn)權(quán)評價體系，評價結(jié)果自動匹配融資額度，有效縮短知識產(chǎn)權(quán)融資周期，體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)增信增貸功能。

改革目標：

由分散、管理向綜合、治理轉(zhuǎn)變

《小康》：請您談?wù)勚R產(chǎn)權(quán)綜合管理改革試點的方向和主要目標是什么？

何志敏：中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第三十次會議強調(diào)，開展知識產(chǎn)權(quán)綜合管理改革試點的方向，要緊扣創(chuàng)新發(fā)展需求，發(fā)揮專利、商標、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的引領(lǐng)作用，打通知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務(wù)全鏈條，建立高效的知識產(chǎn)權(quán)綜合管理體制，構(gòu)建便民利民的知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系，探索支撐創(chuàng)新發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)運行機制，推動形成權(quán)界清晰、分工合理、責(zé)權(quán)一致、運轉(zhuǎn)高效的體制機制。

因此，知識產(chǎn)權(quán)綜合管理改革的目標應(yīng)由分散向綜合轉(zhuǎn)變，由管理向治理轉(zhuǎn)變。構(gòu)建與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要求相匹配、與加快政府職能轉(zhuǎn)變方向相一致、與國際通行規(guī)則相接軌的知識產(chǎn)權(quán)綜合管理體系，推進知識產(chǎn)權(quán)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，實現(xiàn)提升管理效能、支撐創(chuàng)新驅(qū)動、促進經(jīng)濟健康穩(wěn)定發(fā)展的改革效果。改革應(yīng)遵循精簡、統(tǒng)一、效能的原則。要按照“放管服”的要求，著力提高行政效率，降低行政和社會成本，加強執(zhí)法保護，優(yōu)化公共服務(wù)，為市場主體和創(chuàng)新主體營造有利于減負提效、創(chuàng)新驅(qū)動、開放發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境。

《小康》：中央明確要求，深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的改革是要打通知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務(wù)全鏈條，建立高效的知識產(chǎn)權(quán)綜合管理體制，但是也有少數(shù)人認為，知識產(chǎn)權(quán)綜合管理改革試點可以在市場監(jiān)管框架下開展，您對這個問題怎么看？

何志敏：此次綜合管理改革試點著力于知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務(wù)多個環(huán)節(jié)，全面發(fā)力推進，這是落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于讓知識產(chǎn)權(quán)制度成為激勵創(chuàng)新的基本保障的重要舉措，目的是解決地方知識產(chǎn)權(quán)管理體制機制不完善、保護不夠嚴格、服務(wù)能力不強、對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略缺乏強有力支撐等突出問題，涉及知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務(wù)全鏈條和所有環(huán)節(jié)，而市場監(jiān)管只涉及行政保護環(huán)節(jié)的個別方面，如果將知識產(chǎn)權(quán)綜合管理改革試點工作限定在市場監(jiān)管框架下將大大壓縮改革的空間，甚至是以市場監(jiān)管體制改革替代知識產(chǎn)權(quán)綜合管理改革，無法解決知識產(chǎn)權(quán)管理體制不完善和分散管理等現(xiàn)實問題，也不符合創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施的現(xiàn)實需要。尤其是，如果只限于市場監(jiān)督，而忽視知識產(chǎn)權(quán)的促進，必將影響我國知識產(chǎn)權(quán)綜合能力的提升，難以支撐新常態(tài)下經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型發(fā)展。

一是知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)覆蓋面廣泛。知識產(chǎn)權(quán)工作不限于保護，還包括創(chuàng)造、運用、管理與服務(wù)等多個環(huán)節(jié)，是一個鏈條式的工作，即便知識產(chǎn)權(quán)保護也不限于執(zhí)法等市場監(jiān)管手段，還包括司法保護、預(yù)警、維權(quán)、調(diào)解、仲裁等糾紛解決渠道。知識產(chǎn)權(quán)部門除知識產(chǎn)權(quán)保護職責(zé)外，還應(yīng)承擔(dān)戰(zhàn)略規(guī)劃、激勵創(chuàng)新、促進成果轉(zhuǎn)化、保障市場機制運行、提供知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)，以及推動技術(shù)交流擴散與產(chǎn)業(yè)國際化發(fā)展等重要職責(zé)。這次知識產(chǎn)權(quán)綜合管理改革，中央也明確要打通知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務(wù)全鏈條，是非常有針對性的。其實，即使是美國、日本、歐洲等發(fā)達國家，也把知識產(chǎn)權(quán)的全面發(fā)展作為主要的政策導(dǎo)向。二是知識產(chǎn)權(quán)保護有其特殊性。知識產(chǎn)權(quán)具有無形性、時間性、地域性等諸多特性，其保護工作也有較強的系統(tǒng)性、專業(yè)性和特殊性。從系統(tǒng)性來講，知識產(chǎn)權(quán)保護涉及獲權(quán)、確權(quán)、用權(quán)、維權(quán)全過程，而不僅僅局限于市場流通環(huán)節(jié)。以專利侵權(quán)為例，其侵權(quán)行為包括制造、使用、銷售、許諾銷售和進口五類，單純市場流通環(huán)節(jié)的執(zhí)法，根本無法全面涵蓋。從專業(yè)性來講，知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法對專業(yè)知識有很高要求，例如專利行政執(zhí)法，就需要有相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識和法律知識作支撐，而普通市場監(jiān)管執(zhí)法人員一般很難達到這樣的要求，難以保證執(zhí)法的權(quán)威性和專業(yè)性。從特殊性來講，市場監(jiān)管工作側(cè)重于維護市場秩序，采取的是主動巡查執(zhí)法方式，而知識產(chǎn)權(quán)特別是專利行政執(zhí)法側(cè)重于對創(chuàng)新者權(quán)利和權(quán)益的保護，主要采取的是應(yīng)請求執(zhí)法和開展相關(guān)調(diào)查相結(jié)合的多元解決方式，兩者之間存在較大差異，有其自身的特殊性。在我們國家，諸如證券金融市場監(jiān)管、文化市場監(jiān)管、交通運輸市場監(jiān)管、房地產(chǎn)市場監(jiān)管以及農(nóng)林畜牧監(jiān)管等，也都因其專業(yè)性和特殊性而未被納入市場統(tǒng)一監(jiān)管。