質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核淺析

上個世紀80年代初，我國的經(jīng)濟建設因為改革開放而發(fā)生了巨大的變化。無論是消費者個人還是政府部門都越來越關(guān)注產(chǎn)品的質(zhì)量，在這種形勢下，從省到地市縣相繼成立了各級產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗機構(gòu)。為保證檢驗檢測機構(gòu)的公平性、正確性，機構(gòu)首先需要進行自我審核，這其中最有效的方法就是進行內(nèi)部審核，它可以有效的識別潛在的不符合因素。2016新版評審準則要求，檢驗檢測機構(gòu)在提交申請前，其質(zhì)量管理體系應至少經(jīng)過3個月的有效運行，且進行了完整的內(nèi)部審核和管理評審，質(zhì)量管理體系運行處于穩(wěn)定狀態(tài)，方予以受理。因此，內(nèi)部審核是決定質(zhì)量管理體系運行有效的關(guān)鍵因素，必須予以高度重視。

1.內(nèi)部審核概述

內(nèi)部審核（以下簡稱內(nèi)審）是檢驗檢測機構(gòu)自身必須建立的評價機制，對所策劃的體系、過程及其運行的符合性、適宜性和有效性進行系統(tǒng)的、定期的審核，是保證質(zhì)量管理體系的自我完善和持續(xù)改進的一種過程，也稱為第一方審核。是檢驗檢測機構(gòu)按照體系文件規(guī)定，對質(zhì)量管理體系的各個環(huán)節(jié)開展的有計劃的、系統(tǒng)的、獨立的檢查活動。內(nèi)審是質(zhì)量管理體系的組成部分，是質(zhì)量管理體系自身的要求，不能將其視為體系之外。

1.1 依據(jù)和目的

內(nèi)審的著眼點是改進，是檢驗檢測機構(gòu)的一項質(zhì)量管理活動，是第二方和第三方審核前的準備，是一種管理手段。其依據(jù)是質(zhì)量方針、質(zhì)量目標、《管理手冊》、《程序文件》、《作業(yè)指導書》、《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定評審準則》、國家或行業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)或標準等。

內(nèi)審的目的是確定質(zhì)量管理體系是否滿足評審準則的要求。管理者可以根據(jù)內(nèi)審的情況做出改進和完善質(zhì)量目標的決策，可以通過內(nèi)審了解質(zhì)量管理體系的活動情況與結(jié)果，為改進質(zhì)量管理體系創(chuàng)造機會和條件，使機構(gòu)所有的檢驗檢測工作在可控制范圍內(nèi)。

1.2 內(nèi)審方式

內(nèi)審按方式分為集中式和滾動式。集中式內(nèi)審是指年初做計劃，在某一規(guī)定時間內(nèi)對全部要素和所有部門進行全覆蓋的審核，一次性審核完。審核時間相對集中，效率高，有利于機構(gòu)全面把握質(zhì)量管理體系的整體運行效果。滾動式內(nèi)審是指將內(nèi)審過程分為幾個階段，某一階段審核某一要素和部門，并在一個時間段（通常為1年）內(nèi)完成全部審核。審核時間相對較長，有利于使內(nèi)審往縱向方向延伸，積極發(fā)現(xiàn)問題，以實現(xiàn)持續(xù)的改進。

相比以上兩種內(nèi)審方式，效果更好的是兩種方式相結(jié)合。根據(jù)各部門情況，采用滾動式審核，定期審核一個部門，為這些部門提供改進的機會和建議，體現(xiàn)內(nèi)審的積極作用。第二或第三方審核前進行集中式審核，糾正不足，體現(xiàn)內(nèi)審的必要性。兩種相結(jié)合的方式能夠最大化的保證質(zhì)量管理體系的有效運行，體現(xiàn)內(nèi)審的重要性和價值。

2.內(nèi)審的一般步驟

根據(jù)2016新版評審準則要求，內(nèi)審步驟分為：內(nèi)審的啟動、文件評審的實施、現(xiàn)場內(nèi)審的準備、現(xiàn)場內(nèi)審的實施、內(nèi)審報告的編制批準和分發(fā)。

2.1 內(nèi)審的啟動

按照內(nèi)審程序文件的規(guī)定，年初質(zhì)量負責人組織相關(guān)部門及人員編制《年度內(nèi)審計劃》。內(nèi)審前質(zhì)量負責人授權(quán)成立內(nèi)審組，指定內(nèi)審組長，確定內(nèi)審的目的、范圍、審核準則、審核人員等，準備內(nèi)審需要的相關(guān)工作文件，這些文件做為內(nèi)審的主要依據(jù)，所準備的文件必須是現(xiàn)行有效版本，且已在本機構(gòu)得到了實施。

由內(nèi)審歸口管理部門的相關(guān)人員負責根據(jù)各有關(guān)部門的情況，通過溝通與協(xié)商確定內(nèi)審的可行性。當確定內(nèi)審可行時，內(nèi)審組應與被審核部門建立初步接觸，與被審核部門建立溝通渠道，向被審核部門提供時間安排和內(nèi)審組成員信息，要求被審核部門提供有關(guān)質(zhì)量管理體系建立、運行的文件及記錄等，最終決定內(nèi)審安排。

2.2 文件評審的實施

文件評審是組織建立、保持和審核質(zhì)量管理體系的一項重要內(nèi)容，它貫穿于內(nèi)審的全過程。內(nèi)審在實施現(xiàn)場審核之前，一般不再對手冊和程序文件進行評審，但可以對被審核部門的操作性三級文件進行適當?shù)脑u審。

一般文件評審可采取在被審核現(xiàn)場之外的辦公室進行評審，也可以到審核現(xiàn)場進行評審，還可以采取辦公室與現(xiàn)場審核相結(jié)合的方法進行。具體使用哪種方法，根據(jù)具體情況而定，以方便、有效為目的。

文件評審可由內(nèi)審組長負責統(tǒng)一評審，也可由分工范圍內(nèi)的內(nèi)審員自己評審。發(fā)現(xiàn)問題可以開具不符合報告，也可以在末次會議或內(nèi)審報告中提出改進要求與意見。

2.3 現(xiàn)場審核活動的準備

為了更好的實施現(xiàn)場審核，確保內(nèi)審的效果，內(nèi)審組應充分做好審核前的各項準備工作。主要包括編制現(xiàn)場內(nèi)審計劃，向內(nèi)審組成員分配審核工作，準備內(nèi)審工作所需的檢查表及抽樣計劃、記錄審核情況的各種表格。內(nèi)審員在編制《現(xiàn)場審核檢查表》前應熟悉評審準則和質(zhì)量體系文件內(nèi)容，掌握各部門職能分配情況，應明確內(nèi)審的具體內(nèi)容和目的。檢查表查什么、怎么查均應明確寫出，檢查表是一個檢查提綱，一般可分為要素檢查表和部門檢查表，均應該覆蓋全部要素和所有部門。

2.4 現(xiàn)場審核實施階段

現(xiàn)場審核實施階段以首次會議為開始，以末次會議為該階段的結(jié)束。現(xiàn)場審核階段的審核活動主要包括：召開首次會議、現(xiàn)場客觀證據(jù)的收集、確定不符合項、組織內(nèi)審組內(nèi)部的溝通以及與被審核部門的溝通、對體系作出評價意見和審核結(jié)論、召開末次會議。

現(xiàn)場審核實施階段要注重現(xiàn)場信息收集與驗證。信息的收集方法包括面談、觀察活動、查閱文件與記錄3種方式。內(nèi)審員一點要注意所收集到的證據(jù)，必須要具有真實性。從收集的信息中得到審核結(jié)論，予以記錄，按手冊、程序、評審準則等評價并判斷是否符合要求，如不符合應該形成不符合項報告，不符合項要經(jīng)過被審核部門的確認和認可。提出糾正措施要求，討論找出質(zhì)量管理體系需要改進的環(huán)節(jié)，提出改進建議。

2.5 內(nèi)審報告的編制批準和分發(fā)

內(nèi)審報告是對審核工作、審核結(jié)果、審核結(jié)論的綜合性記載文件，是向內(nèi)審管理部門提交的審核活動的成果及工作報告。

內(nèi)審報告由內(nèi)審組長負責編制并對其內(nèi)容負責。內(nèi)審報告內(nèi)容應包括：內(nèi)審的目的、范圍、依據(jù)、成員、審核發(fā)現(xiàn)、內(nèi)審結(jié)論、對質(zhì)量管理體系提出的改進建議等。

內(nèi)審報告按內(nèi)審程序的規(guī)定予以批準和分發(fā)，一般發(fā)至有關(guān)部門和管理層的相關(guān)人員。

3.內(nèi)審后續(xù)活動的實施

現(xiàn)場審核提出的不符合項，需要被審核部門在規(guī)定的時間采取糾正或糾正措施。這是由內(nèi)審的目的所決定的，內(nèi)審的主要目的之一就是通過審核發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，改進薄弱環(huán)節(jié)的問題，避免類似的問題重復發(fā)生，不斷改進質(zhì)量管理體系。內(nèi)審提出的不符合項，由產(chǎn)生不符合項的責任部門采取糾正或糾正措施后，內(nèi)審組或內(nèi)審管理部門對其完成情況及有效性予以跟蹤驗證，并完成驗證報告予以存檔。

檢驗檢測機構(gòu)內(nèi)審工作每年至少1次，并且要覆蓋質(zhì)量管理體系的全部要素和所有部門。但是當出現(xiàn)質(zhì)量事故或客戶對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴，內(nèi)部監(jiān)督連續(xù)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，機構(gòu)組織結(jié)構(gòu)、人員、技術(shù)、設施發(fā)生較大變化時，第二方或第三方現(xiàn)場評審前這些情況時，應適當增加內(nèi)審頻次。

當檢驗檢測機構(gòu)質(zhì)量管理體系經(jīng)過長時間的有效運行后，其各個部門各個要素均已規(guī)范化，此時我們再做內(nèi)審時，應避免流于形式，突出審核重點，充分發(fā)揮內(nèi)審的宣貫作用。通過在內(nèi)審時的不斷地交流、探討，使檢驗人員、管理人員更進一步熟悉體系文件的要求，充分理解評審要素的規(guī)定，從而使質(zhì)量體系運行更趨完善。

省水利廳組織慰問離退休干部

1月10～16日，新春佳節(jié)到來之際，省水利廳黨組書記、廳長蘇銀增，廳領(lǐng)導張鐵龍、白順江、劉凱軍、高潤清、羅少軍、崔志清、劉媛、宋偉、張寶全深入離退休干部家中走訪慰問，送去慰問金和慰問品，并向他們致以新春的問候和祝福。

走訪慰問過程中，廳領(lǐng)導親切地與離退休干部拉家常，詳細詢問他們的身體、生活和家庭等情況，簡要介紹今年我廳主要工作，并認真聽取他們的意見和建議，同時希望他們一如既往地關(guān)心和支持我省水利工作，為加快水利改革發(fā)展做出新貢獻。

離退休干部對廳黨組一直以來的關(guān)心和照顧表示感謝，對我廳貫徹落實各項離退休干部政策、努力提高服務水平給予高度評價，并表示以后將繼續(xù)關(guān)心水利中心工作，積極為我省水利改革發(fā)展增添正能量。

（廳離退休干部處）

省水利廳廳長蘇銀增調(diào)研指導省石津灌區(qū)管理局駐村精準扶貧工作

1月15日，省水利廳黨組書記、廳長蘇銀增到平山縣下槐鎮(zhèn)西溝村，調(diào)研指導省石津灌區(qū)管理局駐村精準扶貧工作，省石津灌區(qū)管理局局長蘭卿良、省水利廳機關(guān)有關(guān)處室負責人參加調(diào)研。

蘇銀增詳細了解西溝村基本情況，認真聽取駐村工作組和村委會關(guān)于西溝村產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的思路，就產(chǎn)業(yè)的選擇、布局以及產(chǎn)品銷路等問題進行探討，并走訪慰問付青晚和付考生兩個貧困戶，送去慰問金，詳細詢問他們的家庭收入、春節(jié)準備以及下一步脫貧打算等，鼓勵他們要樹立擺脫貧困的堅定信心，在村支部和村委會帶領(lǐng)下，早日過上幸福寬裕的好日子。

蘇銀增對駐村扶貧工作給予充分肯定，并提出6點要求：一是按照習近平總書記對精準扶貧工作的重要指示，以高度的責任感和使命感，緊扣省委省政府精準扶貧、精準脫貧總體部署，不斷提高工作的針對性和實效性。二是結(jié)合當?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展，制定切實可行的扶貧計劃，突出抓好發(fā)展光伏發(fā)電和大棚種植項目，早實施，早見效。三是發(fā)揮村組織和致富帶頭人的作用，不等不靠，帶領(lǐng)全村貧困戶共同致富。四是充分利用水利精準扶貧資金，改善基礎(chǔ)設施，美化村容村貌，助力產(chǎn)業(yè)發(fā)展。五是積極探索開展電商服務，加速農(nóng)產(chǎn)品的流通銷售。六是緊密對接省、市、縣各相關(guān)職能部門，用足用好國家扶貧政策和資金，早日完成精準扶貧工作任務。

（省石津灌區(qū)管理局）