淺議承包商的工程索賠管理方法

林曉榮

廈門魯班源房屋營(yíng)造有限公司（361015）

淺議承包商的工程索賠管理方法

林曉榮

廈門魯班源房屋營(yíng)造有限公司（361015）

文章主要說明工程索賠對(duì)承包單位的意義，以及闡述導(dǎo)致出現(xiàn)工程索賠的因素，試圖利用一個(gè)案例來掌握與研究工程索賠管理的情況與存在的問題，說明承包單位項(xiàng)目的索賠管理方式，并且指出了對(duì)應(yīng)的策略與意見。

施工索賠；索賠意義；索賠管理

1 工程索賠對(duì)承包商的重要意義

1.1 工程索賠是承包商謀求正當(dāng)經(jīng)濟(jì)效益的有效途徑

大量有經(jīng)驗(yàn)的承包單位均喜歡利用索賠，來提升項(xiàng)目利潤(rùn)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，借助其讓公司得到相應(yīng)的補(bǔ)償，為公司帶來更多的項(xiàng)目利潤(rùn)，并且能夠轉(zhuǎn)變虧損的局面，從上述能夠發(fā)現(xiàn)，工程索賠管理對(duì)承包單位來說，有著十分關(guān)鍵的現(xiàn)實(shí)意義。

1.2 工程索賠有利于承包商自身素質(zhì)和管理水平的提高

項(xiàng)目索賠關(guān)乎到到建筑公司與施工公司的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，從根本方面而言，索賠與解決索賠的過程就是雙方管理能力的整體呈現(xiàn)。作為施工公司，如果想要達(dá)到合同要求，得到索賠，爭(zhēng)取自身的根本權(quán)益，就需要增強(qiáng)各種基本管理活動(dòng)，加強(qiáng)其管理能力，為公司帶來更多的項(xiàng)目利潤(rùn)。

2 引起工程索賠發(fā)生的起因

2.1 合同缺陷引起的索賠

因?yàn)榻ㄔO(shè)項(xiàng)目施工團(tuán)隊(duì)逐漸發(fā)展，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，因?yàn)樵谕稑?biāo)報(bào)價(jià)階段中有著不足之處；初期合約文件沒有那么健全，項(xiàng)目清單存在偏差問題等；以及承包單位對(duì)合約內(nèi)容的理解偏差等一系列原因造成索賠情況的出現(xiàn)。

2.2 設(shè)計(jì)變更引起的索賠

在建設(shè)過程中，業(yè)主、監(jiān)理單位通常會(huì)對(duì)工程量進(jìn)行變更，比如更改施工圖紙、變更施工材料，暫?；蛘呖焖偈┕さ取３邪鼏挝蝗绻胍獙?shí)現(xiàn)新增工作，就必須對(duì)機(jī)械設(shè)施、人員進(jìn)行重新安排，確定全新的施工方式，優(yōu)化施工方案，進(jìn)而導(dǎo)致施工周期延長(zhǎng)與成本提高，承包單位對(duì)此發(fā)起索賠。

2.3 業(yè)主提供的條件不利而引起的索賠

工程建設(shè)的設(shè)計(jì)圖紙檢查、消防檢查、施工流程及施工報(bào)建與許可證、質(zhì)量監(jiān)管等一系列準(zhǔn)備活動(dòng)、施工現(xiàn)場(chǎng)的“四通一平”、設(shè)計(jì)圖紙、重要設(shè)備材料提供等一系列活動(dòng)主要是由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任。在實(shí)踐階段中，因?yàn)闃I(yè)主負(fù)責(zé)的工作無法達(dá)標(biāo)，均將導(dǎo)致項(xiàng)目的周期延長(zhǎng)。當(dāng)承包單位額外投入的成本無法得到有效彌補(bǔ)之時(shí)，必定會(huì)引發(fā)索賠問題。

2.4 加速施工引起的索賠

業(yè)主或者是工程師讓承包單位提高施工效率，縮減施工周期，要求承擔(dān)單位投入大量資源來實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)，確保整體工期的完成，這必定會(huì)造成承包單位項(xiàng)目費(fèi)用的增多，導(dǎo)致出現(xiàn)索賠現(xiàn)象。

3 承包商采取的索賠方式

3.1 及時(shí)發(fā)出“索賠通知書”

在索賠問題產(chǎn)生后的相應(yīng)時(shí)期內(nèi)，承包單位需要快速提交書面形式的“索賠通知書”，不然就出現(xiàn)索賠無效現(xiàn)象。

3.2 正確協(xié)調(diào)好相關(guān)單位的關(guān)系

聯(lián)合監(jiān)理工程師、設(shè)計(jì)公司、業(yè)主上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)業(yè)主施加影響，相對(duì)于直接談判來說，是更好的選擇。承包單位必須和這些單位建立和諧關(guān)系，獲得他們的信任與認(rèn)可，并且和業(yè)主進(jìn)行互動(dòng)交流。這就需要承包單位對(duì)這些單位的重要人物加以研究，和他們建立和諧關(guān)系，借助不同時(shí)期和業(yè)主之間的關(guān)系，進(jìn)行斡旋、調(diào)解、能夠讓索賠實(shí)現(xiàn)預(yù)期要求。

4 施工索賠案例分析

4.1 索賠案例背景資料

廈門湖里供電公司火炬園綜合廠房項(xiàng)目，建設(shè)數(shù)額達(dá)到3 279.615萬(wàn)元，合同標(biāo)明的施工周期是430 d,施工時(shí)間是2006年11月12日，完工時(shí)間是2009年6月12日。由于建設(shè)許可證、安全技術(shù)手段與緊急預(yù)案等各項(xiàng)材料的缺乏，施工備案流程延遲到2006年12月1日才全部完成，導(dǎo)致19 d的延長(zhǎng)與74 d的間接延遲。本工程使用人為孔樁方式，在原來對(duì)地質(zhì)條件進(jìn)行勘察的資料中，辦公樓部分存在較多的雜填土，并且地下水位偏高，成孔有著較高程度，造成其中11根樁最終在開挖至20 m之后使用沖孔樁，一些樁長(zhǎng)將近35 m，因?yàn)閿?shù)目沒有那么多，機(jī)械設(shè)備再次進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)，試驗(yàn)和開挖時(shí)間逐漸增加，所以造成竣工延長(zhǎng)了77 d。在對(duì)廠房上部項(xiàng)目進(jìn)行正式建設(shè)之前，原來的招標(biāo)效果圖與設(shè)計(jì)院提出的施工圖使用弧形屋頂，施工結(jié)構(gòu)比較復(fù)雜，墻面圍護(hù)結(jié)構(gòu)使用玻璃幕墻與鋼板融合也無法輕易完成，經(jīng)過建筑公司商議后提出，進(jìn)行了有關(guān)變化，因?yàn)槌霈F(xiàn)的變更牽涉到圖紙檢查與墻體圍護(hù)系統(tǒng)的變化，該項(xiàng)活動(dòng)耗費(fèi)了82 d。地磚品牌使用晉江博古，不過該名稱并不是正常的品牌名稱，造成市場(chǎng)調(diào)研時(shí)間偏長(zhǎng)，購(gòu)買時(shí)間漫長(zhǎng)，對(duì)施工與電梯拆卸時(shí)間產(chǎn)生了嚴(yán)重影響。在對(duì)石材進(jìn)行采購(gòu)過程中碰到了“5.12汶川大地震”，災(zāi)區(qū)運(yùn)輸和生產(chǎn)都遭受嚴(yán)重影響，歸于不可抗力因素，導(dǎo)致后期施工材料無法快速供應(yīng)，使竣工時(shí)間延長(zhǎng)了32 d。配電室的總電源系統(tǒng)設(shè)計(jì)對(duì)樓層空調(diào)機(jī)組采用風(fēng)冷機(jī)組的用電容量估計(jì)不足，施工期間，（據(jù)廈門市專業(yè)氣象臺(tái)2006.11～2009.06氣象資料）涉及合同可審批的天氣原因造成額影響共計(jì)10 d。辦公樓辦公室門圖紙?jiān)O(shè)計(jì)說明為內(nèi)門采用膠合板門及招標(biāo)清單也套用膠合板門，只是選用塑鋼門的圖集，業(yè)主要求施工單位拆除已施工完的膠合板門，更換塑鋼門，影響工期48 d。因?yàn)榘l(fā)包單位延遲合同簽訂時(shí)間，完成施工時(shí)期碰到2007～2008年勞務(wù)費(fèi)用、材料異常變化大幅上升，并不是承包單位能夠預(yù)測(cè)到的因素，提出補(bǔ)償勞務(wù)費(fèi)用與施工材料增加成本432.84萬(wàn)元。最終，施工單位向建設(shè)單位提出相應(yīng)的要求:竣工時(shí)間延遲工、勞動(dòng)費(fèi)調(diào)節(jié)、材料價(jià)差調(diào)節(jié)、圖紙。

4.2 案例分析

4.2.1 本案例中承包人提出有關(guān)工期索賠問題

1）由于建設(shè)許可證、安全技術(shù)手段與緊急方案等各項(xiàng)材料的缺乏，并且根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該證件應(yīng)當(dāng)由建設(shè)單位負(fù)責(zé)，此部分對(duì)已有簽證產(chǎn)生了影響，應(yīng)當(dāng)同意其工期延遲需求。

2）本項(xiàng)目地質(zhì)報(bào)告中有著一定的誤差，巖層與孤石分布和高程與地質(zhì)報(bào)告存在不達(dá)標(biāo)現(xiàn)象，導(dǎo)致大量的石體爆破與挖掘存在較高難度，造成工期的延遲。兼顧現(xiàn)場(chǎng)施工狀況，能夠?qū)⒐て谘娱L(zhǎng)65 d。

3）墻面圍護(hù)結(jié)構(gòu)使用玻璃幕墻與鋼板融合也無法輕易完成，經(jīng)過建筑公司商議后提出，進(jìn)行了有關(guān)變更，因?yàn)樽兏鼱可娴绞┕D紙檢查與墻面圍護(hù)系統(tǒng)的變化，該項(xiàng)活動(dòng)耗費(fèi)了82 d。因?yàn)樵擁?xiàng)工作并非是核心工序，非關(guān)鍵工期延遲時(shí)間，不允許不延期。

4）對(duì)防滑地磚品牌市場(chǎng)調(diào)研與采購(gòu)時(shí)間較為漫長(zhǎng)，并不是屬于承包單位因素，能夠考慮將工期延長(zhǎng)25 d。

5）在購(gòu)買材料時(shí)碰到“5.12汶川大地震”，災(zāi)區(qū)運(yùn)輸和生產(chǎn)活動(dòng)都遭受嚴(yán)重干擾，歸于不可抗力因素，能夠使工期延長(zhǎng)了30 d。

6）廠房配電室的總電源系統(tǒng)設(shè)計(jì)出現(xiàn)偏差問題，能夠?qū)⒐て谘娱L(zhǎng)80 d。

7）一些項(xiàng)目并未達(dá)到相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)監(jiān)站要求進(jìn)行整改活動(dòng)，非建筑單位因素能夠?qū)⒐て谘娱L(zhǎng)55 d。

8）氣候因素造成的影響，歸于不可抗力因素。經(jīng)過相關(guān)氣象臺(tái)2006.11～2009.06氣象材料證明，能夠?qū)⒐て谘娱L(zhǎng)10 d。

4.2.2 關(guān)于人工費(fèi)調(diào)整、材料價(jià)差調(diào)整問題

由于項(xiàng)目合同有關(guān)于支付預(yù)付款項(xiàng)的內(nèi)容，在合同期間主要材料價(jià)格不必進(jìn)行變更。并且項(xiàng)目主體結(jié)構(gòu)工程都已經(jīng)完工，項(xiàng)目主要材料出現(xiàn)的變化在允許區(qū)間內(nèi)，所以材料價(jià)差不會(huì)進(jìn)行變更。

有關(guān)勞務(wù)費(fèi)調(diào)整，根據(jù)相關(guān)部門頒布的“關(guān)于科學(xué)處理施工材料價(jià)格異常變化問題保證項(xiàng)目質(zhì)量安全的意見”，經(jīng)過各單位討論決定，根據(jù)超出合約風(fēng)險(xiǎn)包干范疇3%之外的數(shù)額加以賠償。

4.3 總結(jié)及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

1）了解合約內(nèi)容，盡力論證索賠權(quán)益。在對(duì)索賠數(shù)額進(jìn)行運(yùn)算時(shí)必須有所依據(jù)，不允許出現(xiàn)肆意想象情況，必須以實(shí)際項(xiàng)目量、簽署的合約、商議文件、簽證信息、會(huì)議綱要等作為重要依據(jù)。

2）必須觀察被延遲的工作是否屬于重點(diǎn)施工項(xiàng)目，只有處于核心線路上的工作內(nèi)容的落后，才會(huì)對(duì)完工時(shí)間產(chǎn)生嚴(yán)重影響，施工周期能夠適當(dāng)延長(zhǎng)。承包單位是否按合同要求遞交了相應(yīng)的索賠材料等。

3）和材料供應(yīng)商簽訂的合同，預(yù)估材料售價(jià)的變化方向，盡可能減少材料價(jià)格規(guī)避存在的風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避工作。對(duì)重要材料的價(jià)格變化加以約定，科學(xué)兼顧價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，就能夠減少雙方存在的矛盾。

4）建筑單位也應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)成本管理與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避認(rèn)知，提出相應(yīng)的索賠需求，制定好索賠材料，如若建筑公司無法對(duì)投入費(fèi)用進(jìn)行嚴(yán)格控制，將會(huì)導(dǎo)致無法獲利。

5）在進(jìn)行索賠活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由雙方進(jìn)行詳細(xì)商議，盡可能減少對(duì)峙公堂的可能性，主要是由于在訴訟過程中，必須投入較多的人力、費(fèi)用與時(shí)間成本，對(duì)于雙方來說均是屬于一種損失。

[1]張水波,何伯森.FIDIC新版合同條件導(dǎo)讀與解析[M].中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2006.

[2]鄔媛,殷煥武.我國(guó)建筑行業(yè)索賠現(xiàn)狀及對(duì)策分析[J].經(jīng)濟(jì)師,2006(3):46-47.