面向高?？萍嫁D(zhuǎn)化效率評(píng)估的

董玨+楊眉+郭晶+宋海艷

摘要通過(guò)對(duì)科學(xué)研究和技術(shù)應(yīng)用的產(chǎn)出關(guān)聯(lián)性和引用關(guān)聯(lián)性分析，可以反映科學(xué)研究與技術(shù)應(yīng)用間的相互擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移及貢獻(xiàn)程度，從而為合理地指導(dǎo)科學(xué)研究與技術(shù)應(yīng)用資源配置和績(jī)效評(píng)價(jià)提供依據(jù)。選取教育部自然科學(xué)類(lèi)高校排名前3的國(guó)內(nèi)理工類(lèi)高校近30年（1985-2014年）的論文和專(zhuān)利產(chǎn)出、專(zhuān)利引用關(guān)系等7個(gè)數(shù)據(jù)變量共21種組合關(guān)系，采用關(guān)聯(lián)性分析對(duì)現(xiàn)有的分析方法和指標(biāo)進(jìn)行修正，有效反映科學(xué)一技術(shù)在時(shí)間維度上的關(guān)聯(lián)性。結(jié)果表明，關(guān)聯(lián)性分析在實(shí)證研究中具有較好的適應(yīng)性，其分析結(jié)果具有統(tǒng)計(jì)意義，能夠消除突變?cè)肼暎瑸楣芾頉Q策提供合理依據(jù)。

關(guān)鍵詞學(xué)科一技術(shù)關(guān)系 關(guān)聯(lián)性分析 轉(zhuǎn)化效率

1.引言

“科學(xué)一技術(shù)”關(guān)系的實(shí)踐研究發(fā)展于上世紀(jì)90年代，弗朗西斯·納林（Francis Narin）通過(guò)專(zhuān)利對(duì)論文引用在來(lái)源和時(shí)間方面的關(guān)聯(lián)性，證明在高科技領(lǐng)域，科學(xué)與技術(shù)之間有著緊密的相互作用。利用論文和專(zhuān)利數(shù)據(jù)可以衡量國(guó)家、地區(qū)或機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力測(cè)度以及相互間知識(shí)轉(zhuǎn)移、技術(shù)轉(zhuǎn)移途徑的研究，主要是基于宏觀數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析?；趯?zhuān)利的科學(xué)一技術(shù)關(guān)系的研究，主要包括定量指標(biāo)方法、數(shù)理模型方法、科學(xué)一技術(shù)映射模型及社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法。指標(biāo)方面主要有科學(xué)聯(lián)系度（Science Linkage）及其標(biāo)準(zhǔn)化后的產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化指數(shù)、當(dāng)前影響指數(shù)（Current Impact Indicator）及衍生的科學(xué)強(qiáng)度、技術(shù)循環(huán)時(shí)間（Technology CycleTime）、技術(shù)擴(kuò)散系數(shù)、相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù)（RSI）等。數(shù)理模型方面，有基于熵值算法學(xué)校一產(chǎn)業(yè)一政府的三螺旋模型與算法（已由Mode-1進(jìn)化到Mode一2），技術(shù)成長(zhǎng)曲線(xiàn)及其修正，以及用于科研投入與產(chǎn)出績(jī)效間的灰色關(guān)聯(lián)分析；科學(xué)一技術(shù)映射模型方面，國(guó)內(nèi)學(xué)者嘗試建立科學(xué)學(xué)科分類(lèi)與專(zhuān)利IPC分類(lèi)的映射模型等；社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，如高繼平提出的專(zhuān)利/論文的混合共被引網(wǎng)絡(luò)分析、聚類(lèi)分析和聚類(lèi)自動(dòng)標(biāo)引，基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析工具的研究等。定量指標(biāo)方法難以避免突發(fā)因素造成的數(shù)據(jù)噪音，例如論文或?qū)＠臄?shù)量的突發(fā)性增長(zhǎng)或引用；模型研究和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析其關(guān)注的指標(biāo)較為局限，例如模型研究主要是宏觀的規(guī)模性產(chǎn)出數(shù)據(jù)；社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析則要求變量數(shù)據(jù)間有共現(xiàn)關(guān)系。文章涉及7個(gè)論文和專(zhuān)利的數(shù)據(jù)變量，得到21種關(guān)系組合，擴(kuò)展了定量指標(biāo)體系，同時(shí)發(fā)現(xiàn)了一些原本弱相關(guān)或無(wú)關(guān)的數(shù)據(jù)變量去除時(shí)滯影響后呈現(xiàn)出較強(qiáng)或極強(qiáng)的相關(guān)性。

“科學(xué)一技術(shù)”相互作用分析能體現(xiàn)出科學(xué)研究與技術(shù)應(yīng)用間的協(xié)同發(fā)展、擴(kuò)散轉(zhuǎn)化和相互貢獻(xiàn)程度，從而為支持科技領(lǐng)域布局、制定技術(shù)創(chuàng)新策略、合理配置科研資源等提供決策依據(jù)。文章以國(guó)內(nèi)高等學(xué)?！翱茖W(xué)一技術(shù)”發(fā)展現(xiàn)狀為研究對(duì)象，通過(guò)高校的專(zhuān)利數(shù)據(jù)和論文數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)性分析，挖掘影響科學(xué)和技術(shù)發(fā)展的關(guān)聯(lián)性因素，探討科學(xué)與技術(shù)相互轉(zhuǎn)化、擴(kuò)散、相互促進(jìn)的時(shí)間效率。一項(xiàng)研究，或某一領(lǐng)域的研究，在研究發(fā)表后需要多長(zhǎng)時(shí)間能被關(guān)注（被引）、被傳播、以及促進(jìn)技術(shù)應(yīng)用的出現(xiàn)，通過(guò)時(shí)間度量來(lái)揭示該問(wèn)題，能夠?yàn)楦咝？萍脊芾聿块T(mén)開(kāi)展科技資源布局提供有效的決策支持的定量分析方法體系和策略。

2.研究方法

關(guān)聯(lián)性分析方法在很多學(xué)科領(lǐng)域得到了應(yīng)用，在挖掘“科學(xué)一技術(shù)”關(guān)聯(lián)性分析方面，可以分析研究經(jīng)費(fèi)的投入產(chǎn)出，但其涉及的變量局限于產(chǎn)出數(shù)據(jù)，而忽略了引文關(guān)系，即科學(xué)與技術(shù)間的轉(zhuǎn)化和擴(kuò)散效率；可以分析科研項(xiàng)目與專(zhuān)利產(chǎn)出間的關(guān)聯(lián)性，但其忽略了科研與技術(shù)之間的時(shí)間轉(zhuǎn)化差異，其相關(guān)性系數(shù)均低于0.9。

對(duì)于科學(xué)與技術(shù)的關(guān)系，通常認(rèn)為：先有科學(xué)研究再有專(zhuān)利產(chǎn)出，即研究總是走在應(yīng)用的前面；成果公開(kāi)之后會(huì)經(jīng)過(guò)一段時(shí)間得到關(guān)注、擴(kuò)散、被利用。那么一個(gè)機(jī)構(gòu)、一個(gè)學(xué)科、一個(gè)技術(shù)領(lǐng)域甚至單個(gè)的研究?jī)?nèi)容發(fā)表之后，究竟要多長(zhǎng)時(shí)間才能爆發(fā)出大量的技術(shù)應(yīng)用成果？文章擴(kuò)展了“科學(xué)一技術(shù)”常用的分析指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)變量（見(jiàn)表1），考量了科學(xué)與技術(shù)發(fā)展的時(shí)間差異性，一方面挖掘了更多的可用指標(biāo)；一方面將原本弱相關(guān)的關(guān)聯(lián)性通過(guò)時(shí)間關(guān)系處理得到了較強(qiáng)或極強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，并分析該時(shí)間差異對(duì)科技轉(zhuǎn)化效率的影響。

從表1看出現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究方法主要有兩種：一是考察單一變量的變化趨勢(shì)或者分布情況；二是對(duì)技術(shù)相關(guān)變量（如專(zhuān)利被引次數(shù)與專(zhuān)利公開(kāi)量、引用論文文獻(xiàn)和專(zhuān)利公開(kāi)量或論文發(fā)表量）間通過(guò)邏輯運(yùn)算得到的數(shù)值進(jìn)行分析，形成衡量科學(xué)一技術(shù)關(guān)聯(lián)性、活躍度和影響力的常見(jiàn)指標(biāo)體系，運(yùn)算方法主要包括平均數(shù)值、標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)值、引用關(guān)系時(shí)間間隔等。但其存在的共性問(wèn)題是：變量關(guān)系單一，且依賴(lài)于指標(biāo)的建立來(lái)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，無(wú)法消除由突發(fā)因素引起的數(shù)據(jù)噪音。

2.1關(guān)聯(lián)性分析方法

在不同的變量間可能存在著線(xiàn)性相關(guān)或曲線(xiàn)相關(guān)關(guān)系，可以是正相關(guān)也可以是負(fù)相關(guān)，不同類(lèi)的相關(guān)又可分為強(qiáng)相關(guān)、中等相關(guān)、弱相關(guān)或者無(wú)關(guān)等幾種關(guān)聯(lián)程度。而曲線(xiàn)相關(guān)大多可以轉(zhuǎn)換線(xiàn)性相關(guān)進(jìn)行研究，衡量變量間的線(xiàn)性關(guān)系常用的系數(shù)為皮爾森（Pearson）相關(guān)系數(shù)。假設(shè)：變量A（專(zhuān)利申請(qǐng)）與變量B（專(zhuān)利被引）之間存在潛在的關(guān)聯(lián)性，當(dāng)N=30（1985-2014年），A與B兩個(gè)變量曲線(xiàn)走勢(shì)見(jiàn)圖1，但兩條曲線(xiàn)并不完全重合，可以首先計(jì)算得到一個(gè)皮爾森相關(guān)系數(shù)：

對(duì)于同一年份的數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)，專(zhuān)利被引相對(duì)于專(zhuān)利申請(qǐng)有所滯后。這一規(guī)律在圖1中表現(xiàn)為變量B的峰值在時(shí)間上較變量A提前出現(xiàn)。因此，在計(jì)算相同年份的變量A和B的相關(guān)性之后，嘗試尋找變量B的峰值相對(duì)變量A峰值前移的一般規(guī)律，計(jì)算不同年份的變量A和B之間的相關(guān)性；當(dāng)P_n達(dá)到最大值時(shí)，n即為變量B相對(duì)于變量A的峰值前移時(shí)間差，也可以理解為變量B相對(duì)于變量A的時(shí)滯。新的線(xiàn)性相關(guān)系數(shù)計(jì)算公式如下：

當(dāng)P_n達(dá)到最大值時(shí)，n即為A變量對(duì)B變量產(chǎn)生作用的時(shí)滯度量。

關(guān)聯(lián)性分析主要解決兩個(gè)問(wèn)題：（1）對(duì)于相互之間沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)性的變量，通過(guò)考察其時(shí)間序列變化情況，挖掘其在時(shí)滯效應(yīng)和轉(zhuǎn)化速度方面的關(guān)聯(lián)性，以考察其預(yù)測(cè)性。（2）消除單個(gè)數(shù)據(jù)帶來(lái)的噪音影響，使分析結(jié)果具有較好的穩(wěn)定性和合理性。

2.2方法驗(yàn)證

通過(guò)曲線(xiàn)擬合，比較A和B，以及A和B兩組曲線(xiàn)的皮爾森系數(shù)和R方值，若皮爾森系數(shù)R方值得到改善或有明顯提高，且通過(guò)SPSS分析軟件得到的置信區(qū)間均在95%及以上，則說(shuō)明該方法對(duì)于該變量組合具有統(tǒng)計(jì)意義。

文章通過(guò)列舉兩個(gè)例子來(lái)進(jìn)行驗(yàn)證說(shuō)明：（1）選擇機(jī)構(gòu)G的30年間（1985-2014年）論文發(fā)表（A1）和專(zhuān)利申請(qǐng)量（B1），并假設(shè)論文研究能帶動(dòng)專(zhuān)利的申請(qǐng)，分析在當(dāng)前的發(fā)展趨勢(shì)下，預(yù)測(cè)專(zhuān)利申請(qǐng)要經(jīng)過(guò)時(shí)間n才能達(dá)到當(dāng)前科學(xué)研究水平帶來(lái)的相應(yīng)技術(shù)應(yīng)用規(guī)模；（2）選擇機(jī)構(gòu)G的30年（1985-2014年）專(zhuān)利申請(qǐng)量（A2）和專(zhuān)利被引量（B2）進(jìn)行關(guān)聯(lián)性分析，與現(xiàn)有的“技術(shù)擴(kuò)散速度”指標(biāo)進(jìn)行參照分析。兩組變量30年時(shí)間序列數(shù)據(jù)的趨勢(shì)分布與關(guān)聯(lián)性見(jiàn)表2和圖2。

經(jīng)公式（2）計(jì)算得到表3?？梢?jiàn)，G單位專(zhuān)利申請(qǐng)與論文發(fā)表間的關(guān)聯(lián)性，在時(shí)間差值n₁=2年時(shí)達(dá)到最強(qiáng)，預(yù)測(cè)2年后在當(dāng)前的總體研究態(tài)勢(shì)下，會(huì)引發(fā)技術(shù)引用的大量出現(xiàn)；專(zhuān)利申請(qǐng)與專(zhuān)利引用之間原本呈現(xiàn)的弱關(guān)聯(lián)性，在時(shí)差n₂=3年時(shí)獲得較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，且推測(cè)得出G單位的技術(shù)擴(kuò)散速度為3年。

經(jīng)過(guò)該處理后，通過(guò)SPSS以A為自變量，B為因變量進(jìn)行曲線(xiàn)擬合，R方值都得到了明顯改善（見(jiàn)表4）。證明該關(guān)聯(lián)性方法具有統(tǒng)計(jì)意義，能夠表征兩個(gè)變量間的關(guān)聯(lián)程度。

同樣，通過(guò)數(shù)據(jù)驗(yàn)證，關(guān)聯(lián)性分析7個(gè)變量（論文發(fā)表、論文被引、專(zhuān)利申請(qǐng)、專(zhuān)利授權(quán)、專(zhuān)利被引、引用專(zhuān)利、引用論文）的21類(lèi)組合關(guān)系都呈現(xiàn)出較好的應(yīng)用可行性。

3.評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建

文章的數(shù)據(jù)包括專(zhuān)利和論文兩部分。專(zhuān)利數(shù)據(jù)來(lái)源于TI數(shù)據(jù)庫(kù)，以專(zhuān)利權(quán)人代碼為檢索條件，獲得1985-2014年國(guó)內(nèi)排名前3的理工科高校（高校S、高校Q、高校Z）的專(zhuān)利公開(kāi)和引用情況；論文數(shù)據(jù)來(lái)源于InCites平臺(tái)中3所高校1985-2014年的論文發(fā)表和被引情況。

3.1評(píng)價(jià)指標(biāo)的確立

從論文和專(zhuān)利數(shù)據(jù)中提取出7類(lèi)變量，通過(guò)前期的關(guān)聯(lián)性分析后，得到21個(gè)組合形式并確定變量A對(duì)變量B具有促進(jìn)或推動(dòng)作用（表5）。

根據(jù)主/客體（論文與專(zhuān)利）與行為（引用與被引）之間的時(shí)間維度關(guān)聯(lián)性（圖3），15對(duì)變量組合可以大致劃分為四個(gè)類(lèi)別：

（1）表征產(chǎn)出規(guī)模驅(qū)動(dòng)的時(shí)間效應(yīng)，體現(xiàn)在不同主體具有同樣的行為：論文發(fā)表一專(zhuān)利申請(qǐng)，即科學(xué)研究產(chǎn)出對(duì)技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)出的推動(dòng)作用。

（2）表征擴(kuò)散時(shí)間效應(yīng)，體現(xiàn)為不同主體的產(chǎn)出與被引行為的時(shí)間維度關(guān)聯(lián)性，又可以細(xì)分為兩類(lèi)：一類(lèi)包含論文發(fā)表一論文被引、論文發(fā)表一專(zhuān)利被引、論文被引一專(zhuān)利被引，即科學(xué)研究的擴(kuò)散對(duì)科學(xué)研究和技術(shù)引用產(chǎn)出的時(shí)間影響；一類(lèi)包含專(zhuān)利申請(qǐng)一專(zhuān)利被引、專(zhuān)利申請(qǐng)一論文被引，即技術(shù)應(yīng)用的擴(kuò)散對(duì)新技術(shù)應(yīng)用和科學(xué)研究擴(kuò)散的時(shí)間影響。

（3）表征轉(zhuǎn)化時(shí)間效應(yīng)，體現(xiàn)為不同主體的產(chǎn)出與其引用行為的時(shí)間維度關(guān)聯(lián)性，分為兩類(lèi)：一類(lèi)包含專(zhuān)利申請(qǐng)一引用論文、專(zhuān)利申請(qǐng)一引用專(zhuān)利、引用專(zhuān)利一引用論文，即技術(shù)轉(zhuǎn)化對(duì)科學(xué)研究和新技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)出的作用；一類(lèi)包含論文發(fā)表一引用專(zhuān)利、論文發(fā)表一引用論文，即科學(xué)研究轉(zhuǎn)化對(duì)新的研究?jī)?nèi)容、技術(shù)應(yīng)用和技術(shù)應(yīng)用轉(zhuǎn)化的影響。

（4）表征貢獻(xiàn)程度，體現(xiàn)為引用行為與被引行為的時(shí)間維度關(guān)聯(lián)性，也可分為兩類(lèi)：一類(lèi)是科學(xué)研究對(duì)新的科學(xué)研究轉(zhuǎn)化和技術(shù)應(yīng)用轉(zhuǎn)化的貢獻(xiàn)度，包括引用論文一論文被引、引用論文一專(zhuān)利被引；一類(lèi)是技術(shù)應(yīng)用對(duì)新的科學(xué)研究轉(zhuǎn)化和技術(shù)應(yīng)用轉(zhuǎn)化的貢獻(xiàn)度，包括引用專(zhuān)利一專(zhuān)利被引、引用專(zhuān)利一論文被引。

3.2機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)對(duì)比

通過(guò)公式（3）的計(jì)算處理后，我們得到以下結(jié)果（表6）。比對(duì)國(guó)內(nèi)3所水平較高的理工類(lèi)院校的論文和專(zhuān)利的產(chǎn)出及引用關(guān)系數(shù)據(jù)，其論文數(shù)量與專(zhuān)利信息的產(chǎn)出規(guī)模、擴(kuò)散效應(yīng)、轉(zhuǎn)化效應(yīng)和相互貢獻(xiàn)程度都具有極高的關(guān)聯(lián)性。對(duì)比變量A對(duì)變量B的推動(dòng)或促進(jìn)作用在時(shí)間維度的間隔大小，可以挖掘各高校間的“科學(xué)一技術(shù)”間擴(kuò)散、轉(zhuǎn)化速度的快慢，以及相互貢獻(xiàn)程度的時(shí)滯效應(yīng)。

從關(guān)聯(lián)性來(lái)看，高校Q除了專(zhuān)利申請(qǐng)與專(zhuān)利被引、專(zhuān)利授權(quán)與論文發(fā)表、論文發(fā)表與專(zhuān)利被引、論文發(fā)表與專(zhuān)利引用專(zhuān)利文獻(xiàn)、論文發(fā)表與專(zhuān)利引用論文文獻(xiàn)和專(zhuān)利被引與專(zhuān)利引用專(zhuān)利文獻(xiàn)6種組合呈現(xiàn)出中等相關(guān)外，其他變量間都呈現(xiàn)出較強(qiáng)相關(guān)；高校S和高校Z在專(zhuān)利被引與專(zhuān)利引用專(zhuān)利文獻(xiàn)、專(zhuān)利被引與專(zhuān)利引用論文文獻(xiàn)2組變量無(wú)關(guān)聯(lián)性。

從時(shí)間關(guān)系上來(lái)看，專(zhuān)利授權(quán)與其他變量的關(guān)系，和專(zhuān)利申請(qǐng)與其他變量的關(guān)系差值在0-2之間，整體抵消了我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)到授權(quán)的18個(gè)月審核周期的時(shí)間，因此兩者可按需選擇，文章以專(zhuān)利申請(qǐng)為主要變量開(kāi)展分析。另論文被引和專(zhuān)利被引（2，2，1）在時(shí)間關(guān)系上同步于論文發(fā)表和專(zhuān)利申請(qǐng)（2，2，1），即一項(xiàng)/篇專(zhuān)利和論文被引用的同時(shí)，意味著另一項(xiàng)/篇專(zhuān)利和論文公開(kāi)發(fā)表。因此兩組變量具有相互驗(yàn)證的效果（表6中灰色部分為文章未選取的變量組合）。

（1）從產(chǎn)出規(guī)模來(lái)看：高校Z對(duì)科學(xué)一技術(shù)的產(chǎn)出發(fā)展較快，其變量間的時(shí)間間隔均小于高校S和高校Q。

（2）從擴(kuò)散效應(yīng)來(lái)看：高校S與高校Q技術(shù)擴(kuò)散對(duì)科學(xué)的影響時(shí)效長(zhǎng)于高校Z（論文被引一專(zhuān)利被引、論文發(fā)表一專(zhuān)利被引、專(zhuān)利申請(qǐng)一專(zhuān)利被引），而科學(xué)研究擴(kuò)散對(duì)新的科學(xué)研究的促進(jìn)（專(zhuān)利申請(qǐng)一論文被引）高校S要遲于高校Q和高校Z，科學(xué)研究擴(kuò)散對(duì)新的技術(shù)應(yīng)用的促進(jìn)（論文發(fā)表一論文被引）三所高校時(shí)效相同。

（3）從轉(zhuǎn)化效應(yīng)來(lái)看：在技術(shù)轉(zhuǎn)化方面（專(zhuān)利申請(qǐng)一引用專(zhuān)利），三所高校的效率相似；但高校Q的科學(xué)研究轉(zhuǎn)化效率（論文發(fā)表一引用論文、論文發(fā)表一引用專(zhuān)利）略低于其他兩所高校。

（4）從貢獻(xiàn)程度來(lái)看：高校Z的科學(xué)貢獻(xiàn)度較差（引用論文一論文被引），高校Q的科學(xué)貢獻(xiàn)度和技術(shù)貢獻(xiàn)度（引用論文一專(zhuān)利被引、引用專(zhuān)利一專(zhuān)利被引）較好，高校S的技術(shù)貢獻(xiàn)度和科學(xué)貢獻(xiàn)度（引用論文一專(zhuān)利被引、引用專(zhuān)利一專(zhuān)利被引）都略低于高校Q。

總體來(lái)看，高校Z近年來(lái)的產(chǎn)出發(fā)展較快，其科學(xué)研究向技術(shù)應(yīng)用方面的轉(zhuǎn)化速度較快，但是技術(shù)與科學(xué)的關(guān)聯(lián)度較低，科學(xué)貢獻(xiàn)度較低，但技術(shù)影響力較高。高校Q近年來(lái)科技產(chǎn)出變緩，科學(xué)研究向技術(shù)應(yīng)用擴(kuò)散速度較快，高校Q的科學(xué)研究轉(zhuǎn)化效率較高，科學(xué)與技術(shù)的關(guān)聯(lián)度居中，技術(shù)循環(huán)時(shí)間變長(zhǎng)，但其技術(shù)貢獻(xiàn)度和影響力仍較高。高校S在產(chǎn)出發(fā)展速度上略緩于其他兩所高校，其技術(shù)擴(kuò)散效率不高，科學(xué)貢獻(xiàn)度和技術(shù)貢獻(xiàn)度的水平居中。

3.5與傳統(tǒng)指標(biāo)的對(duì)比檢驗(yàn)

傳統(tǒng)指標(biāo)受到時(shí)間變化以及突現(xiàn)的大數(shù)值個(gè)例影響，會(huì)導(dǎo)致指標(biāo)結(jié)果具有數(shù)據(jù)樣本的依賴(lài)性。通過(guò)分別比較擴(kuò)散效應(yīng)與“技術(shù)擴(kuò)散速度”指標(biāo)，轉(zhuǎn)化效應(yīng)關(guān)聯(lián)性分析與“學(xué)科關(guān)聯(lián)度”和“技術(shù)循環(huán)時(shí)間”指標(biāo)（見(jiàn)表1）的數(shù)據(jù)值，對(duì)關(guān)聯(lián)性方法的可行性進(jìn)行檢驗(yàn)。

（1）擴(kuò)散效應(yīng)關(guān)聯(lián)性與“技術(shù)擴(kuò)散速度”指標(biāo)。

在已有的科學(xué)一技術(shù)分析中，計(jì)量擴(kuò)散效應(yīng)的是（專(zhuān)利申請(qǐng)）與（專(zhuān)利被引）的平均時(shí)間間隔，即“技術(shù)擴(kuò)散速度”這個(gè)指標(biāo)來(lái)度量的，用這個(gè)辦法得出來(lái)的一個(gè)高校的技術(shù)擴(kuò)散速度，選取的時(shí)間范圍距離現(xiàn)在越遠(yuǎn)則值越大，選取的時(shí)間范圍距今越近值越小。例如：圖4中，選取30年的數(shù)據(jù)時(shí)，校S、高校Q和高校Z的均值分別為9.1、8.2和9.9年，中值為8.7、6.2和8.3年；選取近十年的數(shù)據(jù)時(shí)，三者的技術(shù)擴(kuò)散速度分別為2.3、1.8和2.4年，中值為2.2、1.6和2.2年。

關(guān)聯(lián)性的分析則是對(duì)兩個(gè)變量的總體趨勢(shì)進(jìn)行對(duì)比，根據(jù)表6的結(jié)果，在30年的數(shù)據(jù)范圍內(nèi)，科學(xué)研究的擴(kuò)散對(duì)科學(xué)研究和技術(shù)引用產(chǎn)出的時(shí)間影響（論文發(fā)表和論文被引：4、3、3，專(zhuān)利申請(qǐng)和專(zhuān)利被引：4，3，3），以及技術(shù)應(yīng)用的擴(kuò)散對(duì)新技術(shù)應(yīng)用、科學(xué)研究和科學(xué)研究擴(kuò)散的時(shí)間影響（論文發(fā)表和專(zhuān)利被引：5，5，4）的時(shí)間效應(yīng)更加的均衡和穩(wěn)定。

（2）轉(zhuǎn)化效應(yīng)關(guān)聯(lián)性與“科學(xué)關(guān)聯(lián)度”和“技術(shù)循環(huán)時(shí)間”指標(biāo)。

傳統(tǒng)指標(biāo)中評(píng)價(jià)科研轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)化的指標(biāo)有科學(xué)關(guān)聯(lián)度和技術(shù)循環(huán)時(shí)間兩個(gè)指標(biāo)。通過(guò)計(jì)算學(xué)科關(guān)聯(lián)度得到圖5，得到的2014年累積值分別為1.10、0.70、0.59，高校S的科學(xué)關(guān)聯(lián)度較高，高校Q科學(xué)關(guān)聯(lián)度居中，高校Z的科學(xué)關(guān)聯(lián)度較低。該結(jié)果與三者的科學(xué)研究轉(zhuǎn)化對(duì)新的研究?jī)?nèi)容、技術(shù)應(yīng)用和技術(shù)應(yīng)用轉(zhuǎn)化關(guān)聯(lián)分析結(jié)果（1，1，1）近似。

近五年（2010-2014年）技術(shù)循環(huán)時(shí)間方面的高校S的技術(shù)循環(huán)時(shí)間（4、5、3、3、3年）與高校Z（5、4、4、3、2年）近似，較高校Q（8、7、4、3、4年）略快，且年代越近，其技術(shù)循環(huán)時(shí)間越小。通過(guò)關(guān)聯(lián)性分析，技術(shù)轉(zhuǎn)化對(duì)科學(xué)研究和新技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)出的作用（2，3，2），高校Q略緩于高校S和高校Z，與傳統(tǒng)指標(biāo)的結(jié)果相近，但受數(shù)據(jù)集合時(shí)間范圍的影響更小。

4結(jié)論

在現(xiàn)有的科研產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)體系中，對(duì)于產(chǎn)出規(guī)模的考量遠(yuǎn)多于對(duì)于“科學(xué)一技術(shù)”。即重視“論文發(fā)表一專(zhuān)利申請(qǐng)”的數(shù)量發(fā)展，但是對(duì)于一個(gè)機(jī)構(gòu)、一個(gè)學(xué)科的“科學(xué)一技術(shù)”發(fā)展?fàn)顟B(tài)的衡量，還要綜合考慮科學(xué)研究與技術(shù)應(yīng)用的擴(kuò)散效應(yīng)、轉(zhuǎn)化效應(yīng)和貢獻(xiàn)度，從多種角度考察發(fā)展現(xiàn)狀，選擇有效的評(píng)價(jià)因子，制訂合理的評(píng)價(jià)機(jī)制。文章提出的關(guān)聯(lián)性方法，將現(xiàn)有指標(biāo)化評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)化為從時(shí)間維度的關(guān)聯(lián)性評(píng)估，有效地解決了突變因子的負(fù)作用，有利于更加客觀、均衡地表征“科學(xué)一技術(shù)”間的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

關(guān)聯(lián)性分析在大樣本量的數(shù)據(jù)集合中，例如學(xué)校層面具有很好的表征作用，最大程度地挖掘了變量間的影響關(guān)系，且可以消除歷史數(shù)據(jù)或突變數(shù)據(jù)帶來(lái)的負(fù)面作用，更加合理地體現(xiàn)變量間相互作用的時(shí)間關(guān)系。但在高校內(nèi)部學(xué)科層面的集合中，變量間的關(guān)聯(lián)程度不夠穩(wěn)定，該問(wèn)題主要來(lái)源于小規(guī)模數(shù)據(jù)集合的時(shí)間序列的不完整性，以及專(zhuān)利引用動(dòng)機(jī)的復(fù)雜性。因此，可以通過(guò)兩種手段進(jìn)行進(jìn)一步的修正，例如：對(duì)于時(shí)間序列的缺失，可以采用累積統(tǒng)計(jì)的辦法消除時(shí)間序列空白，保證統(tǒng)計(jì)意義上的完整性和有效性；對(duì)于專(zhuān)利引用動(dòng)機(jī)復(fù)雜性，可以通過(guò)專(zhuān)利信息中的引用來(lái)源標(biāo)注（申請(qǐng)引用和審查員檢索引用）和關(guān)聯(lián)性代碼（對(duì)于引用文獻(xiàn)是對(duì)技術(shù)背景的描述，還是技術(shù)新穎性判斷等）進(jìn)行進(jìn)一步的數(shù)據(jù)清理和深層次關(guān)系的挖掘。