人力資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)外溢與全要素生產(chǎn)率關(guān)系研究

路美弄

內(nèi)容摘要：人力資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)外溢是決定全要素生產(chǎn)率的核心因素，人力資本積累是全要素生產(chǎn)率提高的物質(zhì)基礎(chǔ)，技術(shù)外溢很大程度上決定了全要素提高的速度。本文利用1998-2014年省級面板數(shù)據(jù)，在將人力資本分為四個類別前提下，考察不同維度人力資本投資、技術(shù)進步與全要素生產(chǎn)率之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系。研究結(jié)果表明：衡量技術(shù)外溢的兩個變量技術(shù)進步、技術(shù)效率都對全要素生產(chǎn)率的提高具有顯著促進作用，基礎(chǔ)人力資本、知識人力資本兩個維度人力資本的積累明顯促進了全要素生產(chǎn)率的提高。技能人力資本積累對全要素生產(chǎn)率的提高具有負(fù)向作用，制度人力資本對全要素生產(chǎn)率的影響不顯著。最后筆者依據(jù)實證分析結(jié)果，提出了提高全要素生產(chǎn)率的政策建議。

關(guān)鍵詞：人力資本 技術(shù)外溢 全要素生產(chǎn)率

問題的提出

對人力資本、技術(shù)外溢與全要素生產(chǎn)率關(guān)系研究的理論基礎(chǔ)主要來源于新經(jīng)濟增長理論，新經(jīng)濟增長理論主要貢獻是將技術(shù)進步內(nèi)生到生產(chǎn)要素投入中，并將人力資本從資本與勞動生產(chǎn)要素中單獨分離出來。這也是國內(nèi)外大多數(shù)學(xué)者就此選題進行研究的基礎(chǔ)，技術(shù)進步的內(nèi)生與人力資本的分離，可以更好地衡量人力資本積累與技術(shù)溢出效應(yīng)對經(jīng)濟增長的貢獻。通過對過往研究的梳理發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)同技術(shù)外溢與人力資本積累對全要素生產(chǎn)率提高的正向促進作用，普遍認(rèn)為人力資本投資和人均受教育時間的延長帶來了技術(shù)進步與技術(shù)效率的提高，進而提高全要素生產(chǎn)率，最后保持了經(jīng)濟持續(xù)快速的增長。Benhabib和spiegel（1994）認(rèn)為人力資本積累影響全要素生產(chǎn)率的提高主要表現(xiàn)在以下兩個方面：第一，通過人力資本的積累存量的增加，其對技術(shù)進步吸收能力提高，產(chǎn)生外溢效應(yīng)，使技術(shù)效率提高速度加快，最后帶來全要素生產(chǎn)率的快速增加；第二，伴隨著全球化以及全球技術(shù)合作的加強，發(fā)展中國家可以通過引進發(fā)達(dá)國家的先進技術(shù)來提高全要素生產(chǎn)率。

人力資本積累、技術(shù)外溢對全要素生產(chǎn)率的影響，受到國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注。Perkins和Rawski（2008）對中國1982-2006年之間的全要素生產(chǎn)率增長速度進行了估算，測算結(jié)果顯示，20世紀(jì)90年代全要素生產(chǎn)率增長速度快于21世紀(jì)以來全要素生產(chǎn)率的增長速度。相關(guān)研究（Griffith等，2004；Caselli和Coleman，2006；Bronzini和Piselli，2009）中重點關(guān)注了人力資本積累對技術(shù)進步的吸收能力，并指出全要素生產(chǎn)率的提高很大程度上取決于人力資本對技術(shù)進步的吸收能力。梁超（2012）運用脈沖響應(yīng)與系統(tǒng)廣義矩估計方法，從多個層次考察了人力資本對技術(shù)外溢的吸收能力以及對技術(shù)效率以及全要素生產(chǎn)率提高的影響。夏良科（2010）利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，比較了不同行業(yè)之間人力資本、技術(shù)外溢對全要素生產(chǎn)率的影響，考察人力資本投資、科技研發(fā)投入與技術(shù)外溢之間的相互作用。陳仲常、謝波（2013）運用我國省級面板數(shù)據(jù)，考察不同受教育水平的勞動者對我國全要素生產(chǎn)率增長的外部效應(yīng)。魏下海（2010）通過設(shè)置虛擬變量以及利用三種權(quán)重矩陣，實證分析了我國人力資本積累對全要素生產(chǎn)率提高的空間溢出效應(yīng)。

通過對過往學(xué)者研究成果的梳理可以發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)文獻都是將人力資本作為一個整體來考察，或者是僅僅考察高等教育對技術(shù)進步的影響，并沒有考察不同維度人力資本積累對全要素生產(chǎn)率提高的推動作用。從另一個角度來看，國內(nèi)學(xué)者沒有從多個維度、多個層面上全面考察人力資本積累、技術(shù)進步對全要素生產(chǎn)率的影響，也沒有很細(xì)化地比較不同維度人力資本對不同區(qū)域全要素生產(chǎn)率的具體影響。本文運用我國1996-2014年的省級面板數(shù)據(jù)，將人力資本分為四個維度，更為深入地研究其對技術(shù)進步、全要素生產(chǎn)率的影響，并依據(jù)實證分析結(jié)論，從人力資本投資視角提出相應(yīng)的政策建議。

變量選擇與模型設(shè)定

本文的核心議題是“人力資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)外溢與全要素生產(chǎn)率”，圍繞著這一主題，將人力資本投資分為四個維度，從多層次、多維度考察人力資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)外溢對全要素生產(chǎn)率的影響。

（一）計量模型設(shè)定

（二）變量選擇

被解釋變量全要素生產(chǎn)率（Zit）。本文對全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率以及技術(shù)進步的估算，主要是參照Fare（1994）的研究成果，方法上采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，將每一個省級單位看作一個生產(chǎn)決策個體，在既定條件下，先確定每一個省級單位的最佳生產(chǎn)前沿面，然后比較現(xiàn)實經(jīng)濟中能夠達(dá)到的前沿面與最佳前沿面的差距，差距越大代表全要素生產(chǎn)率越低，反之則表示越高。全要素生產(chǎn)率指數(shù)可以用Malmquist指數(shù)來表示：

公式（9）衡量的是技術(shù)效率指數(shù)變化，公式（10）具體測算了技術(shù)進步指數(shù)的變化，這兩個支出主要測度了實際生產(chǎn)前沿面與最佳生產(chǎn)前沿面之間的差距，如果數(shù)值大于1，表示技術(shù)效率提高或技術(shù)進步，小于1表示技術(shù)無效率，等于1表示技術(shù)進步或技術(shù)效率沒有變化。

核心解釋變量（hucit）。本文的核心解釋變量主要由四個部分組成：一是基礎(chǔ)人力資本huc1?；A(chǔ)人力資本主要涉及到健康投資，本文主要通過《中國統(tǒng)計年鑒》獲取人均健康醫(yī)療支出指標(biāo)。二是知識人力資本huc2。主要通過人均受教育年限來衡量。三是技能人力資本huc3。主要以《中國勞動統(tǒng)計年鑒》公布的每年各省技工培訓(xùn)學(xué)校畢業(yè)生數(shù)占適齡人口的比重來衡量。四是制度人力資本huc4。主要考察人力資本在不同地區(qū)之間流動遷移情況，用省級單位人口遷移量占總?cè)丝诘谋戎貋斫频睾饬恐贫热肆Y本。

Xktit為控制變量組。依據(jù)我國現(xiàn)實和前述邏輯分析，影響居民收入分配的數(shù)據(jù)主要有：財政收入分權(quán)（revrit），固定資產(chǎn)投資比率（faiit），財政支出分權(quán)（exprit），城鎮(zhèn)化水平（urbit），經(jīng)濟開放度eoit，利用外資水平（fdiit），人均GDP（rjgdpit）。

模型回歸及實證分析

（一）主要變量處理與統(tǒng)計分析結(jié)果

本文的前述部分已經(jīng)對變量選擇、數(shù)據(jù)來源以及計量模型的設(shè)定進行了說明。表1是主要變量統(tǒng)計分析結(jié)果，包括樣本平均值、標(biāo)準(zhǔn)差、最小值、最大值與觀測值的個數(shù)。

（二）人力資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)外溢影響全要素生產(chǎn)率的實證分析

本文運用省級面板數(shù)據(jù)，采用系統(tǒng)廣義矩估計方法就我國人力資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)外溢對全要素生產(chǎn)率的影響進行實證檢驗，回歸結(jié)果如表2所示。

表2中方程（1）至方程（6）是依據(jù)計量模型實證檢驗結(jié)果，方程（1）與方程（2）是依據(jù)計量模型（3）獲得的實證檢驗結(jié)果，方程（3）與方程（4）是依據(jù)計量模型（4）獲得的實證檢驗結(jié)果，方程（5）與方程（6）是依據(jù)計量模型（5）獲得的實證檢驗結(jié)果。通過計量結(jié)果可以看出，四個維度的人力資本中，基礎(chǔ)人力資本、知識人力資本兩個維度估計系數(shù)為正，這說明這兩個維度的人力資本顯著影響技術(shù)進步、技術(shù)效率的提高以及全要素生產(chǎn)率的提高。技能人力資本對技術(shù)進步、全要素生產(chǎn)率提高具有負(fù)向促進作用，制度人力資本對技術(shù)效率的改善具有負(fù)向促進作用，但對技術(shù)進步具有正向促進作用。另外，制度人力資本對全要素生產(chǎn)率的實證檢驗結(jié)果不顯著，說明制度人力資本對全要素生產(chǎn)率沒有影響。從影響程度上來看，相對于基礎(chǔ)人力資本，知識人力資本對全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進步、技術(shù)效率正向促進作用更大。

通過分析不同人力資本積累對全要素生產(chǎn)率的影響程度，對比估計系數(shù)大小可知，知識人力資本存量的增加對技術(shù)進步、技術(shù)效率、全要素生產(chǎn)率的影響更大。通過方程（1）、（3）、（5）可以看出，知識人力資本每增加1%，會帶來技術(shù)進步、技術(shù)效率、全要素生產(chǎn)率分別提高0.498、0.558、0.551個百分點。這主要是由于隨著知識人力資本存量的增加，說明人均受教育年限在提高，必然會帶來勞動者綜合素質(zhì)的全面提升，而勞動者綜合素質(zhì)又是決定全要素生產(chǎn)率的核心因素。通過分析方程（5）、（6）實證結(jié)果可以看出，衡量技術(shù)外溢的兩個變量中，技術(shù)進步對全要素生產(chǎn)率的提升作用更顯著，技術(shù)進步每提高1%，會帶來全要素生產(chǎn)率提高0.608個百分點。通過方程（2）可以看出，技能人力資本每增加1%，會使技術(shù)進步下降0.327個百分點。通過方程（4）可以看出，制度人力資本每提高1%，會使技術(shù)效率下降0.135個百分點。

在控制變量方面，財政分權(quán)、經(jīng)濟開放度、固定資產(chǎn)投資三個變量對技術(shù)進步、技術(shù)效率、全要素生產(chǎn)率的提高存在著抑制作用。即政府分權(quán)程度越大、經(jīng)濟越開放、固定資產(chǎn)投資的規(guī)模越大，那么會在一定程度上抑制全要素生產(chǎn)率的提高。這主要是因為政府財政投入中用于科研以及技術(shù)改造的資金比例比較小，經(jīng)濟開放度提高，可能引進的都是一些國外淘汰下來的技術(shù)，不利于國內(nèi)自主研發(fā)。經(jīng)濟發(fā)展程度、利用外資水平、城鎮(zhèn)化率三個變量與全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進步、技術(shù)效率之間具有正相關(guān)關(guān)系，這說明經(jīng)濟發(fā)展程度越高、利用外資規(guī)模越大、城鎮(zhèn)化水平越高，那么全要素生產(chǎn)率將會提高，技術(shù)進步、技術(shù)效率都會提高。

結(jié)論與政策建議

本文通過選取1998-2014年我國30個?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）的面板數(shù)據(jù)，用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)將技術(shù)進步與技術(shù)效率分離出來，對人力資本結(jié)構(gòu)影響技術(shù)效率、技術(shù)進步、全要素生產(chǎn)率以及人力資本結(jié)構(gòu)、技術(shù)外溢對全要素生產(chǎn)率的影響分別給予檢驗。研究結(jié)果表明，人力資本是技術(shù)進步、技術(shù)效率提高和全要素生產(chǎn)率增大的重要因素，在將我國人力資本分為四個維度的前提下，衡量技術(shù)外溢的兩個變量技術(shù)進步、技術(shù)效率都對全要素生產(chǎn)率的提高具有顯著促進作用，四個維度的人力資本中，基礎(chǔ)人力資本、知識人力資本兩個維度人力資本的積累明顯促進了全要素生產(chǎn)率的提高，技能人力資本積累對全要素生產(chǎn)率的提高具有負(fù)向作用，制度人力資本對全要素生產(chǎn)率的影響不顯著。

對于全要素生產(chǎn)率的提高、技術(shù)進步、技術(shù)效率的提高，本文從以下幾個角度提出政策建議：第一，增加財政教育支出，提高人力資本存量。一個國家或地區(qū)人力資本特別是知識人力資本的積累主要取決于人均受教育年限，而教育又具有公共物品的屬性，所以需要更多的財政支出來支撐。第二，促進區(qū)域內(nèi)部教育公平提升區(qū)域內(nèi)部人力資本積累能力。我國當(dāng)前財稅體制下，義務(wù)教育的經(jīng)費應(yīng)該主要由省級政府和中央政府來負(fù)擔(dān)，特別是要保障邊疆地區(qū)、農(nóng)村地區(qū)適齡兒童的入學(xué)機會。第三，重點發(fā)展高等教育。高等教育是一個國家或地區(qū)知識人力資本以及技術(shù)創(chuàng)新的最重要場所，高等教育也是政府財政支出的重要方向，高等教育投入增加帶來人力資本存量的增加，人力資本存量增加帶來當(dāng)?shù)亟?jīng)濟快速發(fā)展。第四，增加醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)投資，改善人力資本健康狀況。中央政府應(yīng)合理配置醫(yī)療資源，保證醫(yī)療衛(wèi)生支出在空間與結(jié)構(gòu)上的分配均衡，并且建立區(qū)域內(nèi)部與農(nóng)村衛(wèi)生事業(yè)的投入機制。

參考文獻：

1.陳仲常，謝波.人力資本對全要素生產(chǎn)率增長的外部性檢驗—基于我國省際動態(tài)面板模型.人口與經(jīng)濟，2013（1）

2.梁超.制度變遷、人力資本積累與全要素生產(chǎn)率增長—基于動態(tài)面板和脈沖反應(yīng)的實證研究.中央財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2012（2）

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