運(yùn)用“智慧案管”充分發(fā)揮案件管理職能
——以統(tǒng)計(jì)子系統(tǒng)為切入點(diǎn)

于 莎

吉林省通化市東昌區(qū)人民檢察院，吉林 通化 134001

運(yùn)用“智慧案管”充分發(fā)揮案件管理職能
——以統(tǒng)計(jì)子系統(tǒng)為切入點(diǎn)

于 莎

吉林省通化市東昌區(qū)人民檢察院，吉林 通化 134001

2017年是全面深化司法改革的決戰(zhàn)之年，案件管理工作在規(guī)范司法中肩負(fù)著重要職責(zé)，為實(shí)現(xiàn)規(guī)范司法這一目標(biāo)，順應(yīng)信息化時(shí)代發(fā)展趨勢(shì)，檢察機(jī)關(guān)以電子檢務(wù)工程建設(shè)為抓手、以大數(shù)據(jù)為引領(lǐng)的“智慧案管”建設(shè)正加速推進(jìn)中。本文以基層院的案件管理工作實(shí)際為出發(fā)點(diǎn)，探討如何運(yùn)用統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)新增統(tǒng)計(jì)子系統(tǒng)，進(jìn)一步發(fā)揮案件管理職能。

智慧案管；統(tǒng)計(jì)子系統(tǒng)；案件管理；流程管理；規(guī)范司法

2017年是司法改革全面推進(jìn)、檢察工作轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要一年，也是案件管理工作與時(shí)俱進(jìn)、深化發(fā)展的關(guān)鍵一年。為順應(yīng)信息化時(shí)代發(fā)展趨勢(shì)，打造“智慧案管”，高檢院于1月16日發(fā)布了統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)310版本，將傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)報(bào)表AJ2013系統(tǒng)以“業(yè)務(wù)決策管理信息子系統(tǒng)”“業(yè)務(wù)信息監(jiān)管子系統(tǒng)”的模式呈現(xiàn)，標(biāo)志著統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦案、管理、統(tǒng)計(jì)“三位一體”目標(biāo)的全面實(shí)現(xiàn)。統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)的全面應(yīng)用，對(duì)于推動(dòng)檢察大數(shù)據(jù)實(shí)踐發(fā)展，促進(jìn)“智慧檢務(wù)”建設(shè)，保障全面履行檢察職能，深入推進(jìn)司法改革，加強(qiáng)規(guī)范司法行為具有里程碑式的重要意義。

一、案件管理職能與統(tǒng)計(jì)職能的關(guān)系

案件管理職能分為四大職能：管理、監(jiān)督、參謀、服務(wù)職能。管理職能，主要包括案件流程管理、法律文書(shū)管理、涉案款物管理、案件歸口管理、統(tǒng)計(jì)管理等方面；監(jiān)督職能，既包括對(duì)檢察機(jī)關(guān)自身辦理案件的程序監(jiān)督和實(shí)體監(jiān)督，也包括對(duì)公安、法院的監(jiān)督；服務(wù)職能，既包括對(duì)內(nèi)服務(wù)于辦案，如提供案件統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)查詢(xún)，案件流轉(zhuǎn)統(tǒng)一送達(dá)等，也包括對(duì)外服務(wù)來(lái)訪者，接待辯護(hù)人、訴訟代理人查詢(xún)案件信息、閱卷以及其行使執(zhí)業(yè)權(quán)利的其他事項(xiàng)、負(fù)責(zé)接待案件當(dāng)事人及其近親屬、利害關(guān)系人對(duì)案件程序性信息的查詢(xún)申請(qǐng)等方面；參謀職能，主要指統(tǒng)籌分析本院一定時(shí)期的辦案情況，宏觀把握辦案數(shù)量、質(zhì)量、效率等情況，對(duì)案件反映的各類(lèi)數(shù)據(jù)匯總、分析研判，對(duì)檢察官個(gè)人工作績(jī)效進(jìn)行分析，為院領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)檢察機(jī)關(guān)在科學(xué)決策上發(fā)揮參謀助手作用。管理、監(jiān)督、服務(wù)、參謀四項(xiàng)職能相輔相成，共同作用于規(guī)范司法行為。

統(tǒng)計(jì)職能分為三大職能：信息職能、咨詢(xún)職能、監(jiān)督職能。信息職能是統(tǒng)計(jì)最基本的職能，是指將依托統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集，使檢察業(yè)務(wù)工作主要以數(shù)據(jù)描述的方式展現(xiàn)各項(xiàng)工作信息；咨詢(xún)職能，是指利用已經(jīng)掌握的豐富的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)資源，運(yùn)用科學(xué)的分析方法，開(kāi)展綜合分析和專(zhuān)題研究，為領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策和管理提供各種可供選擇的咨詢(xún)建議與對(duì)策方案；監(jiān)督職能，指根據(jù)統(tǒng)計(jì)調(diào)查和分析，及時(shí)、準(zhǔn)確地從總體上反映工作決策的落實(shí)情況，反映工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提供改進(jìn)工作的建議，及時(shí)糾正偏差，保證檢察工作科學(xué)、均衡發(fā)展。三種職能相互聯(lián)系，相互促進(jìn)的關(guān)系。

從工作實(shí)踐看，統(tǒng)計(jì)職能與案件管理職能的關(guān)系密切相關(guān)，統(tǒng)計(jì)職能作用正確發(fā)揮，會(huì)有效促進(jìn)案件管理職能的充分發(fā)揮。傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)職能主要與案件管理職能中的參謀職能掛鉤，通過(guò)數(shù)據(jù)采集，匯總，定期形成辦案情況綜合報(bào)告供院領(lǐng)導(dǎo)決策，而在監(jiān)督、管理、服務(wù)三大職能上有所欠缺。通過(guò)此次的統(tǒng)計(jì)功能的全面升級(jí)開(kāi)發(fā)，從數(shù)據(jù)采集方式、數(shù)據(jù)生成機(jī)制、審核監(jiān)管手段、填錄技術(shù)控制和要求、個(gè)性化查詢(xún)定制等多個(gè)方面，充分體現(xiàn)出統(tǒng)計(jì)模式和統(tǒng)計(jì)職能的轉(zhuǎn)型，成為了案件管理職能充分發(fā)揮的利刃。

二、如何運(yùn)用統(tǒng)計(jì)子系統(tǒng)充分發(fā)揮案件管理職能

(一)依托統(tǒng)計(jì)子系統(tǒng)，充分發(fā)揮監(jiān)督管理職能

為順應(yīng)司法改革新形勢(shì)，案件管理部門(mén)監(jiān)督管理職能的充分發(fā)揮應(yīng)以信息化應(yīng)用為依托，不斷提升案件管理科學(xué)化、精細(xì)化、專(zhuān)業(yè)化水平，為促進(jìn)規(guī)范司法，提高司法公信力提供有力保障。筆者聯(lián)系自身檢察工作實(shí)際，談?wù)勅绾芜\(yùn)用統(tǒng)計(jì)子系統(tǒng)發(fā)揮監(jiān)管職能。

統(tǒng)計(jì)子系統(tǒng)的數(shù)據(jù)采集方式由原有的靜態(tài)填錄案卡生成基礎(chǔ)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)變?yōu)閺慕y(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)自動(dòng)抓取案卡填錄信息、自動(dòng)生成基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)排查進(jìn)行更改的案卡信息并設(shè)定為由統(tǒng)計(jì)人員審核通過(guò)后方能生成基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。如此一來(lái)，對(duì)辦案信息填錄工作提出了更高的要求，打破以往統(tǒng)計(jì)人員作為填錄主體的舊模式，迎來(lái)了填錄主體為案件承辦人的新模式，填錄信息不規(guī)范或者不錄入統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的案件，將顯示數(shù)據(jù)異?；驘o(wú)法生成數(shù)據(jù)，這將進(jìn)一步倒逼統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)全員、全面、全程、規(guī)范使用，為規(guī)范司法的全面實(shí)現(xiàn)打了一劑強(qiáng)心針。將統(tǒng)計(jì)子系統(tǒng)的監(jiān)管功能與流程監(jiān)控工作深度融合，形成監(jiān)管合力，才能更有效地發(fā)揮監(jiān)管職能。

通過(guò)統(tǒng)計(jì)信息管理可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)不規(guī)范的問(wèn)題，從源頭控制填錄不規(guī)范、業(yè)務(wù)不規(guī)范的現(xiàn)象。因不錄入統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的案件不生成統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，有效杜絕了違規(guī)在系統(tǒng)外辦理、違規(guī)刪除案件的現(xiàn)象。通過(guò)案件傳遞信息審核和基礎(chǔ)表審核功能易發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異?，F(xiàn)象，同時(shí)將流程監(jiān)控中法律文書(shū)管理工作有機(jī)結(jié)合，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)不規(guī)范的問(wèn)題。以我院為例，業(yè)務(wù)部門(mén)將終結(jié)性、決定性法律文書(shū)(起訴書(shū)、不起訴決定書(shū)、檢察建議書(shū)、糾正違法通知書(shū)等)備案至案件管理部門(mén)后，案管部門(mén)依據(jù)業(yè)務(wù)類(lèi)型分類(lèi)登記，定期與統(tǒng)計(jì)人員進(jìn)行數(shù)據(jù)比對(duì)，如民行案件的檢察建議書(shū)已備案至案件管理部門(mén)，但在基礎(chǔ)表中未生成數(shù)據(jù)，經(jīng)反查發(fā)現(xiàn)系案卡填錄不完整導(dǎo)致無(wú)數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)人員及時(shí)通知承辦人進(jìn)行更正，既保證了數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性也及時(shí)糾正了業(yè)務(wù)部門(mén)不規(guī)范的行為。再如，此次統(tǒng)計(jì)子系統(tǒng)的功能強(qiáng)大，將生成的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與個(gè)案信息、辦案流程相關(guān)聯(lián)，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)信息管理時(shí)可以通過(guò)互通關(guān)聯(lián)，對(duì)案件辦理進(jìn)程、節(jié)點(diǎn)和法律文書(shū)進(jìn)行流程監(jiān)控的角度再次復(fù)核，實(shí)現(xiàn)流程監(jiān)控全覆蓋，為案管監(jiān)管職能的發(fā)揮提供了強(qiáng)大了技術(shù)武器。

(二)強(qiáng)化業(yè)務(wù)分析研判，積極發(fā)揮參謀職能

統(tǒng)計(jì)子系統(tǒng)的上線運(yùn)行，原有統(tǒng)計(jì)人員的事務(wù)性活動(dòng)大多通過(guò)技術(shù)手段來(lái)完成，比如案卡手動(dòng)填錄，手動(dòng)生成報(bào)表，手動(dòng)上報(bào)上級(jí)院已全部由計(jì)算機(jī)系統(tǒng)完成，而且重復(fù)計(jì)算性的活動(dòng)以及年度分析、各種案件類(lèi)型的比率計(jì)算也可通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)實(shí)現(xiàn)，為統(tǒng)計(jì)人員節(jié)省了大量時(shí)間，以便投身于業(yè)務(wù)態(tài)勢(shì)分析。業(yè)務(wù)態(tài)勢(shì)分析是領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策的重要依據(jù)，是促進(jìn)精細(xì)化管理的重要手段，也是案件管理職能部門(mén)發(fā)揮職能作用的重要抓手，統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)升級(jí)后一方面為業(yè)務(wù)態(tài)勢(shì)分析提供了更加豐富、全面的參考信息，另一方面由于數(shù)據(jù)查詢(xún)更加便捷，促使分析研判工作可以在特點(diǎn)歸納，觀點(diǎn)提煉上下功夫，幫助領(lǐng)導(dǎo)條分縷析，揭示業(yè)務(wù)規(guī)律，從橫向、縱向等多維度進(jìn)行評(píng)價(jià)，查找弱項(xiàng)，補(bǔ)齊短板，有針對(duì)性地提出下一步的工作重點(diǎn)和工作措施，推動(dòng)業(yè)務(wù)部門(mén)有的放矢，固強(qiáng)補(bǔ)弱，爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)，使統(tǒng)計(jì)分析工作成為具有重要價(jià)值的的業(yè)務(wù)參謀。

(三)按需定制查詢(xún)權(quán)限，更好地提供對(duì)內(nèi)服務(wù)

傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)使用主要是由統(tǒng)計(jì)人員提供，耗時(shí)費(fèi)工，而此次統(tǒng)計(jì)功能的升級(jí)著眼于全員使用。針對(duì)不同領(lǐng)導(dǎo)層級(jí)、不同業(yè)務(wù)崗位人員的信息需求的不同，統(tǒng)計(jì)子系統(tǒng)適應(yīng)多元用戶(hù)需求，用戶(hù)可以通過(guò)業(yè)務(wù)決策管理信息模塊進(jìn)行動(dòng)態(tài)查詢(xún)，可以自主選擇展示的內(nèi)容，減少無(wú)關(guān)數(shù)據(jù)干擾；可自主選擇顯示方式，既可圖形顯示又可表格顯示；可自主定制收藏多種個(gè)性查詢(xún)方案，定制收藏后再次查詢(xún)可直接使用；歷史數(shù)據(jù)遷移后可支持十年以?xún)?nèi)的數(shù)據(jù)比對(duì)；一來(lái)減少業(yè)務(wù)部門(mén)的計(jì)算負(fù)擔(dān)，二來(lái)提高服務(wù)的針對(duì)性、便捷性和及時(shí)性。

三、實(shí)踐中運(yùn)用統(tǒng)計(jì)子系統(tǒng)存在的問(wèn)題

(一)部分?jǐn)?shù)據(jù)信息仍存在不準(zhǔn)確的情況

如審查起訴案件中，公訴部門(mén)審查案件后發(fā)現(xiàn)該案存在遺漏同案犯的情況，遂退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，要求一并移送，公安機(jī)關(guān)以追加起訴意見(jiàn)書(shū)的方式，以補(bǔ)充偵查卷宗與原案一同報(bào)送，按照統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的操作方式，應(yīng)由案管部門(mén)進(jìn)行退查重報(bào)操作時(shí)增加被糾正漏訴的犯罪嫌疑人的自然信息，同時(shí)填錄“補(bǔ)充移送起訴受理日期”即可，但映射到報(bào)表數(shù)據(jù)后，映射關(guān)系設(shè)定為全案受理日期，而未傳遞補(bǔ)充移送起訴受理日期，導(dǎo)致報(bào)表數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確。

(二)部分檢察業(yè)務(wù)信息在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中仍無(wú)法體現(xiàn)

如案件管理工作情況、人民監(jiān)督員案件情況尚未實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)采集功能，仍需采用手動(dòng)填錄報(bào)表的方式。因統(tǒng)計(jì)子系統(tǒng)抓取的案件信息設(shè)定為在統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)內(nèi)辦理的案件，部分案件因?yàn)槊芗?jí)的限制需在統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)外辦理，此類(lèi)案件數(shù)據(jù)仍需手動(dòng)統(tǒng)計(jì)。

(三)尚未實(shí)現(xiàn)歷史數(shù)據(jù)遷移無(wú)法進(jìn)行數(shù)據(jù)比對(duì)

由于歷史數(shù)據(jù)遷移工作量巨大，數(shù)據(jù)遷移后對(duì)已生成的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的影響也尚未可知。數(shù)據(jù)比對(duì)功能尚需進(jìn)一步研制和完善。

四、如何進(jìn)一步做好統(tǒng)計(jì)信息管理工作

(一)健全工作機(jī)制，充分發(fā)揮統(tǒng)計(jì)價(jià)值

1.建立案卡填錄修正機(jī)制。統(tǒng)計(jì)子系統(tǒng)對(duì)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)案卡填錄提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)，雖然從軟件設(shè)計(jì)上加強(qiáng)了審核功能，凡是對(duì)已有案卡記錄作出修改的，可專(zhuān)門(mén)排查提交統(tǒng)計(jì)人員核實(shí)確認(rèn)，為避免重復(fù)審核，減少統(tǒng)計(jì)人員核實(shí)的工作量，引起各承辦人的案卡填錄的重視，筆者建議建立案卡填錄修正機(jī)制，重復(fù)修改同一案卡信息或跨月修改案卡信息的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)由部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，說(shuō)明修改原因，以書(shū)面形式交至統(tǒng)計(jì)人員處備案，隨意修改案卡累計(jì)達(dá)到一定次數(shù)應(yīng)當(dāng)引起重視，向承辦人發(fā)出流程監(jiān)控通知書(shū)，切實(shí)落實(shí)工作責(zé)任，保證案卡填錄質(zhì)量，確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)穩(wěn)定、準(zhǔn)確。

2.確立問(wèn)題收集反饋機(jī)制。由于統(tǒng)計(jì)子系統(tǒng)上線運(yùn)行不久，實(shí)際工作中可能遇到的問(wèn)題較多，筆者認(rèn)為案件管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)確定專(zhuān)員負(fù)責(zé)問(wèn)題收集、上報(bào)機(jī)制，及時(shí)匯總發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，主動(dòng)研究解決遇到的實(shí)際問(wèn)題并逐級(jí)層報(bào)，以便高檢院調(diào)整和完善軟件，保證統(tǒng)計(jì)子系統(tǒng)的迅速穩(wěn)定。

(二)完善填錄規(guī)則，健全軟件配套功能

1.統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)現(xiàn)在填錄技術(shù)控制方面一直在不斷調(diào)整，但仍有較大改進(jìn)和完善的空間。高檢院應(yīng)當(dāng)組織專(zhuān)門(mén)力量就案卡數(shù)據(jù)項(xiàng)邏輯控制和校驗(yàn)規(guī)則進(jìn)行全面梳理，以確保相關(guān)案件信息采集的完整、準(zhǔn)確。

2.進(jìn)一步完善檢察官辦案績(jī)效功能，為落實(shí)司法責(zé)任制改革提供重要的信息支持。

3.增設(shè)線上問(wèn)題反饋功能。統(tǒng)計(jì)人員審核數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，排查出具體案件后可以通過(guò)統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)送至案件承辦人處，提示其及時(shí)糾正，糾正后系統(tǒng)自動(dòng)提示統(tǒng)計(jì)人員問(wèn)題已糾正，充分實(shí)現(xiàn)無(wú)紙化辦公和檢察業(yè)務(wù)信息化。

(三)持續(xù)開(kāi)展培訓(xùn)工作，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)

1.統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行軟件更新、升級(jí)后，在答疑解惑的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)集中組織辦案人員進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)習(xí)，著重就流程創(chuàng)建操作的規(guī)范性、信息填錄的全面性、準(zhǔn)確性以及各項(xiàng)指標(biāo)理解的統(tǒng)一性展開(kāi)規(guī)模、持續(xù)的實(shí)務(wù)培訓(xùn)，為高質(zhì)量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)信息奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2.結(jié)合工作實(shí)際，組織開(kāi)展學(xué)習(xí)培訓(xùn)，嚴(yán)格按照高檢院日前下發(fā)的《全國(guó)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)填錄標(biāo)準(zhǔn)和說(shuō)明(試行)》進(jìn)行深入學(xué)習(xí)，充分理解《填錄說(shuō)明》對(duì)各項(xiàng)目的解釋說(shuō)明，做到熟知應(yīng)會(huì)，從而進(jìn)一步提高案件信息的準(zhǔn)確性、完整性，促進(jìn)辦案系統(tǒng)的規(guī)范使用和效能發(fā)揮。

3.及時(shí)開(kāi)展統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高統(tǒng)計(jì)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)。做一名合格的檢察統(tǒng)計(jì)人員，必須熟悉和掌握各項(xiàng)檢察業(yè)務(wù)知識(shí)、統(tǒng)計(jì)知識(shí)、計(jì)算機(jī)知識(shí)并具有較強(qiáng)的綜合分析能力和文字表達(dá)水平，因此培訓(xùn)工作必須做到全面、扎實(shí)和精細(xì)，才能為履行好職能提供有力保障。

[1]龐宇.基層檢察院案件管理工作存在的問(wèn)題及對(duì)策研究[J].法制博覽，2017(25).

[2]袁博.監(jiān)察制度改革背景下檢察機(jī)關(guān)的未來(lái)面向[J].法學(xué)，2017(08).

D926.3

A

2095-4379-(2017)36-0107-02

于莎，女，漢族，吉林通化人，本科，任職于吉林省通化市東昌區(qū)人民檢察院，主要從事案件管理工作。