支撐高校管理與決策的產(chǎn)品化情報服務

潘衛(wèi)　楊眉　董玨

摘要：情報分析服務可以有力支撐管理與決策，能夠顯性提高圖書館對學校的貢獻度和影響力，已成為當前國內(nèi)高校圖書館服務轉型與深化發(fā)展的重要方向之一。文章以上海交通大學圖書館持續(xù)推進的產(chǎn)品化情報服務為例，從實踐角度探討高校圖書館情報分析服務的可持續(xù)發(fā)展策略，包括開拓與穩(wěn)定宏觀管理決策層、中微觀院系和科研團隊層以及社會層面對情報分析服務的需求、與之相匹配的產(chǎn)品布局以及需要積極建設的配套機制。重點對比競爭力分析、領域態(tài)勢分析和知識產(chǎn)權服務三類產(chǎn)品的特點、實施與完善路徑，為形成可支撐不同層面決策需求的產(chǎn)品體系提供參考。

關鍵詞：情報分析服務

決策支持

高校圖書館

分類號G35

DOI

10.16603/j.issnl002-1027.2016.06.007

1.引言

近年來，隨著高校圖書館的服務轉型與深化發(fā)展，國內(nèi)眾多高校圖書館強化了為學校、相關職能部門、科研團隊或研究人員提供決策支持的情報分析服務，即主要基于科學/文獻計量學方法與工具，為服務對象提供科研產(chǎn)出績效分析、學科競爭力或影響力分析、教師與研究人員學術影響力分析、學科領域態(tài)勢分析以及與專利相關的情報分析等服務。由于這些服務與學校或院系的學科發(fā)展、科研評價、人才隊伍建設等主流工作密切相關，一方面直接支撐了學校各級層面的學科發(fā)展和科研管理與決策，另一方面也有效地體現(xiàn)了圖書館的專業(yè)能力，一定程度上更顯性地提高了圖書館對學校的貢獻，提升了圖書館在學校的影響力。相關的研究與實踐，近年來在已發(fā)表的學術論文及國內(nèi)眾多學術會議上的學術報告中已不鮮見，國外大學圖書館也有相關報道，可見對此方面的探索已成為高校圖書館轉型及深化發(fā)展的重要內(nèi)容之一。

相比于常規(guī)的圖書館服務，支持管理和決策的情報分析服務（以下簡稱情報分析服務）更多地體現(xiàn)了圖書館的增值性智力勞動，是一個綜合的知識服務系統(tǒng)工程。此類服務，從館員角度來看，需要熟悉信息計量學和數(shù)理統(tǒng)計知識，具備挖掘分析數(shù)據(jù)的能力，掌握數(shù)據(jù)分析和可視化軟件運用，甚至在對領域態(tài)勢分析時，還需要了解把握該專業(yè)領域的發(fā)展狀況；從圖書館來看，則要從資源基礎、人力配備、技術支持、館內(nèi)外協(xié)調(diào)、館員專業(yè)訓練等多方面予以系統(tǒng)規(guī)劃、組織和保障。另外，此類服務由于數(shù)據(jù)處理復雜、工作量大，所耗費的人力、時間及其他成本也均遠高于常規(guī)圖書館服務。因此，目前國內(nèi)高校圖書館大多以收費或接受專項資助的方式來體現(xiàn)此類服務的價值。但總體來說，如果要將情報分析服務作為高校圖書館的一類相對穩(wěn)定的服務，保持其可持續(xù)良性發(fā)展，必須要對需求、服務產(chǎn)品類型、標準、組織協(xié)調(diào)、平臺工具、成本效益以及人員能力等一系列問題進行綜合考量。過去幾年，上海交通大學圖書館（以下簡稱上交大館）以“服務產(chǎn)品化”理念而衍生“情報產(chǎn)品化”思路，在支持管理和決策的情報分析服務方面進行了有序規(guī)劃和探索實踐，本文將對此進行闡釋、總結。

2.需求分析

上交大館自2008年推出以IC2創(chuàng)新服務模式為品牌的泛學科化服務，緊緊圍繞學校人才培養(yǎng)、科學研究、文化傳承與創(chuàng)新以及社會服務的使命，倡導圖書館全方位服務的學科化和學科服務的泛在化，經(jīng)過八年實踐，無論在服務的面上還是在服務的點上，均已走向成熟。隨著泛學科化服務的不斷深入，當然，更隨著國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略推出、高等教育綜合改革深化、“雙一流”建設開展，以及高校內(nèi)部人才強校、協(xié)同創(chuàng)新、交叉融合、國際化等一系列內(nèi)外部改革因素的驅(qū)動，上交大館進一步深化發(fā)展的步伐得以加快。在此背景下，經(jīng)過“十二五”的探索，“構建戰(zhàn)略情報服務體系，深度支撐科研和管理決策”納入了上交大館“十三五”發(fā)展規(guī)劃綱要，成為向創(chuàng)新型知識服務體系轉型的重要內(nèi)容之一。

2012-2013年，為更好地開展情報分析服務，圖書館走訪了學校科學技術發(fā)展研究院（簡稱科研院）、先進產(chǎn)業(yè)技術研究院（簡稱產(chǎn)研院）以及人力資源處等相關職能部門，了解到針對國家加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的政策要求，科研院非常關心與七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關的科研如何在學校更好地布局；針對學校大量的發(fā)明專利如何判斷其價值、從而做出是否需要長期維持的決策，產(chǎn)研院希望能夠?qū)W?，F(xiàn)有發(fā)明專利的價值做出一個基本的、相對客觀的判斷；針對學校加大人才引進力度的要求，人力資源處希望加強人才引進工作的科學化，能夠以相對客觀的量化數(shù)據(jù)和標準輔助人才引進及引進后學術貢獻的評判。為此，圖書館根據(jù)自身條件，組織力量攻關，當年即向科研院和產(chǎn)研院提交了《上海交通大學戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科研實力分析》《上海交通大學專利分析》《上海交通大學ESI數(shù)學學科貢獻度分析》《上海交通大學高端人才引進后成果和影響力分析》四份決策支持分析報告；同時，開始為人力資源處對高層次人才和特別研究員系列的人才評估提供輔助支撐，經(jīng)過與人力資源處近3個月的不斷嘗試和溝通，初步形成了人才評估的數(shù)據(jù)采集標準、指標體系和分析范例，當年即完成對42位引進前和68位引進后3年的人才的輔助評估。

此后，隨著學校相關職能部門對圖書館在此方面的工作有了進一步清晰的認識，科研院、產(chǎn)研院與圖書館在專利價值判斷、《知識產(chǎn)權通訊》編輯、知識產(chǎn)權培訓、某些專題的領域和市場的分析（如《3D打印技術發(fā)展態(tài)勢分析》《高溫超導技術發(fā)展和學科發(fā)展分析》）、科學前沿探測與預見（前沿科技領域的態(tài)勢研究）等方面一直以專項的方式保持合作至今。人力資源處則與圖書館在人才引進及聘期考核的學術影響力評估方面一直合作至今；按照學校要求，圖書館每年大約對130-150人次進行學術影響力分析，輔助學校專家組對人才引進前的學術水平和引進后的貢獻進行合理判斷。

除學校層面，圖書館學科服務團隊也在服務過程中不斷收到來自院系、基地、創(chuàng)新團隊、智庫以及重點實驗室的對競爭力評估、學術地位評估、學科評估、團隊評估、領域態(tài)勢分析等的需求，并與兩個智庫（中國海洋工程裝備戰(zhàn)略研究院、城市科學發(fā)展研究院）簽訂了長期合作協(xié)議，為其定期提供國際發(fā)展動態(tài)和專題分析報告。

與此同時，隨著服務的不斷開展和影響力的擴大，來自社會的需求不斷出現(xiàn)，如某著名企業(yè)為國際間科技合作或技術購買建立專題人員與技術篩選項目，需要進行相關的篩選標準研究并建立基礎資源池；某著名科研院所需要長期對專題領域進行跟蹤和綜述分析，等等。

進一步歸納分析，上交大館支持管理與決策的情報分析服務需求主要來自三個層面，如圖1所示。

一是學校層面，主要以科研院、產(chǎn)研院和人力資源處等職能部門為代表，涉及學科布局、知識產(chǎn)權、人才評估、前沿分析等內(nèi)容；圖書館通過近幾年的努力，在這一層面已經(jīng)形成了相對穩(wěn)定的需求，由于直接面向?qū)W校決策層服務，產(chǎn)生的影響力不斷擴大，激發(fā)了進一步的需求。二是院系、團隊層面，特別是智庫的需求呈現(xiàn)增長態(tài)勢，主要涉及競爭力、影響力的評估，以及領域態(tài)勢分析、綜述、報告等內(nèi)容；這一層面，由于學校綜合改革、院為實體等改革舉措的力度加大，也形成了相對固定規(guī)模的需求，需求不斷通過學科服務團隊得到滿足。三是社會層面，企業(yè)與科研院所均有需求，涉及的問題更為復雜，有科學研究方面的，也有市場分析方面的，對這一類需求，以上交大圖書館現(xiàn)有的人力條件，只能選擇性地滿足。

通過上述分析可以看出，上交大圖書館支持管理與決策的情報分析服務已形成以校內(nèi)為主、校外為輔的具有相當規(guī)模和相對穩(wěn)定性的需求，產(chǎn)品化服務的最前端、也是非常重要的要素基礎——需求已具備。

3.產(chǎn)品布局

根據(jù)需求和分析對象，上交大館的情報分析服務產(chǎn)品，從布局上分為競爭力分析、領域態(tài)勢分析和知識產(chǎn)權分析三大類。

3.1競爭力分析

競爭力分析主要是采用文獻計量學方法，對分析對象的學術成果進行計量和分析，研究如何運用科學的指標體系，為決策者判斷分析對象的學術競爭力、影響力和相對定位提供客觀的數(shù)據(jù)評判依據(jù)。從情報學專業(yè)角度來看，此類服務的最大特點主要是對學術成果的形式特征和計量指標進行分析，相對于各領域?qū)W術成果的主題內(nèi)容挖掘分析，此類分析服務更符合圖書館員的專業(yè)特長和優(yōu)勢，也相對比較容易開展。上交大館布局的競爭力分析服務主要包含輔助人才評估和學科評估兩類產(chǎn)品。

（1）輔助人才評估。

人才強校是學校的主戰(zhàn)略，合理評價各類人才，一直是高等學校不斷自我完善的方向之一。對于高層次人才引進及其中期、聘期考核，學校始終在探索更為合理、科學的評價方法。

人才評價的因素非常復雜，除了學術成果影響力，還涉及學術成果的水平、教學、人才培養(yǎng)、團隊建設、學術榮譽、科研經(jīng)費等多方面，而這些信息的獲取對圖書館來說并無優(yōu)勢；最關鍵的是，人才評估的主體必然是學校。因此，圖書館在與人力資源處商談合作意向時，就明確了自身的服務定位是對引進人才進行學術產(chǎn)出的統(tǒng)計、計量和分析，為學校對引進人才的全面評估提供客觀參考依據(jù)。該服務自2013年始，至今已持續(xù)4年，從最初的評估范圍只針對特別研究員系列，擴展至所有綠色通道人才，包括特別研究員、特聘教授、學科帶頭人、講席教授等，每年的評估規(guī)模約為130-150人次。

該服務開展初期，分析的重點在全面展現(xiàn)研究人員整個研究生涯中的學術論文（含期刊論文和會議論文）的產(chǎn)出情況，數(shù)量與質(zhì)量并重，且分析方法必須具備較好的可操作性；指標體系主要包括學術產(chǎn)出活躍度和影響力兩個一級指標，下設若干二級指標和參數(shù)，主要以具體數(shù)據(jù)反映；報告注重可視化直觀呈現(xiàn)，方便專家評委快速全面加以判斷。隨著校領導、職能部處專家、專業(yè)評委等對提交的分析報告中所涉及的指標及其價值、以及整體分析方法的不斷理解，一方面不斷肯定圖書館的服務，另一方面又不斷提出新的、更高的要求。圖書館針對這些要求，在4年中對指標、方法和分析報告的整體呈現(xiàn)進行了2次大的修訂，從以全部用絕對數(shù)值反映相關指標，到以絕對數(shù)值和相對比較值結合反映相關指標，如不但反映論文的產(chǎn)出數(shù)量、被引數(shù)量、篇均引用、H指數(shù)等具體數(shù)據(jù)，還反映與全球發(fā)文基準值比較、與全球發(fā)文被引影響力均值比較、與全球一流水平均值比較、與權威機構公布的該學科排名前列大學均值比較、與上交大均值比較、與C9高校均值比較等相對數(shù)據(jù)，并研究、設計了相對定位圖進行展示（如圖2、3所示），為專家評委更便捷、更科學地進行判斷決策提供了更好的支撐。這種改變，雖然在做的過程中要更多地進行學術定位和去學科化的數(shù)據(jù)處理，但由于更好地反映了研究人員的學術水平、貢獻大小和發(fā)展?jié)摿?，而不再僅僅是簡單反映學術產(chǎn)出，因此專家評委和學者用戶的普遍接受度都比較高，很大程度上為該項服務產(chǎn)品的可持續(xù)發(fā)展提供了良好的空間。

以服務校內(nèi)人才評估為基礎，2014年，上交大圖書館接受某著名企業(yè)的合作請求，結合研究實力、創(chuàng)新能力和合作績效，為其開展國際間科技合作和技術購買制定了篩選標準，建立了基礎資源池，已投人實用。

（2）學科評估。

學科評估在很多高校是圖書館為學校管理決策服務的重點內(nèi)容之一。但在上交大，由于學校已有進行學科發(fā)展與規(guī)劃的職能部門，在這方面有十分強有力的專門隊伍和豐富經(jīng)驗，因此圖書館并未在學校層面就這一方向進行總體規(guī)劃與布局，而重點依托運作成熟的學科服務團隊，滿足各學院提出的相關需求。

2009-2015年間，圖書館承接了來自11個學院的13次評估需求，評估角度主要包含評估客體與標桿機構的教育部學科評估體系數(shù)據(jù)比對、支持某學科進入ESI的人員分析、ESI某學科發(fā)展趨勢分析、發(fā)文情況分析、高水平學術期刊投稿指南、自然科學基金申請統(tǒng)計及熱點研究、資源分析和研究文獻匯編等。表1反映了這一時期的服務規(guī)模。

2016年5月，教育部開展第四輪學科評估工作。由于近年來圖書館為管理決策服務的影響力不斷擴大，學校在全校部署之初，就要求圖書館參與。圖書館主要從參與學校工作小組、數(shù)據(jù)資源獲取、解答咨詢、參評學科的數(shù)據(jù)信息收集、部分學科要求進行的標桿機構數(shù)據(jù)比對等4個方面發(fā)揮作用。

該項服務，由于有近年來學科化服務廣泛開展的良好基礎，進展較為順利。

3.2領域態(tài)勢分析

領域態(tài)勢分析可以輔助科研人員和決策者總體把握某個專業(yè)領域的發(fā)展現(xiàn)狀或研究態(tài)勢，為判斷該領域的未來發(fā)展趨勢提供有力幫助。此類服務，除了需要對領域內(nèi)各類成果的形式特征，如研究產(chǎn)出規(guī)模、研究年限分布、研究機構、主要研究者、研究生命周期等進行分析外，更重要的是需要對領域的研究主題、研究熱點、領域分支等特征進行挖據(jù)和分析，對于圖書館員來說，無論是數(shù)據(jù)處理的方法，還是“讀”文獻的工作量都會大大增加，對領域?qū)I(yè)知識的掌握要求更高，需要使用的工具也更復雜。

上交大館自2012年起為科研院和產(chǎn)研院提供領域態(tài)勢分析服務，至今已為校級層面的科研院、產(chǎn)研院，院系層面的學科團隊、智庫、研究基地，以及校外各類用戶，提供了20余份報告。如《3D打印技術發(fā)展態(tài)勢分析》《高溫超導技術發(fā)展和學科發(fā)展分析》《機械故障診斷學科發(fā)展態(tài)勢分析》《振動噪聲領域發(fā)展態(tài)勢分析》《水科學領域發(fā)展態(tài)勢綜述》《大腸癌研究態(tài)勢分析》《城市科學領域發(fā)展態(tài)勢分析》等。2015年，應科研院的要求，配合學校120周年校慶所開展的“120項科技預見”專項，研究、撰寫了科學技術研究前沿、腦科學、海洋工程裝備、智能機器人、材料基因組、量子信息、高溫超導電力技術、智慧城市等8份全球發(fā)展態(tài)勢分析報告，作為《一個甲子的暢想——面向未來120項科技預見》。一書的下篇正式出版。由于這些工作基礎，中國海洋工程裝備戰(zhàn)略研究院、城市科學研究院等國家和各級智庫，主動與圖書館簽署長期戰(zhàn)略合作協(xié)議，由圖書館針對海洋工程裝備和城市科學的相關研究和技術及市場領域，定期為其提供動態(tài)信息跟蹤和專題情報分析，有效支撐其發(fā)展，這也為圖書館此類服務的可持續(xù)性奠定了較好的需求基礎。

領域態(tài)勢分析的常用數(shù)據(jù)來源主要包括兩類，一是數(shù)據(jù)結構相對較為規(guī)范的各類論文與專利數(shù)據(jù)庫，這類來源的數(shù)據(jù)的處理流程相對固定；二是來源分散、格式多樣的各類資源，主要包括國際頂級期刊與網(wǎng)站推出的年度重點突破與熱點，國家和地區(qū)的科技發(fā)展政策、科技發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)費預算計劃、經(jīng)費立項名錄、行業(yè)發(fā)展報告、技術預見報告等，這類來源的數(shù)據(jù)盡管可以利用工具進行主題詞提取，但提取結果仍然需要人工進行同義詞合并、語義層次標引、同類主題歸并與調(diào)整等工作。在研究方法上，各類調(diào)研方法尤其是內(nèi)容調(diào)研法、引文分析法、突變詞檢測法、文本內(nèi)容法等都要掌握，并且需要綜合運用多種工具完成數(shù)據(jù)分析與可視化展示工作。但在實踐過程中，工具只是起到輔助作用，在研究范圍的調(diào)研與遴選、報告內(nèi)容的模塊確定、領域的細分和技術劃分、主題的標引與規(guī)范等方面，館員仍然需要發(fā)揮主導作用，將自己對專業(yè)領域的了解與領域?qū)＜业闹笇б庖娪袡C融合，形成具有科學性、前瞻性的技術分析體系，并對可視化展示的各類圖表與表格進行深度解讀。

3.3知識產(chǎn)權服務

知識產(chǎn)權是高校重要的知識資產(chǎn)，其中的專利更是理工科見長的高校的非常重要而特殊的一類資源。

2012年，根據(jù)科研院和產(chǎn)研院的需要，圖書館為其推送了《上海交通大學專利分析》報告，除了常規(guī)的專利申請與授權的宏觀分析、專利技術領域以及發(fā)明人及專利轉讓分析等模塊，特別突出了“專利價值分析”部分，分析高價值專利的院系分布、高價值專利的發(fā)明人分布，并且展示了同類高校高價值專利的對比數(shù)據(jù)。以此為基礎，自2013年起，科研院與產(chǎn)研院開始積極與圖書館合作，共同探討學校的專利管理與數(shù)據(jù)分析。2014年，圖書館參與了學校申請的知識產(chǎn)權示范單位建設項目，以優(yōu)秀結項（優(yōu)秀比例約為10%，31家通過驗收的單位中有3家優(yōu)秀）。在本項目中，圖書館負責專利戰(zhàn)略制定，撰寫5份專利發(fā)展戰(zhàn)略報告；參與專利數(shù)據(jù)庫建設，負責建設4個專利專題庫，突出價值評估；另外，與科研院聯(lián)合舉辦知識產(chǎn)權專題培訓活動，聚焦并深人探討專利分析這一主題，針對十余個院系的科研人員進行專利分析全流程培訓，主要課程包括專利信息概況、專利信息的檢索方法、專利數(shù)據(jù)源及檢索方法、專利分析流程、聚類分析方法、美國專利保護以及各種專利分析軟件的使用等。2015年，職能部門的需求由宏觀轉為更加關注細節(jié)，圖書館也開始嘗試應用多種分析方法，為學校提供《上海交通大學專利發(fā)展布局與技術轉移現(xiàn)狀分析》。例如，在“專利價值分析”部分，采用共被引分析、IPC聚類分析和專利地圖分析等多種方法揭示學校專利的聚集方向；采用相關性分析和回歸分析方法來探討科研項目與專利間是否存在相互依存關系并判定依存程度；進行專利維持與轉化分析，主要考察院系（或個人）的專利實施許可和專利轉讓數(shù)量與金額分布，有效專利維持年限分布等情況，為學校的知識產(chǎn)權的轉化、應用提供參考。當然，除此之外，在領域態(tài)勢分析中，也大多會涉及大量的專利信息分析。

4.操作機制

如本文前言部分所述，情報分析服務是一項綜合性的知識服務系統(tǒng)工程，除了需求和產(chǎn)品布局，相應的操作機制更是服務產(chǎn)品有效提供并不斷提升質(zhì)量的重要保障。為此，上交大館在團隊組織協(xié)調(diào)、工具平臺建設、標準規(guī)范建立以及館員能力訓練四個方面進行了有針對性的頂層設計和規(guī)劃，為情報分析服務的良性可持續(xù)發(fā)展奠定了較為扎實的基礎。

4.1團隊的組織協(xié)調(diào)

總體來說，情報分析服務的前期準備、數(shù)據(jù)采集處理及后續(xù)分析的工作量都比較大，需要運用的專業(yè)知識和技能也較為復雜，每項服務產(chǎn)品都需要團隊共同協(xié)作來完成。

上交大館根據(jù)現(xiàn)有的機構設置和人力資源配備，制定了情報分析服務團隊組織協(xié)調(diào)的基本原則：

校領導層面的需求，館領導對接，在全館范圍內(nèi)協(xié)調(diào)合適的人力完成；

學校職能部處的需求，情報所對接，日常工作由情報所完成；大規(guī)模的突擊工作，由情報所牽頭，制定規(guī)范、組織培訓、協(xié)調(diào)學科團隊共同完成，最終由確定的審核環(huán)節(jié)加以審核以確保服務質(zhì)量；如輔助人才評估、120項科技預見專項中的前沿研究分析，均采用此種模式；

院系、團隊、個人層面的需求，各學科服務團隊按職能對接并完成，情報所給予指導、幫助；

社會需求，視當時的工作任務情況，由情報所或相應的學科團隊承接完成。

此種組織協(xié)調(diào)模式，既保持了經(jīng)實踐檢驗已取得顯著成效的機構框架的穩(wěn)定性，也能充分發(fā)揮各機構、團隊的職能特色和優(yōu)勢。同時，能將情報分析服務自然融入現(xiàn)有的泛學科化服務體系，并有所拓展。另外，由于此模式中需求滿足、過程控制、質(zhì)量保證各環(huán)節(jié)的層次比較清晰，銜接較為流暢，為服務產(chǎn)品的有效提供建立了有力的支撐。

4.2服務規(guī)范的建立

上述團隊組織協(xié)調(diào)模式表明，對接不同對象、不同類型的需求，人力配備并不完全固定。分散的團隊一方面使同時段集中的多種需求可以得到滿足，鍛煉提升了更大規(guī)模的館員隊伍，但另一方面卻為服務質(zhì)量的控制帶來了一定難度。因此，為各類服務產(chǎn)品建立服務規(guī)范或指南，并專設環(huán)節(jié)進行培訓和審核，就成為非常關鍵的節(jié)點。

在上交大館的各類情報分析產(chǎn)品中，輔助人才評估工作的突擊特點最明顯，每年年中和年末各一次，每次1-2個月。每次70-80人次需要分析，故而也是覆蓋面最大的一項服務。由于涉及人的評價，不能有任何疏漏，因此對所有工作細節(jié)的精細度要求也最高。為此，情報所負責牽頭制定了《人才評估報告工作規(guī)范》，并以此規(guī)范指導各學科服務團隊的全程工作。該規(guī)范第一稿制定于2013年12月，此后每年更新2次。報告內(nèi)容分為6個模塊：策略制定與數(shù)據(jù)采集、原始數(shù)據(jù)表構成、數(shù)據(jù)整理與報告撰寫、主要指標及數(shù)據(jù)對比表樣例、原始數(shù)據(jù)及報告審核注意事項、數(shù)據(jù)下載及分析操作指南。其中，模塊1-5從工作流程的角度提出工作思路、工作方法、重要判定依據(jù)和常見問題注意事項等，相對比較概括；模塊6則集中了整個流程的各種工作細節(jié)，遵守此模塊的要求，即使第一次參與工作的館員也可以迅速熟悉業(yè)務。針對報告內(nèi)容模塊、撰寫模式與體例，也給出統(tǒng)一標準，制定了《引進人才評估報告模板》。由于評估的時間節(jié)點的不同（引進前和引進后）和專兼職崗位的差異（如研究員、學科帶頭人、特聘教授、講席教授等），報告內(nèi)容略有區(qū)別，因此會給出幾種類別的報告模板。即使是同一類別的研究人員群體，他們的學術產(chǎn)出情況、學術相對位置等也千差萬別，因此報告內(nèi)容特別是評估結論部分的內(nèi)容也各不相同，所以在報告模板當中，會針對每一個內(nèi)容模塊添加注釋說明，確保報告具有穩(wěn)定的質(zhì)量。針對報告中的圖表格式較難控制的問題，服務普及之初對報告中的所有圖表建立了Excel的圖表模板，對不同數(shù)據(jù)系列的顏色、圖表的樣式等都作了精確規(guī)范。2015年，隨著服務的逐步推進，應用Excel制作數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析模板文件，針對報告各塊分析內(nèi)容給出分析過程文件，支持數(shù)據(jù)導人后自動更新數(shù)據(jù)并生成規(guī)范格式的圖表，可以避免由于數(shù)據(jù)系列的順序差別和其他細節(jié)原因造成的圖表格式變化。

領域態(tài)勢分析服務的用戶需求差異較大，報告內(nèi)容需要根據(jù)需求而定，圖表選擇也需要根據(jù)數(shù)據(jù)特點而定，無法規(guī)定工作細節(jié)的完全統(tǒng)一。2014年針對該類服務制定了《學科態(tài)勢分析服務工作指南》，確定主要內(nèi)容模塊，每部分給出常用方法與工具、常見展示方式等建議，對每個模塊可以提供的內(nèi)容作簡要說明，并給出參考報價方案，以便與用戶協(xié)商。

近期，根據(jù)需求，正在制定《ESI學科評估報告工作規(guī)范》《學科評估服務規(guī)范》等，以進一步保證這些需求較多的服務產(chǎn)品有規(guī)可循。

4.3工具平臺建設

工具平臺是開展情報分析服務的重要條件保障。除了各類資源數(shù)據(jù)庫及通用的評價類工具，如JCR、ESI、Incites和SciVal等，更專業(yè)化、功能更完善的分析工具是上交大館從服務規(guī)劃初期就特別關注的。目前，上交大館建設的既有純分析工具，也有帶數(shù)據(jù)的分析工具。

純分析工具，收費和免費并存，可根據(jù)需要與條件靈活建設和使用。收費工具如TDA，可對多種文獻類型（論文與專利等）進行分析，特點是多種數(shù)據(jù)源導人、數(shù)據(jù)清理、敘詞表建立、矩陣分析等功能較為完善，使用比較靈活，是領域態(tài)勢分析的基礎工具，還可以方便地生成其他工具所需數(shù)據(jù)矩陣。免費工具也各有優(yōu)勢，比如應用HistCited完成的引文編年圖，可以揭示技術發(fā)展脈絡；以文獻共被引分析法作為理論基礎的CiteSpace可以聚焦核心文獻、熱點及新興主題；社會網(wǎng)絡分析工具Ucinet可以通過計算網(wǎng)絡節(jié)點的中心性判定機構、個人在合作網(wǎng)絡中的影響力，等等。

數(shù)據(jù)和工具并存的平臺，既可以提供基礎數(shù)據(jù)，也可以支持數(shù)據(jù)分析與可視化展示，通常都具備自己獨特的分析與展示功能。如在專利分析方面，TI不僅保留了Derwent數(shù)據(jù)庫擁有的數(shù)據(jù)深加工的優(yōu)勢，更可以提供專利地形圖分析，聚焦研究熱點主題；Innography則提供機構競爭力分析圖和專利強度分析，是第一個商業(yè)化應用的專利價值評價體系；PIAS專利分析平臺具備多種分析維度與功能，尤其是可以自動生成技術生命周期圖，還可以在人工標引的基礎上提供技術一功效矩陣圖。

除了分析工具和公共的外部數(shù)據(jù)，可持續(xù)的情報分析服務也需要長期的自身數(shù)據(jù)積累。目前，針對學校及長期需要標桿對比的對象，上交大館也在規(guī)劃設計相應的數(shù)據(jù)積累與分析平臺，以期更便捷地提供服務。

4.4館員能力訓練

面對多層次、多類型的需求，要做好情報分析服務，關鍵是要擁有一支專業(yè)知識扎實、熟悉各種信息源、熟練運用多種分析工具、具有一定的數(shù)理統(tǒng)計基礎、具備分析和挖掘思維、具有快速學習能力和較高綜合能力的館員隊伍。

為此，上交大館除選派館員參加各種專業(yè)培訓班、各種專業(yè)會議進行培訓和熏陶之外，特別加強了館內(nèi)館員培訓的針對性組織實施，如每年均設計情報分析專題系列培訓，包括文獻計量學基礎、各種分析工具的應用、各種分析方法的使用、專利信息分析專題、館內(nèi)制定的情報分析相關規(guī)范運用、案例研討等主題。同時，由于情報分析的應用性較強，鼓勵通過集體研討、實踐、指導、反饋、完善等具體操作流程來訓練相應能力，如在組織實施完成120項科技預見專項的8份前沿研究時，大家面臨嶄新的主題、新的要求，均無相應的實踐經(jīng)驗，只有通過集體研討、實踐嘗試、請學科專家指導、及時反饋前期經(jīng)驗和教訓、不斷完善結果等一系列流程，才能保證既順利完成任務，又使一大批館員在實操中鍛煉和提升能力。另外，充分利用上海市科技情報學會在國內(nèi)處于領先地位的優(yōu)勢，積極參加其舉辦的各種專題培訓，選派館員帶課題赴上?？萍记閳笏M行一段時間的實地工作，接受專家一對一的實戰(zhàn)指導，申請上海科技情報學會每年的科技情報成果獎等，效果明顯。

總之，通過有效的團隊組織協(xié)調(diào)、具體的標準規(guī)范建立、多樣的工具平臺建設和立體的館員能力訓練，有力支撐了上交大圖書館情報分析服務的開展。

5.結語

綜上所述，支持管理與決策的情報分析服務，作為高校圖書館轉型和深化發(fā)展的戰(zhàn)略方向之一，要保證其可持續(xù)發(fā)展，需避免短期行為。穩(wěn)定的需求、符合需求的服務產(chǎn)品布局、系統(tǒng)科學的操作機制是“服務產(chǎn)品化”的核心，也是高校圖書館的情報分析能夠長期有效地支持學校管理與決策的關鍵。這其中，長期穩(wěn)定的對某一種情報分析服務產(chǎn)品有實際需求，可以有效地保證用戶不斷反饋使用感受，從而促進服務產(chǎn)品的質(zhì)量不斷提升，也有利于圖書館各類資源的配置和管理，因此，“服務產(chǎn)品化”的內(nèi)在各要素是密切關聯(lián)、相互影響與促進的，需要系統(tǒng)考慮。實踐證明，上交大圖書館的實踐已取得了較好的成效。

當然，新形勢下的支持管理與決策的情報分析服務，對于高校圖書館來說，還有眾多需要突破與發(fā)展之處，如更為專業(yè)化的隊伍建設、情報分析服務理論的深入研究與應用、更高效精準的輔助平臺建設等。如何強有力地支撐學校與社會的管理與決策，仍然任重道遠。