元宇宙治理：理論、實(shí)踐與展望

摘? 要：[研究目的]作為虛擬現(xiàn)實(shí)、擴(kuò)展現(xiàn)實(shí)的元宇宙，是一個(gè)可以與現(xiàn)實(shí)世界形成鏡像的虛擬世界、賽博空間，在諸多領(lǐng)域已經(jīng)有諸多應(yīng)用場(chǎng)景。目前元宇宙治理應(yīng)當(dāng)避免其形成自我封閉的運(yùn)行體系，引導(dǎo)元宇宙始終服務(wù)于現(xiàn)實(shí)物理世界、現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)。[研究方法]數(shù)字經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的深度融合催生了元宇宙的誕生和發(fā)展，應(yīng)當(dāng)借鑒實(shí)體經(jīng)濟(jì)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)融合的相關(guān)研究范式，以現(xiàn)實(shí)世界治理為藍(lán)本來(lái)治理元宇宙。[研究結(jié)論]在元宇宙治理中，既要促進(jìn)元宇宙創(chuàng)新，又能使其發(fā)展符合國(guó)家、社會(huì)和用戶(hù)的利益，實(shí)現(xiàn)個(gè)人、元宇宙企業(yè)、社會(huì)層面的平衡，形成良好的元宇宙治理體系。

關(guān)鍵詞：元宇宙；虛擬現(xiàn)實(shí)；治理體系；數(shù)字經(jīng)濟(jì)；人工智能

中圖分類(lèi)號(hào)：D922.28 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2024.05.03

一、數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的元宇宙

數(shù)字經(jīng)濟(jì)是繼農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)之后的主要經(jīng)濟(jì)形態(tài)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)代表先進(jìn)生產(chǎn)力和未來(lái)發(fā)展方向，是國(guó)家發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)，是在數(shù)據(jù)、算法和算力驅(qū)動(dòng)下形成的新型經(jīng)濟(jì)范式。根據(jù)《中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告（2023）》，2022年我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模50.2萬(wàn)億元，占GDP的41.2%[1]，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中處于核心地位。與虛擬經(jīng)濟(jì)對(duì)比，實(shí)體經(jīng)濟(jì)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和在國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中贏得主動(dòng)的根基，數(shù)字經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的深度融合成為當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)特征，也是推動(dòng)我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展、打造數(shù)字經(jīng)濟(jì)新優(yōu)勢(shì)和搶占未來(lái)發(fā)展制高點(diǎn)的重要支撐和戰(zhàn)略選擇。目前互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)通信、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)和人工智能等信息通信技術(shù)所引領(lǐng)的網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化、智能化大潮一浪高過(guò)一浪，人類(lèi)正在步入深度數(shù)字化和深度智能化時(shí)代。正是基于這一時(shí)代趨勢(shì)的推動(dòng)，人類(lèi)的部分生存空間逐漸從物理空間遷移到賽博空間（Cyber Space），從而水到渠成地催生了元宇宙概念的創(chuàng)新與發(fā)展。

元宇宙的構(gòu)想、構(gòu)建主要通過(guò)虛擬現(xiàn)實(shí)與增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)技術(shù)（Virtual Reality/Augmented Reality，VR/AR），它們把人類(lèi)帶進(jìn)了一個(gè)數(shù)據(jù)構(gòu)成的空間，利用數(shù)字技術(shù)形成沉浸式、虛擬化的數(shù)字世界。人們可以在其中以高度的擬真體驗(yàn)從事模擬真實(shí)世界的諸多活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)超越現(xiàn)實(shí)與虛擬體驗(yàn)，就此而言，數(shù)字世界是一個(gè)可以和現(xiàn)實(shí)世界形成鏡像的虛擬世界。

人類(lèi)歷史上的戲劇和電影藝術(shù)，就是利用虛擬世界來(lái)模仿現(xiàn)實(shí)世界，舞臺(tái)上演員模擬的人生、角色的扮演讓臺(tái)下的觀眾如癡如醉于人為的虛擬世界。如今互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等新的數(shù)字技術(shù)，廣泛應(yīng)用于對(duì)各類(lèi)信息的采集、存儲(chǔ)、分析和共享，這從根本上改變了傳統(tǒng)社會(huì)的互動(dòng)方式，讓數(shù)字化產(chǎn)品成為現(xiàn)代人類(lèi)的必需品，數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化的轉(zhuǎn)型使得現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)更加靈活、敏捷、智慧。目前，智能設(shè)備將促進(jìn)人的“賽博格化”，甚至人也會(huì)被“虛擬實(shí)體”化，人的行為、活動(dòng)、身體狀態(tài)等以多種維度被映射在虛擬世界的元宇宙里。就連人的某個(gè)身體“元件”也可以被數(shù)據(jù)化方式復(fù)制，并與人的實(shí)體脫離，甚至與其他對(duì)象結(jié)合[2]。

當(dāng)前業(yè)界和學(xué)術(shù)界對(duì)元宇宙的基本共識(shí)為：元宇宙是一個(gè)存在于現(xiàn)實(shí)世界的平行虛擬空間，同時(shí)又是獨(dú)立于現(xiàn)實(shí)世界的實(shí)體，可以認(rèn)為是影射現(xiàn)實(shí)世界的在線(xiàn)虛擬世界，也是越來(lái)越真實(shí)的數(shù)字虛擬世界。從構(gòu)成的本質(zhì)而言，元宇宙始終是利用數(shù)字技術(shù)對(duì)真實(shí)世界的模擬和再造[3]。在元宇宙世界中，人們可以通過(guò)虛擬數(shù)字身份進(jìn)行交流，并且可以進(jìn)行創(chuàng)造、共享、共治，甚至產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，要言之，元宇宙世界是一個(gè)能與現(xiàn)實(shí)世界互聯(lián)互通的虛擬世界。

自20世紀(jì)90年代以來(lái)，計(jì)算機(jī)芯片能力以指數(shù)級(jí)大幅度躍升，3D技術(shù)在娛樂(lè)、科研、軍事等領(lǐng)域的應(yīng)用飛速發(fā)展，利用虛擬引擎技術(shù)構(gòu)建的很多游戲達(dá)到了高度擬真的光影效果，是元宇宙的雛形。利用模擬技術(shù)進(jìn)行飛行員、駕駛員訓(xùn)練也早已經(jīng)進(jìn)入實(shí)用階段，在軍事、教育、體育等領(lǐng)域也得到廣泛應(yīng)用，如在教育領(lǐng)域，元宇宙將深度重塑在線(xiàn)教育的課程資源、教學(xué)方式、學(xué)習(xí)支持服務(wù)和認(rèn)證機(jī)制[4]。

元宇宙不僅僅是游戲場(chǎng)景，它還有更大的想象空間和發(fā)展空間，是全球創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)的新高地。從科技發(fā)展史的角度來(lái)看，每隔幾十年，核心科技平臺(tái)的轉(zhuǎn)變就會(huì)發(fā)生—比如從大型機(jī)轉(zhuǎn)變到個(gè)人電腦和互聯(lián)網(wǎng)，隨后又演變到移動(dòng)通信和云計(jì)算，現(xiàn)在則是元宇宙的開(kāi)啟。由于現(xiàn)實(shí)世界有自然法和成文法的規(guī)制，未來(lái)元宇宙的治理和規(guī)制自然必不可少。也正因?yàn)槿绱?，基于現(xiàn)實(shí)世界的元宇宙治理就變得與元宇宙發(fā)展同等重要，如果缺乏治理、任由元宇宙“恣意生長(zhǎng)”，就注定不能發(fā)展長(zhǎng)久。

二、數(shù)字背景下元宇宙治理的提出

根據(jù)美國(guó)花旗集團(tuán)預(yù)測(cè)，到2030年，元宇宙領(lǐng)域銷(xiāo)售額將高達(dá)13萬(wàn)億美元，用戶(hù)數(shù)量可能多達(dá)50億，元宇宙可能構(gòu)成下一代互聯(lián)網(wǎng)的核心場(chǎng)景。元宇宙通過(guò)賽博空間、信息圈（Infosphere）、超文本空間、全球腦等，構(gòu)成空間隱喻、觀念創(chuàng)新。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體系的治理模式是“中心化組織+監(jiān)管機(jī)構(gòu)”的形式，這種自上而下的管理，往往是由高級(jí)管理層統(tǒng)籌制定，然后層層下放執(zhí)行的。甚至在虛擬世界里，這種治理模式也大行其道。以王者榮耀游戲?yàn)槔婕彝挥泻苌俚淖灾鳈?quán)，而重要的規(guī)則，大到游戲規(guī)則制定、英雄人物技能的設(shè)定，小到人物的皮膚顏色、裝扮身材等，作為玩家都只能去接受適應(yīng)。但這樣的治理模式并不能滿(mǎn)足日新月異的互聯(lián)網(wǎng)社會(huì)治理的要求。

目前，鑒于元宇宙的發(fā)展尚處于概念傳播與創(chuàng)新孵化期，在構(gòu)建具體的治理框架之前，亟待進(jìn)行一系列預(yù)見(jiàn)性的跨學(xué)科研究，分別從信息通信技術(shù)、區(qū)塊鏈、數(shù)字貨幣、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)等交叉學(xué)科領(lǐng)域提取一套基于理性認(rèn)識(shí)的元宇宙治理規(guī)則。為此，很有必要從元宇宙所代表的科技社會(huì)的未來(lái)趨勢(shì)廓清其實(shí)質(zhì)和問(wèn)題，準(zhǔn)確把握元宇宙開(kāi)放性創(chuàng)新的認(rèn)知策略，對(duì)元宇宙的價(jià)值和治理原則進(jìn)行前瞻性研究。

關(guān)于元宇宙的內(nèi)涵，加速研究基金會(huì)（Acceleration Studies Foundation，ASF）發(fā)布的《元宇宙路線(xiàn)圖：通往3D網(wǎng)絡(luò)之路》對(duì)元宇宙的定義、未來(lái)的發(fā)展方向、虛擬世界、鏡像世界、增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)等問(wèn)題進(jìn)行了探討，認(rèn)為元宇宙是虛擬增強(qiáng)的物理現(xiàn)實(shí)與物理上持續(xù)存在的虛擬空間的融合，虛擬3D網(wǎng)絡(luò)物體將嵌入現(xiàn)實(shí)環(huán)境之中并相互影響。VR虛擬現(xiàn)實(shí)將改變?nèi)藗冇^看體育比賽、購(gòu)物與社交的方式，在虛擬和現(xiàn)實(shí)的融合中用戶(hù)可以同時(shí)對(duì)兩者加以體驗(yàn)[5]。

元宇宙可以為客戶(hù)提供開(kāi)發(fā)工具和開(kāi)發(fā)者社區(qū)，在社區(qū)內(nèi)形成成熟的Prosumer（生產(chǎn)+消費(fèi)）社區(qū)文化：每個(gè)用戶(hù)既是Producer（生產(chǎn)者），也是Consumer（消費(fèi)者），這改變了長(zhǎng)期以來(lái)內(nèi)容平臺(tái)中生產(chǎn)環(huán)節(jié)與消費(fèi)環(huán)節(jié)相互割裂的狀況，將內(nèi)容生產(chǎn)和內(nèi)容消費(fèi)連接在一起，極大地激發(fā)了用戶(hù)之間的社交互動(dòng)。社區(qū)內(nèi)形成了成熟的虛擬經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，用戶(hù)可以在游戲中用虛擬貨幣購(gòu)買(mǎi)場(chǎng)景、皮膚、虛擬物品，平臺(tái)收到虛擬貨幣后會(huì)按較高比例返給提供內(nèi)容的創(chuàng)作者和開(kāi)發(fā)者作為獎(jiǎng)勵(lì)?？梢钥闯觯硐牖脑钪鎴?chǎng)景在其內(nèi)部社區(qū)治理中所采取的Prosumer文化，從某種意義上代表了未來(lái)元宇宙治理的方向：分布式、自我治理、規(guī)則的設(shè)立和遵守同時(shí)進(jìn)行，這些都是非常鮮明的特色。

三、元宇宙本身可能存在的問(wèn)題

元宇宙作為一個(gè)新生事物，在具有眾多應(yīng)用前景和優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，也隱含著一些缺陷，如虛擬與現(xiàn)實(shí)之間巨大的鴻溝難以彌補(bǔ)，元宇宙背后運(yùn)行的邏輯、業(yè)務(wù)模式不夠清晰等。這成為元宇宙蓬勃興起的同時(shí)值得高度關(guān)注的問(wèn)題。

虛擬世界帶來(lái)的體驗(yàn)可以豐富人們的經(jīng)歷，讓人們獲得更多感受，但其中也會(huì)存在一些安全風(fēng)險(xiǎn)。從構(gòu)成情況來(lái)看，元宇宙自始至終都在利用數(shù)字技術(shù)對(duì)真實(shí)世界進(jìn)行模擬和再造，但這不能改變?cè)钪鎯?nèi)部的知識(shí)和構(gòu)件都是已知事物的事實(shí)。人類(lèi)當(dāng)下在基于虛擬現(xiàn)實(shí)的元宇宙內(nèi)的幾乎所有活動(dòng)，都很難產(chǎn)生知識(shí)的增量。知識(shí)創(chuàng)造過(guò)程體現(xiàn)了人類(lèi)文明的一個(gè)重要價(jià)值取向，即對(duì)未知世界的無(wú)盡探索；而元宇宙一旦形成和成熟，在一定時(shí)期內(nèi)就會(huì)成為相對(duì)固化的虛擬空間，參與者可能會(huì)把大量有效工作時(shí)間投入到這個(gè)虛擬空間里，在本來(lái)已知的數(shù)字世界里進(jìn)行重復(fù)挖掘，從而造成人力資源的浪費(fèi)。而虛擬空間內(nèi)知識(shí)增量的匱乏也會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重內(nèi)卷和時(shí)間、腦力的浪費(fèi)。也正是基于此，元宇宙治理很大程度上就是為了解決知識(shí)增量匱乏、研究?jī)?nèi)卷這一根本問(wèn)題。

虛擬空間的元宇宙與現(xiàn)實(shí)物理世界非常重要的不同在于元宇宙本質(zhì)上的虛擬性質(zhì)，其不確定性要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出現(xiàn)實(shí)世界。未來(lái)人們的嗅覺(jué)、觸覺(jué)、味覺(jué)、痛覺(jué)都有被欺騙的風(fēng)險(xiǎn)。這個(gè)融合了AR、VR、MR、AI等技術(shù)的未來(lái)世界，是現(xiàn)實(shí)和虛擬高度融合后的產(chǎn)物。雖然元宇宙未來(lái)對(duì)現(xiàn)實(shí)世界可能擬合得越發(fā)逼真，足以欺騙人類(lèi)的大部分感覺(jué)，但并不能改變其虛擬世界的本質(zhì)，元宇宙中的探索很多只是設(shè)定場(chǎng)景、設(shè)定外在約束條件的探索，無(wú)法取代對(duì)真實(shí)物理世界的研究和探索。

腦機(jī)接口可以為那些大腦正常、而中樞神經(jīng)系統(tǒng)受到嚴(yán)重?fù)p傷的閉鎖病人提供一種與外界交流和控制現(xiàn)實(shí)事物的途徑，在康復(fù)領(lǐng)域具有重大應(yīng)用價(jià)值[6]。馬斯克正在研究的腦機(jī)接口可以實(shí)現(xiàn)人類(lèi)大腦皮層與現(xiàn)實(shí)世界數(shù)據(jù)的直接交換，從而實(shí)現(xiàn)人類(lèi)夢(mèng)寐以求的“知識(shí)輸入”，但其帶來(lái)的隱私保護(hù)和社會(huì)倫理問(wèn)題至今無(wú)解：外部輸入的知識(shí)在腦容量范圍內(nèi)的“爆炸”是否會(huì)引發(fā)精神疾患尚屬未知，輸入腦海里的知識(shí)是否可逆、能否如電腦硬盤(pán)一樣清除和格式化更超出了人類(lèi)理性認(rèn)知的邊界。元宇宙尚屬于虛擬空間，并未植入人腦；腦機(jī)接口一旦真正實(shí)現(xiàn)，如果產(chǎn)生法律后果，將難以確定責(zé)任人。

元宇宙的發(fā)展目標(biāo)是最終形成對(duì)人類(lèi)的大部分生活工作場(chǎng)景的虛擬替代。元宇宙的構(gòu)想與構(gòu)建的確具有超越性，是一種超越現(xiàn)實(shí)與虛擬的體驗(yàn)，其廣闊前景會(huì)引來(lái)大規(guī)模社會(huì)資本和技術(shù)力量的持續(xù)投入，現(xiàn)實(shí)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)體系也可能持續(xù)向元宇宙轉(zhuǎn)型，從而進(jìn)一步推動(dòng)全社會(huì)的元宇宙化。即使如此，也應(yīng)該看到：不論元宇宙以何種技術(shù)路徑進(jìn)化，都只能發(fā)生在地球、社會(huì)和人自身之上，不會(huì)憑空產(chǎn)生。促進(jìn)人類(lèi)自身、社會(huì)和自然環(huán)境的可持續(xù)性發(fā)展，并與元宇宙形成良性互動(dòng)，應(yīng)成為元宇宙治理的基本價(jià)值訴求。

在元宇宙中，對(duì)人的行為和生物特征數(shù)據(jù)的采集和分析將成為元宇宙的運(yùn)行基礎(chǔ)。根據(jù)美國(guó)斯坦福大學(xué)的一項(xiàng)研究，在虛擬現(xiàn)實(shí)空間中停留20分鐘，會(huì)留下大約200萬(wàn)條關(guān)于眼球運(yùn)動(dòng)、手部位置和行走方式等特征的數(shù)據(jù)。單對(duì)眼球運(yùn)動(dòng)的監(jiān)測(cè)，就可以通過(guò)每一刻的視線(xiàn)位置、眨眼次數(shù)、瞳孔張開(kāi)程度等詳細(xì)的生物特征數(shù)據(jù)來(lái)了解人的心理狀態(tài)和疲勞程度。元宇宙里現(xiàn)有的對(duì)個(gè)人信息和個(gè)人數(shù)據(jù)的保護(hù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，理想的狀態(tài)是從一開(kāi)始就從技術(shù)和管理上確保通過(guò)VR耳機(jī)、AR眼鏡或BCI接口獲得的數(shù)據(jù)及其使用是安全有益并合乎倫理和法律的。目前我國(guó)《民法典》規(guī)定了“自然人的個(gè)人信息受法律保護(hù)”原則，并將個(gè)人信息保護(hù)納入了人格權(quán)編，這些元宇宙中個(gè)人的行為模式是否能夠列入自然人的個(gè)人信息、如何保護(hù)這些信息的隱私更成為未來(lái)的執(zhí)法難題。

元宇宙的感知和體驗(yàn)幻覺(jué)會(huì)帶來(lái)深度數(shù)字化環(huán)境下的生命與神經(jīng)倫理挑戰(zhàn)，而這個(gè)挑戰(zhàn)有可能帶來(lái)諸如人工基因編輯式的倫理問(wèn)題。如果元宇宙真的將引領(lǐng)深度數(shù)字化的未來(lái)，技術(shù)開(kāi)發(fā)者就不能不對(duì)人的心智或大腦在虛擬環(huán)境中的可塑性、虛擬行為對(duì)人的行為與身份認(rèn)同的深度操控、虛擬沉浸和虛擬化身對(duì)人的認(rèn)知和心理的長(zhǎng)期性影響等問(wèn)題進(jìn)行深入研究，進(jìn)而在科學(xué)事實(shí)的基礎(chǔ)上為人類(lèi)的虛擬活動(dòng)劃定一個(gè)身體與認(rèn)知安全的界限。否則，一些元宇宙產(chǎn)業(yè)的開(kāi)發(fā)無(wú)異于毫無(wú)倫理規(guī)范和法律制約的人體試驗(yàn)，每個(gè)人都有可能成為小白鼠。其中，對(duì)青少年等弱勢(shì)群體的保護(hù)特別重要，從一開(kāi)始就要明確限制青少年駐留元宇宙的時(shí)間，防止游戲沉迷等問(wèn)題的發(fā)生。

四、元宇宙治理的未來(lái)方向

人類(lèi)工業(yè)社會(huì)的發(fā)展趨勢(shì)之一是單位重量的產(chǎn)品價(jià)值越來(lái)越高：從原材料礦石冶煉出鋼鐵，再到鋼鐵制造成為機(jī)器設(shè)備（如汽車(chē)），進(jìn)一步到諸多金屬和非金屬材料制造出來(lái)的計(jì)算機(jī)，這些物品單位體積和重量逐步減少，但其價(jià)值卻呈指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)。當(dāng)前驅(qū)動(dòng)計(jì)算機(jī)運(yùn)行的軟件、網(wǎng)絡(luò)、人工智能等幾乎不能通過(guò)體積和重量來(lái)計(jì)量其價(jià)值，但這種趨勢(shì)并不意味著數(shù)字化、虛擬化就是人類(lèi)文明演化的唯一方向，人類(lèi)的未來(lái)絕不是蜷縮在0與1構(gòu)成的數(shù)字空間中進(jìn)行內(nèi)卷，而是通向?qū)ψ匀坏母呱顚哟蔚睦斫夂蛯?duì)更廣闊宇宙空間的探索，是數(shù)字經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的深度融合。人類(lèi)的現(xiàn)實(shí)世界生存和數(shù)字化生存、物質(zhì)世界和精神世界二元并進(jìn)才是人類(lèi)歷經(jīng)數(shù)十萬(wàn)年所走出的并將繼續(xù)拓展的文明之路，馬斯克的火星殖民探索是物質(zhì)世界走出地球、走向太空星辰的重要一步，而元宇宙則可以將文明之光灑向更深遠(yuǎn)的賽博空間。因此，應(yīng)該對(duì)單純由資本和技術(shù)驅(qū)動(dòng)的元宇宙虛擬化保持足夠的警醒，人類(lèi)文明的演化進(jìn)程中既要防止現(xiàn)實(shí)世界的戰(zhàn)爭(zhēng)悲劇等的重演，也需要賽博空間元宇宙治理的完善，防止人類(lèi)文明在賽博空間掉入元宇宙的純粹虛擬化陷阱。

元宇宙的發(fā)展使得虛擬社會(huì)生活中的虛擬倫理問(wèn)題備受關(guān)注，涉及虛擬化身、數(shù)據(jù)孿生、數(shù)字人格、虛擬數(shù)字人以及數(shù)字資產(chǎn)權(quán)（如NFT）等。人們最終是否會(huì)普遍接受象征性和想象性的事物的價(jià)值目前看仍然存疑，最終能否普遍接受虛擬生活與現(xiàn)實(shí)生活在價(jià)值上的對(duì)等性和可交換性尚屬未知。曾經(jīng)火爆一時(shí)的“第二人生”游戲最后被大多數(shù)玩家所拋棄，這在一定程度上表明了人性更偏好真實(shí)而不是虛擬，“脫實(shí)向虛”并非元宇宙的未來(lái)。更有可能的未來(lái)模式應(yīng)當(dāng)是虛擬現(xiàn)實(shí)和真實(shí)世界互相融合發(fā)展，各自發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)和價(jià)值，因?yàn)樘摂M化只是現(xiàn)實(shí)的鏡像，而非人類(lèi)文明演化的方向。

元宇宙帶來(lái)的負(fù)面影響包括虛擬和現(xiàn)實(shí)的混淆、界限消弭帶來(lái)的事實(shí)偽造、意識(shí)操控等社會(huì)認(rèn)知倫理和精神倫理層面的問(wèn)題。當(dāng)前虛擬和增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)技術(shù)的逼真度不斷提升，人工智能偽造和腦機(jī)接口技術(shù)也紛紛登場(chǎng)，元宇宙的自發(fā)開(kāi)發(fā)很難預(yù)防這些威力強(qiáng)大的技術(shù)的濫用：它們很容易被用來(lái)混淆事實(shí)，甚至可用于虛構(gòu)特定事件和歷史的集體記憶，從而干預(yù)人們的社會(huì)認(rèn)知，操控意識(shí)和精神，對(duì)現(xiàn)實(shí)社會(huì)帶來(lái)重大影響。至于元宇宙技術(shù)所形成的觀點(diǎn)極化、信息繭房等反智主義和認(rèn)知偏差現(xiàn)象將更為頑固，會(huì)給社會(huì)帶來(lái)更難以破解的問(wèn)題。事實(shí)上，算法推送并非信息繭房的特殊成因。算法推送在媒體領(lǐng)域遭遇的倫理困境，是由于算法對(duì)“工程傳播”邏輯過(guò)度偏重，讓后者取代了人類(lèi)傳播的特性和機(jī)理[7]。因此，未來(lái)元宇宙治理應(yīng)當(dāng)在以下幾個(gè)方向著力。

（一）元宇宙治理的原則是賽博空間的平衡

在元宇宙的賽博空間中，一方面要防止人類(lèi)的物質(zhì)文明掉入元宇宙的虛擬陷阱，另一方面要在元宇宙的技術(shù)發(fā)展中防止數(shù)字平臺(tái)一家獨(dú)大?，F(xiàn)實(shí)中，元宇宙具有巨大的軍事價(jià)值，如在《全面禁止核試驗(yàn)條約》（Comprehensive Nuclear Test Ban Treaty）簽署之后，各核武國(guó)家都在虛擬空間里秘密進(jìn)行的核試驗(yàn)就是元宇宙最早的軍事應(yīng)用，這些行為完全可以直接轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)強(qiáng)權(quán)的國(guó)家優(yōu)勢(shì)。從深層次上說(shuō)，該條約的生效過(guò)程必然是一個(gè)充滿(mǎn)復(fù)雜斗爭(zhēng)的過(guò)程[8]。從國(guó)家治理的角度，要鼓勵(lì)元宇宙平臺(tái)的相互競(jìng)爭(zhēng)，如Facebook改名Meta其實(shí)就體現(xiàn)了扎克伯格獨(dú)霸全球元宇宙空間的野心，如何避免元宇宙平臺(tái)的一家獨(dú)大不僅僅是反壟斷的需要，從全球治理的角度，也應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)不同國(guó)別的元宇宙競(jìng)爭(zhēng)，在這樣的競(jìng)爭(zhēng)中傳統(tǒng)的西方老牌發(fā)達(dá)國(guó)家未必能夠持續(xù)保持領(lǐng)先地位，一些后發(fā)國(guó)家如中國(guó)、韓國(guó)反而可能在局部領(lǐng)先，如韓國(guó)首都首爾江南區(qū)的元宇宙地價(jià)曾經(jīng)達(dá)到天價(jià)，雖然是炒作的結(jié)果，但也從側(cè)面反映出元宇宙賽博空間和傳統(tǒng)物理世界里各國(guó)實(shí)力的此消彼長(zhǎng)。元宇宙空間里確保用戶(hù)的選擇自由非常重要，在還未解決現(xiàn)實(shí)世界的全球各類(lèi)武裝沖突如俄烏戰(zhàn)爭(zhēng)、哈馬斯和以色列戰(zhàn)爭(zhēng)問(wèn)題的當(dāng)下，在元宇宙的賽博空間里達(dá)成公認(rèn)的治理原則，要比現(xiàn)實(shí)物理世界里由聯(lián)合國(guó)投票來(lái)制止戰(zhàn)爭(zhēng)容易得多。

（二）促進(jìn)元宇宙與現(xiàn)實(shí)世界的真實(shí)連接

當(dāng)前，加快推動(dòng)數(shù)字產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)數(shù)字化，促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展，已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要趨勢(shì)。數(shù)據(jù)作為新型生產(chǎn)要素，已經(jīng)快速融入生產(chǎn)、分配、流通、消費(fèi)和社會(huì)服務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)，深刻改變著生產(chǎn)、生活方式和社會(huì)治理模式，亟待理論上的重大突破以因應(yīng)實(shí)踐的快速發(fā)展。2022年6月中共中央、國(guó)務(wù)院審議通過(guò)了《關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見(jiàn)》，強(qiáng)調(diào)加快構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度體系，統(tǒng)籌推進(jìn)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)、流通交易、收益分配、安全治理。而基于數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)據(jù)要素的元宇宙也必須與現(xiàn)實(shí)世界真實(shí)連接，完美融合。

元宇宙與數(shù)字資源管理的融合應(yīng)用可分為數(shù)字孿生、虛擬原生和虛實(shí)相融三大階段，各階段會(huì)互有交叉[9]。未來(lái)元宇宙的快速崛起依賴(lài)于數(shù)據(jù)要素的發(fā)展，在對(duì)現(xiàn)實(shí)物理社會(huì)產(chǎn)生顛覆性影響的同時(shí)，一定會(huì)帶來(lái)相關(guān)的治理難題。在傳統(tǒng)物理世界的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中尚未解決的諸多問(wèn)題，完全有可能在數(shù)字經(jīng)濟(jì)體系中被進(jìn)一步放大，這就需要通過(guò)對(duì)現(xiàn)有規(guī)范實(shí)體經(jīng)濟(jì)的法律體系進(jìn)行修訂，對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)、元宇宙進(jìn)行立法規(guī)制。在元宇宙領(lǐng)域的相關(guān)立法中，必須順應(yīng)數(shù)據(jù)要素、數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新形勢(shì)、新要求，堅(jiān)持鼓勵(lì)包容、審慎治理的理念，通過(guò)創(chuàng)新治理方式、優(yōu)化治理手段，在元宇宙發(fā)展中營(yíng)造規(guī)范有序、公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的深度融合，促進(jìn)元宇宙的發(fā)展。

元宇宙的治理不是空中樓閣，而是要始終建立在其與現(xiàn)實(shí)物理世界連接、嵌合之上，元宇宙應(yīng)當(dāng)成為一個(gè)構(gòu)建良好的人機(jī)接口，一個(gè)數(shù)字與實(shí)體融合的體系。元宇宙可以被看作是一個(gè)社會(huì)微觀世界，在這個(gè)世界里，元宇宙參與者組成虛擬社會(huì)，當(dāng)然會(huì)產(chǎn)生眾多社會(huì)需求，隱私就是其中一種需求，隱私保護(hù)因而成為元宇宙治理中的一個(gè)關(guān)鍵要素，應(yīng)當(dāng)引入基于智能合約的用戶(hù)數(shù)據(jù)隱私安全參數(shù)保險(xiǎn)，完善面向用戶(hù)的隱私風(fēng)險(xiǎn)事后補(bǔ)償機(jī)制[10]。資本往往向著社會(huì)、經(jīng)濟(jì)最新發(fā)展的方向聚集，想引導(dǎo)資本和技術(shù)投入元宇宙，實(shí)現(xiàn)元宇宙與現(xiàn)實(shí)世界的連接，需要現(xiàn)實(shí)中的教育、科研、工商業(yè)等領(lǐng)域的資源形成對(duì)元宇宙的有效支撐。實(shí)際上，現(xiàn)實(shí)物理世界是人類(lèi)生存的家園，也是構(gòu)建文明體系的物質(zhì)基礎(chǔ)，元宇宙虛擬化的文明形態(tài)和數(shù)字化生存都只是對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的補(bǔ)充而非替代。因此，應(yīng)當(dāng)對(duì)元宇宙前置性的治理參與進(jìn)行政策引導(dǎo)，避免元宇宙形成自我封閉的運(yùn)行體系，引導(dǎo)元宇宙始終服務(wù)于現(xiàn)實(shí)物理世界和經(jīng)濟(jì)社會(huì)。這不僅僅是元宇宙治理的需要，也將為元宇宙的健康發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

目前我國(guó)存在元宇宙平臺(tái)治理立法供給不足的問(wèn)題。其一，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)界定不清晰，難以發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制對(duì)數(shù)據(jù)要素配置的決定性作用；其二，數(shù)據(jù)共享制度缺乏。我國(guó)的《數(shù)據(jù)安全法》提出推動(dòng)政務(wù)數(shù)據(jù)開(kāi)放利用，一些地方性數(shù)據(jù)立法也明確了數(shù)據(jù)“以共享為原則、以不共享為例外”的原則，但這些原則所針對(duì)的是政府公共數(shù)據(jù)，而非平臺(tái)數(shù)據(jù)。因此，未來(lái)應(yīng)當(dāng)推動(dòng)數(shù)據(jù)流通領(lǐng)域的立法、修法進(jìn)程，完善我國(guó)元宇宙平臺(tái)治理的法律體系。

（三）完善元宇宙治理的原則

第一，確立是分類(lèi)治理的原則。目前可以將元宇宙大致區(qū)分為游戲類(lèi)、數(shù)字資產(chǎn)類(lèi)和基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)，特別要將相對(duì)嚴(yán)肅的經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活與游戲娛樂(lè)進(jìn)行必要的區(qū)分。在此基礎(chǔ)上，相關(guān)的治理應(yīng)該基于不同的類(lèi)型，根據(jù)其規(guī)模和具體影響尋找其存在的癥結(jié)，再依照現(xiàn)有治理路徑規(guī)劃進(jìn)一步的治理路線(xiàn)。比如對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)元宇宙，可以借鑒國(guó)際清算銀行支付結(jié)算體系委員會(huì)、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織在2017年聯(lián)合發(fā)布的《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施原則》提出的治理原則，這些原則包括：降低復(fù)雜性；提高端到端處理速度，從而提高資產(chǎn)和資金的可用性；減少跨多個(gè)賬本管理基礎(chǔ)設(shè)施的協(xié)調(diào)工作；提高交易記錄的透明度和不可篡改性；通過(guò)分布式數(shù)據(jù)管理提高網(wǎng)絡(luò)彈性；降低運(yùn)營(yíng)和金融風(fēng)險(xiǎn)[11]。《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施原則》這些監(jiān)管虛擬數(shù)字貨幣的原則，對(duì)元宇宙治理具有借鑒價(jià)值。

第二，元宇宙的個(gè)人信息保護(hù)要借鑒現(xiàn)實(shí)社會(huì)的相關(guān)規(guī)則。不管是在現(xiàn)實(shí)世界還是在元宇宙中，人都是最具主動(dòng)性、創(chuàng)造性的核心要素，要貫徹以人為本的理念，遵循現(xiàn)實(shí)社會(huì)的相關(guān)法律法規(guī)。目前我國(guó)《民法典》規(guī)定了“自然人的個(gè)人信息受法律保護(hù)”原則，并將個(gè)人信息保護(hù)納入了人格權(quán)編[12]；《電子商務(wù)法》《個(gè)人信息保護(hù)法》《數(shù)據(jù)安全法》已正式生效；2022年修訂的《反壟斷法》專(zhuān)門(mén)將平臺(tái)經(jīng)濟(jì)涉及的數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)、平臺(tái)規(guī)則等問(wèn)題納入了反壟斷框架[13]，為未來(lái)元宇宙平臺(tái)避免重蹈互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的覆轍奠定了基礎(chǔ)。根據(jù)我國(guó)《個(gè)人信息保護(hù)法》第五條“處理個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)遵循合法、正當(dāng)、必要和誠(chéng)信原則，不得通過(guò)誤導(dǎo)、欺詐、脅迫等方式處理個(gè)人信息”，雖然元宇宙是虛擬空間，但涉及個(gè)人信息的處理依然應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)實(shí)世界的相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行。在元宇宙里對(duì)個(gè)人行為軌跡等敏感信息的處理必須貫徹對(duì)當(dāng)事人權(quán)益影響最小的原則[14]，具體舉措包括：保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù)與隱私、保護(hù)消費(fèi)者和用戶(hù)尤其是青少年的身心健康、保護(hù)用戶(hù)免受操控、平衡虛擬世界中的權(quán)利責(zé)任關(guān)系、保護(hù)虛擬世界中的公有空間和公有物品、避免和減少逃避現(xiàn)實(shí)與社會(huì)孤立現(xiàn)象、共同構(gòu)建虛擬世界等。為防范虛擬世界走向相對(duì)封閉的圍墻花園、導(dǎo)致亞文化群體的極端化發(fā)展，元宇宙治理的規(guī)則必須讓所有參與者都充分認(rèn)知、平等遵循。

第三，堅(jiān)持元宇宙與真實(shí)世界二者治理虛實(shí)融合的原則。元宇宙是數(shù)字經(jīng)濟(jì)的新業(yè)態(tài)，針對(duì)元宇宙容易走向虛擬化的風(fēng)險(xiǎn)，虛實(shí)平衡原則首先必須強(qiáng)調(diào)現(xiàn)實(shí)世界中的生態(tài)、生命和生活具有更高的價(jià)值，實(shí)現(xiàn)元宇宙與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的深度融合。在元宇宙治理中，現(xiàn)實(shí)世界的自然法則、法律法規(guī)和治理規(guī)則，在元宇宙的虛擬世界里依然有價(jià)值、依然需要遵循。鏡像世界和增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)的建設(shè)最終只不過(guò)是為了讓現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活更有意義和更有效率，元宇宙不可能完全用虛擬人生替代真實(shí)人生，虛實(shí)平衡原則核心是強(qiáng)調(diào)虛擬與現(xiàn)實(shí)存在邊界，且二者可以實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)平衡。

第四，貫徹綠色、社會(huì)責(zé)任和公司治理（ESG）原則。元宇宙的建構(gòu)要以自然環(huán)境可持續(xù)、個(gè)人生活幸福和社會(huì)團(tuán)結(jié)繁榮為最終目標(biāo)。我國(guó)莊嚴(yán)做出了以碳達(dá)峰、碳中和為中長(zhǎng)期目標(biāo)的承諾，“綠水青山就是金山銀山”的理念也越來(lái)越深入人心，節(jié)能環(huán)保已經(jīng)成為企業(yè)發(fā)展的主旋律。基于ESG原則，元宇宙硬件（如VR頭盔）、軟件的構(gòu)建必須考慮環(huán)境和資源的約束，要將節(jié)約資源作為衡量元宇宙品質(zhì)的重要指標(biāo)；人在元宇宙中的活動(dòng)要避免時(shí)間與精力的過(guò)度耗費(fèi)，元宇宙構(gòu)建企業(yè)應(yīng)當(dāng)履行社會(huì)責(zé)任，設(shè)計(jì)從一開(kāi)始就要將避免上癮作為重要的技術(shù)指標(biāo)[15]；虛擬社群要引入必要的自治機(jī)制，防止元宇宙內(nèi)部出現(xiàn)極端化、小團(tuán)體對(duì)立思維，避免元宇宙虛擬社會(huì)的分裂蔓延到現(xiàn)實(shí)社會(huì)?？傊?，元宇宙的發(fā)展要有利于現(xiàn)實(shí)世界的繁榮，而不是相反。

（四）完善元宇宙治理的國(guó)際合作

2023年11月1日，首屆全球人工智能安全峰會(huì)在英國(guó)召開(kāi)，由包括中國(guó)在內(nèi)的與會(huì)國(guó)共同達(dá)成的《布萊切利宣言》正式發(fā)表。這是全球第一份針對(duì)人工智能的國(guó)際合作性聲明，重點(diǎn)關(guān)注強(qiáng)大的人工智能模型構(gòu)成對(duì)人類(lèi)生存的威脅，以及人工智能可能帶來(lái)有害、偏見(jiàn)信息的擔(dān)憂(yōu)。2024年4月美國(guó)國(guó)務(wù)卿布林肯訪華時(shí)，人工智能領(lǐng)域是中美雙方少有的對(duì)話(huà)、有潛在合作可能的領(lǐng)域之一。元宇宙作為人工智能發(fā)展進(jìn)程中的重要節(jié)點(diǎn)，其治理攸關(guān)全人類(lèi)命運(yùn)，是世界各國(guó)面臨的共同課題。發(fā)展元宇宙和人工智能，應(yīng)當(dāng)倡導(dǎo)基于物理世界的真實(shí)社會(huì)關(guān)系，真正做到以人為本、智能向善，加強(qiáng)元宇宙和人工智能技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的管控，世界各國(guó)應(yīng)當(dāng)在相互尊重、平等互利的原則基礎(chǔ)上進(jìn)行國(guó)際合作。元宇宙本身就是虛擬世界，虛擬世界里沒(méi)有傳統(tǒng)的物理國(guó)境線(xiàn)，也沒(méi)有物理世界里刀光劍影的戰(zhàn)爭(zhēng)威脅，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)各參與方協(xié)同共治，不斷彌合人工智能在不同地域的鴻溝和不同參與者的治理能力差距。各方參與者應(yīng)當(dāng)共同努力，通過(guò)國(guó)際合作來(lái)促進(jìn)人工智能技術(shù)、元宇宙更好造福人類(lèi)，共同構(gòu)建元宇宙中的人類(lèi)命運(yùn)共同體。

目前元宇宙治理的相關(guān)理論還不完善，在實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)依據(jù)數(shù)字治理與人工智能治理的經(jīng)驗(yàn)，在事件導(dǎo)向的處理和制度化的治理、促進(jìn)創(chuàng)新和消費(fèi)者保護(hù)之間保持適度平衡。在治理中要對(duì)元宇宙的相關(guān)問(wèn)題包括負(fù)面影響開(kāi)展科學(xué)研究，在元宇宙發(fā)展中要尊重和直面科學(xué)事實(shí)，既促進(jìn)和保護(hù)創(chuàng)新，又能使其發(fā)展符合國(guó)家、社會(huì)和用戶(hù)的利益，實(shí)現(xiàn)個(gè)人、元宇宙企業(yè)、社會(huì)層面的平衡。在當(dāng)前元宇宙發(fā)展的初期階段即考慮到其風(fēng)險(xiǎn)和治理問(wèn)題，可以促進(jìn)元宇宙的健康有序發(fā)展，使其成為引領(lǐng)數(shù)字化未來(lái)美好生活的時(shí)代引擎，同時(shí)又將其帶來(lái)的負(fù)面影響降到最低，真正實(shí)現(xiàn)治理體系和治理能力在元宇宙領(lǐng)域的現(xiàn)代化。

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Governance of Metaverse：Theory，Practice and Prospect

Hu Jiye

（China University of Political Science and Law，Business School，Beijing，100088）

Abstract：[Research purpose] As a virtual reality，the metaverse of extended reality is a virtual world and cyber space that can form a mirror image with the real world，and has many application scenarios in many fields. At present，it is necessary to avoid the formation of a self-closed operating system of the metaverse，guiding the metaverse to always serve the real physical world and the real economic society. [Research method] The deep integration of digital economy and real economy has spawned the birth and development of the metaverse. It should be learnt from the relevant research paradigm of the integration of real economy and digital economy，taking the real world governance as the blueprint to govern the metaverse. [Research conclusion] In the governance of metaverse，it is necessary to promote the metaverse innovation，and make its development conform to the interests of the country，society and users，achieving a balance among individuals，metaverse enterprises and society，so as to form a good metaverse governance system.

Key words：metaverse；virtual reality；governance system；digital economy；artificial intelligence

基金項(xiàng)目：中國(guó)老齡事業(yè)發(fā)展基金會(huì)委托課題“基于數(shù)字技術(shù)的老齡金融與涉老信托研究”（2022）。

作者簡(jiǎn)介：胡繼曄，男，1966年生，博士，教授，研究方向?yàn)閿?shù)字金融、金融監(jiān)管。