美國制憲先賢蓄奴之謎

陳偉

耶魯大學歷史系教授艾德蒙·摩根（Edmund Morgan）獨具慧眼，曾指出一個令研究美國歷史的學者們深有同感的困惑和悖論：“一個民族何以能在孕育出美國革命領(lǐng)袖們所展現(xiàn)的那種對人類自由和尊嚴的獻身精神之同時，又發(fā)展了奴隸制這一無時無刻不在剝奪人類自由和尊嚴的勞動體制？”

接下來的問題是，按照世人的傳統(tǒng)理解，在十九世紀中葉的美國社會，奴隸制經(jīng)濟慘無人道，喪盡天良，野蠻落后，勞動生產(chǎn)率極度低下，毫無經(jīng)濟效益可言，早就應(yīng)該退出歷史舞臺。可是，南方種植園主為何死死抱住奴隸制不放，甚至不惜以南北戰(zhàn)爭和家園毀滅為慘痛代價呢？

二十世紀七十年代初，芝加哥大學教授福格爾（Robert William Fogel）調(diào)查和搜集了浩如煙海的南方種植園檔案和家庭賬本、商業(yè)記錄等原始經(jīng)濟數(shù)據(jù)，運用現(xiàn)代計量經(jīng)濟和數(shù)理統(tǒng)計方法，使用大型計算機分析數(shù)據(jù)，重新研究美國南方奴隸制。得出的顛覆性學術(shù)結(jié)論，令福格爾本人目瞪口呆，難以置信。

福格爾不得不反復研究，重新計算，推遲兩年才公開發(fā)表學術(shù)成果。他于一九七四年出版《十字架上的歲月：美國黑奴經(jīng)濟學》，一九八九年出版專著《未經(jīng)同意或契約：美國奴隸制度的興衰》，在學術(shù)界和媒體引發(fā)地震和海嘯。由于在計量史學和美國奴隸制領(lǐng)域做出的杰出成就，福格爾榮獲一九九三年度諾貝爾經(jīng)濟學獎。

福格爾的以下學術(shù)研究結(jié)論，堪稱石破天驚，令人驚詫不已：

南北戰(zhàn)爭前夕，南方奴隸制并未行將就木，恰恰相反，奴隸制作為一種經(jīng)濟制度表現(xiàn)出前所未有的效率和強大，并出現(xiàn)持續(xù)鞏固的趨勢。南方奴隸主的經(jīng)營管理以及對奴隸和其他資產(chǎn)的定價能力，與北方任何一位資本家相比毫不遜色。由于規(guī)模經(jīng)濟、有效管理以及對勞動與資本的密集使用，南方奴隸制農(nóng)業(yè)比北方家庭農(nóng)場的生產(chǎn)效率高出35%。

典型的黑奴并非傳統(tǒng)觀念認為的那樣懶散、無能和工作低效，平均意義上，黑奴比自由的白人農(nóng)業(yè)工人更加勤奮和高效。南方奴隸制和現(xiàn)代工業(yè)體系并不矛盾，奴隸在工業(yè)部門的勤奮程度和效率均不遜于自由工人，只是因為南方農(nóng)業(yè)對奴隸的需求更加強烈，更無可替代，奴隸才更多地流向大種植園。

南方奴隸制擁有靈活而高效的激勵機制，諸如獎金、休假、年終獎，對“勞動能手”的獎勵，對完不成勞動定額的拖后腿者的懲罰，還有班組制和勞動分工，流水線作業(yè)等等。認為奴隸主僅僅憑借鞭笞強迫奴隸服從，只是一個道聽途說的傳言。鞭笞確實存在，通常不會傷破皮膚、影響勞動效率或者引起反抗，只在冷靜的懲罰當中才會被允許施行，而奴隸一般也會認為這樣的懲罰是公正的。

南方奴隸主對奴隸的剝削率比人們通常認為的要低得多。對于一個典型的奴隸來說，終其一生，他能夠獲得其生產(chǎn)的總收入的90%。考慮到食宿、醫(yī)療和養(yǎng)老等基本福利，黑奴的平均收入和生活水平高于自由農(nóng)業(yè)工人，營養(yǎng)水平甚至高于美國人在一九六四年的平均水平。奴隸主的“家長式溫情”管理，在本質(zhì)上并不對抗資本主義企業(yè)，而且不一定就是利潤最大化的障礙，借助人性化的關(guān)懷，可以使奴隸制變得更有效率，以求獲得更多的利潤。

關(guān)于奴隸的繁衍、性虐待與濫交摧毀了黑人家庭的觀點只是一個傳說。奴隸制下家庭是社會組織的基本單位，維護并鞏固奴隸家庭的穩(wěn)定，有利于種植莊園主的經(jīng)濟利益。許多奴隸交易都是以整個家庭被交易的形式進行的，即使單獨被交易的奴隸，也大多到了可以正常離開家庭的年齡。無論種植園主還是監(jiān)工都不會破壞奴隸家庭，或者奸淫女奴，因為這樣會引起奴隸的反感情緒、消極怠工或逃亡，經(jīng)濟成本過于高昂。

像自由人一樣，大多數(shù)奴隸都擁有獨門獨戶的住宅，幾戶人家共享一套房屋的情況并不常見。有些種植園甚至有一些專為未婚男女黑奴提供的宿舍，但這些都屬例外，獨門獨戶的房屋才是主流。奴隸主關(guān)心奴隸的身體狀況，如果他們生病，即可得到病假。每個種植園幾乎都會配備護士，負責一般的疾病和接生。醫(yī)生會定期光臨，不但治療奴隸的疾病，同時也治療奴隸主及其家人。

整體而言，種植園主既不樂于把出售奴隸當作生財之道，也不偏好在奴隸市場上進行投機買賣。為了提高經(jīng)濟效益，奴隸主樂于善待奴隸，奴隸的基本權(quán)益可以得到保障。南方奴隸制之所以被終結(jié)，不是因為它的體系不能有效率地運作，而是由于在道德上不被接受，所以人們要求從政治上消除這種不道德的體制。

福格爾的結(jié)論離經(jīng)叛道，驚世駭俗。他遭到激烈批評，被指責為充當南方奴隸制的辯護士。福格爾堅持價值中立的學術(shù)立場，勇敢地捍衛(wèi)自己心目中的科學精神。

福格爾解釋說，以前我們一直認為南方奴隸制是一種落后的體制，經(jīng)濟效益低下，南北戰(zhàn)爭后若干年內(nèi)將自行滅亡。但是，數(shù)據(jù)和統(tǒng)計證明，這種觀點并不正確。在日常生活中，福格爾用自己的行動向世人證明，他反對奴隸制度，反對種族主義。他的妻子就是一位黑人女性。

值得一提的是，福格爾的研究不是基于預設(shè)的價值判斷，其結(jié)論既不是他所主張的，也不是他內(nèi)心愿意看到的，而是基于數(shù)據(jù)分析的事實判斷，是讓奴隸主的賬本和商業(yè)記錄說話。福格爾的著作還有一個附錄，向?qū)W術(shù)界全盤公開了自己的數(shù)據(jù)來源、經(jīng)濟模型和統(tǒng)計公式，知我罪我，其惟春秋。對此，傳統(tǒng)型的歷史學家既不能參與研究和討論，也無法有理有據(jù)地予以批駁。

福格爾的數(shù)據(jù)不假，統(tǒng)計模型和計算論證也中規(guī)中矩，但是數(shù)理統(tǒng)計永遠存在偏差，它并不是，也不可能是南方奴隸制生活真實而全面的再現(xiàn)。在一九三九年度奧斯卡最佳影片《飄》中，黑人女仆怎么看都不像是一個當牛作馬的苦難奴隸。同樣，根據(jù)當事人自傳改編的二○一三年度奧斯卡最佳影片《為奴十二年》，則是一曲長達十二年黑奴慘痛遭遇的悲傷挽歌。

美國南方奴隸制經(jīng)濟繁榮發(fā)達、高速增長，在相當程度上得益于“全球化”背景下英國棉紡業(yè)的高速發(fā)展，未必表明奴隸制本身的高效率和優(yōu)越性。奴隸主提高奴隸的生活待遇，主要是從利潤而非人道的角度考慮。在農(nóng)忙季節(jié)，農(nóng)民都會盡量給牛馬騾子好吃好住，生怕它們生病了，整天伺候得像寶貝一樣，但它們終究還是畜生?？墒菑牧硪唤嵌瓤矗∏∮捎跊]有利潤，印第安人對待奴隸最為殘忍，殘酷虐待，野蠻殺害。

某一經(jīng)濟制度在某一歷史階段，即使確實具有驚人的高效益，擁有強大的經(jīng)濟競爭力，仍然不足以證明這一制度的合理性與先進性。獲得諾貝爾獎后，福格爾接受記者采訪時表示：“如果有效率的進程同時又是道德的，那么這便是一個美好的世界；但我并不認為十九和二十世紀的世界是這樣一個世界?！弊罱K摧毀美國南方奴隸制的力量，并不是自由市場的效率原則，而是體現(xiàn)道義力量的政治革命。

一個重要的歷史和經(jīng)濟背景是，美國南方奴隸制種植園經(jīng)濟是與自由貿(mào)易、自由市場、經(jīng)濟全球化、私有產(chǎn)權(quán)等資本主義金科玉律緊密相連的一種特殊形態(tài)的資本主義商品經(jīng)濟。在英國工業(yè)革命蓬勃興起的背景下，奴隸制農(nóng)業(yè)經(jīng)濟在美國南方興盛一時，形成一種向英國大規(guī)模出口棉花、煙草等農(nóng)產(chǎn)品“創(chuàng)匯致富”的出口導向型商品經(jīng)濟。

從一七九一到一八○一年，美國南部棉花產(chǎn)量增長二十五倍；到一八二五年，增長高達九十倍；到南北戰(zhàn)爭前夕，竟然驚人地增長了五百倍，棉花總產(chǎn)量達到十億磅，約占全球總產(chǎn)量的三分之二，縱橫天下，所向披靡。一八一五至一八六○年期間，棉花約占美國出口商品總值的50%。

同時，南方奴隸主大幅度改善了黑奴的生活待遇。南北戰(zhàn)爭前夕，南方黑奴營養(yǎng)良好，身強體壯，衣食不愁，其生活條件和營養(yǎng)水平，遠遠高于同一時期恩格斯筆下倫敦市貧民窟中的英國工人階級。根據(jù)福格爾教授的計量史學研究，在南方黑奴日常飲食中，熱量和蛋白質(zhì)攝入量達到了相當高的水平。據(jù)統(tǒng)計，在一八六○年，黑奴年度人均肉類消費量高達一百七十九磅。黑奴的營養(yǎng)水平高于美國人在一九六四年的平均水平。

美國修正史學派（Revisionist Historiography）學者認為，與殘酷野蠻的古羅馬角斗場時代的奴隸制相比，美國南方的奴隸制在相當程度上其實只是文字修辭的問題，稱其為“家長統(tǒng)治長工制”或“奴隸勞工福利制度”可能更為妥帖準確。

稍有經(jīng)濟常識的人皆知，單憑蓄奴并不能保證大規(guī)模棉花生產(chǎn)可以贏利，還需要國際市場眼光、商業(yè)頭腦、有效管理、嚴格監(jiān)控、恩威并施、賞罰分明等多種經(jīng)營管理手段。種植園主通過激勵（比如獎賞）、懲罰（比如鞭笞）、家長式溫情管理等手段增加單調(diào)農(nóng)田勞動的效率。南方奴隸主也認識到，受到良好照顧、得到激勵、心情愉快的奴隸往往具有更高的勞動生產(chǎn)率。

亞拉巴馬州一位種植園主與奴隸達成一個獎勵和利潤分享協(xié)議：“你將擁有這個種植園生產(chǎn)的三分之二的玉米和棉花以及同樣多的小麥作為獎勵，我也將為你提供今年的供應(yīng)品。當你的谷物收割時，其中有三分之一歸我，接下來你要付費給監(jiān)工，承擔我提供給你的房屋裝修以及衣物費用、你自己在這個農(nóng)場的稅和醫(yī)療費。你不需要支付我，但是需要給予我三分之一的產(chǎn)量和當時借的產(chǎn)量。你使用了一些生產(chǎn)工具，你應(yīng)當將它們完好無損地歸還或者修復已經(jīng)造成的損壞?！?/p>

佐治亞州一位奴隸主談到管理奴隸的方法：“為我的黑人蓋了幾棟舒服的房子……有一間大屋子是托兒所，孩子們白天被送到這里來，由一位心地細膩、經(jīng)驗豐富的女性照顧，她唯一的職責就是……確保孩子們得到適當?shù)娘嬍澈驼疹櫋€有一間寬敞又舒適的醫(yī)院，醫(yī)生在黑人患病時為他們治療……還有件事必須提及，我有位出色的小提琴手，我提供足夠的琴弦，讓他每星期六晚上為黑人演奏至深夜零點。”

可能有人納悶，南方奴隸主為奴隸提供了如此良好的生活待遇和福利，還有什么獎勵和利潤分享協(xié)議，他們?yōu)楹尾豁槕?yīng)歷史潮流，改弦更張，采取自由雇傭制經(jīng)營種植園呢？如果采取北方的“血汗工資制”或“工資奴隸制”，那就是契約自由，冠冕堂皇，愿打愿挨，完全可以避免北方義憤填膺，干涉反對，最終導致南北分裂，兵戎相見。

更令人困惑不解的是，華盛頓、杰斐遜、麥迪遜等開國總統(tǒng)和制憲先賢，文韜武略，安邦濟世，制憲建國，人品高尚，擁有世界一流的政治眼光和商業(yè)頭腦?？墒?，他們?yōu)楹瓮瑫r又是臭名昭著、惡貫滿盈的大奴隸主？而且不思改革，墨守成規(guī)，坐以待斃。

美國喬治城大學工商管理學院教授瑞沃利（Pietra Rivoli）認為，當年美國南方如果依靠勞動力自由雇傭市場，種植園的棉花生產(chǎn)不可能出現(xiàn)爆炸式高速增長。

干過農(nóng)活的人皆知，種棉花是個苦差事。棉花的生長環(huán)境獨特，氣溫高了不行，低了也不行，水多了不行，水少了也不行，經(jīng)不起冰雹摧殘，也受不了狂風呼嘯和暴雨突襲；棉苗很容易被雜草侵害，有數(shù)十種害蟲可以置棉花于死地，棉花價格波動很大。棉花生產(chǎn)的勞動時間和艱苦程度均受天氣制約，事先很難準確預料勞動力投入。

如果趕上春季多雨，棉田除草將高達六次，比正常年景增加一倍。收獲期則更難預料。棉花不能在雨天或潮濕天氣采摘，棉絮需要三到四個晴日才能完全干燥。如果趕上多下了幾天雨，農(nóng)工可能會一個星期無所事事。一旦放晴，棉花晾曬干了，必須趕快采摘。否則柔軟蓬松的棉絮會被風吹走或掉到地上，淋了雨的棉花會出現(xiàn)污損，失去韌性，完全喪失商業(yè)價值。種植園主必須雇傭大量季節(jié)性農(nóng)工，迅速將棉花采收完畢。

斯坦福大學經(jīng)濟史教授萊特（Gavin Wright）認為，如果依靠自由雇傭市場，這種非?？量獭⒉豢深A期、地區(qū)性和季節(jié)性都很強的勞動力彈性需求，不可能得到滿足。

當年南方地廣人稀，交通不便，信息流通和傳播不佳，種植園和農(nóng)場分散各地，全年農(nóng)業(yè)勞動力需求極不均衡。即使存在某種勞動力雇傭市場，也沒有良好運作的空間。由于田野遼闊，地價低廉，南方自由白人或黑人可以輕易擁有自家農(nóng)場，種植園主若想憑借工薪吸引自由人成為價廉物美的季節(jié)性“農(nóng)民工”，難如上青天。

換句話說，如果單純依賴自由市場滿足勞動力需求，南方奴隸主可能付出任何代價都無法及時采摘棉花或其他農(nóng)作物。南方農(nóng)業(yè)之所以采用奴隸制，不僅在于缺乏農(nóng)業(yè)工人和工薪成本很高，而且在于缺少自由雇工與種植園主進行有效交易、健全運作、便捷及時的雇傭市場。依靠市場機制在適當?shù)臅r間、適當?shù)牡攸c提供適當數(shù)量的農(nóng)民工，完全是一種噩夢般的商業(yè)賭博，南方種植園主避之唯恐不及。

在此背景下，只有廉價的、家庭長工式的非洲黑奴，才可能使南方的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟和棉花產(chǎn)業(yè)得以良好運作。與來源短缺、逃亡較多的白人契約奴相比，從非洲大批進口的黑奴習慣南方炎熱氣候，熟悉簡單農(nóng)業(yè)勞動，人口繁殖率高，而且人生地不熟，難以逃亡。從文化背景看，黑奴沒有英國傳統(tǒng)中的自由民主和個人權(quán)利觀念，同時非洲大陸部落戰(zhàn)爭頻繁，戰(zhàn)敗一方淪為勝者的奴隸理所當然。

當代美國農(nóng)業(yè)被贊譽為高科技、現(xiàn)代化、高效率的典范，但其中奧秘罕有人知。在美國的人口統(tǒng)計中，“農(nóng)民”（Farmer）人口僅二百二十萬左右，約占人口總數(shù)的1.7%，比二百三十萬監(jiān)獄在押犯人還少。其實，美國“農(nóng)民”的準確漢譯應(yīng)是家庭農(nóng)場主。農(nóng)忙時節(jié)，農(nóng)場主需要臨時雇傭數(shù)量龐大的“農(nóng)民工”，他們才是中國意義上“臉朝黃土背朝天”的農(nóng)民。

美國農(nóng)場主平均擁有土地面積四百公頃。除了農(nóng)場主及其家人，農(nóng)場的日常運作需要雇傭勞動力，絕大多數(shù)是季節(jié)性雇工，由于流動性很大，缺乏準確數(shù)據(jù)。據(jù)經(jīng)濟學者估算，季節(jié)性農(nóng)業(yè)雇工至少應(yīng)在四百萬左右。他們幾乎都是來自墨西哥等拉美國家的廉價勞工，其中三分之一是非法移民，薪酬低于美國法定最低工資，召之即來，揮之即去，幾乎沒有福利待遇，更別提利潤分享。

在信息傳遞便捷、交通空前便利、自由雇傭市場運作良好的條件下，由于廉價、季節(jié)性，甚至非法的四百萬農(nóng)民工的默默奉獻和彈性支撐，“美式農(nóng)業(yè)神話”才能得以運行和維持。所有這一切，在華盛頓、杰斐遜和林肯的年代是不可想象的。

南方蓄奴派認為，北方廢奴派目光短淺，只看到一部分年輕力壯的黑奴能為北方工業(yè)提供廉價勞動力，卻忽視了大量老弱病殘、身無分文、目不識丁的黑奴今后的生路問題。黑奴一旦獲得自由，一無所有，無處安身，四處漂泊，不務(wù)正業(yè)。在政治和經(jīng)濟條件不成熟時，如果不問具體情況，輕言廢奴之事，將可能釀成難以預料的政治和經(jīng)濟后果，造成難以解決的黑人犯罪和社會治安難題，禍國殃民，貽害深遠。

南北戰(zhàn)爭是人類歷史上傷亡最慘重的內(nèi)戰(zhàn)之一，兄弟鬩墻，自相殘殺，傷亡總數(shù)高達一百三十余萬（北軍陣亡三十六萬，南軍陣亡二十六萬，兩軍負傷共約七十萬）。當時美國的總?cè)丝趦H三千一百余萬，若按人口比例，相當于如今三億人口的美國損兵折將一千三百萬。南部叛亂州總?cè)丝趦H為九百萬，其中包括在戰(zhàn)爭中傷亡率很低的四百萬黑奴人口，由此可見，相對于人多勢眾、工業(yè)發(fā)達的北部而言，南方白人社會遭受了多么可怕的戰(zhàn)爭災(zāi)難。

據(jù)粗略統(tǒng)計，四分之一的南方白人男性青壯年戰(zhàn)死疆場，一半以上的南方城鎮(zhèn)、種植園、鐵路和機器毀于戰(zhàn)火。內(nèi)戰(zhàn)之前，南方密西西比州在全美各州富裕榜上名列第五。戰(zhàn)爭期間，該州60%的白人青壯年陣亡，90%的城鎮(zhèn)和種植園化為焦土灰燼。該州不但在戰(zhàn)后淪落為美國貧困第一州，而且這種貧困落后的狀況一直持續(xù)到二十一世紀的今天。

毫不夸張地說，南部中下層白人在內(nèi)戰(zhàn)期間蒙受的巨大災(zāi)難和慘烈傷害，遠遠超過了南部黑人在三百年奴隸制中遭受的種族歧視和剝削壓迫。這場慘絕人寰的悲劇阻止了聯(lián)邦的分裂和瓦解，保持了美國領(lǐng)土和主權(quán)的完整和統(tǒng)一。與此同時，一百三十萬白人官兵和三萬余名北軍黑人士兵傷亡使四百萬黑人奴隸獲得了人身自由。代價如此昂貴的自由和人權(quán)，觸目驚心，舉世罕見。由于《解放奴隸宣言》占據(jù)了道德制高點，徹底扭轉(zhuǎn)了南北戰(zhàn)爭的主題，敗落潦倒的南方白人必然遷怒于獲得自由的黑人。

“二戰(zhàn)”后，美國投入巨資，使戰(zhàn)敗國西德和日本得以迅速復蘇，經(jīng)濟很快超過了戰(zhàn)前水平。南北戰(zhàn)爭后，聯(lián)邦政府對南部的經(jīng)濟援助寥寥無幾，聽任北方資本大亨、投機商和冒險家在南部巧取豪奪，大發(fā)橫財。北方經(jīng)濟好似火箭騰空，高速增長；被戰(zhàn)火摧毀的南方經(jīng)濟好似一攤爛泥，一蹶不振，復蘇乏力。南方黑人經(jīng)濟貧困、政治無權(quán)、文化落后的狀況不但沒有任何改善，反而日益惡化，陷入一種“除了自由，一無所有”（nothing but freedom）的困境。

由于北方主導下的南方軍管政府專制腐敗，由于溫情脈脈的封建面紗被殘酷無情的資本主義自由競爭徹底撕破，由于失去了奴隸制時代的工作機會、基本福利和生活保障，南方黑人一時無力應(yīng)對社會巨變，生活水準大大低于內(nèi)戰(zhàn)之前。無論在南方還是北方，大量自由黑人陷入貧困、愚昧、疾病和犯罪的泥坑難以自拔。美國黑人在一九八○年的疾病率，甚至比一百二十年前奴隸制莊園時代高出20%。

經(jīng)濟效率的高低并不能證明某種制度的優(yōu)劣和善惡，南方奴隸制就是一個高效率，但是不道德的經(jīng)濟制度。可是，如果高唱“道德正確”的高調(diào)將其摧毀，卻沒有妥當?shù)纳坪蟀才藕途葷胧敲础暗赖抡_”并不會給被解放者帶來免費面包，甚至道德本身也有可能演變成不道德。歷史問題的復雜程度，超出了人們的想象。

福格爾教授批評說：“對南方奴隸制的傳統(tǒng)解讀造成的最惡劣后果，是導致人們忽視了黑人在南北戰(zhàn)爭之后數(shù)十年的物質(zhì)生活狀況。通過夸張奴隸制的惡劣程度，廢除奴隸制后接踵而來的一系列問題，反而看上去是終結(jié)奴隸制之后的改善?！薄皩е履媳睉?zhàn)爭后黑人生存環(huán)境惡化的因素，被歸結(jié)于已經(jīng)消失的奴隸主階層，或者更不幸的是，被歸結(jié)于黑人群體自身?！?/p>

“歷史的一個最苦澀的諷刺是，在黑人獲得自由的百年歲月中，那些曾經(jīng)努力打碎奴隸制鎖鏈的人們，卻可能比任何組織都更加賣力地把種族歧視的長釘敲入黑人身上。他們把黑人由勤勞而高效的勞動力轉(zhuǎn)變成了游手好閑的懶漢和笨蛋，把他們對家庭的熱愛轉(zhuǎn)變成了對家庭的背棄，把他們艱難地實現(xiàn)自我改善的唯一道路轉(zhuǎn)變成走向‘湯姆叔叔的深淵?！?/p>

（Robert William Fogel， Time on the Cross： The Economics of American Negro Slavery， New York： Norton & company， 1989）