淺析“審判中心主義”的適用范圍

萬(wàn) 力

重慶大學(xué)法學(xué)院，重慶 400000

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淺析“審判中心主義”的適用范圍

萬(wàn) 力

重慶大學(xué)法學(xué)院，重慶 400000

隨著2014年十八大四中全會(huì)的順利召開(kāi)和《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》(下文皆簡(jiǎn)稱(chēng)為《決定》)的出臺(tái)，“審判中心主義”這一表述再次映入法學(xué)界學(xué)者們的眼簾，“審判中心主義”是一個(gè)龐雜的體系，內(nèi)容豐富，但是究竟“審判中心主義”的適用范圍是什么在我國(guó)還存在爭(zhēng)論，本文試圖通過(guò)三大訴訟的功能展開(kāi)分析為何“審判中心主義”只適用于刑事訴訟，而不適用于民事訴訟以及行政訴訟。

審判中心主義；刑事訴訟；適用范圍

“審判中心主義”這一概念一出就引起了實(shí)務(wù)界以及學(xué)術(shù)界的廣泛討論，我們觀察后不難發(fā)現(xiàn)，不管是2016年10月份最高法、最高檢、公安部等五機(jī)關(guān)聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)以審判為中心的刑事訴訟制度改革的意見(jiàn)》(下文簡(jiǎn)稱(chēng)為“《改革意見(jiàn)》”)還是2017年2月最高法出臺(tái)的《關(guān)于全面推進(jìn)以審判為中心的刑事訴訟制度改革的實(shí)施意見(jiàn)》(下文簡(jiǎn)稱(chēng)為“《實(shí)施意見(jiàn)》”)都將我國(guó)“審判中心主義”的適用范圍明確限定在刑事訴訟領(lǐng)域，而關(guān)于這一點(diǎn)，國(guó)內(nèi)學(xué)者們的解讀大致可以歸納為以下兩大類(lèi)：

第一種觀點(diǎn)主要是認(rèn)為：“審判中心主義”主要是針對(duì)刑事訴訟，尤其是刑事公訴案件而提出的，其所要解決的是刑事訴訟過(guò)程中偵查、審查起訴、審判三者之間的關(guān)系，因?yàn)橹挥性谛淌鹿V案件中，才有這三種職能并存的局面，由于這三種職能存在一定的“競(jìng)爭(zhēng)”關(guān)系，所以才有“審判中心主義”存在的可能性。而在民事訴訟、行政訴訟以及刑事自訴領(lǐng)域，因?yàn)樵谶@些案件是由當(dāng)事人直接提起的訴訟，只存在審判這一種職能，并沒(méi)有偵查以及公訴機(jī)關(guān)審查起訴等內(nèi)容，僅存在當(dāng)事人與法官之間的訴訟法律關(guān)系，審判職能缺少對(duì)立面，因此在對(duì)于后面二者而言審判本來(lái)就是理所當(dāng)然的中心，并無(wú)所謂以審判為中心的說(shuō)法。這一種觀點(diǎn)在國(guó)內(nèi)學(xué)界占據(jù)著主流，一方面這種觀點(diǎn)是對(duì)我國(guó)的刑事訴訟制度構(gòu)建的一種反映，即“審判中心主義”改革還是要依照現(xiàn)有的法律，貫徹我國(guó)現(xiàn)行刑事訴訟法中關(guān)于公檢法三機(jī)關(guān)“分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約，以保證準(zhǔn)確有效地執(zhí)行法律”的規(guī)定，只有適應(yīng)我國(guó)的司法土壤“審判中心主義”才能發(fā)揮其應(yīng)有的作用。另一方面，這種定義也是對(duì)我國(guó)現(xiàn)今司法實(shí)踐中出現(xiàn)的“偵查中心主義”(或“案卷筆錄中心主義”)的一種反思和應(yīng)對(duì)。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為——以審判為中心并不是針對(duì)偵查、審查起訴與審判三種訴訟職能之間的關(guān)系而展開(kāi)的，而是就刑事訴訟結(jié)構(gòu)和訴訟結(jié)果而言的。以審判為中心意味著在刑事訴訟結(jié)構(gòu)之中，控辯雙方之間的糾紛必須由法院通過(guò)審理予以解決，法院的審判就是在指控與辯護(hù)之間進(jìn)行審理和裁判的過(guò)程；而就訴訟結(jié)果而言，以審判為中心是指法院對(duì)審理后的糾紛(案件)有權(quán)獨(dú)立作出判決。以審判為中心是三大訴訟的應(yīng)有之義，因?yàn)閷徟袑?duì)訴訟過(guò)程和結(jié)果具有決定意義。筆者認(rèn)為，這種觀點(diǎn)其實(shí)是對(duì)“審判中心主義”概念的誤讀：首先，我們不能過(guò)于片面地去理解“審判中心主義”這個(gè)概念，“審判中心主義”所強(qiáng)調(diào)的是在刑事訴訟程序中法官裁判案件所依據(jù)的事實(shí)信息要形成于審判程序，換言之，“審判中心主義”要求法官將那些不具有可采性的傳聞證據(jù)排除在法庭之外，在偵查階段或者審查起訴階段獲得的被告人供述以及證人證言都不得以書(shū)面的形式出現(xiàn)在法庭上并被宣讀，被告人和證人必須親自在庭上對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行口述并接受控辯雙方甚至是法官的質(zhì)證，而上述觀點(diǎn)中所表達(dá)的“雙方糾紛由法院通過(guò)審理來(lái)解決”并沒(méi)有體現(xiàn)“審判中心主義”的核心要點(diǎn)，而只是對(duì)法院審判職能的強(qiáng)調(diào)。其次，法院有權(quán)對(duì)審判的案件獨(dú)立作出判決，所反映的是法院依法獨(dú)立行使審判權(quán)的內(nèi)容，即要求法院在行使審判權(quán)的過(guò)程中不受行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干涉，而這與“審判中心主義”所強(qiáng)調(diào)的證據(jù)規(guī)則并沒(méi)有直接的關(guān)聯(lián)。最后，上述觀點(diǎn)還認(rèn)為以審判為中心適用于三大訴訟，關(guān)于這一點(diǎn)，筆者也并不贊同，筆者認(rèn)為“審判中心主義”僅適用于刑事審判程序，并不適用于民事訴訟以及行政訴訟。究其原因，主要是因?yàn)槊袷略V訟、行政訴訟以及刑事訴訟三者的功能并不相同。

民事訴訟所強(qiáng)調(diào)的是糾紛解決、當(dāng)事人權(quán)利的保護(hù)以及社會(huì)、經(jīng)濟(jì)秩序的維護(hù)。民事訴訟所解決的問(wèn)題幾乎都可以通過(guò)當(dāng)事人之間的溝通協(xié)調(diào)進(jìn)行解決，而且民事訴訟作為最不經(jīng)濟(jì)的糾紛解決方式往往是民事糾紛解決的終極選擇，而不是爭(zhēng)議雙方優(yōu)先考慮的選項(xiàng)?，F(xiàn)代民事訴訟所呈現(xiàn)出的是多元化的發(fā)展趨勢(shì)，程序的簡(jiǎn)單化、法官權(quán)力的擴(kuò)大以及庭外調(diào)解和庭上和解制度的盛行都表明民事訴訟的追求越來(lái)越偏向于效率，即糾紛解決的速度與成本控制。在我國(guó)，由于推行法定證據(jù)裁判制度，民事訴訟呈現(xiàn)出“打官司就是打證據(jù)”的局面，在這種情況下，即便是法官知曉案件的真相，但沒(méi)有相應(yīng)證據(jù)的輔助證明，法官也難以認(rèn)定案件事實(shí)，獨(dú)立作出裁判，有學(xué)者將我國(guó)民事司法中的這種情形稱(chēng)為中國(guó)民事訴訟中的“事實(shí)認(rèn)定難題”，由于“審判中心主義”強(qiáng)調(diào)法官裁判案件所依據(jù)的事實(shí)信息要形成于審判程序，因此很多證據(jù)均無(wú)進(jìn)入法庭的資格，法官也不可能走出法庭對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行調(diào)查，所有的證據(jù)都是當(dāng)事人當(dāng)庭出示并舉證，并且還要排除傳聞證據(jù)等不具有可采性的證據(jù)，這種近乎于嚴(yán)苛的證據(jù)資格要求使得案件事實(shí)的查明舉步維艱，換言之，民事訴訟關(guān)于糾紛解決以及維護(hù)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的功能幾乎完全被剝奪，“審判中心主義”下的民事訴訟與現(xiàn)代民事訴訟的發(fā)展趨勢(shì)是完全背道而馳的。這從英國(guó)民事訴訟中的傳聞規(guī)則的廢除以及美國(guó)聯(lián)邦證據(jù)法中傳聞規(guī)則例外的不斷增加以及自由心證制度的不斷強(qiáng)化的過(guò)程中可見(jiàn)一斑。

在我國(guó)，行政訴訟的主要功能則偏重于保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，維護(hù)和監(jiān)督行政機(jī)關(guān)依法行使行政職權(quán)。相對(duì)于民事訴訟而言，行政訴訟具有一個(gè)明顯的特點(diǎn)——行政機(jī)關(guān)幾乎包攬了所有關(guān)于具體行政行為是否具有合法性的舉證責(zé)任，而且這種對(duì)于合法性舉證不能的后果均由被告方行政機(jī)關(guān)進(jìn)行承擔(dān)。由于政府機(jī)關(guān)行使權(quán)力的規(guī)范性，大多數(shù)情況下，某一具體行政行為背后都會(huì)有相應(yīng)的書(shū)面證據(jù)材料，而且也有相對(duì)應(yīng)的負(fù)責(zé)人，加之“舉證不能則需承擔(dān)不利后果”所形成的倒逼機(jī)制以及法院只需依據(jù)法律、行政法規(guī)以及規(guī)章制度等具有法律效力的文件對(duì)某一具體行政行為的合法性進(jìn)行審查的特點(diǎn)，行政訴訟中的法官并不需要踏出法庭尋求證據(jù)，被告就會(huì)主動(dòng)提供相應(yīng)證據(jù)材料證明其作出的具體行政行為的合法性，否則他就要承擔(dān)舉證不能的相應(yīng)后果。在這一過(guò)程中，根據(jù)“法定職責(zé)必須為，法無(wú)授權(quán)不可為”的理念，行政機(jī)關(guān)不僅要提供證據(jù)證明某一具體行政行為由其做出，還需提供做出該行政行為所依據(jù)的規(guī)范性文件，這種極具偏向性的證據(jù)規(guī)則使得整個(gè)裁判過(guò)程的不可控性變得極其細(xì)微，法院在行政訴訟的過(guò)程中更多的是扮演一個(gè)行政體制之外的監(jiān)督者的角色，證據(jù)可采性規(guī)則并不能嵌入到這個(gè)行政色彩極其濃厚的“審判程序”之中，而“審判中心主義”這種強(qiáng)調(diào)證據(jù)可采性規(guī)則以及當(dāng)事人出庭作證的制度在這一訴訟程序中幾乎不存在任何適用的意義。

而相對(duì)于前兩者而言，刑事訴訟的主要功能則側(cè)重于查明犯罪事實(shí)與尊重和保障人權(quán)，與民事訴訟追求糾紛解決的效率并兼顧公平不同，刑事訴訟在事實(shí)發(fā)現(xiàn)方面聚焦于案件真相的還原與查明，盡可能在訴訟過(guò)程中追求案件“實(shí)體真實(shí)”的那一面，同時(shí)還要求“程序上的真實(shí)”，即依據(jù)證據(jù)法所認(rèn)定的“訴訟上”的真實(shí)。而民事訴訟中則認(rèn)可這種只要當(dāng)事人承諾，就把該事實(shí)認(rèn)定為真相的“形式性的真實(shí)”的存在，這在刑事訴訟是被明確拋棄了的，我國(guó)《刑事訴訟法》第五十三條明確規(guī)定：“對(duì)一切案件的判處都要重證據(jù)，重調(diào)查研究，不輕信口供。只有被告人供述，沒(méi)有其他證據(jù)的，不能認(rèn)定被告人有罪和處以刑罰；沒(méi)有被告人供述，證據(jù)確實(shí)、充分的，可以認(rèn)定被告人有罪和處以刑罰?！比毡拘淌略V訟中也有相類(lèi)似的規(guī)定，確認(rèn)了不可以將當(dāng)事人對(duì)己不利的自白單獨(dú)作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。刑事訴訟這種嚴(yán)格的證明標(biāo)準(zhǔn)源自于對(duì)個(gè)人的權(quán)利的保障以及對(duì)個(gè)人的尊嚴(yán)的維護(hù)，因此，在適用刑事訴訟程序的過(guò)程中，我們不僅要盡可能地多的去搜集那些還原案件真相的證據(jù)材料，而且還要最大程度地去保證程序的正當(dāng)性。此處，我們會(huì)明顯發(fā)現(xiàn)刑事訴訟的一個(gè)十分突出矛盾點(diǎn)，即如果“實(shí)體真實(shí)”與“訴訟上的真實(shí)”發(fā)生沖突，那么我們?cè)撊绾芜\(yùn)用證據(jù)規(guī)則對(duì)其進(jìn)行取舍？“審判中心主義”便是解決這一問(wèn)題的措施之一，其所強(qiáng)調(diào)的證據(jù)可采性規(guī)則以及當(dāng)事人必須在庭上親口陳述案件事實(shí)的要求避免了侵犯人權(quán)的證據(jù)進(jìn)入法庭干擾法官心證并成為有罪判決的依據(jù)，這與在庭上宣讀口供筆錄或者證人證言筆錄的行為形成鮮明的對(duì)比，顯然，相較于案卷筆錄的宣讀而言，當(dāng)事人親自出庭作證的證據(jù)規(guī)則更加有利于尋求“實(shí)體真實(shí)”。在英美法系國(guó)家，這一點(diǎn)還體現(xiàn)在對(duì)質(zhì)權(quán)的落實(shí)之上，只有提供證人證言的當(dāng)事人出現(xiàn)在法庭之上，對(duì)質(zhì)權(quán)才能得以行使，遮住案件真相的那層面紗才能通過(guò)交叉詢(xún)問(wèn)得以揭開(kāi)。

因此，“審判中心主義”和刑事訴訟在價(jià)值功能上的契合決定了其僅適用于刑事訴訟，而不能在民事訴訟以及行政訴訟中得以施行。當(dāng)然，這種價(jià)值功能上的適用是否意味著“審判中心主義”就不存在任何的瑕疵，還尚待我們國(guó)家學(xué)者以及實(shí)務(wù)界的精英進(jìn)行進(jìn)一步的探究。

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萬(wàn)力(1991-)，男，漢族，安徽蕪湖人，重慶大學(xué)法學(xué)院，訴訟法專(zhuān)業(yè)法學(xué)碩士研究生在讀。

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