論馬克思國家相對(duì)自主性理論的當(dāng)代價(jià)值*

郭 英

北京化工大學(xué)馬克思主義學(xué)院，北京 100029

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論馬克思國家相對(duì)自主性理論的當(dāng)代價(jià)值*

郭 英**

北京化工大學(xué)馬克思主義學(xué)院，北京 100029

改革開放三十多年，中國社會(huì)所經(jīng)歷的巨變使公眾在享受經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果的同時(shí)，迫切探尋確保經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度得以保持、發(fā)展成果得以保存、發(fā)展的消極影響能夠得到最大限度消除的新興發(fā)展模式。因此，調(diào)整國家與社會(huì)的互動(dòng)模式，實(shí)現(xiàn)國家治理體系與治理能力現(xiàn)代化就成為當(dāng)前中國政治體制改革的題中應(yīng)有之義。馬克思主義的國家相對(duì)自主性理論是馬克思主義國家理論的重要組成部分，它所具有的豐富內(nèi)涵對(duì)于我們?nèi)鎸徱暜?dāng)前全面深化改革背景下的國家與社會(huì)的關(guān)系，作出契合當(dāng)前中國發(fā)展所需要的國家治理建設(shè)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化無疑具有極為重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、馬克思國家相對(duì)自主性理論的內(nèi)容

(一)政治上層建筑相對(duì)于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的自主性

馬克思主義的社會(huì)學(xué)理論曾長(zhǎng)期被簡(jiǎn)單化為“經(jīng)濟(jì)決定論”，這實(shí)際上是不符合馬克思主義的本來面貌的。恩格斯曾明確指出“如果有人在這里加以歪曲，說經(jīng)濟(jì)因素是唯一決定性的因素，那么，他就是把這個(gè)命題變成毫無內(nèi)容的、抽象的、荒誕無稽的空話。經(jīng)濟(jì)狀況是基礎(chǔ)，但是對(duì)歷史斗爭(zhēng)的進(jìn)程發(fā)生影響并且在許多情況下主要是決定著這一斗爭(zhēng)的形式的，還有上層建筑的各種因素……這里表現(xiàn)出這一因素間的相互作用?！痹隈R克思、恩格斯看來，雖然經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)在決定歷史斗爭(zhēng)進(jìn)程的諸多因素中處于關(guān)鍵性的、不可或缺的基礎(chǔ)性作用，但是上層建筑的各種因素也對(duì)歷史進(jìn)程的走向發(fā)生著影響。

恩格斯關(guān)于國家的經(jīng)典定義“國家是社會(huì)在一定發(fā)展階段的產(chǎn)物，國家是表示：這個(gè)社會(huì)陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調(diào)和的對(duì)立面而又無法擺脫這種對(duì)立面；……這種從社會(huì)中產(chǎn)生但又自居于社會(huì)之上并且日益同社會(huì)相脫離的力量就是國家?！睂?shí)際上暗含了兩層含義：一是，在“市民社會(huì)”與“國家”何者為基礎(chǔ)方面，馬克思恩格斯認(rèn)為市民社會(huì)決定國家，國家是從社會(huì)中產(chǎn)生的。二是，在得出社會(huì)決定國家后，恩格斯突出強(qiáng)調(diào)了國家對(duì)于社會(huì)的反作用。一國內(nèi)的統(tǒng)治階級(jí)為了解決沖突，保持秩序，將國家作為一種凌駕于社會(huì)之上的力量，并且這種力量具有日益與社會(huì)脫離的傾向。

(二)國家相對(duì)于統(tǒng)治階級(jí)的自主性

馬克思主義的國家理論一直以來都被一些政治學(xué)家簡(jiǎn)約化為“工具主義國家理論”即突出馬克思、恩格斯所提出的“國家是統(tǒng)治階級(jí)的工具”思想。但是，馬克思、恩格斯在突出國家的階級(jí)性、工具性的同時(shí)也指出“政治統(tǒng)治到處都以執(zhí)行某種社會(huì)職能為基礎(chǔ)，而且政治統(tǒng)治只有在執(zhí)行了它的這種社會(huì)職能時(shí)才能持續(xù)下去?！痹谶@里，他們將國家的社會(huì)職能置于國家的政治統(tǒng)治得以存在、維持的基礎(chǔ)性地位。而對(duì)于何為“社會(huì)職能”，也許可以從恩格斯的下列論述中得出一些有益的啟示：“一個(gè)這樣的社會(huì)只能或者存在于這些階級(jí)相互間持續(xù)不斷的公開斗爭(zhēng)中，或者存在于第三種力量的統(tǒng)治下，這第三種力量似乎站在相互斗爭(zhēng)著的各階級(jí)之上，壓制它們的公開的沖突，頂多容許階級(jí)斗爭(zhēng)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)以所謂合法形式?jīng)Q出結(jié)果來?！痹诙鞲袼箍磥恚瑸榱藢⑸鐣?huì)各階級(jí)之間的沖突、斗爭(zhēng)壓制在一定的范圍內(nèi)，國家就作為“第三種力量”而存在。這第三種力量“似乎”是站在互相斗爭(zhēng)著的兩大階級(jí)之上，承擔(dān)著將斗爭(zhēng)的激烈程度控制在一定范圍內(nèi)的“合法形式”的制度供給這一社會(huì)職能。在這里，恩格斯認(rèn)為國家的社會(huì)職能在根本上還是為統(tǒng)治階級(jí)服務(wù)的，被統(tǒng)治階級(jí)只有在用極端的形式強(qiáng)烈表達(dá)自身的愿望時(shí)才能得到國家表面上的暫時(shí)妥協(xié)。

而具體到資本主義社會(huì)，馬克思在對(duì)法蘭西第二帝國進(jìn)行分析時(shí)曾指出“國家政權(quán)在第二帝國得到它的最后、最高的表現(xiàn)：它甚至于踐踏統(tǒng)治階級(jí)的利益；它用它自己挑選的立法團(tuán)和由它自己出錢供養(yǎng)的參議院來代替統(tǒng)治階級(jí)擺樣子的議會(huì)”。馬克思觀察到，在法蘭西第二帝國的某些時(shí)期，國家曾完全脫離統(tǒng)治階級(jí)的牽制“甚至于踐踏統(tǒng)治階級(jí)的利益”。馬克思在這里所指出的國家的相對(duì)自主性強(qiáng)調(diào)的是國家不顧統(tǒng)治階級(jí)的反對(duì)而對(duì)被統(tǒng)治階級(jí)作出某些讓步從而在客觀上維護(hù)了被統(tǒng)治階級(jí)的利益。

(三)官僚階層相對(duì)于國家意志的自主性

馬克思結(jié)合其社會(huì)分工理論不僅揭示了官僚階層產(chǎn)生的歷史過程，而且根據(jù)封建君主國家與資本主義國家的統(tǒng)治經(jīng)驗(yàn)，指出了官僚階層所形成的相對(duì)于國家意志的自主性，“社會(huì)為了維護(hù)共同的利益，最初通過簡(jiǎn)單的分工建立了一些特殊機(jī)關(guān)。但是隨著時(shí)間的推移，這些機(jī)關(guān)——為首的是國家政權(quán)——為了追求自己的特殊利益，從社會(huì)的公仆變成了社會(huì)的主人，這樣的例子不但在世襲君主國內(nèi)可以看到，而且在民主共和國內(nèi)同樣也可以看到?！痹隈R克思看來，國家機(jī)關(guān)最初是為了滿足維護(hù)社會(huì)共同利益的需要而產(chǎn)生的，它在本質(zhì)上是為社會(huì)的順利運(yùn)行而提供服務(wù)的社會(huì)公仆，它同農(nóng)民、鐵匠一樣僅僅是一種社會(huì)職業(yè)。但是由于

官僚階層在長(zhǎng)期的發(fā)展過程中逐步壟斷了關(guān)于社會(huì)真實(shí)狀況的信息以及對(duì)社會(huì)進(jìn)行管理的具有很強(qiáng)專業(yè)性的知識(shí)，從而漸漸形成自身的特殊利益，成為社會(huì)的主人。

恩格斯在寫給康·施米特的心中也曾表達(dá)相同的意思，“社會(huì)產(chǎn)生它不能缺少的某些共同職能。被指定執(zhí)行這種職能的人，形成社會(huì)內(nèi)部分工的一個(gè)新部門。這樣，他們也獲得了同授權(quán)給他們的人相對(duì)立的特殊利益，他們同這些人相對(duì)立起來，于是就出現(xiàn)了國家?！倍鞲袼雇R克思一樣強(qiáng)調(diào)官僚階層的產(chǎn)生是社會(huì)發(fā)展的需要，并逐漸形成了同社會(huì)利益相對(duì)立的特殊利益，但是恩格斯比馬克思更進(jìn)一步，指出官僚階層與社會(huì)整體利益的對(duì)立狀態(tài)直接促成了政府的產(chǎn)生。

馬克思、恩格斯的國家相對(duì)自主性理論雖然具有以上三個(gè)層面的具體內(nèi)容，但它的理論本質(zhì)是探討國家與市民社會(huì)的關(guān)系，即國家作為上層建筑與以市民社會(huì)為表現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的關(guān)系、國家作為社會(huì)公共利益的代表與作為社會(huì)力量代表的強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)的關(guān)系、國家作為社會(huì)公共利益的代表與其名義上的代言人而實(shí)際上被社會(huì)“捕獲”的官僚階級(jí)的關(guān)系。因此，為了深入探討馬克思主義創(chuàng)始人的國家相對(duì)自主性理論，就必須首先理清馬克思市民社會(huì)思想的黑格爾淵源。

馬克思直接承接的黑格爾的市民社會(huì)思想是在純粹邏輯思辨的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。黑格爾在國家、家庭與市民社會(huì)的對(duì)比中完成了其市民社會(huì)思想的建構(gòu)，“市民社會(huì)是處在家庭和國家之間的差別的階段，雖然它的形成比國家晚?！彪S著馬克思對(duì)社會(huì)觀察的深入，黑格爾對(duì)馬克思的最大影響已不是具體的理論內(nèi)容而是思維方式的方法論層面的啟發(fā)。

馬克思汲取黑格爾思想中的辯證法成分，克服其唯心主義傾向，將市民社會(huì)與國家完全區(qū)分開來，并深刻指出“絕不是國家制約和決定市民社會(huì)，而是市民社會(huì)制約和決定國家”。正是在辯證唯物主義的視域下，馬克思完成了對(duì)國家與社會(huì)關(guān)系的透徹分析并在此基礎(chǔ)上形成了他們的國家相對(duì)自主性理論。

二、馬克思主義國家相對(duì)自主性理論的當(dāng)代價(jià)值

處于全面深化改革階段的中國，經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的需要倒逼著政治領(lǐng)域的改革。政治領(lǐng)域的改革歸根到底面對(duì)的是如何處理好國家與社會(huì)的關(guān)系，并在此過程中不斷規(guī)范權(quán)力的運(yùn)行，最大限度地減少發(fā)展的成本。具體到馬克思國家相對(duì)自主性理論的三個(gè)層面：

(一)政治上層建筑對(duì)于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的反作用是當(dāng)前中國政治體制改革的理論基礎(chǔ)

十八屆三中全會(huì)將市場(chǎng)作為資源配置的“決定性”力量是當(dāng)前我國政治體制改革的現(xiàn)實(shí)背景。這是因?yàn)?，在全面深化改革階段，過多的行政審批項(xiàng)目和繁瑣的行政審批增加了各類市場(chǎng)主體的活動(dòng)成本，從而抑制了他們的活動(dòng)積極性。李克強(qiáng)總理在各種場(chǎng)合多次表達(dá)了本屆政府對(duì)于減少行政審批的決心和目標(biāo)：“本屆政府任期五年內(nèi)，至少取消和下放三分之一以上的行政審批事項(xiàng)。省級(jí)政府也應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況提出明確要求。而且不光要看數(shù)量、還要看質(zhì)量。今后省一級(jí)原則上不得新設(shè)行政審批事項(xiàng)?！币虼耍瑑H在本輪行政體制改革開始的2013年，國務(wù)院就分四批共取消或下放了344項(xiàng)審批權(quán)，占國務(wù)院當(dāng)時(shí)所有行政審批權(quán)總量的18%。2015年，僅中央指定地方實(shí)施上的審批事項(xiàng)這一項(xiàng)就分兩批，共需要了210余項(xiàng)。行政審批的“取消”和“下放”，精簡(jiǎn)了政府機(jī)關(guān)的職能，釋放了各類市場(chǎng)主體的活力，為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變提供了良好的外部環(huán)境。

(二)國家作為社會(huì)公共利益的代表對(duì)于強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)的相對(duì)獨(dú)立性是全面深化改革“啃硬骨頭”的理論基礎(chǔ)

作為社會(huì)主義國家，無產(chǎn)階級(jí)是我國民眾的主要構(gòu)成部分。因此，對(duì)于當(dāng)前的中國來說，階級(jí)斗爭(zhēng)雖然仍然存在，但不是中國社會(huì)的主流。因此馬克思國家相對(duì)自主性理論的第二個(gè)層次的主要內(nèi)容即國家作為社會(huì)公共利益的代表對(duì)統(tǒng)治階級(jí)的相對(duì)獨(dú)立性對(duì)當(dāng)前中國的適用性應(yīng)經(jīng)過一定的變形。這里的“統(tǒng)治階級(jí)”應(yīng)置換為社會(huì)利益集團(tuán)特別是強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)。從根本上來說，改革就是進(jìn)行利益的重新分配，因此必然會(huì)使一部分人受益而相對(duì)損害另一部分人的利益。問題的關(guān)鍵是獲取利益的渠道是否合法，數(shù)量是否正常。利益集團(tuán)占有的大量社會(huì)資源既削弱了普通民眾的獲得感，在某些情況下甚至?xí){到社會(huì)的穩(wěn)定，又對(duì)進(jìn)一步改革堅(jiān)持正確的方向造成威脅。因此，為了維護(hù)整個(gè)社會(huì)的共同利益，必須找到形成各個(gè)利益集團(tuán)的原因，從源頭上鏟除利益集團(tuán)，而對(duì)利益集團(tuán)特別是強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)的根除必然依靠力量強(qiáng)大的國家。馬克思國家相對(duì)自主性理論中談到的國家作為社會(huì)公共利益的代表必須保持對(duì)強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)的相對(duì)獨(dú)立性，以維護(hù)整個(gè)社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益就是全面深化改革階段突破強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)束縛的理論基礎(chǔ)。

(三)國家作為社會(huì)公共利益的代表對(duì)于官僚的相對(duì)獨(dú)立性是反腐的理論基礎(chǔ)

自國家誕生，出于管理的需要通過或任命或選舉的方式從民眾中選出一部分人作為管理者之日起，官僚的腐敗問題就一直困擾著國家。在某種意義上可以說，國家的種種制度設(shè)計(jì)在就是在高效的行政效率與預(yù)防腐敗之間進(jìn)行平衡。中國有著千年封建社會(huì)的人治傳統(tǒng)，官員廉政的保持依靠的是皇權(quán)的權(quán)威和個(gè)人的道德感。全面深化改革階段的中國，皇權(quán)的威懾力早已不復(fù)存在，而道德在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所帶來的多元價(jià)值觀的沖擊下也失去了“熟人社會(huì)”中的約束力，再加上中國的改革開放過程是一個(gè)“摸著石頭過河”的過程，很大一部分法律制度的完善與實(shí)際需求相比是滯后的，這就在一定時(shí)期內(nèi)減少了官員的腐敗成本。腐敗約束力的減弱，成本的減少再加上改革開放過程中利益分配的重新調(diào)整和官員身處制度內(nèi)的優(yōu)勢(shì)，使當(dāng)前官員腐敗成為影響政府行政效率乃至中國社會(huì)未來走向和民眾對(duì)政府認(rèn)可度的重要因素。因此，十八大以后，以習(xí)近平為首的黨中央高度重視全黨工作作風(fēng)的改良和查處、懲治和預(yù)防腐敗。據(jù)中共中央紀(jì)律檢查委員會(huì)公布的數(shù)據(jù)，從2013年至2016年9月，全國紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)共立案101.8萬件，給予黨紀(jì)政紀(jì)處分101萬人。其中，查處的中管干部覆蓋了31個(gè)省區(qū)市，共計(jì)109人。查處腐敗官員數(shù)量之多，涉及領(lǐng)域之廣，特別是一些副國級(jí)官員的落馬讓民眾感受到了此次中央懲治腐敗的決心和將運(yùn)動(dòng)式反腐常態(tài)化為制度性反腐的能力。馬克思國家相對(duì)自主性理論中的國家對(duì)官僚的相對(duì)自主性既解釋了為何在作為社會(huì)人口絕大多數(shù)的無產(chǎn)階級(jí)成為統(tǒng)治階級(jí)后的社會(huì)主義國家仍然會(huì)存在官員腐敗現(xiàn)象，也為解決官員腐敗問題提供了解決依據(jù)和方法，作為社會(huì)公共利益代表的國家必須作為主體解決侵害公共利益的官員腐敗問題。

[1]馬克思恩格斯選集(第四卷)[M].北京：人民出版社，2012：604.

[2][德]黑格爾.范揚(yáng)，張企泰譯.法哲學(xué)原理[M].北京：商務(wù)印書館，2009：197.

[3]馬克思恩格斯全集(第二十一卷)[M].北京：人民出版社，1965：247.

[4]李克強(qiáng).在國務(wù)院機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變動(dòng)員電視電話會(huì)議上的講話[A].中央文獻(xiàn)研究室.十八大以來重要文獻(xiàn)選編(上)[M].北京：中央文獻(xiàn)出版社，2014：300.

*北京化工大學(xué)馬克思主義學(xué)院研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目資助(項(xiàng)目編號(hào)：M—CX—ZD—201601)。

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**作者簡(jiǎn)介：郭英(1990-)，女，漢族，河南南陽人，北京化工大學(xué)，2014級(jí)馬克思主義理論專業(yè)碩士研究生在讀，研究方向：馬克思主義中國化。