交易成本、科斯定理與混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展

于冬瑤

【摘要】混合所有制經(jīng)濟(jì)是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要形式。我國(guó)混合所有制經(jīng)濟(jì)取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，但仍存在著諸多問題?；旌纤兄平?jīng)濟(jì)產(chǎn)生和發(fā)展的過程中存在大量各種形式的交易成本，影響了混合所有制經(jīng)濟(jì)的規(guī)模及質(zhì)量?？扑苟ɡ碇赋霎a(chǎn)權(quán)制度的重要性，我國(guó)在產(chǎn)權(quán)制度上存在的諸多問題制約了混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。要想發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，根本出路在于加強(qiáng)制度建設(shè)，繼續(xù)完善產(chǎn)權(quán)制度，進(jìn)一步深化國(guó)有企業(yè)改革及培育成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

【關(guān)鍵詞】交易成本；科斯定理；混合所有制經(jīng)濟(jì)

一、我國(guó)混合所有制經(jīng)濟(jì)中的交易成本分析

交易成本，簡(jiǎn)而言之，就是交易過程中產(chǎn)生的各項(xiàng)成本。交易成本是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最為核心的概念，由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者科斯首先發(fā)現(xiàn)?？扑乖凇镀髽I(yè)的性質(zhì)》一文中發(fā)現(xiàn)了交易成本的存在，列舉了交易成本的一些類別，但沒有明確使用這個(gè)詞，而是在1960年的《社會(huì)成本問題》中首次提出了交易成本的概念。結(jié)合我國(guó)混合所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)際，本文將其存在的交易成本分為以下幾個(gè)方面：一是企業(yè)決策所產(chǎn)生的交易成本。公有制企業(yè)與非公有制企業(yè)在進(jìn)行是否以有限責(zé)任、股份制、聯(lián)營(yíng)等方式與對(duì)方組成混合所有制企業(yè)的決策時(shí)，需要協(xié)調(diào)好各自內(nèi)部的利益關(guān)系，不可避免地要耗費(fèi)交易成本。二是信息成本。雙方都會(huì)從各種渠道搜集對(duì)方相關(guān)信息，包括對(duì)方的規(guī)模、員工數(shù)量與質(zhì)量、運(yùn)營(yíng)狀況、公司治理結(jié)構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、合作誠(chéng)意等，以此來緩解信息不對(duì)稱，便于在談判中取得信息優(yōu)勢(shì)。三是談判成本。公有制與非公有制企業(yè)在組建混合所有制企業(yè)時(shí)需要進(jìn)行談判。四是市場(chǎng)進(jìn)入及退出產(chǎn)生的交易成本。公有制企業(yè)及非公有制企業(yè)想要組建混合所有制企業(yè)，需要將生產(chǎn)要素重新配置，也就是要進(jìn)入市場(chǎng)或退出市場(chǎng)。

混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨高交易成本主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：一是人的因素。現(xiàn)實(shí)中的人理性是有限的，不可能掌握全部信息，會(huì)導(dǎo)致契約不完全，進(jìn)而產(chǎn)生交易成本。二是資產(chǎn)專用性。資產(chǎn)專用性、交易頻率與不確定性是交易的三個(gè)維度，其中資產(chǎn)專用性最為重要與關(guān)鍵。三是市場(chǎng)環(huán)境。交易需要在特定的市場(chǎng)環(huán)境下進(jìn)行，包括法律環(huán)境、政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、技術(shù)環(huán)境和文化環(huán)境等。

二、交易成本對(duì)我國(guó)混合所有制經(jīng)濟(jì)的影響

我國(guó)混合所有制經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了由無到有，再到迅速發(fā)展的歷程?；旌纤兄平?jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)形態(tài)是現(xiàn)代企業(yè)制度，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)符合現(xiàn)代大生產(chǎn)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要，是建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度的必由之路，在未來理應(yīng)成為基本經(jīng)濟(jì)制度的主要表現(xiàn)形式。但是，公有制與非公有制資本在組建混合所有制企業(yè)時(shí)，會(huì)進(jìn)行成本——收益分析，只有在收益大于成本的情況下才會(huì)選擇融合。事前及事后大量的交易成本，直接增加了交易方組建混合所有制企業(yè)的成本，在很多情況下，當(dāng)期成本要大于預(yù)期收益，這樣企業(yè)就不會(huì)選擇混合所有制的經(jīng)濟(jì)形式。從微觀層面來講，高昂的交易成本使得很多國(guó)有企業(yè)未進(jìn)行股份制改革，仍是國(guó)有獨(dú)資；很多非公有制企業(yè)雖然想與公有制企業(yè)融合，獲得更高的發(fā)展平臺(tái)，但是過高的交易成本使企業(yè)無法融合。從宏觀層面講，導(dǎo)致我國(guó)混合所有制經(jīng)濟(jì)總量并不大，占整個(gè)經(jīng)濟(jì)的比重不高且尚未達(dá)到一半，還需要進(jìn)一步大力發(fā)展。當(dāng)前，大部分國(guó)有企業(yè)完成了股份制改革，吸收了大量社會(huì)資金特別是非公有制資本，已經(jīng)在形式上成為了混合所有制企業(yè)。但是，混合所有制企業(yè)內(nèi)部不同性質(zhì)的產(chǎn)權(quán)主體難以達(dá)到利益協(xié)調(diào)一致，產(chǎn)生了大量的交易成本，造成企業(yè)有限資源的損耗，抵消了混合所有制經(jīng)濟(jì)所帶來的部分好處，影響了混合所有制企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

三、科斯定理與混合所有制經(jīng)濟(jì)

科斯第一定理：只要市場(chǎng)交易費(fèi)用（即科斯所說的定價(jià)制度的成本）為零，且權(quán)利得到明確界定，無論產(chǎn)權(quán)屬于何方，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人只要通過市場(chǎng)交易的途徑就可以達(dá)到同樣的資源配置的最佳效果?？扑沟诙ɡ恚涸谑袌?chǎng)交易費(fèi)用為正的情況下，合法權(quán)利的初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的效率產(chǎn)生影響。該定理所蘊(yùn)含的現(xiàn)實(shí)意義在于它告訴人們，在交易費(fèi)用為正的世界上，權(quán)利的界定和調(diào)整不會(huì)不影響經(jīng)濟(jì)效率和產(chǎn)出水平。

科斯定理對(duì)于混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的啟示便是重視產(chǎn)權(quán)的重要性。由于交易成本是客觀存在的，權(quán)利的初始配置顯得尤其關(guān)鍵，不同的產(chǎn)權(quán)配置導(dǎo)致不同的經(jīng)濟(jì)效率?；旌纤兄平?jīng)濟(jì)是不同產(chǎn)權(quán)主體的融合，按照科斯定理，在交易成本一定的情況下，當(dāng)不同主體的權(quán)利界定清晰、流轉(zhuǎn)通暢，并將權(quán)利配置給最能產(chǎn)生效率的主體時(shí)，才能有效地解決外部性問題，增進(jìn)社會(huì)福利。非公有制企業(yè)產(chǎn)權(quán)界定比較明晰，流轉(zhuǎn)也相對(duì)通暢，但國(guó)有產(chǎn)權(quán)具有非人格特征，天然地具有模糊性，很多國(guó)有企業(yè)在改組重組的過程中沒有對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行認(rèn)真清查和資產(chǎn)評(píng)估，也沒有對(duì)債權(quán)、債務(wù)進(jìn)行徹底清理和產(chǎn)權(quán)界定，國(guó)有資產(chǎn)流失問題突出，而且流轉(zhuǎn)面臨的障礙也很多，轉(zhuǎn)讓價(jià)格機(jī)制不健全、流動(dòng)性不夠和外部監(jiān)管不力。

四、結(jié)論及政策

綜上所述，混合所有制經(jīng)濟(jì)中存在著大量的交易成本，影響了混合所有制經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生及質(zhì)量：科斯定理指出產(chǎn)權(quán)的重要性，我國(guó)在產(chǎn)權(quán)界定、分配、保護(hù)制度上存在的缺陷，同樣影響了混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)有兩條路徑：一是降低交易成本，二是建立完善的產(chǎn)權(quán)制度。制度是降低交易成本最有效的工具，完善的產(chǎn)權(quán)制度不僅有助于資源優(yōu)化配置，也有助于降低交易成本。三是要培育成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。政府要發(fā)揮好公共服務(wù)的職能，為公有制及非公有制資本融合創(chuàng)造有利環(huán)境，切實(shí)落實(shí)中央關(guān)于發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)的相關(guān)政策，制定可操作性強(qiáng)的實(shí)施細(xì)則，打破對(duì)非公有制企業(yè)的隱性市場(chǎng)壁壘，適度放開由國(guó)有資本控制的項(xiàng)目領(lǐng)域，鼓勵(lì)非公有制企業(yè)的進(jìn)入，構(gòu)建可競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。