涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪預(yù)防和懲治研究

臨泉縣人民檢察院課題組

安徽省臨泉縣人民檢察院，安徽 臨泉 236400

涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪預(yù)防和懲治研究

臨泉縣人民檢察院課題組

安徽省臨泉縣人民檢察院，安徽 臨泉 236400

近年來，隨著扶貧資金的增多，涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域違紀(jì)違法案件呈明顯增多之勢(shì)，問題十分突出。通過調(diào)研分析，概括發(fā)案規(guī)律特點(diǎn)，總結(jié)查辦和預(yù)防涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪存在的不足和原因，提出相應(yīng)的完善查辦與預(yù)防犯罪的對(duì)策和建議。

扶貧；職務(wù)犯罪；預(yù)防；懲治

涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪侵害了農(nóng)民利益，敗壞了干群關(guān)系。保障基層涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域扶貧資金真正惠及廣大農(nóng)民群眾、維護(hù)社會(huì)大局穩(wěn)定是檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)的重要職責(zé)。

一、臨泉縣涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪情況和特點(diǎn)

(一)臨泉縣檢察院查辦涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪基本情況

2015年，臨泉檢察院反貪局共查辦4起涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件，查辦犯罪嫌疑人4人。2016年，臨泉檢察院反貪局共查辦4起涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件，查辦犯罪嫌疑人4人。2017年上半年，臨泉縣檢察院查辦涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪3人。上述案件占2015-2017年上半年所有查處職務(wù)犯罪案件數(shù)的28%。

(二)臨泉縣檢察院查辦涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件的特點(diǎn)

1.所涉罪名比較集中

2015年-2017年上半年，臨泉縣檢察院查辦的11件涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件中，貪污案件9件，貪污、受賄案件1件，受賄案件1件。單純的貪污案件居多，也有貪污與受賄交織的案件。

2.犯罪主體比較單一，小官涉貪現(xiàn)象明顯

犯罪主體均為最基層的村級(jí)干部。扶貧資金發(fā)放和扶貧政策落實(shí)過程中，村支書和村主任掌握了具體決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)，在經(jīng)濟(jì)利益面前經(jīng)受不住誘惑，利用職務(wù)之便，侵吞、竊取、騙取扶貧資金，非法占為已有。

3.犯罪手段極其相似

涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪手段通常是虛報(bào)、冒領(lǐng)或私自截留等手段將國家財(cái)政劃撥的扶貧資金非法占有。

4.犯罪數(shù)額不大但有較大社會(huì)危害性

2015年以來，臨泉縣檢察院辦理的涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件涉案金額不大，貪污犯罪金額(部分貪污事實(shí))大都在3萬元以下，僅有2016年查處的一起案件貪污數(shù)額達(dá)到5萬元。雖然此類犯罪犯罪數(shù)額不大，但貪污的對(duì)象是幫貧濟(jì)困的扶貧資金，是影響基層穩(wěn)定的重要因素。

二、涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪頻發(fā)的原因分析

第一，扶貧資金管理存在漏洞。犯罪分子正是利用政策，在發(fā)放過程中的虛報(bào)、冒領(lǐng)、私自截留相關(guān)款項(xiàng)或利用漏洞搞權(quán)錢交易。

第二，法律意識(shí)淡薄，貪占心理嚴(yán)重。一些基層村干部難以控制自己的貪欲，總是想方設(shè)法為自己多謀利益。

第三，扶貧資金發(fā)放不透明，而且大多數(shù)村級(jí)組織的村務(wù)公開制度在執(zhí)行中存在走過場(chǎng)、流于形式的情形，為扶貧資金發(fā)放存在暗箱操作提供可能。

第四，外部監(jiān)督缺失。涉農(nóng)扶貧政策政出多門，涉農(nóng)扶貧資金的分配、管理和使用由財(cái)政、發(fā)改委和林業(yè)等多部門分頭負(fù)責(zé)，監(jiān)管難度大且尚未形成統(tǒng)一有效監(jiān)管。

三、檢察機(jī)關(guān)懲治和預(yù)防涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪存在的不足及原因分析

臨泉縣檢察院懲治與預(yù)防扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪工作，雖然取得了一定成就，但還面臨著種種困境。

(一)案件線索少導(dǎo)致立案數(shù)量不多

2017年上半年，臨泉縣紀(jì)委共查處65例涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域違紀(jì)違法案件，移交檢察機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈挠?起案件。

一是基層檢察機(jī)關(guān)反貪污賄賂、反瀆職侵權(quán)檢察部門與紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、工商、稅務(wù)等執(zhí)法執(zhí)紀(jì)部門的聯(lián)系和協(xié)調(diào)工作還有待加強(qiáng)，往往被動(dòng)等待紀(jì)委等部門將案件線索移送方能開展調(diào)查；另外，檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部各部門之間也缺乏聯(lián)動(dòng)機(jī)制。各業(yè)務(wù)部門都以本部門業(yè)務(wù)為主，缺乏從案件中深挖其他職務(wù)犯罪案件線索意識(shí)。

二是基層群眾舉報(bào)線索少。涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪本身具有隱蔽性，大多數(shù)群眾對(duì)于扶貧政策知之甚少，少數(shù)群眾即使知曉某些違法行為也心存顧慮，或不敢舉報(bào)，或不知如何舉報(bào)。

三是基層檢察機(jī)關(guān)對(duì)農(nóng)村基層干部涉農(nóng)扶貧職務(wù)犯罪問題的重視不夠。由于涉農(nóng)扶貧資金的職務(wù)犯罪本身普遍具有涉案數(shù)額小的特點(diǎn)，取證工作量大；受自偵部門量化考評(píng)的因素影響，自偵干警往往把精力集中于大案、要案的查處。

(二)調(diào)查取證比較困難導(dǎo)致無法成案

一是缺少相關(guān)證實(shí)職務(wù)犯罪的書證材料?；鶎尤藛T流動(dòng)頻繁，有關(guān)資料幾經(jīng)易手，致使偵查時(shí)難以收集到真實(shí)、詳細(xì)的原始書證；農(nóng)村基層組織關(guān)于扶貧資金申請(qǐng)、發(fā)放等沒有完整的書面賬務(wù)，檢察機(jī)關(guān)在偵查時(shí)基本沒有賬務(wù)可查；有的村干部既享有扶貧資金的申報(bào)權(quán)，又享有扶貧資金的發(fā)放權(quán)，收發(fā)款項(xiàng)沒有任何書面憑證，或有財(cái)務(wù)憑證但不完備、不規(guī)范，會(huì)計(jì)報(bào)表不真實(shí)，且村內(nèi)賬目基本不向群眾公開，這些都為調(diào)查證實(shí)資金流向，發(fā)現(xiàn)此類犯罪帶來很大困難。

二是容易走漏風(fēng)聲，偵查秘密性難以得到保證。涉農(nóng)職務(wù)犯罪案發(fā)范圍小，容易泄露初查信息。一旦村干部之間知悉，很容易導(dǎo)致涉案人之間訂立攻守聯(lián)盟，集體隱匿、偽造甚至毀滅證據(jù)，極大阻礙了相關(guān)證據(jù)的收集。

(三)證據(jù)固定難導(dǎo)致案件難以被起訴

一是證據(jù)理念存在著重口供的問題。一些辦案人員在具體偵查工作中還缺乏證據(jù)意識(shí)，認(rèn)為突破口供就能成功破案，不注重客觀證據(jù)的收集；二是干警素能還不能很好地適應(yīng)新形勢(shì)和新任務(wù)的要求。許多自偵部門干警對(duì)涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪檢察工作的規(guī)律分析研究不深，對(duì)涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域類案的各個(gè)節(jié)點(diǎn)、難點(diǎn)、要點(diǎn)把握不夠，在偵辦案件過程中，缺少訊問技巧，缺乏審訊突破能力。

(四)重懲治輕預(yù)防導(dǎo)致預(yù)防工作方式單一

職務(wù)犯罪預(yù)防部門對(duì)預(yù)防工作的理論研究、機(jī)制創(chuàng)新等探尋不足，預(yù)防部門往往脫離辦案開展預(yù)防，對(duì)涉案人員的思想演變過程和單位管理的漏洞都缺乏深刻的感受，使預(yù)防工作脫離實(shí)際，影響了預(yù)防工作最佳實(shí)效的發(fā)揮。涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪有其特有的生成特征，而現(xiàn)階段預(yù)防工作的開展缺少針對(duì)性，宣傳教育活動(dòng)、警示教育活動(dòng)、宣傳法律、解釋法律等單一的預(yù)防工作形式不能滿足現(xiàn)實(shí)需要。

四、完善涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪懲治和預(yù)防的對(duì)策

(一)加大對(duì)涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪的查辦力度

1.拓寬案件線索來源，提高立案率

一是加大宣傳，提高農(nóng)民對(duì)扶貧政策的認(rèn)識(shí)，加深人民群眾對(duì)職務(wù)犯罪的理解，提高舉報(bào)率。檢察機(jī)關(guān)要對(duì)外發(fā)布涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域查處職務(wù)犯罪典型案例，讓群眾充分了解職務(wù)犯罪。

二是建立和完善來信、來訪等信訪舉報(bào)渠道。對(duì)人民群眾署名舉報(bào)的案件線索，要積極進(jìn)行處理和反饋；健全舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，同時(shí)加大對(duì)舉報(bào)人的保護(hù)力度。

三是拓寬打擊范圍。基層檢察機(jī)關(guān)不僅要查處農(nóng)村基層組織人員的職務(wù)犯罪問題，還應(yīng)該盡可能發(fā)現(xiàn)涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域資金發(fā)放審批、管理等領(lǐng)導(dǎo)人員的職務(wù)犯罪問題，不僅要查辦貪污賄賂類案件，還要注意查辦領(lǐng)導(dǎo)人員在扶貧資金審核、監(jiān)管等方面存在的瀆職侵權(quán)案件。同時(shí)，注意從瀆職侵權(quán)犯罪中發(fā)現(xiàn)和深挖貪污賄賂犯罪。

2.優(yōu)化偵查方式，提高取證能力

針對(duì)涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪取證難的問題，一是要充分利用信息化開展初查。通過收集相關(guān)涉案人員的基本身份、個(gè)人行蹤、家庭資產(chǎn)狀況、社會(huì)關(guān)系等信息，研判涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、作案手段等信息。二是賦予檢察機(jī)關(guān)適當(dāng)?shù)某醪閺?qiáng)制措施權(quán)，以保證初查工作順利進(jìn)行。

3.鞏固證據(jù)，提高案件質(zhì)量

一是要成立專業(yè)化偵查隊(duì)伍。專門負(fù)責(zé)該類案件的查處；二是加強(qiáng)偵查與偵查監(jiān)督部門、公訴部門的協(xié)調(diào)配合，重大疑難復(fù)雜案件推行提前介入、引導(dǎo)取證，提前做好證人出庭和偵查人員出庭說明情況的準(zhǔn)備工作；三是建立證人作證同步錄音錄像制度，以視聽資料增強(qiáng)言詞證據(jù)的客觀真實(shí)性。

(二)重視涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪預(yù)防工作

1.建設(shè)系統(tǒng)預(yù)防網(wǎng)絡(luò)，健全相關(guān)工作機(jī)制

首先，檢察機(jī)關(guān)需與財(cái)政部門、扶貧辦等建立犯罪預(yù)防的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，依托信息技術(shù)，建立財(cái)政專項(xiàng)扶貧資金項(xiàng)目信息監(jiān)管共享平臺(tái)；加強(qiáng)與涉農(nóng)單位的配合，主動(dòng)跟蹤扶貧資金發(fā)放的每一個(gè)環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)督促整改。其次，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)成立預(yù)防工作小組，深入鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道開展有針對(duì)性的警示教育。

2.完善涉農(nóng)扶貧資金檢察監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)

依托鄉(xiāng)鎮(zhèn)檢察室對(duì)扶貧資金進(jìn)行監(jiān)督，檢察室以扶貧資金為主線，對(duì)資金的分配使用、發(fā)放等了解到位，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)涉農(nóng)扶貧領(lǐng)域職務(wù)犯罪苗頭并做好預(yù)防措施。建議上級(jí)有關(guān)主管部門建立涉農(nóng)扶貧資金監(jiān)管體系，在撥付專項(xiàng)資金時(shí)，撥付到一卡通，防止中間截留而貪污挪用。

3.運(yùn)用檢察建議，促進(jìn)建章立制

深入剖析發(fā)案原因，及時(shí)向有關(guān)部門和發(fā)案單位提出堵塞漏洞、健全制度的檢察建議，特別圍繞扶貧項(xiàng)目和扶貧資金下?lián)艿闹攸c(diǎn)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，盡可能做到一案一建議。

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