略論市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的平等原則及其矛盾本性

何建華

平等是一比較廣泛的概念，可以在各個(gè)領(lǐng)域和各個(gè)層面上去界定：如生命權(quán)利的平等、自由權(quán)利的平等、政治平等、經(jīng)濟(jì)平等、機(jī)會(huì)平等、結(jié)果平等。平等的核心是權(quán)利的平等，但其焦點(diǎn)是在什么權(quán)利上平等。在政治領(lǐng)域中，權(quán)利與平等、自由與平等大致協(xié)調(diào)一致，但在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域權(quán)利與平等往往存在沖突。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，在人事實(shí)上不平等的基礎(chǔ)上，如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)平等?強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)平等是否又會(huì)侵害某些人的權(quán)利?如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)平等與政治平等、機(jī)會(huì)平等與結(jié)果平等的統(tǒng)一?所有這些，都是當(dāng)代社會(huì)面臨的重大難題。

一、平等：市場(chǎng)邏輯的基本原則

眾所周知，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是一種以市場(chǎng)機(jī)制為基礎(chǔ)和主導(dǎo)的配置社會(huì)資源的經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)形態(tài)，其實(shí)質(zhì)是以市場(chǎng)運(yùn)行為中心環(huán)節(jié)來(lái)構(gòu)架經(jīng)濟(jì)流程，通過(guò)價(jià)值規(guī)律的作用進(jìn)行資源配置和生產(chǎn)力布局，實(shí)行優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自身的運(yùn)作邏輯呼喚著平等原則，現(xiàn)代平等觀念根源于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之中，這是因?yàn)椋?/p>

首先，平等是市場(chǎng)交易的內(nèi)在準(zhǔn)則。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種以市場(chǎng)交易來(lái)配置社會(huì)資源的經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)形態(tài)。商品、貨幣都是天生的平等派。在市場(chǎng)交易中，商品交易實(shí)行等價(jià)交換的原則。等價(jià)交換作為商品經(jīng)濟(jì)的一種交換規(guī)則，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)基本要求。我們知道，等價(jià)交換是商品經(jīng)濟(jì)規(guī)律的反映，是商品經(jīng)濟(jì)下人與人之間不以其意志為轉(zhuǎn)移的客觀聯(lián)系。只要存在商品經(jīng)濟(jì)，價(jià)值規(guī)律就會(huì)起作用，商品都要按其價(jià)值量——即它們所凝結(jié)的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間等量交換。市場(chǎng)交換活動(dòng)所遵循的基本原則是等價(jià)交換。在交換關(guān)系中，交換對(duì)象在價(jià)值上是等價(jià)的，交換主體所交換的是等量的交換價(jià)值。等價(jià)物是一個(gè)主體對(duì)于其他主體的對(duì)象化，即它們的本身的價(jià)值相等，并且在交換行為中證明自己價(jià)值相等。通過(guò)等價(jià)物的交換，每個(gè)主體所給出和獲得的是相等的東西，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)為平等的人?！爸黧w只有通過(guò)等價(jià)物才在交換中相互表現(xiàn)為價(jià)值相等的人，而且他們通過(guò)彼此借以為對(duì)方而存在的那種對(duì)象性的交替才證明自己是價(jià)值相等的人。因?yàn)樗麄冎皇潜舜俗鳛榈葍r(jià)的主體而存在，所以他們是價(jià)值相等的人，同時(shí)是彼此漠不關(guān)心的人?！雹佟恶R克思恩格斯全集》第46卷（下），人民出版社 1980年版，第474頁(yè)。在交換過(guò)程中，市場(chǎng)主體中的任何一方都不能用暴力占有他人的財(cái)產(chǎn)，每個(gè)人都是自愿地出讓財(cái)產(chǎn)。作為交換的主體，他們的關(guān)系是平等的關(guān)系?！敖粨Q價(jià)值，或者更確切地說(shuō)，貨幣制度，事實(shí)上是平等和自由的制度”。②《馬克思恩格斯全集》第46卷（上），人民出版社1979年版，第201頁(yè)。平等觀念正是這種客觀存在的商品交換中等價(jià)原則及商品生產(chǎn)中一般人的勞動(dòng)的平等在人們頭腦中的反映。誠(chéng)如馬克思所說(shuō)：“作為純粹觀念，自由和平等是交換價(jià)值過(guò)程的各種要素的一種理想化的表現(xiàn);作為在法律的、政治的和社會(huì)的關(guān)系上發(fā)展了的東西，自由和平等不過(guò)是另一次方上的再生產(chǎn)物而已?！雹佟恶R克思恩格斯全集》第46卷（下），人民出版社 1980年版，第477頁(yè)。

其次，平等是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基本原則。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)和精髓是自由而公平的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特征，也是市場(chǎng)機(jī)制的活力所在。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的優(yōu)化配置。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的有效展開(kāi)，是以各經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于平等的地位為前提的。在市場(chǎng)活動(dòng)中，市場(chǎng)主體不承認(rèn)任何別的權(quán)威，只承認(rèn)競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)威，只承認(rèn)利益的壓力加在他們身上的強(qiáng)制。②《馬克思恩格斯全集》第23卷，人民出版社1972年版，第394頁(yè)。由于市場(chǎng)交易遵循等價(jià)交換的原則，這就要求在平等的法律、平等的稅負(fù)、平等的貸款及利率的條件下使各個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者處在同一起跑線上，要求在機(jī)會(huì)均等的條件下使市場(chǎng)活動(dòng)主體處于同等的風(fēng)險(xiǎn)與壓力承受環(huán)境，剔除非經(jīng)主觀努力就能達(dá)到其利益追逐目標(biāo)的任何保護(hù)性因素或其他因素，要求各個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者在同一市場(chǎng)條件下共同接受價(jià)值規(guī)律和優(yōu)勝劣汰原則的作用與評(píng)判，并各自獨(dú)立承擔(dān)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)律——價(jià)值規(guī)律面前各個(gè)市場(chǎng)參與者一律平等，公平競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)化組合，優(yōu)勝劣汰，由此達(dá)到市場(chǎng)行為主體利益上的局部均衡，進(jìn)而達(dá)到資源配置的優(yōu)化狀態(tài)。因而，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則應(yīng)是公開(kāi)的、統(tǒng)一的、無(wú)差別的、無(wú)歧視的，市場(chǎng)主體之間法律地位平等，當(dāng)事人雙方的權(quán)利義務(wù)對(duì)等，并且在具體交易關(guān)系的確立、變更和終止中，不管經(jīng)濟(jì)實(shí)力、專業(yè)知識(shí)與信息和市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)與駕馭能力等方面的差異有多大，人格的平等、獨(dú)立均應(yīng)切實(shí)得到尊重和維護(hù)。一句話，平等是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)在要求。

第三，平等是市場(chǎng)活動(dòng)中人的行為方式的邏輯提升。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，人是自利的理性人。一方面，人們總是為了自己的利益而行動(dòng)，他們的市場(chǎng)行為無(wú)一例外地遵循“最小投入，最大產(chǎn)出”的原則。為了最大限度地提高自己的生活享受，人們努力爭(zhēng)取盡可能增加他們可能取得的享受的數(shù)量和享受的絕對(duì)量，盡可能地提高他們的勞動(dòng)力和運(yùn)用這種力量的技能，盡可能地減少為充分滿足享受所需要的勞動(dòng)，按照他們成功地創(chuàng)造的這些條件的程度，以使事先的計(jì)算成為合理的那種方式，把他們的力量用于滿足各種不同的享受。③赫爾曼·海因里?！じ晟骸度祟惤粨Q規(guī)律與人類行為準(zhǔn)則的發(fā)展》，陳秀山譯，商務(wù)印書館1997年版，第90頁(yè)。另一方面，在人人自利的市場(chǎng)活動(dòng)中，人又是理性人。市場(chǎng)主體作為理性人，不僅體現(xiàn)在市場(chǎng)活動(dòng)中人的理性籌劃過(guò)程，而且體現(xiàn)在其普遍的規(guī)則意識(shí)及遵守規(guī)則的行動(dòng)和習(xí)慣。由于市場(chǎng)主體生產(chǎn)的目的不是為了自己直接消費(fèi)，而是為了交換，因而其利己的目的和動(dòng)機(jī)只有在他人那里才能得到實(shí)現(xiàn)，這就決定了市場(chǎng)主體必須了解和尊重他人的需要。在市場(chǎng)活動(dòng)中，離開(kāi)了“利他”的“利己”是難以實(shí)現(xiàn)的。任何人若想獲得經(jīng)濟(jì)上的成功，就必須調(diào)整自己的行為來(lái)服從市場(chǎng)法則，而不能通過(guò)非經(jīng)濟(jì)的方式和手段來(lái)侵占他人的財(cái)富，損害他人的利益，否則就會(huì)受到法律和市場(chǎng)運(yùn)作本身的雙重制裁。馬克思指出：“如果說(shuō)經(jīng)濟(jì)形式，交換，確立了主體之間的全面平等，那么內(nèi)容，即促使人們?nèi)ミM(jìn)行交換的個(gè)人材料和物質(zhì)材料，則確立了自由?？梢?jiàn)，平等和自由不僅在以交換價(jià)值為基礎(chǔ)的交換中受到尊重，而且交換價(jià)值的交換是一切平等和自由的生產(chǎn)的、現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)?！雹佟恶R克思恩格斯全集》第46卷（上），人民出版社 1979年版，第197頁(yè)。正是在追求自己利益的市場(chǎng)交易活動(dòng)中，市場(chǎng)主體才逐步形成自由、平等、契約、尊嚴(yán)、責(zé)任、義務(wù)等觀念，既尊重自己的權(quán)利和價(jià)值，也尊重別人的權(quán)利與價(jià)值;既不無(wú)原則地為別人奉獻(xiàn)，也不任意地剝奪他人;恪守權(quán)利與義務(wù)對(duì)等、目的與手段統(tǒng)一的原則。正是在追求自己利益的市場(chǎng)交易活動(dòng)中，人們才養(yǎng)成普遍遵守法律和規(guī)則的習(xí)慣，才普遍意識(shí)到在法律面前、在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則面前自己和他人是平等的。平等原則正是市場(chǎng)交易過(guò)程中人的自利而理性的行為方式的邏輯提升。

二、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中平等原則的基本內(nèi)涵

如何認(rèn)識(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的平等原則，一直是一個(gè)有爭(zhēng)議的問(wèn)題。從20世紀(jì)初以來(lái)，不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家、政治學(xué)家、哲學(xué)家等都對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的平等問(wèn)題做了一些有益的探索。但人們對(duì)平等觀念的理解各有不同。

對(duì)于諾齊克、柏克、哈耶克、弗里德曼等保守自由主義者來(lái)說(shuō)，平等就是也僅僅只是公民在法律或市場(chǎng)規(guī)則面前的平等權(quán)利，它只能在形式上被確認(rèn)，而不包含任何分配結(jié)果意義上的實(shí)質(zhì)平等。如柏克所言，平等的含義是“人人享有平等的權(quán)利，而不是平等的東西?！雹谵D(zhuǎn)引自劉軍寧：《保守主義》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1998年版，第 151頁(yè)。試圖借助非市場(chǎng)的力量來(lái)消除或縮小實(shí)質(zhì)上的不平等，只能造成對(duì)（形式）公平的無(wú)窮戕害。哈耶克指出：“一般性法律規(guī)則和一般性行為規(guī)則的平等，乃是有助于自由的唯一一種平等，也是我們能夠在不摧毀自由的同時(shí)所確保的唯一一種平等。自由不僅與任何其他種類的平等毫無(wú)關(guān)系，而且還必定會(huì)在許多方面產(chǎn)生不平等?！雹俑ダ锏吕！ゑT·哈耶克：《自由秩序原理》（上），鄧正來(lái)譯，三聯(lián)書店 1997年版，第102頁(yè)。在哈耶克看來(lái)，市場(chǎng)制度所要求的平等應(yīng)該是機(jī)會(huì)平等。他反對(duì)利用國(guó)民收入的再分配來(lái)人為地制造平等，強(qiáng)調(diào)對(duì)平等的追求既不能以更大的不平等為前提，更不應(yīng)該靠損害效率來(lái)?yè)Q取。在他看來(lái)，通過(guò)國(guó)民收入再分配把一部分的收入和財(cái)產(chǎn)分給另外一部分社會(huì)成員是真正的不平等，而且這還會(huì)影響人們的勞動(dòng)的積極性，造成效率的損失。諾齊克的自由天賦權(quán)利說(shuō)也賦予個(gè)人的產(chǎn)權(quán)和契約自由以最大的意義，認(rèn)為所有通過(guò)稅收進(jìn)行的社會(huì)福利再分配措施在道德上是不允許的，應(yīng)該予以摒棄，并認(rèn)為只有一個(gè)完全的市場(chǎng)社會(huì)才屬合法。

新劍橋?qū)W派則把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入分配理論聯(lián)系起來(lái)考察，認(rèn)為市場(chǎng)制度所要求的平等應(yīng)該包括收入或財(cái)產(chǎn)的平等。在他們看來(lái)，收入分配問(wèn)題并不是一個(gè)技術(shù)性的和人與人的關(guān)系無(wú)關(guān)的問(wèn)題。相反，收入分配直接涉及人們之間的物質(zhì)利益的分割和利益沖突，在不同的制度下收入分配是不大相同的。他們認(rèn)為資本主義的分配格局是不公正的、不合理的。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家也看到了這一點(diǎn)，庇古就認(rèn)為在資本主義制度下，所有權(quán)極其不平等造成來(lái)自資本收入的極其不平等，進(jìn)而造成了整個(gè)收入的不平等。財(cái)產(chǎn)和收入的不平等必然引起資源配置的失調(diào)以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的混亂，從而缺乏效率。因此，他們主張實(shí)行使收入均等化的分配政策，一方面要限制壟斷組織的利潤(rùn);另一方面要提高小業(yè)主、職員和工人的收入。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟·奧肯在《平等與效率——重大的權(quán)衡》一書中所強(qiáng)調(diào)的平等也是包括收入或財(cái)產(chǎn)分配平等在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)平等，并認(rèn)為平等是現(xiàn)代文明不可或缺的價(jià)值觀念之一。

而對(duì)于自由平等主義者羅爾斯來(lái)說(shuō)，僅有形式上的平等也是不夠的，平等意味著所有社會(huì)的基本善——自由和機(jī)會(huì)、收入和財(cái)富及自尊的基礎(chǔ)——都應(yīng)被平等地分配，除非對(duì)一些或社會(huì)基本善的一種不平等分配有利于最不利者。②約翰.羅爾斯：《正義論》，何懷宏等譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社 1988年版，第292頁(yè)。為此應(yīng)當(dāng)改變社會(huì)基本結(jié)構(gòu)，使“整個(gè)制度結(jié)構(gòu)不再?gòu)?qiáng)調(diào)社會(huì)效率和專家治國(guó)的價(jià)值”，而是“更多地注意那些天賦較低和出身于較不利的社會(huì)地位的人們”，并使“在天賦上占優(yōu)勢(shì)者不能僅僅因?yàn)樗麄兲旆州^高而得益，而只能通過(guò)抵消訓(xùn)練和教育費(fèi)用和用他們的天賦幫助較不利者得益”。③同②，第 96—97頁(yè)。

從當(dāng)代西方思想家關(guān)于平等的研究中，我們可以看到，在對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)平等原則的認(rèn)識(shí)上，他們的共同點(diǎn)是把起點(diǎn)平等和機(jī)會(huì)平等作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所要求的平等原則，但在把收入和財(cái)產(chǎn)分配的平等是否作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)平等原則的問(wèn)題上卻存在分歧。我們覺(jué)得，對(duì)于這個(gè)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)歷史地具體地看。

作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中最基本經(jīng)濟(jì)秩序的平等原則，它具有自身特殊的歷史規(guī)定性。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)育階段，針對(duì)前市場(chǎng)社會(huì)存在的各種形式的限制自由競(jìng)爭(zhēng)的壁壘，以及資本原始積累階段盛行的野蠻的掠奪行徑，為促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)育，建立公正的契約關(guān)系，并以公正契約為根本原則建構(gòu)市場(chǎng)秩序，成為資產(chǎn)階級(jí)的基本政治要求。這一時(shí)期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所要求的平等原則既不是指在人類社會(huì)初期人們共同勞動(dòng)、共同占有和共同消費(fèi)的那種原始粗陋的利益的平等，也不完全是馬克思所提出的等量勞動(dòng)相交換的按勞分配的平等。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的平等實(shí)際上是機(jī)會(huì)的平等、規(guī)則的平等。所謂機(jī)會(huì)的平等就是每一個(gè)人在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中和其他場(chǎng)合都享有同樣大小的參與的機(jī)會(huì)、被挑選的機(jī)會(huì)和獲勝的機(jī)會(huì)，這就好像在運(yùn)動(dòng)場(chǎng)上大家都有資格參加比賽，誰(shuí)也不受歧視。具體講，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，各個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體能機(jī)會(huì)均等地按照統(tǒng)一的市場(chǎng)價(jià)格取得生產(chǎn)要素;能夠機(jī)會(huì)均等地進(jìn)入市場(chǎng)參與各種經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng);能夠平等地承擔(dān)稅賦以及其他方面的負(fù)擔(dān)等等。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷擴(kuò)張，市場(chǎng)交易逐步成為整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)流程的中心環(huán)節(jié)，作為市場(chǎng)邏輯的內(nèi)在本質(zhì)要求，起點(diǎn)平等和機(jī)會(huì)平等逐步成為人們的基本共識(shí)，成為“國(guó)民的牢固成見(jiàn)”。但是，由于每個(gè)市場(chǎng)主體自然天賦、運(yùn)氣、自身努力程度及其現(xiàn)實(shí)選擇等隨機(jī)因素的差異，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)又必然會(huì)形成在競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果上的差異或不平等。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育的日臻成熟，一方面，體現(xiàn)起點(diǎn)平等和規(guī)則平等的市場(chǎng)規(guī)范體系逐步健全完善;另一方面，同天賦、運(yùn)氣、努力、選擇等隨機(jī)因素相聯(lián)系的、由起點(diǎn)不平等和規(guī)則不平等所引起的結(jié)果不平等，也隨著競(jìng)爭(zhēng)的不斷深入和強(qiáng)化而觸目驚心地積累起來(lái)，為形式平等所掩蓋的實(shí)質(zhì)不平等，開(kāi)始赤裸裸地暴露出來(lái)，成為社會(huì)不滿情緒的焦點(diǎn)。在這種情勢(shì)下，人們逐漸由關(guān)注起點(diǎn)平等和規(guī)則平等轉(zhuǎn)向?qū)Y(jié)果平等的關(guān)注。

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所要求的平等主要包括三個(gè)方面，即起點(diǎn)平等、規(guī)則平等和結(jié)果的相對(duì)平等。

首先是起點(diǎn)平等。起點(diǎn)平等指的是每個(gè)人都有達(dá)到一個(gè)既定目的的相同可能性，市場(chǎng)主體享有平等的社會(huì)權(quán)利，市場(chǎng)對(duì)所有人開(kāi)放，每個(gè)人都有自由進(jìn)入或退出的平等權(quán)利，任何人都不能以強(qiáng)制的方式要求別人按照自己?jiǎn)畏矫娴囊庠高M(jìn)行交易。為了保證這種相同可能性，必須采取一些規(guī)定，切實(shí)地維護(hù)和保障市場(chǎng)主體的自由和平等權(quán)利。市場(chǎng)制度是建立在市場(chǎng)主體的自由獨(dú)立和平等權(quán)利得以明確確立和切實(shí)保障的基礎(chǔ)之上的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種自由和平等經(jīng)濟(jì)，它反對(duì)特權(quán)，反對(duì)專制，主體社會(huì)地位平等是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在的前提。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種自由經(jīng)濟(jì)，自由競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)屬性;市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種平等經(jīng)濟(jì)，等價(jià)交換、等價(jià)有償是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本內(nèi)容。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)，賦予了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體經(jīng)濟(jì)自由與平等的權(quán)利，經(jīng)濟(jì)主體的自由與平等是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度安排的結(jié)果，經(jīng)濟(jì)自由和平等是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序存在的基本倫理?xiàng)l件。它主張通過(guò)規(guī)定經(jīng)濟(jì)主體成員一般的、基本的經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)，賦予主體在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中進(jìn)行獨(dú)立決策和行動(dòng)的自由人格，賦予經(jīng)濟(jì)主體在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中進(jìn)行市場(chǎng)交換、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以及簽訂契約的平等人格。只有這樣，經(jīng)濟(jì)主體在市場(chǎng)上，才能沒(méi)有高低貴賤之分;才能以平等的身份參與市場(chǎng);才能實(shí)施公平交易，公平競(jìng)爭(zhēng);才能通過(guò)自由競(jìng)爭(zhēng)，自己設(shè)定權(quán)利，自行履行義務(wù)，自己承擔(dān)責(zé)任。

其次是規(guī)則平等。規(guī)則平等指的是每個(gè)市場(chǎng)主體在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則面前平等的權(quán)利與義務(wù)，市場(chǎng)規(guī)則適用于進(jìn)入市場(chǎng)的每個(gè)主體。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要原則就是要通過(guò)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、公平交易，用等量勞動(dòng)、等量貨幣、等量商品在市場(chǎng)交換中獲得等量的權(quán)益。從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度本身來(lái)看，它通過(guò)市場(chǎng)對(duì)社會(huì)資源進(jìn)行有效、合理的配置，提高了經(jīng)濟(jì)效率，增加了社會(huì)效益，創(chuàng)造了更多的財(cái)富，滿足了人們?nèi)找嬖鲩L(zhǎng)的物質(zhì)文化生活的需要。而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有效運(yùn)行又是通過(guò)一定的規(guī)則來(lái)維系的。從保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)則來(lái)看，第一層次的法則，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的最基本的法則：商品交換法則、競(jìng)爭(zhēng)法則等，它們都是對(duì)經(jīng)濟(jì)自由、平等的維護(hù)，也就是說(shuō)它們是對(duì)平等、正義的維護(hù)。第二層次的法則如經(jīng)濟(jì)法、公司法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法，它們也是理性地、合理地維護(hù)社會(huì)平等、正義、公道。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，要保證競(jìng)爭(zhēng)的平等性，必須有一整套可操作的規(guī)則體系，包括市場(chǎng)進(jìn)入和退出的規(guī)則、通過(guò)供求關(guān)系自由決定價(jià)格的規(guī)則、制止壟斷市場(chǎng)的規(guī)則、保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)公平化的規(guī)則、尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)則等等。在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，為了維護(hù)國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序，還要有符合國(guó)際慣例的市場(chǎng)規(guī)則。這些規(guī)則并不要求主體放棄自己的利益，而是允許主體在遵守這些平等性規(guī)則前提下?tīng)?zhēng)取自己應(yīng)有的利益，從而保證市場(chǎng)主體在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中主體地位的形成。此外，國(guó)家還必須通過(guò)制定工資法、勞動(dòng)法、最低工資法等，以法律形式規(guī)定最低工資標(biāo)準(zhǔn)和最低勞動(dòng)條件，以保證競(jìng)爭(zhēng)中勞動(dòng)者的弱者能夠從社會(huì)和國(guó)家方面獲得支持和扶助，不致淪為企業(yè)攫取最大利潤(rùn)的犧牲品。

再次是結(jié)果的相對(duì)平等。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)基本分配原則就是按貢獻(xiàn)分配。按貢獻(xiàn)分配的平等性就在于承認(rèn)勞動(dòng)主體的天賦能力及后天技能習(xí)得的合理性，以及由此導(dǎo)致的勞動(dòng)貢獻(xiàn)的差別的合理性。它承認(rèn)勞動(dòng)者因出身、年齡、受教育程度等先天生理和后天身體發(fā)育所導(dǎo)致的勞動(dòng)能力的不同，并以社會(huì)貢獻(xiàn)的量的大小作為分配尺度。其目標(biāo)就是等量勞動(dòng)的等量分配，不等量勞動(dòng)的不等量分配。同時(shí)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種損益經(jīng)濟(jì)。就是說(shuō)，市場(chǎng)機(jī)制對(duì)人來(lái)說(shuō)不是在一切方面都完美無(wú)缺的，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是：有人成功，也有人失敗;有強(qiáng)者，也有弱者。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)大小進(jìn)行分配，勢(shì)必導(dǎo)致收入差距的出現(xiàn)。為了維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，除了必須維護(hù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的起點(diǎn)平等與過(guò)程平等外，還要通過(guò)稅收、財(cái)政轉(zhuǎn)移支付和社會(huì)保障等制度安排來(lái)縮小收入差距，實(shí)現(xiàn)分配結(jié)果的相對(duì)平等，以彌補(bǔ)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“缺陷”。社會(huì)保障制度既是一項(xiàng)保障社會(huì)成員生活生產(chǎn)條件的措施，也是一項(xiàng)平等合理的分配制度。它能通過(guò)兩種方式對(duì)人們的收入進(jìn)行再分配，一是直接的再分配方式，即通過(guò)發(fā)放政府津貼等形式，把交納稅收或保障費(fèi)等籌集到的資金直接轉(zhuǎn)移到需要社會(huì)保障的人手中;二是間接的再分配方式，即通過(guò)把籌集到的資金投入教育、住房、醫(yī)療等社會(huì)福利項(xiàng)目，間接地將高收入者的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移到低收入者手中。

當(dāng)然，我們這里說(shuō)的結(jié)果平等是相對(duì)的，不是絕對(duì)的。分配結(jié)果平等與效率的確是一對(duì)矛盾。薩繆爾森指出：“當(dāng)各國(guó)試圖把收入在它們的公民中間平等地分配時(shí)，它們遇到了越來(lái)越大的對(duì)積極性和效率的影響。越來(lái)越多的人問(wèn)道，為了更公平地分割社會(huì)餡餅，需要犧牲它的多大部分?”①保羅·A.薩繆爾森：《經(jīng)濟(jì)學(xué)》12版，高鴻業(yè)譯，中國(guó)發(fā)展出版社1992年版，第1247頁(yè)。另一位與薩繆爾森同時(shí)代的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家?jiàn)W肯也認(rèn)為，我們無(wú)法既得到市場(chǎng)效率的蛋糕，又公平地分享它。②參見(jiàn)阿瑟·奧肯：《平等與效率》，王奔洲等譯，華夏出版社1999年版。實(shí)際上，從來(lái)就沒(méi)有平等分配收入的經(jīng)濟(jì)社會(huì)，也沒(méi)有哪個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)試圖去平等分配收入，就是共產(chǎn)主義社會(huì)也只能是“各盡所能，按需分配”。因而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制健全的社會(huì)，平等地分享經(jīng)濟(jì)成果總是相對(duì)的。

三、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)平等原則的內(nèi)在矛盾

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)平等原則的矛盾，主要體現(xiàn)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的起點(diǎn)平等、規(guī)則平等與結(jié)果平等的矛盾。在以交換關(guān)系為基礎(chǔ)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，起點(diǎn)平等和規(guī)則平等是其最基本的經(jīng)濟(jì)秩序，但是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作本身又不斷地產(chǎn)生結(jié)果上的不平等，進(jìn)而又影響新的起點(diǎn)平等和規(guī)則平等，這樣，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就受到它自身邏輯的阻抑，從而陷入了平等—不平等的矛盾之中。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的這種平等—不平等的矛盾主要是由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中平等原則的特殊的歷史規(guī)定性和市場(chǎng)化分配機(jī)制的作用造成的。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)平等原則的矛盾首先是由機(jī)會(huì)平等原則的矛盾性所引起的。如前所述，機(jī)會(huì)平等原則在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)平等原則中具有邏輯和歷史的優(yōu)先性。然而正如有的學(xué)者所指出的那樣，機(jī)會(huì)平等本身是一個(gè)難以捉摸的概念，機(jī)會(huì)平等可以是：（1）前途的考慮——每個(gè)人都有達(dá)到一個(gè)既定目標(biāo)的相同的可能性，如工作或進(jìn)入一所醫(yī)學(xué)院;（2）手段的考慮——每個(gè)人都有達(dá)到一個(gè)既定目標(biāo)的相同的手段。①羅伯特·A.達(dá)爾：《現(xiàn)代政治分析》，王滬寧等譯，上海譯文出版社1987年版，第 186頁(yè)。而這兩種機(jī)會(huì)平等又是相互沖突和矛盾著的，實(shí)際上不可能在機(jī)會(huì)平等的兩種意義上都堅(jiān)持平等。如果你堅(jiān)持前一種機(jī)會(huì)平等，你就會(huì)忽視那些缺乏手段的人的平等要求;如果你照顧后一種機(jī)會(huì)平等，你就可能因?yàn)閯儕Z那些擁有較多手段的人而損害前一種機(jī)會(huì)平等。機(jī)會(huì)平等的這種悖論表明，機(jī)會(huì)平等中仍然包含著差別和不平等。當(dāng)代自由主義在由單純強(qiáng)調(diào)“機(jī)會(huì)平等”轉(zhuǎn)向“結(jié)果平等”時(shí)，承認(rèn)作為市場(chǎng)邏輯基礎(chǔ)的“機(jī)會(huì)平等”有兩個(gè)缺陷：一是機(jī)會(huì)平等在事實(shí)上并不能做到。尼克松寫道：“付得起千百萬(wàn)元的法律費(fèi)用的人在法庭中有的機(jī)會(huì)比付不起這么多錢的人在法庭中有的機(jī)會(huì)好。在布朗克斯南區(qū)的貧民窟出生的孩子擁有的機(jī)會(huì)比不上在斯卡斯代爾別墅里出生的孩子擁有的機(jī)會(huì)?！雹诶聿榈隆つ峥怂桑骸督嵌穲?chǎng)上》，新華出版社 1990年版，第344頁(yè)。二是機(jī)會(huì)平等“認(rèn)為在自然的能力與才智基礎(chǔ)上的不平等結(jié)果是容許的”，這與承認(rèn)社會(huì)不平等并無(wú)根本區(qū)別。羅爾斯提出：“沒(méi)有一個(gè)人應(yīng)得他在自然天賦的分配中所占的優(yōu)勢(shì)，正如沒(méi)有一個(gè)人應(yīng)得他在社會(huì)的中最初有利出發(fā)點(diǎn)一樣——這看來(lái)是我們所考慮的判斷中的一個(gè)確定之點(diǎn)?！薄百F族制等級(jí)社會(huì)不正義，是因?yàn)樗鼈兪钩錾磉@類偶然因素成為判斷是否屬于多少是封閉的和有特權(quán)的社會(huì)階層的標(biāo)準(zhǔn)。這類社會(huì)的基本結(jié)構(gòu)體現(xiàn)了自然中發(fā)現(xiàn)的各種任性因素?！雹奂s翰·羅爾斯：《正義論》，何懷宏等譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1988年版，第 99、97頁(yè)。在詹姆斯·M.布坎南看來(lái)，“‘起點(diǎn)平等’即使作為一種理想，也不真正意味著每個(gè)人在進(jìn)入每個(gè)亞競(jìng)爭(zhēng)時(shí)在所有四個(gè)因素方面（指出身、運(yùn)氣、努力和選擇——引者著）與其他人都平等”④詹姆斯·M.布坎南：《自由、市場(chǎng)和國(guó)家》，平新喬等譯，上海三聯(lián)書店 1989年版，第190頁(yè)。。正是被機(jī)會(huì)平等所掩蓋的不平等的因素，造成了人們之間的收入的不平等。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，這些因素被市場(chǎng)化分配機(jī)制放大和縮小的效應(yīng)所扭曲，造成財(cái)富的分配懸殊。而把這種貧富懸殊帶入下一輪競(jìng)爭(zhēng)中去，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所要求的平等就失去其真實(shí)的內(nèi)涵，只能是一種形式上的平等。這樣，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所追求的平等原則就因其內(nèi)在的差別而必然走向它的反面：經(jīng)濟(jì)的不平等。

同時(shí)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中平等原則的矛盾也是由市場(chǎng)化分配機(jī)制的作用所造成的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的分配機(jī)制也會(huì)導(dǎo)致財(cái)富分配的不平等。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，各經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的行為全部與市場(chǎng)有關(guān)或直接發(fā)生在市場(chǎng)內(nèi)，因此，收入分配的市場(chǎng)化是收入分配的最佳實(shí)現(xiàn)途徑。所謂收入分配的市場(chǎng)化原則就是根本改變?nèi)藗儜{借在社會(huì)結(jié)構(gòu)中的地位和權(quán)力來(lái)占有經(jīng)濟(jì)收入的行政性收入分配方式，國(guó)家行政盡量不去干預(yù)社會(huì)分配，讓分配在市場(chǎng)內(nèi)獲得實(shí)現(xiàn)。具體地講，就是在價(jià)值、供求和競(jìng)爭(zhēng)等規(guī)律的直接作用下，使各經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的全部收入從市場(chǎng)中獲得，通過(guò)市場(chǎng)上的平均利潤(rùn)率來(lái)決定產(chǎn)權(quán)收入;通過(guò)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)及風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制來(lái)決定經(jīng)營(yíng)收入;通過(guò)資金供需矛盾運(yùn)動(dòng)決定的利息率來(lái)決定資金收入;通過(guò)勞動(dòng)力供需矛盾決定的平均水平，以及勞動(dòng)過(guò)程中勞動(dòng)能量的釋放程度來(lái)決定勞動(dòng)者的工資收入。收入分配的市場(chǎng)化原則承認(rèn)某些非勞動(dòng)因素和偶然因素決定分配的合法性，用詹姆斯·M.布坎南的話來(lái)講，就是在分配的結(jié)果中包含著選擇、運(yùn)氣、努力和出身等隨機(jī)因素。例如，在按經(jīng)營(yíng)分配的收入中，商品生產(chǎn)者的個(gè)人收入分配不僅取決于生產(chǎn)，而且取決于交換;不僅取決于勞動(dòng)者個(gè)人勞動(dòng)量的支出，而且取決于市場(chǎng)的需要和變動(dòng)，后者在個(gè)人收入分配中往往起支配作用。這種分配的優(yōu)點(diǎn)就在于它迫使經(jīng)營(yíng)者具備強(qiáng)烈的市場(chǎng)觀念和經(jīng)濟(jì)效益感，必須密切注視市場(chǎng)供求和價(jià)格的變動(dòng)。但是，這種分配機(jī)制客觀上承認(rèn)了某些非勞動(dòng)因素和偶然因素決定分配的合法性。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，一些人占有的財(cái)富的份額大，可能并不一定是他主觀努力的結(jié)果;而另一些人占有財(cái)富的份額小，也不一定是他不努力的結(jié)果。但對(duì)這一切，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的分配機(jī)制是允許的。這就使得各經(jīng)濟(jì)主體的收入大起大落和貧富懸殊成為可能。

馬克思曾揭示和批判資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)程中形式平等與實(shí)質(zhì)平等、起點(diǎn)平等與貧富差距擴(kuò)大的矛盾。他認(rèn)為平等的要求是同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中生產(chǎn)和商品交換密切相關(guān)的，勞動(dòng)的等同性和交換確立了主體之間的全面平等，資產(chǎn)階級(jí)所鼓吹的體現(xiàn)在政治上、法律上以及社會(huì)關(guān)系上的平等權(quán)利也不過(guò)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中平等的抽象表達(dá)，是神圣化了的自由貿(mào)易的平等權(quán)利，實(shí)質(zhì)上是其經(jīng)濟(jì)關(guān)系的反映。然而，由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是同資本主義私有制相聯(lián)系，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的平等原則在規(guī)范經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、配置社會(huì)資源的過(guò)程中也同時(shí)完成著資本對(duì)勞動(dòng)的剝削，在資本主義私有制的條件下，市場(chǎng)機(jī)制必然為私人利益最大化所驅(qū)動(dòng)，它必然造成貧富懸殊。因此，資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所鼓吹的平等具有很大的虛偽性和欺騙性，它以平等的形式掩蓋了不平等的內(nèi)容;以反對(duì)特權(quán)的形式掩蓋了資產(chǎn)階級(jí)的“金錢的大特權(quán)”。資產(chǎn)階級(jí)常說(shuō)自由平等的人類的樂(lè)園，實(shí)際上只有商品交換領(lǐng)域才是這種自由平等的真正樂(lè)園?！捌降?因?yàn)樗麄儽舜酥皇亲鳛樯唐匪姓甙l(fā)生關(guān)系，用等價(jià)物交換等價(jià)物?！雹佟恶R克思恩格斯全集》第23卷，人民出版社1972年版，第 199頁(yè)?？墒且坏╇x開(kāi)商品交換的領(lǐng)域，雙方就不同了?！霸瓉?lái)的貨幣所有者成了資本家，昂首前行;勞動(dòng)力所有者成了他的工人，尾隨于后。一個(gè)笑容滿面，雄心勃勃;一個(gè)戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，畏縮不前，像在市場(chǎng)上出賣了自己的皮一樣，只有一個(gè)前途——讓人家來(lái)揉。”②同①，第200頁(yè)。因此，在馬克思看來(lái)，要實(shí)現(xiàn)真正的平等就必須以社會(huì)主義公有制代替資本主義私有制，也就是要超越資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

綜上所述，我們可以發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的平等已經(jīng)分裂為兩類不同價(jià)值的平等：作為起點(diǎn)意義上的市場(chǎng)平等即機(jī)會(huì)的平等、交易的平等、競(jìng)爭(zhēng)的平等和作為終點(diǎn)意義上的經(jīng)濟(jì)的平等、社會(huì)的平等。而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作邏輯好像是要求前一種平等而疏遠(yuǎn)后一種平等。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的平等首先體現(xiàn)的是一種機(jī)會(huì)平等或形式平等。每個(gè)市場(chǎng)主體在各種競(jìng)爭(zhēng)場(chǎng)合中享有同等大小的參與機(jī)會(huì)和獲勝機(jī)會(huì)，各種市場(chǎng)規(guī)則在形式上適用于每個(gè)市場(chǎng)主體，賦予他們相等的權(quán)利與義務(wù)。但是，由于每個(gè)市場(chǎng)主體自然天賦、運(yùn)氣、自身努力程度及其現(xiàn)實(shí)選擇等隨機(jī)因素的差異，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)又必然會(huì)形成在競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果上的差異或不平等。這種差異又構(gòu)成了新一輪競(jìng)爭(zhēng)在起點(diǎn)上的不平等。由此循環(huán)往復(fù)，從初始起點(diǎn)上的平等，可以發(fā)展出日益顯著的結(jié)果不平等。而結(jié)果不平等同樣符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在邏輯，否則，優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制就無(wú)從談起，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力機(jī)制就無(wú)從建構(gòu)。由此，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行過(guò)程中就形成了起點(diǎn)平等、規(guī)則平等與結(jié)果不平等，形式公平與實(shí)質(zhì)不公平的內(nèi)在矛盾。這就向我們提出了這樣一個(gè)難題：為了緩解和克服植根于市場(chǎng)內(nèi)在邏輯的平等原則的矛盾，我們是否可以以及如何超越市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的邏輯?