中國對外貿(mào)易垂直專業(yè)化的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)研究

石晶晶　等

內(nèi)容摘要：在中國經(jīng)濟(jì)增速放緩、轉(zhuǎn)型升級(jí)壓力增加的背景下，本文利用1995-2014年的數(shù)據(jù)考察了垂直專業(yè)化分工對中國技術(shù)進(jìn)步的影響，研究發(fā)現(xiàn)：垂直分工對中國經(jīng)濟(jì)的技術(shù)進(jìn)步具有正向影響，但影響有限。這可能是因?yàn)橐约庸べQ(mào)易為主的垂直分工使中國位于全球價(jià)值鏈的中低端，發(fā)達(dá)國家對高技術(shù)產(chǎn)品和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的控制較嚴(yán)。未來中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)必須依靠鼓勵(lì)創(chuàng)新、加大研發(fā)投入力度等措施，加快提升整體技術(shù)水平，僅靠垂直分工拉動(dòng)出口的傳統(tǒng)貿(mào)易模式并不足以使中國躍入高收入國家行列。

關(guān)鍵詞：垂直專業(yè)化 全要素生產(chǎn)率 技術(shù)進(jìn)步 產(chǎn)業(yè)鏈

引言

2014年以來，中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”，轉(zhuǎn)型升級(jí)壓力日漸增加。因此，探究垂直專業(yè)化分工對一國技術(shù)進(jìn)步的影響，對解決當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)面臨的問題具有重要理論與現(xiàn)實(shí)意義?，F(xiàn)有文獻(xiàn)對垂直專業(yè)化與技術(shù)進(jìn)步的討論可分為兩條主線：一是垂直專業(yè)化分工促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的傳導(dǎo)機(jī)制；二是通過實(shí)證檢驗(yàn)判斷垂直專業(yè)化分工能否顯著促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的發(fā)生，以及需要哪些條件。

許多學(xué)者從不同角度解釋了國際貿(mào)易垂直專業(yè)化分工是如何促進(jìn)一國技術(shù)進(jìn)步的。郭炳南等人（2011）認(rèn)為，垂直專業(yè)化分工可優(yōu)化資源配置水平，并產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)，從而對促進(jìn)東道國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步具有積極意義。徐婧、吳彬（2015）指出，垂直專業(yè)化促進(jìn)了要素流動(dòng)，改善了要素配置情況，并通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)、模仿創(chuàng)新機(jī)制和技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)助力后發(fā)國家的技術(shù)進(jìn)步。

關(guān)于垂直專業(yè)化分工是否促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)的技術(shù)進(jìn)步，學(xué)界分歧較大。張小蒂等（2006）認(rèn)為垂直專業(yè)化分工對中國經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步和國際競爭力提高均有正向影響，而張杰（2007）則認(rèn)為垂直專業(yè)化分工的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)并不顯著。介于二者之間，林琳（2006）指出，加工貿(mào)易是典型的垂直型產(chǎn)業(yè)貿(mào)易，其發(fā)展對中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變發(fā)揮了重要作用，但是由于加工貿(mào)易的附加值較低，對我國技術(shù)進(jìn)步和國際競爭力的提升作用有限。

垂直專業(yè)化分工對技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制

我們認(rèn)為垂直專業(yè)化至少可以通過中間品貿(mào)易以四種傳導(dǎo)機(jī)制影響一國技術(shù)進(jìn)步。

第一，垂直專業(yè)化的比較優(yōu)勢效應(yīng)。從微觀層面來看，跨國公司參與國際垂直分工通過尋求低成本的外部資源將部分非核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移出去（外包），實(shí)現(xiàn)成本節(jié)約，以便集中資源于核心業(yè)務(wù)，提高專業(yè)性，保持技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢。宏觀層面來看，一國通過將不具有比較優(yōu)勢的生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包，更有利于發(fā)揮并增強(qiáng)本國的比較優(yōu)勢。

第二，垂直專業(yè)化的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。在國際垂直分工的基礎(chǔ)上，以中國為代表的部分發(fā)展中國家加工貿(mào)易快速發(fā)展，逐步形成了頗具規(guī)模的產(chǎn)業(yè)集群（industry cluster）。產(chǎn)業(yè)集群便于信息的交流與擴(kuò)散，降低了廠商的交易成本，有利于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的產(chǎn)生。產(chǎn)業(yè)鏈的空間聚集極大刺激了基礎(chǔ)設(shè)施需求，并降低了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的平均成本，使得有大量產(chǎn)業(yè)聚集的地方更容易獲得財(cái)政資金的傾斜和基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)。

第三，垂直專業(yè)化的“干中學(xué)”效應(yīng)?？鐕驹诎巡糠稚a(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家的過程中都會(huì)派出有豐富經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)人員、管理人員赴發(fā)展中國家的工廠進(jìn)行現(xiàn)場指導(dǎo)和監(jiān)督，進(jìn)而使發(fā)展中國家的工人實(shí)現(xiàn)了與發(fā)達(dá)國家工人的知識(shí)共享，技術(shù)水平不斷提高，從而產(chǎn)生“干中學(xué)”效應(yīng)。

第四，垂直專業(yè)化的后發(fā)優(yōu)勢效應(yīng)。技術(shù)水平落后的發(fā)展中國家通過承接發(fā)達(dá)國家的部分產(chǎn)業(yè)與生產(chǎn)環(huán)節(jié)，有機(jī)會(huì)接觸到先進(jìn)技術(shù)，并通過模仿逐步消化吸收。隨著生產(chǎn)實(shí)踐的進(jìn)一步發(fā)展，傳統(tǒng)技術(shù)的適用性開始下降。在大數(shù)定律的作用下，隨著試錯(cuò)次數(shù)的增加，新技術(shù)將逐漸出現(xiàn)，從而完成了“引進(jìn)——模仿——?jiǎng)?chuàng)新”的技術(shù)進(jìn)步歷程。

綜上所述，盡管實(shí)證研究的結(jié)果呈現(xiàn)多樣化特征，但從理論上講，通過以垂直專業(yè)化的方式融入國際貿(mào)易、國際分工體系，發(fā)展中國家是可以憑借比較優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、“干中學(xué)”效應(yīng)和后發(fā)優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)趕超的。本文將以中國為例，定量考察垂直分工對技術(shù)進(jìn)步的影響。

實(shí)證檢驗(yàn)

（一）變量選取與數(shù)據(jù)來源

本文采用全要素生產(chǎn)率、垂直專業(yè)化指數(shù)、固定資產(chǎn)投資利用外資指數(shù)來進(jìn)行分析，為了更加準(zhǔn)確地表示出垂直專業(yè)化指數(shù)（VSS）的變動(dòng)對全要素生產(chǎn)率（TFP）的影響程度，對每個(gè)指標(biāo)取對數(shù)，建立模型：

1.中國全要素生產(chǎn)率（TFP）。本文采用索洛殘差法（Solow，1957），設(shè)總量函數(shù)為C-D生產(chǎn)函數(shù)（柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)），在規(guī)模報(bào)酬不變（α+β=1 ）和?？怂怪行约夹g(shù)進(jìn)步（?？怂怪行约夹g(shù)進(jìn)步指不改變資本和勞動(dòng)的邊際產(chǎn)量之比的技術(shù)進(jìn)步，資本和勞動(dòng)兩種要素的效率同時(shí)提高）的假設(shè)條件下，全要素生產(chǎn)率增速的計(jì)算公式為：

其中， Yt為實(shí)際產(chǎn)出， Kt為資本存量， Lt為勞動(dòng)投入，α 和 β分別為平均資本產(chǎn)出份額和平均勞動(dòng)產(chǎn)出份額。

實(shí)際產(chǎn)出數(shù)據(jù)使用本文計(jì)算的2000年不變價(jià)國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）數(shù)據(jù)；統(tǒng)計(jì)部門未公布資本存量數(shù)據(jù)，本文使用永續(xù)盤存法，推算出每年的資本存量，并統(tǒng)一為2000年不變價(jià)；勞動(dòng)投入使用就業(yè)人員數(shù)衡量。

2.中國出口垂直專業(yè)化指數(shù)（VSS）。本文借鑒Hummels（2001）提出的垂直專業(yè)化指數(shù)來衡量中國出口貿(mào)易垂直專業(yè)化程度及其變化情況，具體計(jì)算公式為：

假設(shè)經(jīng)濟(jì)中（比如K國）有n個(gè)部門（或行業(yè)），i代表i行業(yè)，VSS表示K國的垂直專業(yè)化指數(shù)；VSk代表K國出口產(chǎn)品中所包含的進(jìn)口中間投入品的量，即K國的垂直專業(yè)化貿(mào)易額；Xk代表K國的出口總額。結(jié)合投入產(chǎn)出表，可以把上述公式改寫成矩陣形式：

μ=（1，1，…1）， AM代表中間產(chǎn)品系數(shù)矩陣，用以反映對進(jìn)口中間產(chǎn)品依存程度的系數(shù)矩陣。XV代表n維的出口向量矩陣。

具體計(jì)算中國出口貿(mào)易的垂直專業(yè)化水平時(shí)，進(jìn)出口數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國商品貿(mào)易（UN comtrade）數(shù)據(jù)庫， 中間產(chǎn)品系數(shù)矩陣來自于1995年、1997年、2000年、2002年、2005年和2007年的投入產(chǎn)出表。由于可獲得的投入產(chǎn)出表存在時(shí)間間隔，借鑒劉磊（2014）的研究，本文采用已知年份的投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)對未知年份進(jìn)行替代。

3.固定資產(chǎn)投資利用外資指數(shù)（FIV）。在融入國際垂直專業(yè)化分工體系時(shí)，外資投資的企業(yè)與我國出口商品向產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈高端攀升有很大的關(guān)聯(lián)（汪建新，2013）。此指標(biāo)用以檢驗(yàn)固定資產(chǎn)投資利用外資指數(shù)和垂直船業(yè)化指數(shù)共同對于我國全要素生產(chǎn)率的影響。計(jì)算公式為：

其中 GTWt是每年全社會(huì)固定資產(chǎn)投資中利用外資數(shù)額， GDPt是每年的GDP數(shù)額。本文中的數(shù)據(jù)來自于中國國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫。

（二）假設(shè)檢驗(yàn)與結(jié)果分析

利用對以上各指標(biāo)1995-2014年的數(shù)據(jù)，進(jìn)行中國全要素生產(chǎn)率對出口垂直專業(yè)化指數(shù)和固定資產(chǎn)投資利用外資指數(shù)的回歸分析，經(jīng)計(jì)算常數(shù)項(xiàng)檢驗(yàn)并不顯著，并且為了消除自相關(guān)性，加入了殘差的一階滯后項(xiàng)，經(jīng)調(diào)整后的模型回歸結(jié)果如下：

從實(shí)證結(jié)果來看，所有系數(shù)均通過顯著性檢驗(yàn)。VSS和TFP的t值較顯著，且模型的擬合度較高，均在0.90以上。

由以上結(jié)果顯示，中國出口貿(mào)易垂直專業(yè)化（VSS）對全要素生產(chǎn)率（TFP）的提升效應(yīng)在1%的檢驗(yàn)水平下顯著為正（0.07），即中國出口貿(mào)易的垂直專業(yè)化指數(shù)提高1%，全要素生產(chǎn)率增加0.07%，提升效應(yīng)并不是非常大。TFP值和VSS值的下降反映了中國經(jīng)濟(jì)增長的放緩和國際競爭力的減弱。實(shí)證結(jié)果顯示中國垂直專業(yè)化分工對技術(shù)進(jìn)步有正向影響作用的，但幅度不大，至少說明垂直專業(yè)化分工對中國經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平的提升效果比較有限。

固定資產(chǎn)投資利用外資指數(shù)（FIV）對全要素生產(chǎn)率（TFP）的提升效應(yīng)在1%的檢驗(yàn)水平下顯著為正（0.069），即固定資產(chǎn)投資利用外資程度提高1%，全要素生產(chǎn)率增加0.069%，提升的效應(yīng)同樣也不大。雖然固定資產(chǎn)投資利用外資數(shù)額的絕對值趨勢是上升的，但是相對值是下降的，從2012年至2014年的FIV值不足1%，反映了外資對中國經(jīng)濟(jì)的觀望態(tài)度。這也反映中國經(jīng)濟(jì)國際化的步伐有些慢，固定資產(chǎn)投資中利用外資水平對中國TFP值的貢獻(xiàn)不大，說明外資對中國技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用有待增高。根據(jù)林冰和李宏（2013）研究證明，不同性質(zhì)的行業(yè)在參與垂直分工中對全要素生產(chǎn)率的影響是不同的。在工業(yè)中，那些資本密集度高、出口外向度高、市場集中度低的行業(yè)對全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)大。在外國對華投資中，勞動(dòng)密集型低端制造業(yè)占比較大，這樣導(dǎo)致了垂直專業(yè)化對全要素生產(chǎn)率的提升幅度不大。

政策建議

從世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢來看，國際競爭將從產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域擴(kuò)展到產(chǎn)品內(nèi)部工序?qū)哟?，從最終產(chǎn)品之間的競爭向要素生產(chǎn)之間的競爭過渡。一國只有掌握國際生產(chǎn)價(jià)值鏈的高端，才能在國際競爭中占有優(yōu)勢，獲取更大的經(jīng)濟(jì)利益。

綜上所述，基于本文研究，提出建議如下：

第一，延長加工貿(mào)易國內(nèi)價(jià)值鏈。提升國內(nèi)加工貿(mào)易相關(guān)配套設(shè)施建設(shè)的能力，增加對高端原材料、零部件和設(shè)備設(shè)計(jì)、制造環(huán)節(jié)的補(bǔ)貼力度。促進(jìn)加工貿(mào)易中間投入品的國產(chǎn)化。對來料加工和進(jìn)料加工貿(mào)易中的國產(chǎn)中間投入品給予退稅、減稅待遇，以促進(jìn)加工貿(mào)易中間投入品的國產(chǎn)化。

第二，強(qiáng)化外資引進(jìn)與本地經(jīng)濟(jì)的深層關(guān)系。提高外資的引進(jìn)質(zhì)量，加大對技術(shù)含量高的外資的引進(jìn)力度，特別是來自歐美國家的外商直接投資。引導(dǎo)外資流向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，在本土多開展研發(fā)活動(dòng)。對研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等價(jià)值增值高的活動(dòng)給予更多的優(yōu)惠，多鼓勵(lì)外資企業(yè)采購本地的中間投入品，把配套企業(yè)建立在當(dāng)?shù)?，促使外資企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)建立深層次經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系。

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