突破性技術創(chuàng)新的動力因素及其協(xié)同效應
——以智能汽車為例

□邵云飛 吳言波

[電子科技大學 成都 611731]

· 專題：創(chuàng)新創(chuàng)業(yè) ·

突破性技術創(chuàng)新的動力因素及其協(xié)同效應
——以智能汽車為例

□邵云飛 吳言波

[電子科技大學 成都 611731]

突破性技術創(chuàng)新被定義為引領技術與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向，同時也是國家增強綜合國力、實現(xiàn)后發(fā)趕超的關鍵手段。作為一種新穎的創(chuàng)新形態(tài)，其動力機制如何，怎樣發(fā)揮各要素間的協(xié)同效應還缺乏一致性結(jié)論。在現(xiàn)有文獻基礎上，針對突破性技術創(chuàng)新的特征，結(jié)合協(xié)同創(chuàng)新理論，從技術、市場、政策等視角對突破性技術創(chuàng)新的動力因素進行分析。然后，構(gòu)建突破性技術創(chuàng)新技術驅(qū)動與市場驅(qū)動的協(xié)同效應模型。最后，以中國智能汽車發(fā)展為例進行案例分析，以期為企業(yè)實施突破性技術創(chuàng)新提供借鑒。

突破性技術創(chuàng)新；動力因素；協(xié)同效應

引言

自熊皮特提出創(chuàng)新理論以來，技術創(chuàng)新占主體的動態(tài)競爭成為企業(yè)獲得持續(xù)發(fā)展和競爭優(yōu)勢的主要手段，同時也成為一個國家和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展、社會進步的推動劑。20世紀90年代以前，企業(yè)技術創(chuàng)新的主要方式是持續(xù)性的技術創(chuàng)新；然而，隨著以信息技術、生物科技、新材料與先進制造等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的興起，技術創(chuàng)新的步伐明顯加快，由早期的漸進性技術創(chuàng)新演化為顛覆性、跳躍性、間斷性、新穎性、獨特性等為特征的突破性技術創(chuàng)新[1]。石墨烯材料、量子通信衛(wèi)星、智能手機、無人駕駛等都是突破性技術創(chuàng)新的典型例子。突破性技術創(chuàng)新已經(jīng)成為具有高度影響力的創(chuàng)新，這種影響不僅體現(xiàn)在技術取得突破性發(fā)展，也體現(xiàn)在技術的發(fā)展對市場產(chǎn)生的重要影響。它將為經(jīng)濟社會發(fā)展提供前所未有的驅(qū)動力，成為一個國家綜合國力和競爭力的關鍵。

據(jù)統(tǒng)計，美國的技術創(chuàng)新當中，有78%屬于首創(chuàng)或者技術突破型，這也是美國經(jīng)濟能持續(xù)發(fā)展的主要動力。改革開放后，中國經(jīng)過三十多年的發(fā)展，經(jīng)濟每年都保持較快的增長速度，但其經(jīng)濟增長更多的是在技術引進的基礎上實行模仿創(chuàng)新或者二次創(chuàng)新[2]。另外，隨著中國企業(yè)國際競爭力的增強，技術引進的“天花板”效應已經(jīng)逐漸顯現(xiàn)，即國外企業(yè)為了防止中國同行爭奪市場，開始拒絕向中方企業(yè)轉(zhuǎn)讓相關技術，中國企業(yè)的競爭優(yōu)勢面臨嚴峻挑戰(zhàn)。因此，企業(yè)科學與充分地進行突破性技術創(chuàng)新，對于增強綜合國力、實現(xiàn)后發(fā)趕超的戰(zhàn)略目標就顯得尤為重要和關鍵。另外，作為一種新穎的創(chuàng)新形態(tài)，其動力機制如何，怎樣發(fā)揮協(xié)同效應等問題尚不夠明確。因此，對突破性技術創(chuàng)新動力進行系統(tǒng)分析，不僅有助于為企業(yè)實施突破性技術創(chuàng)新提供實踐參考和指導意義，也為后續(xù)開展突破性技術創(chuàng)新的相關理論和實證研究提供有益的借鑒和啟示。

一、理論基礎

技術創(chuàng)新是促進企業(yè)發(fā)展的有力保證。熊彼特將企業(yè)技術創(chuàng)新分為“創(chuàng)造性破壞”以及“創(chuàng)造性積累”，并稱企業(yè)技術創(chuàng)新是經(jīng)濟持續(xù)增長的動力。Leifer根據(jù)創(chuàng)新程度的不同，將技術創(chuàng)新劃分為漸進性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新[3]。而Christensen 在研究革命性的技術創(chuàng)新對公司生存的影響時，首次提出了“突破性技術”一詞[4]。突破性技術創(chuàng)新需要廣泛的信息、知識組合以打破知識邊界，十分強調(diào)技術的重要性。根據(jù)技術演化和市場應用角度，Zhou將突破性創(chuàng)新類型區(qū)分為兩種，即基于技術的突破性創(chuàng)新和基于市場的突破性創(chuàng)新[1]。March從開發(fā)已有技術和探索新技術兩方面對突破性技術創(chuàng)新進行界定，認為開發(fā)是對現(xiàn)有產(chǎn)品或工藝的改進或擴展，而探索是對全新產(chǎn)品或工藝的突破[5]。Godoe則認為，突破性技術創(chuàng)新是一種推動技術更新、大范圍取代現(xiàn)有產(chǎn)品的創(chuàng)新模式[6]。

突破性技術創(chuàng)新的顛覆式革新可以改變現(xiàn)有市場或者產(chǎn)生新的市場，從而幫助企業(yè)獲得極大的競爭優(yōu)勢。然而，究竟是如何培育突破性技術創(chuàng)新，目前仍是一個比較困惑的問題[7]。美國信息資源公司在對其主要的高科技公司的調(diào)查發(fā)現(xiàn)“設法使創(chuàng)新發(fā)生”已經(jīng)從1993年的第五位問題上升到1998年企業(yè)普遍面臨的首要問題。Dewar和Dutton通過對美國企業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)：技術越雄厚的公司，企業(yè)越有可能進行突破性技術創(chuàng)新[8]。Schivardi從市場風險的角度來考慮，認為突破性技術的運用偏好受市場占有率的高低驅(qū)使：市場份額高的競爭者趨向于采用成熟技術來規(guī)避風險，而市場弱勢者更趨向于采用新技術[9]。Petrick將突破性技術創(chuàng)新劃分為三步：掃描外部環(huán)境、確認趨勢、從顧客角度出發(fā)尋找問題[10]。通過關注外部環(huán)境，了解企業(yè)面臨的市場需求、競爭對手和環(huán)境形勢，在此條件下確認突破性技術創(chuàng)新的發(fā)展趨勢。在更重視用戶體驗的科技時代，還需要比以往更加重視顧客的反饋，從顧客角度出發(fā)尋找突破性技術創(chuàng)新的出發(fā)點[11]。Zhou則認為，企業(yè)已有的知識儲備對突破性技術創(chuàng)新有重要影響，企業(yè)擁有的知識儲備越廣泛，越有可能產(chǎn)生突破性技術創(chuàng)新[12]。而其中的知識產(chǎn)權等因素要起作用卻必須受到政府相關政策法律的保護[13]。

為此，日美兩國政府通過立法、政策、計劃經(jīng)費等因素來引導本國前沿技術的突破性技術創(chuàng)新。反觀中國，各行業(yè)在突破性技術創(chuàng)新方面發(fā)展迅速，但由于起步較晚，在有效驅(qū)動突破性技術創(chuàng)新的手段上還是略顯不足。游達明將創(chuàng)新產(chǎn)品視為價格彈性需求或非彈性需求，探討顧客參與、供應商參與對突破性技術創(chuàng)新的促進作用[14]。張鵬和雷家骕則從技術商業(yè)化階段考慮，接收來自市場的反饋并納入產(chǎn)品開發(fā)構(gòu)想，有利于突破性技術創(chuàng)新取得市場的認可和技術的擴散[15]。而眭紀剛則從政策的角度，認為突破性技術創(chuàng)新的發(fā)展離不開財政稅收政策等基礎研究的導向作用[16]。

另外，在研究創(chuàng)新或者重大創(chuàng)新等開展的大跨度創(chuàng)新模式時，近年理論界開始從協(xié)同創(chuàng)新理論視角出發(fā)[17]。協(xié)同理論是由德國科學家哈肯提出并廣泛運用的現(xiàn)代橫斷科學理論, 它指的是系統(tǒng)中各子系統(tǒng)及其內(nèi)部各要素之間的相互協(xié)調(diào)、合作或同步的聯(lián)合作用及集體行為，另外，若在一個系統(tǒng)內(nèi)各要素不能很好地協(xié)同一致，系統(tǒng)將無法發(fā)揮整體性功能而趨于瓦解。協(xié)同學思想本身是源于物理學中對外開放系統(tǒng)的研究，它的作用主要是將復雜的系統(tǒng)或者零散無序的系統(tǒng)整合成有序的系統(tǒng)，并產(chǎn)生巨大的正效應。隨后學術界將這一思想引入到企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)(NPD)領域，并進一步拓展至企業(yè)與價值鏈上下游企業(yè)、互補企業(yè)等在產(chǎn)品設計、制造和銷售的資源共享及協(xié)作運營[18]。美國MIT斯隆中心Gloor將協(xié)同創(chuàng)新定義為：由自我激勵的人員所組成的網(wǎng)絡小組并形成共同愿景，并借助網(wǎng)絡交流信息、思路及工作狀況，合作實現(xiàn)共同的目標[19]。隨后研究者以企業(yè)為創(chuàng)新主體，提出了內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新和外部協(xié)同創(chuàng)新。外部協(xié)同創(chuàng)新主要指企業(yè)與大學、研究機構(gòu)等其他創(chuàng)新主體之間共同進行技術開發(fā)等創(chuàng)新活動的機制和模式[17]。內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新主要指企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新相關的核心要素進行協(xié)同創(chuàng)新的模式、機制及過程模型等研究。Serrano 指出協(xié)同創(chuàng)新是一個復雜的交互系統(tǒng)，它涉及到技術、信息、知識、資源等多個方面的交叉和融合[20]。Ketchen認為協(xié)同創(chuàng)新是知識、思想、專門技術的共享來創(chuàng)造跨越組織邊界的創(chuàng)新[21]。Stefans認為協(xié)同創(chuàng)新是為了有效應對環(huán)境變化來提高組織的創(chuàng)新績效的過程[22]。

總之，現(xiàn)有文獻為突破性技術創(chuàng)新研究奠定了理論基礎，已有文獻從突破性技術創(chuàng)新投資決策的期權博弈模型，組織能力等視角進行了研究；鮮有從綜合的角度考慮其動力，少有涉及其動力因素之間的協(xié)同效應。因此，本文根據(jù)突破性技術創(chuàng)新理論及協(xié)同創(chuàng)新理論，將突破性技術創(chuàng)新的動力因素解析為技術驅(qū)動、市場驅(qū)動、以及起支撐作用的政策驅(qū)動，構(gòu)建了技術驅(qū)動與市場驅(qū)動的協(xié)同效應模型。在此基礎上，以中國智能汽車的發(fā)展為例，分析中國智能汽車在進行突破性技術創(chuàng)新過程中所遇到的問題及解決的辦法。

二、突破性技術創(chuàng)新的主要動力因素分析

突破性技術創(chuàng)新有別于其他技術創(chuàng)新，其創(chuàng)新性、高風險、長周期等特征就決定了它的突破性，而這種突破和先導性又決定了它需要更多的外部資源投入來打開新的局面。通過對已有文獻梳理和分析，將突破性技術創(chuàng)新的動力因素解構(gòu)為技術驅(qū)動、市場驅(qū)動、政策驅(qū)動等要素共同作用的結(jié)果。

（一）技術驅(qū)動

技術的誕生給產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來深刻的顛覆性變革，技術的多點突破和融合互動推動新興產(chǎn)業(yè)的興起，引發(fā)生產(chǎn)方式、管理方式、生活方式的變化，推動產(chǎn)業(yè)競爭格局的轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)技術創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的跨越發(fā)展。由于市場變化和技術變革，即使目前處于技術領先企業(yè)，在下一輪技術突破發(fā)生時也可能面臨創(chuàng)新危機。因此，對突破性技術創(chuàng)新的技術驅(qū)動的途徑分析將有助于企業(yè)跨越發(fā)展過程中“創(chuàng)新危機”。技術驅(qū)動主要表現(xiàn)為以下三種途徑：突破性技術研發(fā)、資源投入、突破性產(chǎn)品。三者協(xié)同推動突破性技術創(chuàng)新發(fā)展，成為突破性技術創(chuàng)新的主要驅(qū)動機制，該機制貫穿于突破性技術創(chuàng)新全過程及各方面。

突破性技術研發(fā)是突破性技術創(chuàng)新發(fā)展的根本驅(qū)動力，貫穿于突破性技術創(chuàng)新過程始終，其壟斷性、先進性、技術關聯(lián)性、復雜性、商業(yè)化難易程度等特質(zhì)直接決定商業(yè)模式發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造、傳遞和實現(xiàn)技術價值的方式，它物化到突破性產(chǎn)品中并通過商業(yè)模式影響創(chuàng)新績效。

資源投入可投資于突破性技術創(chuàng)新過程的各階段，能夠促進突破性產(chǎn)品開發(fā)及其商業(yè)化；此外，在參與企業(yè)決策中，可能為企業(yè)帶來核心互補資產(chǎn)，或提供市場、技術等增值服務，并影響突破性技術創(chuàng)新的商業(yè)模式。

突破性產(chǎn)品是突破性技術的物質(zhì)載體，承載了突破性技術的總體技術設計、產(chǎn)品性能設計、工業(yè)設計等，其中，技術獨占性和設計獨特性等是市場競爭優(yōu)勢的根本來源。它也是突破性營銷能力發(fā)展和吸引風險資本的載體，對滿足客戶需求實現(xiàn)突破性技術創(chuàng)新績效具有重要作用。突破性技術創(chuàng)新的技術驅(qū)動機制通過突破性產(chǎn)品來影響創(chuàng)新績效。

（二）市場驅(qū)動

在市場經(jīng)濟中，企業(yè)的經(jīng)營活動是以市場為中心開展的。通過市場，企業(yè)通過對用戶需求、新的性能、新的功能的掌握，從中找到創(chuàng)新思路：或是對原有產(chǎn)品進行改進，或是開發(fā)新產(chǎn)品，滿足用戶需求，或是運用價值功能方法，滿足用戶的功能需求[23]。但是，突破性技術創(chuàng)新不是改進現(xiàn)有技術，而是以全新的技術替代舊有技術，使得產(chǎn)品架構(gòu)發(fā)生革新，產(chǎn)生新的應用甚至新的市場和產(chǎn)業(yè)，如微處理器、觸摸屏手機等。因此，市場驅(qū)動持續(xù)性創(chuàng)新活動的作用特征不能照搬到突破性技術創(chuàng)新上，它應該從突破性技術創(chuàng)新的自有創(chuàng)新特征出發(fā)。

市場驅(qū)動對突破性技術創(chuàng)新活動促進作用主要表現(xiàn)為：市場特性、突破性營銷、商業(yè)模式。市場特性指的是突破性產(chǎn)品的價值主張被顧客接受，贏得市場銷售的快速成長，很大程度上受市場特性影響。市場特性包括市場規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)、市場成長性、市場的行業(yè)及地理分布、顧客需求偏好等。突破性營銷貫穿突破性技術創(chuàng)新全過程，它可以發(fā)現(xiàn)領先用戶，幫助企業(yè)開發(fā)突破性技術，改進完善產(chǎn)品概念和產(chǎn)品設計，在試生產(chǎn)階段聽取領先用戶意見改進產(chǎn)品，在大規(guī)模銷售階段給客戶提供更多支持以幫助其接受突破性產(chǎn)品等。突破性營銷參與突破性技術價值發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造、傳遞和回收，創(chuàng)造性地開拓突破性產(chǎn)品市場，影響商業(yè)模式，促進突破性技術創(chuàng)新績效提升。商業(yè)模式是關于價值實現(xiàn)的商業(yè)系統(tǒng)，集中體現(xiàn)了企業(yè)內(nèi)隱的商業(yè)邏輯，它是突破性技術創(chuàng)新中突破性技術、突破性營銷和風險資本商業(yè)理念和商業(yè)價值創(chuàng)造的邏輯載體。因此，市場特性、突破性營銷和商業(yè)模式構(gòu)成了突破性技術創(chuàng)新動力的市場驅(qū)動機制。

（三）政策驅(qū)動

政策驅(qū)動主要指通過外部環(huán)境構(gòu)造“技術–市場”的良好互動。政策驅(qū)動是孕育突破性技術創(chuàng)新的土壤，深刻影響突破性技術創(chuàng)新及其商業(yè)化機制，能有效調(diào)節(jié)技術創(chuàng)新環(huán)境。政策對突破性技術創(chuàng)新機制的影響是系統(tǒng)、動態(tài)和持久的，突破性技術創(chuàng)新由于其技術特性和技術競爭，涉及的技術學科、技術關聯(lián)性、應用的產(chǎn)業(yè)領域廣泛，對產(chǎn)業(yè)內(nèi)突破性技術開發(fā)投入、開發(fā)方式、開發(fā)進程和開發(fā)風險等產(chǎn)生深刻影響，進而影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)突破性技術創(chuàng)新進程。

此外，突破性技術創(chuàng)新企業(yè)往往是輕資產(chǎn)企業(yè)，在商業(yè)化初期需要從外部獲得生產(chǎn)制造、營銷和售后服務等關鍵核心資源。這些資源能否獲得以及獲取的成本及時間等直接影響突破性技術創(chuàng)新，影響商業(yè)化的速度、時間和競爭力。國家政策及相關的稅收、財政補貼、市場準入、土地、環(huán)保、知識產(chǎn)權保護等政策直接影響突破性產(chǎn)品商業(yè)化啟動時間、商業(yè)化成本及進入市場領域等，進而影響突破性技術創(chuàng)新。

三、突破性技術創(chuàng)新動力因素的協(xié)同效應分析

突破性技術創(chuàng)新最明顯的特征是對現(xiàn)有主流技術的替代，并對技術市場發(fā)生影響。因此，以突破性技術研發(fā)、資源投入、突破性產(chǎn)品為特征的技術驅(qū)動在突破性技術創(chuàng)新的形成過程中扮演者主要作用。技術驅(qū)動不是簡單的技術引起，“引進—落后—再引進—再落后”，這是中國企業(yè)在技術創(chuàng)新的過程中走過的彎路。而技術創(chuàng)新的突破需要的是培育、積累和自我顛覆，但市場變化和技術變革的影響，也可能會使技術領先企業(yè)，在下一輪技術突破發(fā)生時面臨創(chuàng)新危機。因此，技術變革如何在技術創(chuàng)新過程、投資生產(chǎn)決策、產(chǎn)品市場競爭中對突破性技術創(chuàng)新產(chǎn)生影響，也是必須關注的問題。

市場需求的缺失，可以誘發(fā)企業(yè)通過制定創(chuàng)新戰(zhàn)略來滿足企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)在動力。市場上每一種需求的出現(xiàn)，對企業(yè)來說，都是一種突破性技術創(chuàng)新機會。但是，企業(yè)進行突破性技術創(chuàng)新的前期研發(fā)投入是巨大且充滿不確定性的。它的顛覆式革新不僅可以改變現(xiàn)有市場或者產(chǎn)生新的市場，同時也可以幫助企業(yè)獲得極大的競爭優(yōu)勢。市場變革機會通過對不同企業(yè)決策的約束，決定選擇、退出或者進入突破性技術創(chuàng)新過程中。政策驅(qū)動是孕育突破性技術創(chuàng)新的土壤，深刻影響突破性技術創(chuàng)新及其商業(yè)化機制，能有效調(diào)節(jié)技術創(chuàng)新環(huán)境。隨著科技進步的速度和信息技術的發(fā)展，企業(yè)已經(jīng)很難單靠企業(yè)獨自的研發(fā)獲得突破性技術創(chuàng)新的成果。政府可以通過一系列的政策保障企業(yè)的突破性技術創(chuàng)新的形成。

突破性技術創(chuàng)新的技術與市場的協(xié)同為對稱性互惠共生，兩者均能夠從協(xié)同中生成新的能量，并從該新能量中獲得分配，形成一個能產(chǎn)生巨大經(jīng)濟和社會效益的“1+1+1＞3”創(chuàng)新系統(tǒng)[24]，從而有效驅(qū)動突破性技術創(chuàng)新的形成。技術與市場是天然聯(lián)系的，市場變革促進了技術突變的產(chǎn)生，而技術突變又加快了產(chǎn)品生命周期，從而引發(fā)了新的市場變革。技術創(chuàng)新的突破需要注重培育、積累和自我顛覆，由于市場變革和技術突變，也可能會使技術領先企業(yè)在下一輪技術突破發(fā)生時面臨創(chuàng)新危機。

企業(yè)是技術突變的主體，技術突變不可以脫離企業(yè)實體而單獨存在。通過技術突變，企業(yè)進行突破性技術創(chuàng)新的效果如何，除了取決于其在響應市場變革上的程度以外，還取決于其在技術突變與市場變革的協(xié)同過程中制度的保障因素的整合情況。制度保障因素即財稅、市場準入、土地環(huán)保以及知識產(chǎn)權也就構(gòu)成了技術突變與市場變革互動的必不可少的強有力的支撐環(huán)境。在對突破性技術創(chuàng)新的動力因素分析的基礎上，運用協(xié)同創(chuàng)新理論構(gòu)建了如圖1所示的突破性技術創(chuàng)新動力的協(xié)同效應模型。從圖1可以看出，技術、市場、政策等要素共同驅(qū)動突破性技術創(chuàng)新的形成和涌現(xiàn)。

圖1 突破性技術創(chuàng)新動力的協(xié)同效應模型

四、案例分析

智能汽車研究開始于20世紀80年代，隨后在1994年豐田取得無人駕駛專利研究，該專利內(nèi)容主要是利用傳感器原理來診斷無人駕駛系統(tǒng)的故障發(fā)生。經(jīng)過多年發(fā)展，智能駕駛已經(jīng)開始從實驗室走向成品化。例如，2014年的國際電子消費展，搭載智能系統(tǒng)的寶馬、通用等汽車廠商成為了大會關注的焦點。毫無疑問，智能汽車將成為未來汽車廠家爭相奪取的行業(yè)制高點。其中以蘋果和谷歌為代表的互聯(lián)網(wǎng)廠商們，早已經(jīng)憑借其強大的研發(fā)實力和雄厚的技術積累對智能化汽車時代的到來進行布局，從而實現(xiàn)汽車智能化的技術推廣。

而在國內(nèi)市場，智能汽車的發(fā)展狀況基本與國際市場保持一致。但由于受限于國內(nèi)技術、市場的消費理念和消費習慣、政策等因素，相較于國際主流車企，國內(nèi)車企在智能汽車系統(tǒng)的研發(fā)推廣方面暫落下方。2010年，上汽推出了自己的車聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)IncarNet，標志著中國進入了“汽車智能化元年”。國內(nèi)其他傳統(tǒng)車企如比亞迪、吉利等在不久之后也紛紛推出了自己的智能汽車系統(tǒng)。例如2010年9月份上市的比亞迪S6，就已經(jīng)具備了電子防盜系統(tǒng)、無鑰匙觸控系統(tǒng)、尾部倒車攝像頭以及電子導航系統(tǒng)等高檔智能汽車系統(tǒng)。在國內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)中，BAT以及樂視已經(jīng)將智能汽車加入了本企業(yè)“生態(tài)圈”的戰(zhàn)略布局。百度開發(fā)出的車載智能平臺Carnet，通過車載系統(tǒng)與智能手機的聯(lián)接，實現(xiàn)“手機、人、車”之間的無縫結(jié)合。阿里與上汽合作研發(fā)的互聯(lián)網(wǎng)汽車RX5，使用戶體驗到一個基于互聯(lián)網(wǎng)、更加便捷的移動智能化生態(tài)圈，從而打造出國內(nèi)全新的“互聯(lián)網(wǎng)汽車”。

（一）新技術削弱傳統(tǒng)門檻

一直以來，傳統(tǒng)汽車行業(yè)受外部的沖擊很小，這主要得益于它高度分工與強規(guī)模經(jīng)濟所帶來的天然門檻。但是，近年來電動化、智能化的發(fā)展大幅削減了對發(fā)動機、變速箱等傳統(tǒng)核心機械零部件所形成的技術門檻。大量互聯(lián)網(wǎng)、計算機龍頭開始從輔助駕駛系統(tǒng)(ADAS)、車聯(lián)網(wǎng)、算法層面切入汽車行業(yè)。就目前而言，雖然尚無法動搖整車廠的核心地位，但是新技術對整車廠的倒逼影響無疑將加速汽車智能化時代的到來。然而，目前中國智能汽車的技術積累和經(jīng)驗還嚴重不足，企業(yè)在關鍵技術的研發(fā)與投入十分滯后，芯片技術、傳感器和電子元件等關鍵核心零部件依賴國外企業(yè)，車聯(lián)網(wǎng)技術以及代表更高層次的智能駕駛技術也與發(fā)達國家差距較大，這些都嚴重阻礙了中國智能汽車行業(yè)的發(fā)展。為此，工信部在《中國制造2025》就明確指出，要到2025年，通過對智能輔助駕駛總體技術、自動駕駛總體技術以及各項關鍵技術的掌握，建立較完善的中國智能網(wǎng)聯(lián)汽車自主研發(fā)體系、生產(chǎn)配套體系以及產(chǎn)業(yè)群，從而為智能汽車以及無人駕駛汽車打下堅實的基礎。另外，如果無法實現(xiàn)人、車、路的互聯(lián)，輔助駕駛與無人駕駛也將難以實現(xiàn)。互聯(lián)的基礎是需要高速、穩(wěn)定、便宜的通信網(wǎng)絡以及精密授時、定位精準的導航系統(tǒng)。移動4G網(wǎng)絡的快速普及、數(shù)據(jù)流量費用的大幅降低以及北斗導航衛(wèi)星的發(fā)布為車聯(lián)網(wǎng)的實現(xiàn)鋪平了道路。2016年7月，阿里巴巴集團和上汽集團聯(lián)合發(fā)布了首款搭載YunOS操作系統(tǒng)的互聯(lián)網(wǎng)汽車—榮威RX5，率先讓汽車與互聯(lián)網(wǎng)相結(jié)合，從而拉開了國內(nèi)汽車產(chǎn)業(yè)新變革的序幕。

（二）市場力量助推智能化普及

市場作為顧客與企業(yè)之間、企業(yè)與企業(yè)之間交換關系的總和，不僅是企業(yè)生存與發(fā)展的關鍵要素，同時也成為企業(yè)進行突破性技術創(chuàng)新的動力源泉。技術創(chuàng)新的價值來源于市場的需要，而市場則是檢驗技術創(chuàng)新成果的“試金石”。智能汽車作為決定未來國家競爭實力的一項顛覆性技術，不僅有助于信息化與工業(yè)化的有效融合和汽車產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，同時也會加速現(xiàn)有汽車市場結(jié)構(gòu)的變革。目前中國汽車保有量已經(jīng)超過1.72億輛，僅次于美國居于世界第二，其中私家車保有量1.24億輛，汽車駕駛?cè)顺^2.8億人，未來仍將以20%速度增長。但是汽車成為國民經(jīng)濟支柱性產(chǎn)業(yè)的同時，也產(chǎn)生了大氣污染、交通事故增加、交通擁堵等嚴重的社會問題。因此，為了有效解決傳統(tǒng)汽車行業(yè)所帶來的負面社會問題，國家開始大力推動智能汽車的發(fā)展。研究表明，通過輔助駕駛技術、半自動駕駛技術、高度自動駕駛技術，可以減少目前交通事故的50%～80%。而其中的無人駕駛技術甚至可以解決疲勞駕駛、酒后駕駛以及殘疾人駕駛等問題。通過避免一系列交通事故的發(fā)生，智能汽車每年可以拯救3～15萬人的性命。同時，智能汽車的高度自動化和智能化的功效，分時租賃、車輛共享的商業(yè)模式也成為解決社會問題的有效手段。另一方面，在麥肯錫發(fā)布的“展望2025·決定未來經(jīng)濟的12大顛覆技術”研究報告中，智能汽車排名第6，并認為到2025年智能汽車的潛在經(jīng)濟價值為2000億～1.9萬億美元。

（三）政策頂層設計跟進，政策托底推廣門檻

技術和市場的漸趨成熟與融合，兩者共同在制度的保障下促進突破性技術創(chuàng)新的發(fā)展。從國家層面而言，智能駕駛系統(tǒng)不僅大幅提升行車安全，而且改善節(jié)油和擁堵問題。2015年9月，繼《中國制造2025》后，戰(zhàn)略咨詢委員會發(fā)布《＜中國制造2025＞重點領域技術路線圖》，首次從國家戰(zhàn)略層面提出“智能網(wǎng)汽車”概念，并從中國國情出發(fā)，將智能汽車分成四階段，且設置了2020年、2025年、2030年中國智能汽車發(fā)展水平、核心零部件自主化率門檻標準，這標志著智能汽車在經(jīng)過產(chǎn)業(yè)、資本層面的預熱后，首次上升到國家戰(zhàn)略層面。另外，工信部已經(jīng)批準上海國際汽車城關于建設中國第一個智能網(wǎng)聯(lián)汽車試點示范區(qū)的請求。該示范區(qū)將建成WIFI全覆蓋、北斗系統(tǒng)的厘米級定位以及智能汽車所需要的各種模擬交通場景。同時由國家技術轉(zhuǎn)移東部中心、中科院、高校以及整車企業(yè)等開發(fā)的25輛網(wǎng)聯(lián)汽車、自動駕駛、無人駕駛率先入園，測試復雜環(huán)境下的感知、協(xié)同控制、智能決策和執(zhí)行等功能。

技術、市場、政策三者共同驅(qū)動智能汽車的突破性技術創(chuàng)新的發(fā)展。其中，以技術驅(qū)動和市場驅(qū)動的各動力因素及其協(xié)同為基礎實現(xiàn)技術突破—市場變革的互動，以政策驅(qū)動有效保障技術與市場的協(xié)同功能，從而實現(xiàn)智能汽車的突破性技術創(chuàng)新。

突破性技術創(chuàng)新動力機制的建立是提升企業(yè)核心競爭力和技術創(chuàng)新能力的實際需要。通過對智能汽車突破性技術創(chuàng)新動力因素的分析，發(fā)現(xiàn)中國在智能汽車的突破性技術創(chuàng)新推進較為緩慢，落后于發(fā)達國家。中國智能汽車行業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新的動力嚴重不足，除政府政策支撐保障不力之外，更多的是技術驅(qū)動與市場驅(qū)動的不足：其一，中國智能汽車的關鍵技術ADAS技術、傳感器、電子產(chǎn)品的核心算法等依然受制于人。目前，中國智能汽車的ADAS市場基本上被博世、大陸等外資品牌占領。而傳感器、電子產(chǎn)品同樣全部來自國外企業(yè)；其二，由于各主體對智能汽車價值認知、技術積累等不同，合作缺乏頂層設計，從而導致各科研機構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)以及整車企業(yè)間合作模式不清晰；其三，智能汽車與道路基礎設施缺乏協(xié)同發(fā)展。目前，國內(nèi)領先的汽車企業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)已有智能汽車的發(fā)展規(guī)劃，但國內(nèi)的道路基礎設施建設遠落后于智能汽車的發(fā)展速度，導致智能駕駛難以實現(xiàn)；最后，與國外的道路環(huán)境相比，中國的復雜程度更高，傳統(tǒng)的汽車驗證體系難以適應智能汽車的需求。

圖2 智能汽車突破性技術創(chuàng)新動力因素的協(xié)同模型

五、研究啟示

本文在突破性技術創(chuàng)新動力因素分析的基礎上，構(gòu)建了突破性技術創(chuàng)新的動力因素的協(xié)同效應模型。通過對智能汽車發(fā)展案例的分析，提出了中國智能汽車發(fā)展問題中的優(yōu)化建議。

（一）爭取國家的持續(xù)政策和法律保障

縱觀汽車行業(yè)的百年歷史，傳統(tǒng)的老牌汽車廠商憑借著技術壁壘和規(guī)模經(jīng)濟豎起堅固的行業(yè)壁壘，而新進入者和小公司卻難以擁有生存空間。在智能汽車時代，中國汽車行業(yè)仍然面臨著國外廠商的技術壁壘。因此，國家不僅應該用法律的形式保障智能汽車的知識產(chǎn)權、市場準入，同時也應該對研發(fā)投入、道路基礎設施進行財政補貼。

（二）建立互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、傳統(tǒng)汽車廠商以及高校三者間協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟

智能汽車是制造業(yè)、電子信息產(chǎn)業(yè)等集成的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)。它不僅要求企業(yè)有整車制造的經(jīng)驗，同時也需要企業(yè)有傳感器、核心算法、ADAS、圖像處理等技術。因此，建立互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、傳統(tǒng)汽車廠商以及高校三者之間的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，將有助于實現(xiàn)智能汽車的突破性技術創(chuàng)新。

（三）加快推廣車聯(lián)網(wǎng)、車路協(xié)同、智能汽車融合技術的應用，解決智能汽車在中國道路環(huán)境下的驗證問題

通過加強海量異質(zhì)的車輛數(shù)據(jù)的采集、傳輸、存儲與發(fā)布的技術研發(fā)，實現(xiàn)統(tǒng)一的車路、車車通信協(xié)議。特別是在車輛動態(tài)組網(wǎng)、環(huán)境智能感知、狀態(tài)實時獲取、車路信息交互等前沿技術獲得突破。另外，為了完善汽車交互技術體系和相關大數(shù)據(jù)采集，還需對交通出行的相關數(shù)據(jù)進行采集，從而持續(xù)提升車輛感知智能化水平。

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Dynamic Factors and Synergy Effects of Breakthrough Technology Innovation——A Case Study of Intelligent Vehicle

SHAO Yun-fei WU Yan-bo
(University of Electronic Science and Technology of China Chengdu 611731 China)

Breakthrough technology innovation is defined as the direction of leading the development of technology and industry, but also the country to enhance comprehensive national strength, to achieve the key means to post development. As a new form of innovation, how to play the dynamic mechanism of the dynamic mechanism, and how to play the synergy effect between the elements is still lack of consensus conclusion. On the basis of the existing literature, this paper analyzes the dynamic factors of breakthrough technology innovation from the perspective of technology, market and policy, according to the characteristics of the breakthrough technology innovation. And combined with the collaborative innovation theory, the concept model of synergy effect of breakthrough technology innovation dynamic factors was constructed between technology and market, when the policy driven is supported. Finally, taking the development of China’s intelligent vehicle as an example, a case study is conducted to provide reference for the enterprise to implement breakthrough technology innovation.

breakthrough technology innovation; dynamic factor; synergistic effect

F273.1 [

] A [DOI] 10.14071/j.1008-8105(2017)01-0001-07

編 輯 何婧

2016 – 11 – 07

國家自然科學基金（71172095, 71572028）；高等學校博士學科點基金（20130185110002）.

邵云飛（1963– ）女，博士，電子科技大學經(jīng)濟與管理學院教授、博士生導師；吳言波（1987– ）男，電子科技大學經(jīng)濟與管理學院博士研究生.