違法所得沒(méi)收程序的相關(guān)問(wèn)題探析*

王利平

湖北警官學(xué)院，湖北 武漢 430034

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違法所得沒(méi)收程序的相關(guān)問(wèn)題探析*

王利平

湖北警官學(xué)院，湖北 武漢 430034

雖然針對(duì)理論界和實(shí)務(wù)部門自違法所得沒(méi)收程序?qū)嵤┮詠?lái)提出的諸多問(wèn)題，最高人民法院和最高人民檢察院于2017年1月5日頒布了《關(guān)于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒(méi)收程序若干問(wèn)題的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)進(jìn)行調(diào)整，但是，由于違法所得沒(méi)收程序規(guī)定時(shí)間短，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不夠成熟，仍存在一定的問(wèn)題。本文就是從立法、實(shí)踐這兩個(gè)方面對(duì)違法所得沒(méi)收程序進(jìn)行的初步梳理，并提出了進(jìn)一步完善措施。

違法所得；沒(méi)收程序；犯罪收益

一、我國(guó)違法沒(méi)收程序的立法規(guī)定

隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球一體化發(fā)展趨勢(shì)的加強(qiáng)，人們的生活變得更加的便利，但同時(shí)也使一些犯罪所得的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移更加快捷。長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)內(nèi)法因缺乏未經(jīng)定罪而沒(méi)收的制度，使得我國(guó)在面對(duì)逃匿、死亡犯罪人資產(chǎn)追繳方面一直處于被動(dòng)局面，尤其是對(duì)一些被非法轉(zhuǎn)移到境外的巨額犯罪資產(chǎn)難以追繳。現(xiàn)行《刑事訴訟法》的第5編第3章規(guī)定的“犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒(méi)收程序”，共4個(gè)條文，對(duì)違法所得沒(méi)收程序的適用范圍、適用條件、案件的管轄、申請(qǐng)主體、決定主體、保全措施、公告程序、利害關(guān)系人申請(qǐng)參與訴訟、終止情形、審理及救濟(jì)程序等分別作了規(guī)定，立足于我國(guó)的現(xiàn)實(shí)，應(yīng)對(duì)貪污腐敗和恐怖犯罪等案件的需要，為那些犯罪嫌疑人、被告人或死亡、或逃匿等缺席情況下沒(méi)收違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)提供了直接法律依據(jù)。同時(shí)，也是我國(guó)對(duì)《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》第54條第一款第3項(xiàng)義務(wù)的履約體現(xiàn)，為我國(guó)利用國(guó)際沒(méi)收合作平臺(tái)追回犯罪資產(chǎn)提供了制度框架。雖然該規(guī)定比較簡(jiǎn)略，但它確立了一種和現(xiàn)行刑法中所規(guī)定的強(qiáng)制沒(méi)收程序所不同的制度，通過(guò)該制度，國(guó)家專門機(jī)關(guān)可以對(duì)犯罪違法所得實(shí)行沒(méi)收，而無(wú)需對(duì)犯罪被告人定罪的情況下進(jìn)行，專門適用于那些犯罪嫌疑人潛逃、死亡，而涉案財(cái)產(chǎn)又定性為違法所得的情形。但同時(shí)由于違法沒(méi)收程序制定時(shí)間短，導(dǎo)致其在司法實(shí)踐運(yùn)行中存在一定困難，據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)：截止2016年底，全國(guó)法院共受理沒(méi)收違法所得申請(qǐng)案件38件，其中大多數(shù)案件還處在公告、延長(zhǎng)審理期限狀態(tài)，難以向前推進(jìn)，嚴(yán)重影響了反腐敗戰(zhàn)略的實(shí)施和成效。[1]因此，最高人民法院和最高人民檢察院針對(duì)司法實(shí)踐中的辦案需要頒布了《規(guī)定》，該《規(guī)定》共二十五條，其主要內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：明確了違法所得沒(méi)收程序適用罪名的范圍，將原有的貪污賄賂、恐怖活動(dòng)犯罪等案件基礎(chǔ)上新增洗錢罪及其上游犯罪和新型特殊詐騙犯罪；明確了與普通案件標(biāo)準(zhǔn)不同的“重大犯罪案件”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，將其中“重大”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定為在省、自治區(qū)、直轄市或者全國(guó)范圍內(nèi)具有較大影響以及案件中犯罪嫌疑人、被告人逃匿境外兩種情形；對(duì)“逃匿”進(jìn)行了主客觀兩個(gè)方面的認(rèn)定，同時(shí)還增加了脫逃情形；確定了通緝的標(biāo)準(zhǔn)，只有公安機(jī)關(guān)發(fā)布的通緝令和公安部通過(guò)國(guó)際刑警組織發(fā)布紅色國(guó)際通報(bào)才能認(rèn)定為本程序的通緝范圍，從而將網(wǎng)上追逃和內(nèi)部通報(bào)兩種情形排除在外；參照《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》明確了“違法所得”的三種情形，使得司法實(shí)踐的沒(méi)收對(duì)象更加的具體；將“利害關(guān)系人”界定為犯罪嫌疑人、被告人的近親屬和其他對(duì)申請(qǐng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利的自然人和單位；借鑒了《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》、《民事訴訟法》等相關(guān)規(guī)定，明確了申請(qǐng)書的內(nèi)容要點(diǎn)、明確了人民法院對(duì)沒(méi)收違法所得申請(qǐng)審查處理的期限和原則；規(guī)定了不同于普通刑事案件的犯罪事實(shí)認(rèn)定的證明標(biāo)準(zhǔn)；明確了違法沒(méi)收的公告期間、發(fā)布和送達(dá)方式以及內(nèi)容要點(diǎn)、第一審審判組織、審理方式、法庭調(diào)查以及裁定結(jié)果；明確了申請(qǐng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)與犯罪的關(guān)聯(lián)性的證明標(biāo)準(zhǔn)；明確了第二審審理方式、審查重點(diǎn)、裁定結(jié)果；明確了有條件準(zhǔn)許犯罪嫌疑人、被告人委托訴訟代理人申請(qǐng)參加訴訟以及相關(guān)訴訟權(quán)利；明確了請(qǐng)求境外限制措施和沒(méi)收裁定協(xié)助執(zhí)行機(jī)關(guān)、程序以及請(qǐng)求函內(nèi)容；明確了單位犯罪后被撤銷、注銷情形的處理等。[2]無(wú)論法律理論界還是實(shí)務(wù)部門都對(duì)該新增規(guī)定給予了充分的肯定，認(rèn)為刑事訴訟法中違法所得沒(méi)收程序的設(shè)立以及《規(guī)定》對(duì)違法了沒(méi)收的法律適用都能夠在當(dāng)下更嚴(yán)厲、更有效地打擊我國(guó)日益猖獗的貪污賄賂、恐怖活動(dòng)、洗錢罪、新型特殊詐騙犯罪等重大犯罪、追回犯罪資產(chǎn)、促進(jìn)追逃措施的實(shí)現(xiàn)，同時(shí)也能體現(xiàn)我國(guó)法律震懾預(yù)防犯罪、保護(hù)國(guó)家財(cái)產(chǎn)免于流失、解決我國(guó)境外追逃追贓措施的不足并與國(guó)際公約接軌等現(xiàn)實(shí)意義。西諺云：“無(wú)人應(yīng)從犯罪中獲益?！睕](méi)收犯罪案件中的違法所得，更是一個(gè)國(guó)家民主法治和公平正義的體現(xiàn)。

盡管刑事訴訟法對(duì)違法沒(méi)收程序做了創(chuàng)新性的規(guī)定，隨后的司法解釋和相關(guān)規(guī)范性文件又做了細(xì)致規(guī)定，取得了積極適用效果。但是整體看來(lái)由于該項(xiàng)規(guī)定制定的時(shí)間不長(zhǎng)，刑事訴訟違法沒(méi)收程序整體看來(lái)仍然存在一定的問(wèn)題，所以有必要對(duì)現(xiàn)行的違法沒(méi)收程序相關(guān)規(guī)定進(jìn)行梳理，分析其不足之處，為違法沒(méi)收程序進(jìn)一步的完善打下基礎(chǔ)。

二、違法沒(méi)收程序在實(shí)踐中存在的問(wèn)題

(一)違法沒(méi)收程序的價(jià)值理念不明確

首先，任何一項(xiàng)制度的制定首先要明確其價(jià)值理念，這有利于立法者在制定相關(guān)法律條文時(shí)作為主要的參照點(diǎn)，同時(shí)也有助于立法者制定相關(guān)法律條文。設(shè)置違法沒(méi)收程序的動(dòng)因主要是打擊犯罪，沒(méi)收犯罪受益和資產(chǎn)，尤其是針對(duì)司法實(shí)踐中貪污賄賂、恐怖活動(dòng)犯罪、洗錢罪、新型特殊詐騙犯罪等重大犯罪中流動(dòng)因素大、打擊難度高等問(wèn)題，從而保護(hù)相關(guān)人員和國(guó)家利益，同時(shí)也符合刑事訴訟程序公正和訴訟效率的價(jià)值理念，強(qiáng)調(diào)在違法沒(méi)收程序中注重保障相關(guān)人員的合法權(quán)益。但是，刑事訴訟法中在設(shè)置該程序時(shí)，沒(méi)有明確其價(jià)值理念，認(rèn)為這一新設(shè)程序不宜大范圍運(yùn)用，為了防范可能出現(xiàn)的侵犯公民財(cái)產(chǎn)權(quán)的情況，還為程序設(shè)置了層層制度障礙。[3]例如：根據(jù)《刑事訴訟法》第280條、第281條的規(guī)定，只有在犯罪嫌疑人逃匿在通緝一年后不能到案的才能使用該程序，并且違法沒(méi)收程序的只能是犯罪地或者犯罪嫌疑人、被告人居住地的中級(jí)人民法院管轄，同時(shí)對(duì)公告期限、庭審方式等也進(jìn)行了種種規(guī)定。表面上看這樣規(guī)定體現(xiàn)了訴訟程序公正，也保障了相關(guān)人員的人權(quán)，但從另一個(gè)方面看也是對(duì)違法沒(méi)收程序的適用進(jìn)行了限制，這些限制不僅沒(méi)有使該程序的功能得到正常發(fā)揮，體現(xiàn)法律打擊犯罪保障人權(quán)的并重，反而使設(shè)立該程序的立法目的更難以實(shí)現(xiàn)。其次，價(jià)值理念的不明確也易導(dǎo)致司法實(shí)踐中追贓意識(shí)不強(qiáng)烈，導(dǎo)致司法機(jī)關(guān)在查獲案件中容易形成“注重查案，不注重查產(chǎn)”的錯(cuò)誤觀念，以為只要破獲案件即可，至于犯罪資產(chǎn)是否沒(méi)收不是刑事案件辦案的關(guān)鍵。這樣既不利于犯罪資產(chǎn)的沒(méi)收也不利于當(dāng)前財(cái)產(chǎn)性犯罪案件的破獲，因?yàn)楹芏嘭?cái)產(chǎn)型犯罪往往犯罪資產(chǎn)的查獲關(guān)系到案件是否偵破甚至結(jié)案。

(二)違法沒(méi)收綜合協(xié)調(diào)機(jī)制和人員缺失

隨著現(xiàn)代金融、科技的飛速發(fā)展，很多犯罪收益資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移已并非完全是過(guò)去那種“攜款外逃”的模式，而多是通過(guò)金融證券等方式進(jìn)行，例如虛假交易、海外投資、技術(shù)移民等，有的甚至利用合法的銀行直接進(jìn)行洗錢。由此可見(jiàn)，違法沒(méi)收所涉及領(lǐng)域比較廣泛，既涉及國(guó)內(nèi)法律，還包括經(jīng)濟(jì)、管理、證券、金融、國(guó)際法等領(lǐng)域，這就需要包括工商、稅務(wù)、銀行、證券、海關(guān)、人事、監(jiān)察等部門在內(nèi)的多機(jī)關(guān)的相互配合，所以，負(fù)責(zé)違法沒(méi)收的機(jī)構(gòu)要建立一個(gè)能和其他機(jī)關(guān)進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)的有效機(jī)制，根據(jù)案件的需要與以上各部門進(jìn)行溝通，做到消息互通有無(wú)，實(shí)時(shí)更新有關(guān)信息。除此之外，違法沒(méi)收的辦案人員(包括偵查人員、檢察人員、審判人員)既要具有國(guó)內(nèi)、國(guó)際法知識(shí)，同時(shí)還要具有全球視野、國(guó)際視野，了解一定的金融、證券、經(jīng)濟(jì)、管理等方面的知識(shí)。但是，由于違法所得沒(méi)收程序?qū)嵤r(shí)間短，相關(guān)工作人員缺乏實(shí)戰(zhàn)工作經(jīng)驗(yàn)，目前一些辦案人員主要是偵查司法人員，對(duì)于金融、證券、經(jīng)濟(jì)、管理等方面的知識(shí)以及國(guó)際法、以及和其他機(jī)關(guān)合作等能力還比較欠缺，難以適應(yīng)當(dāng)前違法沒(méi)收程序的需求。

三、違法沒(méi)收程序的完善建議

(一)明確違法沒(méi)收程序的價(jià)值理念

明確違法沒(méi)收程序的價(jià)值理念，可將其設(shè)定為既要打擊犯罪，又要追繳犯罪資產(chǎn)。首先，為了實(shí)現(xiàn)該價(jià)值在違法沒(méi)收程序中可引入犯罪收益概念，將“定罪”與“沒(méi)收”區(qū)分處理，并結(jié)合我國(guó)實(shí)際加以運(yùn)用。犯罪收益是違法沒(méi)收的沒(méi)收對(duì)象，包括犯罪所得、犯罪所產(chǎn)生的收益以及所有與犯罪相關(guān)的資產(chǎn)。規(guī)定犯罪收益對(duì)于那些無(wú)法抓獲和在訴訟中死亡或者其他原因?qū)е聼o(wú)法對(duì)其進(jìn)行追訴，但是能夠證明存在法律規(guī)定的犯罪行為的情況可以單獨(dú)立案進(jìn)行沒(méi)收程序。其次，加強(qiáng)相關(guān)機(jī)關(guān)和工作人員的違法沒(méi)收追贓意識(shí)，查案與追財(cái)產(chǎn)同時(shí)進(jìn)行。與其他犯罪相較而言，追逃追贓工作必須認(rèn)識(shí)到追贓意識(shí)的重要性，只有堅(jiān)持窮追猛打，才能達(dá)到預(yù)期效果。各級(jí)公安司法機(jī)關(guān)和工作人員是主要的追逃追贓機(jī)關(guān)、人員，必須切實(shí)提高追贓意識(shí)，將其納入到打擊犯罪的過(guò)程中，在打擊犯罪的同時(shí)時(shí)刻注重犯罪資產(chǎn)的沒(méi)收，以及相關(guān)證據(jù)的收集，為日后的違法沒(méi)收程序的展開(kāi)提供切實(shí)有效的證據(jù)信息。例如，刑事案件立案后，一方面啟動(dòng)刑事訴訟程序采取相關(guān)措施，一方面對(duì)犯罪嫌疑人及其近親屬所有的資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)查，并且在此過(guò)程中，要全程形成書面材料，最后匯總成一份關(guān)于經(jīng)濟(jì)狀況和財(cái)產(chǎn)狀況的調(diào)查報(bào)告，作為證據(jù)卷宗之一隨案移送檢察機(jī)關(guān)審查，在開(kāi)庭時(shí)作為證據(jù)當(dāng)庭提供。[4]

(二)創(chuàng)建違法沒(méi)收程序辦理機(jī)關(guān)的綜合協(xié)作機(jī)制

隨著《規(guī)定》的出臺(tái)，對(duì)違法所得沒(méi)收程序進(jìn)行了完善，針對(duì)理論與司法實(shí)踐做出了新的應(yīng)對(duì)性規(guī)定，違法沒(méi)收的追贓追逃工作的進(jìn)一步深入開(kāi)展，相關(guān)案件將會(huì)在原有基礎(chǔ)上呈明顯增長(zhǎng)趨勢(shì)。為使違法沒(méi)收程序的開(kāi)展更加有序、高效發(fā)揮其應(yīng)有職能，可在公安司法機(jī)關(guān)內(nèi)部開(kāi)設(shè)專門違法沒(méi)收辦公機(jī)構(gòu)，并選派或聘請(qǐng)專門的違法沒(méi)收工作人員，尤其要吸收一些了解經(jīng)濟(jì)、管理、證券、金融、國(guó)際法等領(lǐng)域的專門人才，并對(duì)他們進(jìn)行專門培訓(xùn)，準(zhǔn)確理解和把握現(xiàn)行刑事訴訟法、相關(guān)司法解釋和《規(guī)定》等關(guān)于違法所得沒(méi)收程序的內(nèi)容，各級(jí)公安機(jī)關(guān)、人民法院和人民檢察院要認(rèn)真組織相關(guān)人員，開(kāi)展學(xué)習(xí)培訓(xùn)，使相關(guān)辦案人員能夠盡快準(zhǔn)確理解與適用違法所得沒(méi)收程序的所有內(nèi)容，尤其是確保《規(guī)定》在最短時(shí)間內(nèi)能全面貫徹、正確適用，同時(shí)在相關(guān)機(jī)關(guān)也要確保違法所得沒(méi)收程序案件辦理的效率與準(zhǔn)確。除此之外，各級(jí)公檢法的違法沒(méi)收機(jī)構(gòu)還要建立綜合聯(lián)絡(luò)機(jī)制，確保和相關(guān)部門以及上、下級(jí)之間做好溝通協(xié)調(diào)工作，確保各項(xiàng)工作穩(wěn)定高效的開(kāi)展。

(三)開(kāi)展調(diào)研和總結(jié)

違法沒(méi)收程序在可說(shuō)是我國(guó)刑事訴訟史上的一個(gè)創(chuàng)新之舉，自《刑事訴訟法》規(guī)定以來(lái)，實(shí)踐案例不多，缺少借鑒參考，司法審判過(guò)程中，必然會(huì)遇到不少新情況、新問(wèn)題。[5]這就要求違法沒(méi)收管轄機(jī)關(guān)對(duì)司法實(shí)踐中辦結(jié)的涉及違法沒(méi)收程序的案件進(jìn)行及時(shí)的總結(jié)，并對(duì)新出現(xiàn)的情況和問(wèn)題及時(shí)向上級(jí)部門做好反饋，以便及時(shí)做出應(yīng)對(duì)措施。同時(shí)，還要進(jìn)行專門的違法沒(méi)收程序開(kāi)展的調(diào)研，不斷總結(jié)司法經(jīng)驗(yàn)，并研究相應(yīng)的解決措施，也可采取建立試點(diǎn)地方，開(kāi)展訴訟活動(dòng)，積累經(jīng)驗(yàn)，制定出更加完善的違法沒(méi)收程序規(guī)則，為推進(jìn)我國(guó)追贓追逃工作打下堅(jiān)實(shí)的實(shí)踐與理論基礎(chǔ)。

對(duì)違法所得沒(méi)收程序的完善，既能更好的懲罰犯罪，又能彰顯公平正義理念，更是維護(hù)國(guó)家、社會(huì)以及個(gè)人合法權(quán)益的一項(xiàng)重要法律措施。

[1]http：//www.court.gov.cn/hudong-xiangqing-34382.html，2017-01-05.

[2]http：//www.court.gov.cn/hudong-xiangqing-34382.html，2017-01-05.

[3]朗勝.<中華人民共和國(guó)刑事訴訟法>修改與適用[M].北京：新華出版社，2012：359-360.

[4]張旭，張潔.檢察機(jī)關(guān)適用違法所得沒(méi)收程序初探[J].云南大學(xué)學(xué)報(bào)(法學(xué)版)，2014(3)：103.

[5]http：//www.court.gov.cn/zixun-xiangqing-34382.html，2017-3-21.

*湖北警官學(xué)院2016年省級(jí)高校人文社科重點(diǎn)研究基地項(xiàng)目“違法所得沒(méi)收程序相關(guān)問(wèn)題研究”(項(xiàng)目編號(hào)：2016-16)。

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2095-4379-(2017)16-0051-03

王利平(1979-)，女，湖北漢川人，法學(xué)碩士，湖北警官學(xué)院法律系，教師，從事訴訟法、證據(jù)學(xué)等方面的研究。