“多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)”的概念和頁碼著錄方式商榷

■朱大明

《防護(hù)工程》編輯部，河南省洛陽市龍門西山路3號工程兵科研三所 471023

1 引言

GB/T 7714－2015《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》[1](以下簡稱《規(guī)則》)是 GB/T 7714－2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》的修訂版。《規(guī)則》“10參考文獻(xiàn)標(biāo)注法”中10.1.3節(jié)規(guī)定:“多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)時，在正文中標(biāo)注首次引用的文獻(xiàn)序號，并在序號的“[]”外著錄引文頁碼。”[1]14這一規(guī)定與GB/T7714—2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》的表述[2]相同，未作修訂。陳家俊認(rèn)為這一規(guī)定的目的是方便讀者對引用信息的查找與核實(shí)[3]；熊水斌則指出，作為一條著錄規(guī)則，不區(qū)分參考文獻(xiàn)的類型，要求對所有同一著者的同一文獻(xiàn)多次引用時都標(biāo)注引文頁碼則是欠考慮的。針對新版《規(guī)則》，陳浩元在參考文獻(xiàn)著錄要點(diǎn)提示時強(qiáng)調(diào)“凡專著、從專著和期刊中析出的文獻(xiàn)作為引文文獻(xiàn)引用時，均應(yīng)標(biāo)注引用信息所在頁碼，即‘引文頁碼’”。朱大明對“閱讀型參考文獻(xiàn)”和“引文參考文獻(xiàn)”的概念、特征及其引文和頁碼著錄問題進(jìn)行了專題探討。余丁指出:期刊析出文獻(xiàn)作為閱讀型參考文獻(xiàn)時標(biāo)注起訖頁，而作為引文參考文獻(xiàn)時標(biāo)注引用信息所在頁，即“精確到頁，不是粗放到文”，體現(xiàn)了著錄的嚴(yán)謹(jǐn)性。丁明剛以文獻(xiàn)的文字復(fù)制比檢測和著作權(quán)保護(hù)為參照，對《規(guī)則》的問題進(jìn)行了探討并提出修訂建議，認(rèn)為“所有的引文文獻(xiàn)無論出自何種載體，只要有頁碼，都應(yīng)該明確標(biāo)注其引文所在原文獻(xiàn)的具體頁碼，即‘引文頁碼’。這一點(diǎn)對于文獻(xiàn)核查最為重要”。黃永場則指出“新舊標(biāo)準(zhǔn)都要求在多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)時，還應(yīng)該在‘[]’外著錄引文頁碼，但在實(shí)踐中會遇到某處有可能還引用了別的文獻(xiàn)，對這種情況，新標(biāo)準(zhǔn)沒有說明”。但是，對新《規(guī)則》展開討論的諸多文獻(xiàn)，包括較全面解讀新《規(guī)則》的文獻(xiàn)[5，7－10]都沒有對“多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)”這一概念提出異議，也未對其頁碼著錄格式問題進(jìn)行討論。筆者認(rèn)為，《規(guī)則》中“多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)”這一表述值得推敲。此外，由于《規(guī)則》區(qū)分了閱讀型參考文獻(xiàn)和引文參考文獻(xiàn)2種類型，并要求引文參考文獻(xiàn)著錄引文信息所在的頁碼，但未明確多次引用同一篇期刊析出文獻(xiàn)(或簡稱期刊論文)的標(biāo)注和頁碼著錄方式。因此，對《規(guī)則》中規(guī)定的“多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)”概念表述以及多次引用同一篇期刊析出文獻(xiàn)的標(biāo)注和頁碼著錄等問題還值得探討，以便正確理解、執(zhí)行《規(guī)則》，或?yàn)槠溥M(jìn)一步修訂、完善提供參考。

2 概念和表述分析

《規(guī)則》將參考文獻(xiàn)分為“閱讀型參考文獻(xiàn)”和“引文參考文獻(xiàn)”2類[1]2。按照《規(guī)則》著錄格式要求:引文參考文獻(xiàn)應(yīng)著錄引用信息所在頁碼；閱讀型期刊文獻(xiàn)在文后著錄時著錄整篇論文的起訖頁碼或起始頁碼，而對閱讀型專著文獻(xiàn)則不用著錄其頁碼；引用報紙析出文獻(xiàn)要求著錄版次，而引用專利文獻(xiàn)以及部分電子文獻(xiàn)等則不涉及頁碼著錄項目。因此，即使論著多次引用同一篇文獻(xiàn)時，或?qū)﹂喿x型期刊析出文獻(xiàn)、專著文獻(xiàn)、報紙析出文獻(xiàn)、專利文獻(xiàn)以及部分電子文獻(xiàn)而言，并不存在要在文中文獻(xiàn)序號[]外標(biāo)注引文頁碼的情況?！岸啻我猛恢叩耐晃墨I(xiàn)”中的“文獻(xiàn)”，僅是對具體引用期刊析出文獻(xiàn)和專著(包括普通圖書、古籍、學(xué)位論文、會議文集、匯編、標(biāo)準(zhǔn)、報告、多卷書、叢書以及工具書)，尤其是專業(yè)詞典、百科全書之類的工具書等篇幅較長的文獻(xiàn)(少則百余頁，多則上千頁)而言的，為區(qū)別不同引用信息并體現(xiàn)引文的具體性、準(zhǔn)確性和真實(shí)性，同時便于讀者查閱或編輯核對，則應(yīng)在文中引用文獻(xiàn)序號的“[]”外著錄各不同引用信息(引文)所在的文獻(xiàn)頁碼；也就是說，只有當(dāng)論著在論述過程中根據(jù)具體引證需要，引用同一專著以及同一篇期刊論文中的不同信息內(nèi)容，且不同的引用信息內(nèi)容(引文)又分布在不同的頁碼時，才會遇到在引文標(biāo)注時在文獻(xiàn)序號的“[]”外著錄引文頁碼的情況。因此，多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)時文中是否在文獻(xiàn)序號[]外標(biāo)注引文頁碼，須依據(jù)引用的參考文獻(xiàn)類型確定，而不能一概而論[3]。

此外，值得指出的是:同一文獻(xiàn)必然是同一著者撰寫并由特定媒體或機(jī)構(gòu)在特定時間發(fā)表(出版的)的，同一著者的相同題名的再版文獻(xiàn)與初版文獻(xiàn)則不是同一文獻(xiàn)；而不同的著者(包括佚名著者)的文獻(xiàn)即使其題名相同(如，學(xué)術(shù)論著或?qū)I(yè)教材、工具書等經(jīng)常出現(xiàn)題名相同的情況)也不是同一文獻(xiàn)，其內(nèi)容、結(jié)構(gòu)或表達(dá)方式等不可能完全相同；如果相同就應(yīng)該是抄襲或重復(fù)發(fā)表了，在文獻(xiàn)檢索、閱讀時發(fā)現(xiàn)抄襲或違規(guī)重復(fù)發(fā)表的文獻(xiàn)，則只能引用原著者的原創(chuàng)文獻(xiàn)。由于某一文獻(xiàn)與其著者是唯一對應(yīng)的，同一文獻(xiàn)必然是同一著者，而參考文獻(xiàn)引用的對象是文獻(xiàn)而不是作者；因此，《規(guī)則》所表述的“同一著者的同一文獻(xiàn)”顯然累贅，只需表述為“同一文獻(xiàn)”即可。

基于上述分析，《規(guī)則》中“多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)時，在正文中標(biāo)注首次引用的文獻(xiàn)序號，并在序號的‘[]’外著錄引文頁碼”這一表述，應(yīng)理解或表述為:“多次引用同一專著或期刊析出文獻(xiàn)的不同引文信息且引文信息分布在不同頁碼時，在正文中標(biāo)注首次引用的文獻(xiàn)序號，并分別在序號‘[]’外著錄引文頁碼”。這一表述的優(yōu)點(diǎn)為:

(1)強(qiáng)調(diào)“多次引用同一文獻(xiàn)”頁碼標(biāo)注并非對所有文獻(xiàn)而言的，而只是對按《規(guī)則》要求著錄引用信息所在頁碼的引文參考文獻(xiàn)，即專著或期刊析出文獻(xiàn)且引文信息分布在不同頁碼而言的；多次引用同一專著或期刊析出文獻(xiàn)的不同引文信息但引文信息分布在同一頁碼時，也無須在文中引用文獻(xiàn)序號“[]”外著錄引文頁碼，只在文后參考文獻(xiàn)表中著錄引文所在頁碼即可；對所有閱讀型專著、期刊論文等參考文獻(xiàn)以及報紙、專利和計算機(jī)程序、電子公告等電子文獻(xiàn)，引文參考文獻(xiàn)則不需要著錄引用信息所在頁碼，不存在頁碼著錄問題。

(2)說明“多次引用同一文獻(xiàn)”只有當(dāng)各次引用的是不同信息內(nèi)容時，才在正文中標(biāo)注首次引用的文獻(xiàn)序號，并分別在序號“[]”外著錄引文頁碼；因?yàn)閷W(xué)術(shù)論著在論述中也有在文中先后多次引用(或提及)同一專著或期刊析出文獻(xiàn)的同一信息的情況，這時并不存在對不同引用信息的頁碼分別標(biāo)注的問題。

(3)避免了“同一著者的同一文獻(xiàn)”這一表述不夠嚴(yán)謹(jǐn)、簡潔的缺陷。

3 多次引用同一文獻(xiàn)的頁碼著錄問題

對多次引用同一文獻(xiàn)的引文標(biāo)注和頁碼著錄格式，《規(guī)則》中針對專著文獻(xiàn)有比較明確的說明且所舉示例均為專著文獻(xiàn)(見《規(guī)則》10.1.3節(jié)[1]14)。由于期刊析出文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論著中引用最多的文獻(xiàn)類型，而期刊析出文獻(xiàn)與專著在參考文獻(xiàn)的著錄方面有較大差異，《規(guī)則》又沒有對其說明和示例。因此，以下對該問題作一簡要分析和探討。

3.1 多次“引用”同一篇期刊論文作為閱讀型文獻(xiàn)的頁碼著錄

對閱讀型期刊析出文獻(xiàn)而言，正文中可能多次“引用”(可理解為廣義的引用，實(shí)際是提及或提示閱讀型文獻(xiàn))同一篇期刊論文，這時只要在正文中首次提示處(提示語句)標(biāo)注參考文獻(xiàn)表的序號，再次提及時仍標(biāo)注同一序號，參考文獻(xiàn)頁碼的著錄則按《規(guī)則》規(guī)定，即著錄析出文獻(xiàn)在期刊中的起訖頁或起始頁；陳浩元也強(qiáng)調(diào)，從期刊中析出的文獻(xiàn)作為閱讀型文獻(xiàn)引用時，應(yīng)標(biāo)注析出文獻(xiàn)的起訖頁或起始頁[5]。因此，對多次“引用”的同一篇閱讀型期刊論文而言，不存在文中“在序號的‘[]’外著錄引文所在信息頁碼的問題。”

3.2 多次引用同一篇期刊論文作為引文參考文獻(xiàn)的頁碼著錄

對期刊論文作為引文參考文獻(xiàn)而言，其頁碼的著錄分為以下2種情況:

(1)當(dāng)多次引用同一篇期刊論文的相同信息時(此種情況實(shí)際存在，如，第1次引用某期刊論文中的某一句話或某一數(shù)據(jù)，之后因論證需要再次提及這句話或這一數(shù)據(jù))，這時只要在文中首次引文處標(biāo)注參考文獻(xiàn)表的序號，再次引用時仍標(biāo)注同一序號，文后參考文獻(xiàn)頁碼的著錄按《規(guī)則》規(guī)定著錄引文(引用信息)所在的頁碼，不存在文中“在序號的‘[]’外著錄引文頁碼”的問題。

(2)當(dāng)多次引用同一篇期刊論文的不同信息且其分布在不同頁碼時，這時在文中首次引文處標(biāo)注參考文獻(xiàn)的序號，并在“[]”外著錄引文信息所在頁碼，再次引用另一信息內(nèi)容時，標(biāo)注同一序號并在“[]”外著錄所引用另一信息所在的頁碼，文后參考文獻(xiàn)表中其頁碼則按同一篇期刊論文被引用信息所在頁碼出現(xiàn)的先后順序分別著錄相應(yīng)頁碼，各頁碼之間用“，”分隔。例如，某論著中2次引用的某期刊論文作為引文參考文獻(xiàn)(2015年出版，第30卷第2期)，其引文信息分別在第83頁和86頁，其在文中首次引文處用上角標(biāo)標(biāo)注參考文獻(xiàn)的序號，并在“[]”外著錄引文信息所在頁碼83，再次引用另一信息內(nèi)容時，標(biāo)注同一序號并在“[]”外著錄所引用另一信息所在頁碼86，在文后參考文獻(xiàn)表中則可著錄為:…2015，30(2):83，86。 其中，83 是第一次引用的信息所在頁碼，86是第二次引用同一篇論文的另一信息內(nèi)容所在頁碼。這與劉大乾指出的“國際通行著錄形式是在文后參考文獻(xiàn)頁碼標(biāo)注處，按同一文獻(xiàn)在論著中被引用頁碼出現(xiàn)的先后順序列出頁碼，不同頁碼之間用“，”分隔的觀點(diǎn)一致。這也符合《規(guī)則》“凡是從期刊中析出的文章，應(yīng)在刊名之后注明其年、卷、期、頁碼”[1]12的基本規(guī)定，并與文中的引文序號“[]”外標(biāo)注的頁碼相對應(yīng)。

需要說明的是，對黃永場提出的多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)有可能還同時引用了別的文獻(xiàn)時其序號和頁碼標(biāo)注問題，筆者認(rèn)為，這一情況可以且應(yīng)該主動避免；因?yàn)楫?dāng)多次引用同一引文參考文獻(xiàn)且引用的是具體信息時，屬于直接引用(甚至要對引用內(nèi)容加引號)，對引用不同的文獻(xiàn)其具體引用信息一般是不可能完全相同的，應(yīng)分開標(biāo)引文獻(xiàn)序號及引文頁碼，而不應(yīng)在文中同一處標(biāo)引多個不同的文獻(xiàn)序號，也就是說，不應(yīng)像未引用具體信息的閱讀型文獻(xiàn)那樣在同一處同時引用多個文獻(xiàn)并標(biāo)注多個文獻(xiàn)序號(即羅列式引用)。

4 結(jié)語

參考文獻(xiàn)的引用、著錄是一個復(fù)雜而細(xì)致的工作，集中體現(xiàn)著學(xué)術(shù)的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性?！兑?guī)則》對“多次引用同一著者的同一文獻(xiàn)”在文中的引文標(biāo)注方式進(jìn)行規(guī)范很有必要，但在概念表述和針對各種具體情形在文后參考文獻(xiàn)著錄方式的細(xì)節(jié)上還存在值得深入理解、明確或改進(jìn)之處。希望本文的討論能為《規(guī)則》的正確理解、執(zhí)行及其修訂完善提供參考。此外，值得提出的是，在保證科學(xué)論著參考文獻(xiàn)引證規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)性的同時，如何盡可能使《規(guī)則》的規(guī)定和引文標(biāo)注與著錄格式更加簡明、便于操作，尚須進(jìn)一步展開深入研討。

[1]全國信息與文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會.信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則:GB/T7714－2015[S].北京:中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2015.

[2]全國信息與文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會.文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則:GB/T7714－2005[S].北京:中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2005.

[3]陳家俊.對新版《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》中若干問題的討論[J].中國科技期刊研究，2008，19(1):145 －147.

[4]熊水斌.對新版《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》的兩點(diǎn)思考[J].中國科技期刊研究，2007，18(1):161 －162.

[4]陳浩元.GB/T7714新標(biāo)準(zhǔn)對舊標(biāo)準(zhǔn)的主要修改及實(shí)施要點(diǎn)提示[J].編輯學(xué)報，2015，27(4):339 －343.

[6]朱大明.閱讀型參考文獻(xiàn)與引文參考文獻(xiàn)的概念及特征[J].編輯學(xué)報，2016，28(4):324 －326.

[7]余丁.GB/T7714－2015參考文獻(xiàn)新標(biāo)準(zhǔn)的重大修改及疑點(diǎn)[J].中國科技期刊研究，2016，27(3):248－253.

[8]丁明剛.《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》問題新探及修訂建議——以文字復(fù)制比檢測為參照[J].中國科技期刊研究，2016，27(7):714 －719.

[9]黃永場.新舊參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)比較分析[J].編輯之友，2015(12):88－91.

[10]陳海燕.《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(GB/T7714－2015)部分條款解讀[J].中國科技期刊研究，2016，27(3):237－241.

[11]劉大乾.關(guān)于“GB/T7714—2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》”的淺見[J].中國科技期刊研究，2007，18(5):888－891.