企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新的政府激勵(lì)機(jī)制研究

顧彬++武煒++吳滿元++魏紅剛

摘 要：企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面還需要得到政府的大力支持與鼓勵(lì)，從而使企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面有堅(jiān)實(shí)的后盾。主要分析了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中政府能夠發(fā)揮的作用，然后結(jié)合政府職能充分地落實(shí)好激勵(lì)機(jī)制，通過(guò)激勵(lì)機(jī)制的創(chuàng)新更好地服務(wù)于企業(yè)技術(shù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；激勵(lì)機(jī)制；理念創(chuàng)新；公共服務(wù)

中圖分類號(hào)：F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2017.01.005

由于當(dāng)前在技術(shù)創(chuàng)新方面市場(chǎng)的作用失靈，從而使企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新工作中受到了較大的影響，進(jìn)而阻礙了企業(yè)自身發(fā)揮更大的作用，同時(shí)也使得企業(yè)在生產(chǎn)中出現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新不足的情況。此時(shí)，政府需要發(fā)揮自身的職能，更好地為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提供指導(dǎo)。通過(guò)政府這一外部力量，更好地激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，一方面彌補(bǔ)市場(chǎng)在激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新方面的不足，另一方面在企業(yè)政策指導(dǎo)下，能夠較好地為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展帶來(lái)外部激勵(lì)。

1 政府在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面所發(fā)揮的作用

1.1 從傳統(tǒng)理論角度分析政府行為

在早期企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新中，基本沒(méi)有考慮政府因素，實(shí)際把政府因素看作是外生變量而將其排除在技術(shù)創(chuàng)新的體系外。根據(jù)古典主義的經(jīng)濟(jì)理論觀點(diǎn)，市場(chǎng)可以發(fā)揮自我調(diào)節(jié)的作用，而政府如果此時(shí)進(jìn)行干預(yù)，則屬于不合理的行為。因此，在早期研究中，政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新并沒(méi)有發(fā)揮作用。通過(guò)相關(guān)學(xué)者的研究表明，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人員可以在溢出效果方面給予高度重視，而政府也能夠在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中適當(dāng)?shù)亟o予幫助，從而使得知識(shí)與技術(shù)能夠在溢出效應(yīng)方面作出合理的解釋，更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。此時(shí)，政府對(duì)企業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的作用得到高度重視。此外，政府工作中更是把技術(shù)創(chuàng)新視為重要因素。弗里曼的相關(guān)研究中提出國(guó)家創(chuàng)新的體系概念，他認(rèn)為在技術(shù)創(chuàng)新方面，政府可以發(fā)揮不可代替的作用。而在帕維蒂和佩特爾的觀點(diǎn)中，激勵(lì)結(jié)構(gòu)和機(jī)制角度是可以較好地闡述出政府技術(shù)創(chuàng)新作用，因此，他們主張需要建立政府激勵(lì)的機(jī)制，從而支持企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，更好地幫助企業(yè)在技術(shù)方面培養(yǎng)人才。例如：從最基礎(chǔ)的研究和教育角度出發(fā)，把市場(chǎng)中的失

———————————————————————————

*[基金項(xiàng)目]2015年廣東省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與科技金融結(jié)合專項(xiàng)資金—廣東省科技金融綜合服務(wù)中心珠海分中心（編號(hào)：2015B080807011）

效方面通過(guò)政府的作用進(jìn)行彌補(bǔ)。此外，在創(chuàng)新之后所出現(xiàn)的短期壟斷情況，企業(yè)會(huì)在利潤(rùn)激勵(lì)下出現(xiàn)大量模仿，從而導(dǎo)致企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中出現(xiàn)了壓力平衡的情況，這是企業(yè)難以避免的，同時(shí)也是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新方面需要政府給予高度重視的。通過(guò)這些相關(guān)的理論分析，基本上可以解釋政府的行為在企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新方面表現(xiàn)出來(lái)的必要性和重要性，從而為政府能夠進(jìn)一步干預(yù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。

1.2 政府對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行規(guī)制

根據(jù)日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家——植草益在《微觀規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》文章中所提出的理論，在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的過(guò)程中，如果存在一些不正常的現(xiàn)象，譬如不完全的競(jìng)爭(zhēng)、壟斷、風(fēng)險(xiǎn)隱藏、信息偏在和外部市場(chǎng)失靈等問(wèn)題，則需要政府發(fā)揮自己的作用進(jìn)行規(guī)制，從而更好地保障企業(yè)能夠發(fā)揮其潛力，找到其中的可能性。由此可知企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的活動(dòng)中，尤其是當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)失靈情況時(shí)，就需要政府發(fā)揮自己的作用而進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，更好地處理公共物品、溢出效應(yīng)和不確定性問(wèn)題等的特殊屬性。因此，在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，政府需要發(fā)揮規(guī)制作用。

1.2.1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中公共物品分析

這些公共物品從性質(zhì)角度分析，它主要體現(xiàn)為企業(yè)中的基礎(chǔ)性研究與部分應(yīng)用方面，這在研究領(lǐng)域中可以較好地發(fā)揮積極作用，同時(shí)這對(duì)整個(gè)社會(huì)而言具有重要作用。因此，在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，企業(yè)需要將這些基礎(chǔ)設(shè)施視為典型公共物品，而不能是單一交由企業(yè)處理。正是在基礎(chǔ)設(shè)施結(jié)合中，才能夠更好地圍繞企業(yè)中的技術(shù)創(chuàng)新開(kāi)展活動(dòng)，從而提升企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的積極性，同時(shí)也為企業(yè)獲得良好的技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量和效率提供保證，這就離不開(kāi)政府發(fā)揮管理與干預(yù)的作用。

1.2.2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中溢出效應(yīng)分析

在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中，知識(shí)、技術(shù)會(huì)發(fā)生溢出效應(yīng)。根據(jù)多數(shù)人所提交的發(fā)明專利分析，僅僅在4年中就有60%的專利被模仿，結(jié)合萊文所做的相關(guān)調(diào)查可知，在3年的時(shí)間中，就出現(xiàn)了幾乎半數(shù)產(chǎn)品被模仿的情況。因此，這些復(fù)制知識(shí)遠(yuǎn)遠(yuǎn)比創(chuàng)新技術(shù)更為容易，例如復(fù)制者索賠需要的研究時(shí)間以及研制經(jīng)費(fèi)都較少，同樣也可以生產(chǎn)出高科技產(chǎn)品。

1.2.3 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中不確定性分析

在技術(shù)創(chuàng)新中所存在的各種不確定性主要來(lái)源于開(kāi)始至產(chǎn)生收益全過(guò)程。因?yàn)槠髽I(yè)在從事新產(chǎn)品的研究、開(kāi)發(fā)、試驗(yàn)、試生產(chǎn)和營(yíng)銷等環(huán)節(jié)中，每一項(xiàng)生產(chǎn)都存在不確定性。而這些不確定性同樣會(huì)在市場(chǎng)中造成失靈，這將是企業(yè)在生產(chǎn)中難以做到的，尤其在高新技術(shù)中，其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新方面所需要的各種投入就更大了。一般情況下，某一企業(yè)單獨(dú)無(wú)法完成，同時(shí)企業(yè)也不愿為此類項(xiàng)目承擔(dān)巨大的風(fēng)險(xiǎn)，因此，面臨這樣的情況，政府就可以采取措施實(shí)施規(guī)制，例如通過(guò)激勵(lì)的方式激發(fā)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。

2 政府對(duì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)方式

2.1 進(jìn)行理念創(chuàng)新，做好服務(wù)工作

政府在指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的工作中，應(yīng)該重新認(rèn)識(shí)政府與企業(yè)二者的關(guān)系，一方面，把企業(yè)視為公共服務(wù)利益的接受者，在充分地尊重企業(yè)意愿的前提下，激勵(lì)企業(yè)參與技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)政府為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提供必要的幫助；另一方面，政府不斷完善自身的服務(wù)體系，使企業(yè)能夠在政府指導(dǎo)下，更好地建立一種長(zhǎng)效機(jī)制，服務(wù)于企業(yè)的發(fā)展。此外，政府還需要在規(guī)制和政令方面加強(qiáng)指導(dǎo)企業(yè)積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，為企業(yè)提供公共設(shè)施與服務(wù)，進(jìn)而徹底打破之前對(duì)公共事物處理中的壟斷權(quán)，推動(dòng)企業(yè)能夠更好地發(fā)展。

2.2 政府完善公共服務(wù)

針對(duì)政府職能方面所存在的問(wèn)題，例如越位、缺位和錯(cuò)位等，在建立服務(wù)型的政府模式中，需要對(duì)企業(yè)進(jìn)行科學(xué)計(jì)劃和安排，保證企業(yè)在組織生產(chǎn)和理清關(guān)系方面更好地保障政府順利地進(jìn)行公共產(chǎn)品生產(chǎn)，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供積極指導(dǎo)。例如通過(guò)下放權(quán)力，彌補(bǔ)市場(chǎng)中所出現(xiàn)的問(wèn)題，完善其中的公共服務(wù)多元化方式，調(diào)節(jié)各個(gè)利益主體中的參與者情況，更好地為企業(yè)中實(shí)現(xiàn)公民廣泛參與、進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新等實(shí)現(xiàn)地位平等，進(jìn)而開(kāi)展對(duì)話、協(xié)商和溝通，通過(guò)有計(jì)劃的方式實(shí)施激勵(lì)政策。

2.3 政府創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制

企業(yè)在生產(chǎn)中進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，需要政府對(duì)企業(yè)進(jìn)行激勵(lì)，這主要包括了激勵(lì)主體、客體、目標(biāo)、手段等。

通過(guò)分析可知，政府在促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新方面具有重要的作用，通過(guò)積極構(gòu)建創(chuàng)新平臺(tái)，更好地服務(wù)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，從而推動(dòng)國(guó)家發(fā)展和創(chuàng)新水平的提升。一方面，政府通過(guò)建立激勵(lì)機(jī)制，更好地為為企業(yè)提供創(chuàng)新服務(wù)；另一方面則是企業(yè)需要積極地響應(yīng)政府號(hào)召，充分地利用服務(wù)優(yōu)勢(shì)，加快研究和開(kāi)發(fā)創(chuàng)新鏈條，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)。

3 結(jié)束語(yǔ)

本文通過(guò)分析得出，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中需要政府為其提供良好的幫助，例如政府給予政策支持、構(gòu)建完善的服務(wù)模式和加強(qiáng)技術(shù)引導(dǎo)等，從而使得企業(yè)能夠更好地參與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，排除后顧之憂。政府則需要在企業(yè)的創(chuàng)新中更好地提供服務(wù)，充分保證企業(yè)能夠把技術(shù)、知識(shí)中轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，通過(guò)這一有效的方式充分地保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而幫助企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中克服發(fā)展瓶頸。在良好的體制支持下，企業(yè)能夠更好地技術(shù)創(chuàng)新，為我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家發(fā)揮重要作用。本文中所提出的幾點(diǎn)建議希望能夠?qū)φ诖龠M(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮積極作用。

參考文獻(xiàn)

[1]齊曉東，李兆友.技術(shù)創(chuàng)新中的政府激勵(lì)導(dǎo)向——基于委托-代理視角[J].東北大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2013，15（5）：478-483.

[2]夏力，李舒妤.政治關(guān)聯(lián)視角下的政府補(bǔ)貼與民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2013，30（3）：108-111.

〔編輯：王霞〕