中國古代戶籍檔案管理制度起源探析

文 / 王興華

戶籍檔案管理制度是中國傳統(tǒng)社會(huì)對(duì)全國人口進(jìn)行普查，登記造冊(cè)，并據(jù)此征調(diào)稅賦、勞役和兵役以及劃分職業(yè)等級(jí)的重要制度。中國是世界上最早進(jìn)行人口普查、實(shí)行戶籍檔案管理制度的國家，且歷來執(zhí)行最為嚴(yán)苛。中國傳統(tǒng)社會(huì)對(duì)農(nóng)業(yè)人口嚴(yán)加管制，把他們束縛在土地上，登記造冊(cè)，編戶入籍，征調(diào)徭役賦稅，這成為中國歷代統(tǒng)治者的基本治國方略。戶籍檔案管理制度在中國已有兩三千年的歷史，其產(chǎn)生的源頭究竟在何處？本文擬對(duì)戶籍檔案管理制度的起源進(jìn)行去偽存真的探析。

一、何謂“版圖”

中國戶籍檔案管理制度之起源，往往可以從“版圖”這個(gè)非常通俗的詞語說起。“版圖”一詞在今天表示一個(gè)國家的領(lǐng)土疆域，但在先秦時(shí)期它卻具別樣的含義?！吨芏Y·天官·小宰》云：“小宰……聽閭里以版圖”；《周禮·天官·司書》云：“司書，掌……邦中之版，土地之圖”。鄭玄引鄭司農(nóng)注：“版，戶籍；圖，地圖也?！痹诋?dāng)時(shí)，“版圖”就是戶籍地圖。它反映著一個(gè)國家的人口和丁口的地域分布狀況，是一個(gè)國家全部資源與財(cái)富（人丁與土地）的象征。先秦時(shí)期的戶籍管理者是將每家每戶的人丁狀況都刻在竹板或木版上，則“板”與“版”相通?！吨芏Y·天官·宮伯》云：“宮伯……掌王宮之士庶子凡在版上者?！编嵭嵥巨r(nóng)注：“版，名籍也。以版為之，今時(shí)鄉(xiāng)之戶籍謂之戶版。孫詒讓正義：“漢時(shí)戶籍亦以版書之，故又謂版。”

二、《周禮》中的戶籍檔案管理系統(tǒng)

上面所引《周禮》中的文句可以說明，“版”即戶籍檔案。在一定意義上講，這是我們思考戶籍檔案制度起源的重要材料之一。而且，《周禮》中有關(guān)戶籍檔案管理制度的內(nèi)容還遠(yuǎn)不止上述幾條，甚至可以說是難以勝數(shù)。如《周禮·地官·大司徒》載：“大司徒之職，掌建邦之土地之圖，與人民之?dāng)?shù)，以佑王安擾邦國?！薄吨芏Y·地官·閭師》載：“閭師，掌國中及四郊之人民，六畜之?dāng)?shù)?！痹凇吨芏Y·秋官》中有：“司民，掌萬民之?dāng)?shù)，自生齒以上，皆書于版。辨其國中，與其都鄙，及其郊野，異其男女，歲登下其死生。及三年，大比，以萬民之?dāng)?shù)詔司寇。司寇及孟冬祀司民之日，獻(xiàn)其數(shù)于王，王拜受之，登于王府。內(nèi)史、司會(huì)、冢宰貳之，以王贊治”[1]。這樣十分詳盡的介紹，并且已經(jīng)有了大司徒、閭師、司民、司寇等專門管理戶籍檔案的官員，可謂是分工明確、管理嚴(yán)格。我們由文獻(xiàn)記載還可以發(fā)現(xiàn)，《周禮》中的戶籍管理分別歸屬于兩個(gè)既獨(dú)立又聯(lián)系的系統(tǒng)。這兩個(gè)管理系統(tǒng)分別是：

1. 地官戶籍管理系統(tǒng)：

2. 秋官戶籍管理系統(tǒng)：

《周禮》中有關(guān)于戶籍檔案管理工作是目的明確、分工詳細(xì)、程序嚴(yán)格、管理得當(dāng)?shù)摹?/p>

三、《周禮》關(guān)于戶籍檔案管理制度的文獻(xiàn)記載

然而，《周禮》中的這些文獻(xiàn)記載并不意味著我國早在西周之時(shí)就有了如此完備與發(fā)達(dá)的戶籍檔案管理制度。其理由是顯而易見的：每一種制度的形成均有一個(gè)自我發(fā)展的過程，均是由幼稚的形式開始，然后逐步走上成熟與完善的。而《周禮》中戶籍制度的完善程度是我國歷代戶籍檔案管理制度難以比擬的，這不可能是戶籍制度的初始和起源的狀態(tài)。很顯然，《周禮》中所述及的與其說是西周政權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)置與運(yùn)作的實(shí)際情況，不如說是《周禮》作者本人精心構(gòu)筑的社會(huì)理想狀態(tài)。經(jīng)現(xiàn)當(dāng)代學(xué)者考證，《周禮》成書于戰(zhàn)國時(shí)代的觀點(diǎn)逐漸得到公認(rèn)。這就意味著，《周禮》中對(duì)戶籍制度的描述并不是完全可信的，我們不能僅憑此即得出西周已有戶籍檔案管理制度的結(jié)論。因此，我們只有在《周禮》以外去考察西周社會(huì)的人口管理方法，才能得出比較接近事實(shí)的結(jié)論。

四、《周禮》以外有關(guān)戶籍檔案管理制度史料的佐證

（一）《國語》與“習(xí)民數(shù)”

《國語》的史料價(jià)值甚高，歷代學(xué)者對(duì)《國語》所記載事件的真實(shí)性很少質(zhì)疑。《國語·周語》記錄了一則有關(guān)西周進(jìn)行人口管理的史實(shí)，時(shí)間為宣王三十九年（公元前789年）。其文如下：

“宣王既喪南國之師，乃料民于太原，仲山甫諫曰：‘民不可料也！夫古者不料民而知其少多。司民協(xié)孤終，司商協(xié)民姓，司徒協(xié)族，司寇協(xié)奸，牧協(xié)職，工協(xié)革，場協(xié)如入，廩協(xié)出，是則少多、死生、出入、往來皆可知也。于是乎又審之以事。王治農(nóng)于籍，蒐于農(nóng)隙，耨獲亦于籍，狝于既蒸，狩于畢時(shí)，是皆習(xí)民數(shù)者也，又何料焉？不謂其少而大料之，是示少而惡事也。臨政示少，諸侯避之。治民惡事，無以賦令。且無故而料民，天之所惡也，害于政而妨后嗣’。王卒料之，及幽王乃廢滅?！盵2]

這段話中最重要的是理解“王治農(nóng)于籍”中“籍”字的含義?！凹弊?，其下左為“耒”，耒是古代一種翻土用的農(nóng)具。顯然，“籍”字與耕種有關(guān)。按古典文獻(xiàn)記載，“籍”非指普通百姓之耕種，而特指天子親耕即籍田。何謂籍田？《禮記·月令》云：“（孟春之月）乃擇元辰，天子親載耒耜，措之保介之御間。帥三公、九卿、諸侯、大都，躬耕帝籍。天子三推，公五推，卿、諸侯九推。”可見，“籍”字的本義為天子親耕之儀式，“王治農(nóng)于籍”中的“籍”字也正好是其本義。實(shí)際上，籍田不僅是天子三推耒耜翻土之儀式，而且是王室強(qiáng)行征用庶民百姓為其服勞役的行動(dòng)?！睹献印る墓稀吩疲骸跋暮笫衔迨暎笕似呤?，周人百畝而徹，其實(shí)皆一也。徹者，徹也。助者，藉也……《詩》云：‘雨我公田，遂及我私’?！盵3]東漢趙岐注：“藉，借也，借民力而耕公田之謂也?！笨梢栽O(shè)想，在采取這一行動(dòng)之前，王室官員就已經(jīng)將應(yīng)役人丁的姓名、性別、特征等基本狀況登記在案了，到天子籍田時(shí)官員們真正的工作只是核實(shí)一下應(yīng)役的人丁到來與否。這樣，天子籍田之事就成為最高統(tǒng)治者控制并役使庶民百姓即“治農(nóng)”或“治民”的一種關(guān)鍵手段，是天子賦稅的一個(gè)重要來源，天子如“治民惡事”，就會(huì)“無以賦令”。這也是王室了解其直轄領(lǐng)地上的庶民百姓之?dāng)?shù)量即“習(xí)民數(shù)”的一個(gè)主要機(jī)會(huì)，所以，仲山甫便把天子籍田和“習(xí)民數(shù)”聯(lián)系在一起。殷墟卜辭有一片上刻著“辛丑貞……人三千籍”[4]，這說明了天子籍田與登記應(yīng)役人丁數(shù)的統(tǒng)一。在西周社會(huì)存在著一套“不料民而知其少多”的“習(xí)民數(shù)”制度。該制度由兩個(gè)既相互區(qū)別又彼此互補(bǔ)的支系統(tǒng)共同構(gòu)成。其一是各部門的主要官員在履行本職工作時(shí)登記各自管轄的人口數(shù)量，司民登記平民出生與死亡的數(shù)量，司商登記賜族受姓的貴族的數(shù)量，司徒登記軍人的數(shù)量，司寇登記罪犯的數(shù)量等等。此為人口的分類登記；其二是王室官員在天子率領(lǐng)百官和庶民于春籍、夏獵、秋收、冬狩之時(shí)登記民眾的狀況與數(shù)量。此為人口的分期登記系統(tǒng)。

這里就又產(chǎn)生一個(gè)問題，所謂“料民”就是清點(diǎn)人數(shù)。如果在周宣王料民之前就存在著一套有效的習(xí)民數(shù)制度，那么宣王又何必去料民呢？其實(shí)，宣王料民并非是以前的習(xí)民數(shù)制度不存在，而是他早已把這一制度棄而不用了?！秶Z·周語》載：“宣王即位，不籍千畝。虢文公諫曰：‘不可。夫民之大事在農(nóng)……’王不聽。三十九年，戰(zhàn)于千畝，王師敗績于姜氏之戎?！奔锸率橇?xí)民數(shù)制度的核心，不籍千畝必然意味著整個(gè)習(xí)民數(shù)制度的荒廢，賦役來源枯竭，結(jié)果不得不在困境中料民。同時(shí)，我們從這里也可以看出，“料民”實(shí)際上相當(dāng)于我們今天的人口普查，只是人口統(tǒng)計(jì)的一種形式而不是唯一形式。盡管我們不知道西周進(jìn)行人口或人丁登記時(shí)是不是以戶為單位，以及各類登記的具體內(nèi)容是什么，但幾乎可以肯定的是，“王治農(nóng)于籍”和“習(xí)民數(shù)”制度是中國戶籍檔案管理制度的起源。

那么，籍田與借民力助耕公田始于何時(shí)？殷墟卜辭有云：“王其蒞藉”，“王往蒞藉”。據(jù)近人考證，商朝的官職中有“小籍臣”之職，當(dāng)主管籍田之事。殷墟第一期卜辭有：“囗囗卜，嗀貞：王大令眾人曰：脅田，其受年？十一月”的記載?？梢?，早在殷王武丁時(shí)期（嗀是第一期卜人）[5]，商朝已經(jīng)有了征派民力共耕公田的籍田之制。《孟子·滕文公上》云：“夏后氏五十而貢，殷人七十而助，周人百畝而徹”，亦可知借民力助耕公田始于商代。從理論上推定，若說周時(shí)就已有比較完善的籍田、習(xí)民數(shù)制度，而意味著戶籍制度已經(jīng)出現(xiàn)的話，那么商代有籍田、借民力助耕之制表明戶籍檔案管理制度之萌芽是不無道理的。

（二）《管子》與“籍田”

可是，《詞?！罚?989年版）以及許多詞典、文獻(xiàn)均注明中國古代戶籍制度始于秦獻(xiàn)公十年（公元前375年），其依據(jù)是《史記·秦始皇本紀(jì)》記載該年秦國開始實(shí)行“戶籍相伍”制度。由以上的分析可知，這一說法并不正確。因?yàn)閺睦碚撋现v，那時(shí)秦國的政治、經(jīng)濟(jì)、文化制度與山東（崤山以東）諸國相比是落后的，很難設(shè)想會(huì)由秦國來開創(chuàng)這個(gè)對(duì)階級(jí)國家來說是至關(guān)重要的社會(huì)制度?！皯艏币辉~最早出現(xiàn)于《管子·禁藏》，對(duì)應(yīng)的內(nèi)容為“戶籍田者，所以知貧富之不訾也”[6]。也就是說，戶籍制度與田地登記制度，是政府了解本來不可測量的社會(huì)貧富程度的一種手段。

（三）《國語》與“定四民之居”

雖然《管子》因成書年代的長期性而使它的真實(shí)性受到了影響，但齊國的戶籍制度卻得到了《國語》一書的驗(yàn)證。后者的史料價(jià)值是眾所公認(rèn)的?！秶Z·齊語》記錄了管仲劃分四民并定四民之居的主張?！盎腹唬骸擅裰氯艉巍?，管子曰：‘四民者，勿使雜處，雜處則言嚨，其事易”。為此，他建立起“叁其國而伍其鄙”的制度，“定四民之居”，即對(duì)士、農(nóng)、工、商的職業(yè)及居所予以固定，禁止人口的自由遷徙，使得“奔亡者無所匿，遷徙者無所容”。不難設(shè)想，這時(shí)的齊國如果沒有執(zhí)行十分嚴(yán)密的戶籍檔案管理制度，要達(dá)到“定四民之居”的目的是不可能的。因此我們可以斷言，《管子·禁藏》中所言的管仲相齊時(shí)（公元前685—645年）齊國已經(jīng)出現(xiàn)了“戶籍抬內(nèi)結(jié)”制度，是可信的。

綜上所述，我們可以考證出中國古代戶籍檔案管理制度起源于商代，“籍田”與“借民力助耕公田”象征它的起源。這項(xiàng)制度發(fā)展到西周時(shí)期已經(jīng)基本成型，“習(xí)民數(shù)”制度是周代戶籍檔案管理制度的重要內(nèi)容。進(jìn)入春秋時(shí)期后，齊國創(chuàng)立了一套嚴(yán)苛的戶籍檔案管理制度，即“定四民之居”，這是中國古代歷史上戶籍檔案管理制度正式確立的標(biāo)志。

[1](清)孫詒讓.周禮正義[M].北京:中華書局,1987.

[2]徐光烈,吳紹烈.國語[M].上海:上海古籍出版社,1998.

[3]楊伯峻.孟子譯注[M].北京:中華書局,1960.

[4]梁方仲.中國歷代戶口、田地、田賦統(tǒng)計(jì)·總序[M].北京:上海人民出版社,1980:4.

[5]楊向奎.宗周社會(huì)與禮樂文明[M].北京:人民出版社,1992:125.

[6](唐)房玄齡.管子[M].上海:上海古籍出版社,1989.