民眾有無意識形態(tài)：西方思想界的理論紛爭

季乃禮

【摘要】二戰(zhàn)以后，西方思想界存在著自由、保守與激進三派，但是在現(xiàn)實的政治生活中卻只有自由、保守兩種意識形態(tài)。普通公眾有無意識形態(tài)，行為主義政治學者的研究對此存在著爭議，按照意識形態(tài)的從無到有依次有五種觀點：康弗斯的觀點、情智理論、自我認同論、易得性模式、約束性的等級模式。爭論的背后是學者們對意識形態(tài)理解的差異，即根據(jù)什么樣的標準認定公眾有無意識形態(tài)。

【關(guān)鍵詞】自由 保守 意識形態(tài) 行為主義政治學

【中圖分類號】D0 【文獻標識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2017.03.003

問題的提出

如果從20世紀初葉開始算起，政治思潮大體可以劃分為自由、保守、激進三派，自由主義派的代表人物如羅爾斯，保守派的如波普爾、哈耶克等，激進派別中可以劃分為激進左派和激進右派，激進左派主張用社會主義取代資本主義，而激進右派以法西斯主義為代表。自二戰(zhàn)以后，激進右派隨著德國、日本和意大利法西斯政權(quán)的倒臺而逐漸勢微，但是激進左派仍然在西方思想界擁有一定的地位，這就是西方馬克思主義。

理論和實踐有一定的差距，思想界的三分法能否用于現(xiàn)實中民眾的意識形態(tài)的劃分？答案是否定的。美國思想家丹尼·貝爾于20世紀50年代提出了意識形態(tài)終結(jié)論。他認為，在西方，大家普遍達成了這樣的共識，即普遍地“接受福利國家、權(quán)力分散、混合經(jīng)濟和多元政治概念。在此意義上，意識形態(tài)的論爭時代業(yè)已結(jié)束”。①也就說，有關(guān)意識形態(tài)的核心，各方已經(jīng)普遍認同。對此觀點我們可以作三方面的理解：其一，意識形態(tài)終結(jié)論并不是不存在意識形態(tài)的爭論，爭論過程中大家有一共同認可的核心，即首先接受中間狀態(tài)，然后偏左或偏右，具體來說，激進的思想被拋棄了，自由或保守的思想得以保留。其二，這里的判斷并不主要針對思想界，而主要針對現(xiàn)實的政治生活。二戰(zhàn)以后，思想家依然是激進的左派，但歐美各主流政黨卻不再糾纏于姓社姓資的爭論，他們的綱領(lǐng)基本趨同，只是在某些議題上有些差異。直到進入二十一世紀以后，隨著移民涌入歐美發(fā)達國家，一些極右的政黨逐漸興起，但是他們?nèi)匀粚儆谡h的支流，其影響力仍待觀察。其三，政黨意識形態(tài)的二分與民眾中的意識形態(tài)是一致的，這些政黨為何拋棄激進的思想，在于選民意識形態(tài)的趨同，二戰(zhàn)以后，直到現(xiàn)在，激進的政黨偶有興起，但從未贏得政權(quán)。簡言之，意識形態(tài)的終結(jié)只是政治生活中激進的政治意識形態(tài)的終結(jié)，選民的自由或保守的思想影響著政黨的性質(zhì)。

意識形態(tài)的自由與保守的二分影響到政治學的研究。二戰(zhàn)以后，行為主義政治學在美國興起并逐漸占據(jù)了政治學研究的主流，他們逐漸介入意識形態(tài)的研究。與思想家對意識形態(tài)的研究相比，行為主義政治學主要有如下的特征：其一，與思想家的三分法相比，他們用二分法，即自由或保守的維度對思想進行考察。其二，思想家主要是理論的論證，行為主義者試圖用問卷調(diào)查、訪談等方式對民眾的思想和態(tài)度進行研究。其三，思想家關(guān)注的是“應(yīng)然”，而行為主義者關(guān)注的是“實然”。那么，民眾的意識形態(tài)是什么樣的？學者們對此卻存在著極大爭議。

爭論的緣起始于1964年，康弗斯（Philip Converse）發(fā)表了“民眾信念系統(tǒng)的本質(zhì)”一文，根據(jù)訪談的結(jié)果，把人們運用意識形態(tài)解讀議題的程度劃分為五個層級：第一層級為意識形態(tài)者（ideologues），能夠運用自由與保守的維度評估政治目標和不斷變化的政策。第二層級為近乎意識形態(tài)者（near-ideologues），包括兩類人：一類人盡管表面上不談自由或保守，但已經(jīng)意識到這些維度；另一類則是對自由或保守的理解存在爭議，但實際上已經(jīng)運用這些維度評估政治目標。第三層級為群體利益（group interest）者，他們并不依賴意識形態(tài)評估政黨和候選人，而是根據(jù)群體的利益做出判斷。第四層級為政策的思考者，這些人對某些政策有自己的看法，然后運用這些看法對政黨或候選人做出判斷。包括兩類人：一類是受時代特征的影響（nature of the times）者，對政黨或候選人的批評主要依據(jù)社會的一些基本特征，譬如戰(zhàn)爭或和平，繁榮或蕭條；二類是議題的思考者，只是依據(jù)狹隘的議題，對政黨或候選人或滿意或憤慨。第五層級為無議題內(nèi)容（no issue content）者，對政策的意義一無所知，不關(guān)注候選人或政黨所說的內(nèi)容。在康弗斯看來，前兩個層級的人可以劃入具有意識形態(tài)之列，而后三類則沒有意識形態(tài)。通過調(diào)查他發(fā)現(xiàn)，選民在五類的比例分別為3.5%、12%、45%、22%、17.5%。也就是說大多數(shù)選民并沒有意識到意識形態(tài)的存在，他們的思考并不具有持久性。②康弗斯的觀點可歸納為一句話：政治精英具有意識形態(tài)，普通選民并沒有意識形態(tài)，他們的政治態(tài)度既不持久，也不一致。

那么，普通民眾到底是否具有意識形態(tài)呢？康弗斯的觀點一發(fā)表，立即引來許多學者的熱議。大體可以歸納為四種觀點：自由認同論、易得性模式、約束性的等級模式、情智理論。

自我認同論

費爾德曼（Stanley Feldman）認同康弗斯的部分結(jié)論。1976年總統(tǒng)選舉之前，他們對選民進行了五波調(diào)查，涉及九項政策議題。結(jié)果發(fā)現(xiàn)多數(shù)的選民在相關(guān)政策議題上回答是不穩(wěn)定的，即對同一個選民來說，五波調(diào)查中，答復的結(jié)果并不一致。這與康弗斯得到的選民的政治態(tài)度不持久、不一致的觀點是相同的。但與康弗斯的解釋不同的是，他反對精英與大眾的劃分?？蹈ニ拐J為精英有意識形態(tài)，大眾沒有意識形態(tài)。這里所說的精英指政治精英，即以政治參與的程度來劃分精英與大眾。但費爾德曼的研究發(fā)現(xiàn)，民眾之所以在調(diào)查中態(tài)度出現(xiàn)不一致，并不與政治參與相關(guān)，而是與他們掌握的政治信息少、態(tài)度不強烈和教育程度低相關(guān)。③

不但如此，費爾德曼還反對康弗斯的有關(guān)自由與保守的劃分。他與同事康諾弗（Philip J. Conover）聯(lián)合發(fā)表文章稱，過去把自由與保守看作是連續(xù)統(tǒng)的兩極，但實際上兩者并不是對立的。在他們看來，自由和保守的選民都擁有共同的知識框架，相區(qū)別的只是觀察問題的視角。換言之，在他們看來，多數(shù)選民首先對大的意識形態(tài)是有共識的，大家都承認意識形態(tài)的一些基本的內(nèi)容，然后在此基礎(chǔ)上區(qū)別自由與保守。同時，他們認為，每個選民個體的特質(zhì)也是有差異的，不同的選民個體在利用意識形態(tài)時是不同的。譬如有的可能用單一維度的意識形態(tài)，有的可能用社會議題，有的可能用經(jīng)濟議題。有的則運用多維度組織他們的信念。因此，選民如何自我界定他們的自由或保守的意識形態(tài)會產(chǎn)生不同的結(jié)果。過去的研究恰恰忽略了對自由、保守自我認同的含義以及對政治行為的影響。在此基礎(chǔ)上，他們提出了自我認同論（見圖1）。④

所謂的意識形態(tài)的自我認同，即象征和議題的相互作用，會啟動民眾對自由和保守的評估，從而最終確定自己的意識形態(tài)。與康弗斯的觀點相比，自我認同論具有以下幾方面的特色：其一，強調(diào)了意識形態(tài)的議題傾向。按照他們的觀點，不能泛泛而論某個選民具有自由或保守的意識形態(tài)，只能說在某個議題上他是自由或保守的。其二，突出了象征，尤其是情感對選民心理的影響。議題如何啟動選民的自由或保守的傾向？是象征。象征可歸為兩類：認知類型，指與象征相關(guān)的客觀信息或?qū)嵸|(zhì)性的內(nèi)容；評估類型，指象征引發(fā)的情感。對于前者，學者們關(guān)注較多，但對于后者關(guān)注較少。而最有可能的恰恰是這些標簽能夠產(chǎn)生強烈的正面或負面的情感。其三，自由與保守不是對立的。自由與保守共享一個共識框架，兩種意識形態(tài)之間并不是負相關(guān)。而且一個人可能同時擁有自由或保守的思想，譬如有可能其在社會議題上是自由的，但在經(jīng)濟議題上卻是保守的。

自我認同論解釋了人們可能受到不同議題的影響，從而導致了態(tài)度的不一致。但是仍然有一問題沒有解決：這些議題是如何影響個人的決策的？基于這樣的追問，費爾德曼在對自我認同論考察過程中，強調(diào)了價值的作用。在康弗斯的論文中，沒有解釋公眾態(tài)度和喜好是如何形成的，之所以如此在于他認為精英的態(tài)度被系統(tǒng)的意識形態(tài)所影響，而普通的公眾不具有意識形態(tài)，也就不具有系統(tǒng)的思維。費爾德曼則認為普通的公眾也具有意識形態(tài)，因此就需要進一步探討公眾的意識形態(tài)是如何來的。他認為公眾的意識形態(tài)并不具有系統(tǒng)性，并不被系統(tǒng)完整的信念和價值所決定，而是由某種重要的信念和價值所決定。也就是說費爾德曼拋棄了康弗斯的信念和價值的系統(tǒng)性，而強調(diào)重要性。具體到美國來說，他突出了三種價值：機會平等、經(jīng)濟個人主義，以及自由市場制度。其中自由的市場制度與其他兩種價值的沖突不大，因此對公眾的政策及議題的影響不大，影響最大的價值是經(jīng)濟個人主義和平等。所謂經(jīng)濟個人主義是有關(guān)經(jīng)濟過程和社會流動的系列信念，強調(diào)個人生活中需要個人付出努力，個人的成績成為主要的文化價值。在個人主義基礎(chǔ)上發(fā)展出的是平等的價值。平等強調(diào)兩點：一是形式上的平等而不是結(jié)果的平等；二是機會的平等。工作和地位的升遷必須對所有人開放。在此基礎(chǔ)上，個人的貧窮和地位低就是個人失敗的結(jié)果。⑤之后，他與扎勒（John Zaller）合作發(fā)表的文章中，對此作了更為簡潔的描述。多數(shù)美國人根據(jù)自由、平等、個人主義、資本主義、民主等價值行事，但并不是單純按照左與右，或者自由與保守行事，而是在許多情況下面臨著價值的沖突。譬如自由派無法忽略個人主義和有限政府，保守派無法拋棄平等和民主。但相比較而言，保守者很少價值沖突。自由者比較明顯，必須調(diào)節(jié)人道主義與個人主義和有限政府。⑥個人擁有一定的價值觀，而每個議題自身也擁有價值觀，個體在接觸這些議題時就會出現(xiàn)以下幾種變化：接受、拒絕、改變、弱化。扎勒對這幾種情況進行了詳細的探討，提出了三項基本原理：原理1，隨著政治意識總體水平的功能不斷增加，個體在既定的時間內(nèi)接收自由和保守的概率是獨立的，接受是真正吸收和理解了信息。原理2，對接收的信息拒絕，體現(xiàn)為以下兩種情況：其一，個體的價值和信息所傳播的價值距離越遠越可能拒絕；其二，個體越可能意識到信息的價值是精英所提供越可能拒絕。原理3，兩種類型的觀點改變—轉(zhuǎn)變或弱化—都可能發(fā)生：其一，接受相反信息，沒有接受贊成的信息，將會轉(zhuǎn)變；其二，沒有接受信息，或接受兩方面的信息，將會弱化。⑦

公眾不是沒有意識形態(tài)，只是在具體環(huán)境下所面臨的價值沖突導致了他們態(tài)度的不一致。這種觀點得到了許多學者的響應(yīng)。泰特洛克（Philip E. Tetlock）提出了價值多元論的模式，該模式宣稱人們有可能用整合復雜性的方式對某個議題領(lǐng)域進行思考，即在如下的程度下：議題領(lǐng)域激活的相互沖突的價值，人們知覺是重要的，而且?guī)缀跏峭戎匾?。⑧巴爾尼亞（Marina F. Barnea）和史華慈（Shalom H. Schwartz）探討了古典自由主義與經(jīng)濟平等主義兩種價值對選舉的影響，他們發(fā)現(xiàn)在經(jīng)濟發(fā)達的國家，人們最關(guān)注古典自由主義，經(jīng)濟平等主義對選舉的影響不大。但是在經(jīng)濟發(fā)展水平較低的國家中，經(jīng)濟平等主義對公眾的影響就很突出，從而影響著選舉的結(jié)果。⑨

易得性模式

扎勒既與費爾德曼合作探討了價值在意識形態(tài)中的作用。與此同時，他提出了有關(guān)公眾意識形態(tài)的另外一種解釋：易得性模式。

在其成名作《公眾輿論的本質(zhì)與起源》（The Nature and Origins of Mass Opinion）一書中，扎勒就對人們態(tài)度不一致的現(xiàn)象進行了歸納，譬如在不同的時間段詢問同樣的問題，人們會做出不一樣的答復；訪談場景、問卷中所提問題的順序的不同，甚至只是簡單地改變一兩個詞語就會導致人們在答復問題時出現(xiàn)很大的差異。那么人們面對問卷的調(diào)查為何反復無常？他并沒有像康弗斯那樣將其歸因為人們沒有真正的態(tài)度，早在1984年他在寫作博士論文時就意識到公眾的政治態(tài)度具有如下的特征：人們不斷接受各種各樣的政治新聞和信息流，他們的效價卻可能不同，甚至是相互矛盾的。但對于大多數(shù)民眾來說，他們對于國家的政治信息并不太關(guān)注，因此對于接觸到的信息往往不加批判地全盤接受，結(jié)果他們大腦中儲存的政治觀念、主張和考慮事項，可能只有部分一致。當他們接受問卷調(diào)查時，這些信息不可能項項都考慮到，只有那些在記憶系統(tǒng)中即刻獲得的（immediately accessible）信息，即最先躍入腦海的信息才能成為決策的依據(jù)。因此，公眾在回答問題時在不同時間內(nèi)出現(xiàn)不一致的情況，那是因為在不同的時間內(nèi)，考慮的突出事項是不同的；提問問題順序的改變或措辭的改變會影響公眾答復的不同，也是因為它們導致了回答問題時考慮的突出事項的改變。⑩簡言之，他把觀點反復的原因歸為易得性（accessibility），調(diào)查語境的改變導致人們大腦中政治信息易得性的差異。

扎勒與費爾德曼合作對此做出了明確的解釋。通過調(diào)查他們發(fā)現(xiàn)，多數(shù)人對待同一問題持模棱兩可的態(tài)度，都有正反兩方面的考量，表達何種態(tài)度取決于當時哪種因素變得突出，或者說哪種因素被優(yōu)先考慮，即最先映入公眾腦海的因素在做決策時起著關(guān)鍵的作用，這就是易得性。即每次對問卷的答復只表明在記憶中最容易獲得的想法。?

自我認同論與易得性的解釋角度盡管有差異，但是由于兩種模式的作者多有重合，因此他們的觀點并不是相互矛盾的，而是一種相互補充的關(guān)系，在于解釋的環(huán)境的差異。自我認同論關(guān)注價值的沖突，而易得性則關(guān)注價值模糊性的情況。易得性的觀點得到了許多學者的認同，這些學者都強調(diào)了問卷調(diào)查中，問卷條目以及所具有的環(huán)境啟動了儲存在記憶中的因素，而那些最容易獲得的因素往往對于公眾在回答問卷中起著至關(guān)重要的作用。?

約束性的等級模式

佩弗利（Mark A. Peffley）與赫維茨（Jon Hurwitz）也對康弗斯的觀點進行了回應(yīng)，提出了約束性的等級模式。與康弗斯一樣，他們也劃分層級，但不是對選民，而是對意識形態(tài)本身。他們把意識形態(tài)劃分為自上到下的三個層級（見圖2）：第一層級是自由主義與保守主義維度；第二層級是不同政策領(lǐng)域總的態(tài)度，包括了種族、經(jīng)濟、外交和社會—道德四個大的領(lǐng)域；第三層級為各個領(lǐng)域的具體政策。那么如何來判斷公眾是否具有意識形態(tài)呢？康弗斯將系統(tǒng)性理解為意識形態(tài)的特征，費爾德曼、扎勒等將議題傾向看作是意識形態(tài)的重要特征，而佩弗利、赫維茨則能夠?qū)⒆杂苫虮Ｊ氐瘸橄蟮脑瓌t運用于具體的政策，具有這樣的能力就可以判斷該個體具有意識形態(tài)。?

他們把人們的政治態(tài)度劃分為三級，如下圖：

根據(jù)這樣的標準，他們對公眾的意識形態(tài)得出了較為樂觀的結(jié)論，他們認為公眾在具體的政策態(tài)度上可能會出現(xiàn)前后不一致的情況，但是確實像精英一樣具有將抽象原則應(yīng)用于具體政策的能力。以外交政策為例，那些支持戰(zhàn)爭的、有種族中心主義傾向的、共和黨背景的，越具有軍國主義的、反共產(chǎn)主義的、孤立主義的情結(jié)，就越會支持國防花費、反對武器管控、支持軍事干預中美、反對與俄國搞好關(guān)系，以及支持貿(mào)易限制。?

情智理論

馬庫斯（George E Marcus）與其同事提出了情智（affective intelligence）理論，對公眾的意識形態(tài)進行了分析。

所謂情智理論，是探討情感與理性如何互動，以產(chǎn)生對政治進行深入思考和廣泛關(guān)注的公民。該理論的中心思想是，在政治領(lǐng)域，當公民遇到新奇和威脅的人、事或議題時，引發(fā)新的評估和政治判斷。之所以稱作情智理論，意在強調(diào)情感和理性并不是截然相對的，兩者是互補的、微妙的互動，保持高度功能性的平衡。?情智理論包括以下三個關(guān)鍵點：

其一，情感分為正面和負面，呈現(xiàn)循環(huán)模式。正面情感從低到高分別是對主觀掌握行為的考察；另一種是負面的情感，是對帶有威脅性入侵信息的監(jiān)控。正面情感的反面是抑郁，負面情感的反面是平靜。缺少負面的情感意味著缺少外在的威脅，缺少正面的情感意味著內(nèi)在控制的缺失，個人會面臨麻煩，可能導致長期的抑郁。?

其二，在正面情感下，人們按照既定傾向行事，但在負面情感下監(jiān)視系統(tǒng)就會啟動。在他們看來，人們能夠積極運用處于大腦邊緣的兩套情感體系：既定傾向（disposition）和監(jiān)視系統(tǒng)。它們都屬于評估的前意識，作為情感的評估，對思維和行為產(chǎn)生影響。平常情況下，運用既定傾向，而新奇和危險的情況下運用監(jiān)視系統(tǒng)，以阻止、思考和調(diào)整他們的行為。?

其三，焦慮是兩套系統(tǒng)轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵。在馬庫斯看來，情感與理性并不是矛盾的、對立的，當積極的情感，尤其是熱情出現(xiàn)時，情感就會出于主導地位，主宰人們的理性。相反，當焦慮出現(xiàn)時，則使人們拋棄原有的認知方式，冷靜地思考所面臨的問題。?

根據(jù)情智理論，如何來解釋公眾的意識形態(tài)呢？與康弗斯認為意識形態(tài)對普通的選民沒有影響的結(jié)論相反，馬庫斯認為意識形態(tài)對選民影響巨大。他把選民歸為以下三類：一是政黨認同，二是旁觀者，三是持久異化者。其中第三類作為社會的異類，很難被各個黨派說服。因此，在競選中依賴政黨認同者的支持，同時說服和動員旁觀者。?選民對政治的關(guān)注并不是一成不變的，關(guān)注程度的高低隨著政治環(huán)境所導致情感的波動而變化，而且人們對政治的關(guān)注并不一定導致對政黨的支持。換言之，熱情會促進對所認同政黨的支持，而焦慮則會促進對所認同政黨的背叛。也就是，有些公眾還是具有意識形態(tài)的，長期以來支持某個政黨，但在焦慮的狀態(tài)下，就會拒絕已有的政黨信念。

結(jié)語

二戰(zhàn)以后，與思想界仍然存在意識形態(tài)的三分相比，政黨及民眾的意識形態(tài)中基本拋棄了激進的思想，進而轉(zhuǎn)變?yōu)樽杂膳c保守的二分。行為主義政治學介入到意識形態(tài)的研究，雖然都號稱運用了實證的研究方法，但研究的結(jié)果存在一些差異，有人承認、有人則否認民眾存在著意識形態(tài)。即使承認民眾存在著意識形態(tài)，但在具體的解釋方面也存在著差異。如果我們把民眾無意識形態(tài)和有意識形態(tài)作為連續(xù)統(tǒng)的兩極，康弗斯的觀點與約束性的等級模式分居于兩端，居于中間的是情智理論、自我認同論和易得性模式。情智理論認為民眾意識形態(tài)時有時無，轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵即在于焦慮的有無。自認同論與易得性模式承認民眾有意識形態(tài)，但認為民眾的態(tài)度有時是不持久、不一致的。

為何會引起爭論呢？仔細分析這些學者的觀點，很重要的在于大家對意識形態(tài)有無的標準存在著爭議?？蹈ニ沟挠^點、情智理論的標準最高，把意識形態(tài)界定為系統(tǒng)性的理性思維，因此他們對民眾的意識形態(tài)的判斷最低。易得性模式、自我認同論將意識形態(tài)界定為在某些議題上能夠運用自由、保守等維度分析問題的能力，標準有所放低，因此判斷較為樂觀。最為樂觀的是約束性的等級模式，把意識形態(tài)界定為用抽象原則分析具體政策的能力，標準最低。

但是即使存在上述的爭論，從爭論中我們也能發(fā)現(xiàn)一些共性。譬如，他們都承認自由與保守的維度，他們運用的研究視角也有共性，都屬于政治心理學的視角，康弗斯從政治態(tài)度的角度對意識形態(tài)進行分析，自我認同論、易得性模式、約束性的等級模式屬于政治認知，而情智理論則屬于政治情感。這些研究成果也反映了政治心理學的發(fā)展歷程，政治態(tài)度的研究流行于20世紀50、60年代，70年代以后政治認知的研究占據(jù)了政治心理學的主流，自80年代以后政治情感的研究逐漸擁有了一席之地。

從研究的內(nèi)容來看，學者們以民眾與議題的關(guān)系為核心構(gòu)建自己的理論。自我認同論、易得性模式直接是以議題傾向概括民眾的意識形態(tài)傾向。民眾的意識形態(tài)與政黨的意識形態(tài)之間是一個互動關(guān)系。民眾不再對激進的意識形態(tài)感興趣，政黨也不再對國家的性質(zhì)爭論，區(qū)分各個政黨的主要是各個議題方面不同的主張。兩者的互相影響、促進，從而導致了民眾的意識形態(tài)傾向。

注釋

[美]丹尼爾·貝爾：《意識形態(tài)的終結(jié)》，南京：江蘇人民出版社，2001年，第462頁。

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責 編∕馬冰瑩