海洋自由與國(guó)家主權(quán)原則的平衡
——以無害通過權(quán)對(duì)船舶的適用范圍為切入點(diǎn)

秦慧敏

（430072 武漢大學(xué)法學(xué)院 湖北 武漢）

海洋自由與國(guó)家主權(quán)原則的平衡
——以無害通過權(quán)對(duì)船舶的適用范圍為切入點(diǎn)

秦慧敏

（430072 武漢大學(xué)法學(xué)院 湖北 武漢）

無害通過權(quán)由海洋自由原則發(fā)展而來，具有深刻的法理基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)需求。無害通過權(quán)并不是無限的權(quán)利。無論是從《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的宗旨還是從軍艦的實(shí)際效用出發(fā)，無害通過權(quán)都不應(yīng)當(dāng)適用于軍艦。無害通過可適用于潛水艇，但受到一定限制。維護(hù)海洋自由與國(guó)家主權(quán)的平衡，我國(guó)應(yīng)當(dāng)健全軍艦通過的審批制度，加強(qiáng)海洋環(huán)境保護(hù)，提升海上執(zhí)法能力。

海洋自由原則；國(guó)家主權(quán)原則；無害通過權(quán)

一、海洋自由原則的歷史發(fā)展

人類進(jìn)入封建社會(huì)之前，受制于落后的科學(xué)技術(shù)水平，人類對(duì)海洋的了解較少并且欠缺利用能力。當(dāng)時(shí)海洋被認(rèn)為是“處于共同使用的狀態(tài)”[1]，并沒有領(lǐng)海和公海之分。隨著航海技術(shù)水平的提升，各國(guó)對(duì)海洋的控制能力增強(qiáng)?！暗氐睦泶蟀l(fā)現(xiàn)”后，人們探索海洋、利用海洋的能力顯著提高，海洋自由與國(guó)家主權(quán)的沖突逐漸顯現(xiàn)。

1609年，“國(guó)際公法之父”格老秀斯發(fā)表《海洋自由論》，領(lǐng)海被認(rèn)為是國(guó)家陸地領(lǐng)土主權(quán)的自然延伸，其法律地位在歷屆海洋法會(huì)議和其他國(guó)際公約的簽訂中得到肯定。領(lǐng)海寬度由封建社會(huì)的100海里逐步統(tǒng)一為“領(lǐng)海基線起不超過12海里”。確定領(lǐng)海的寬度中的紛爭(zhēng)也是明顯的：美國(guó)聲稱可以同意接受領(lǐng)海的最大寬度為12海里，但須以軍艦自由通過海峽為條件；第三世界的許多國(guó)家強(qiáng)調(diào)其對(duì)200海里專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的主權(quán)權(quán)利，最終在各方妥協(xié)基礎(chǔ)上達(dá)成了共識(shí)。然而對(duì)于軍艦在領(lǐng)海是否具有無害通過權(quán)，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家仍存在較大分歧。

二、無害通過權(quán)的法理依據(jù)

無害通過權(quán)是伴隨領(lǐng)海制度的確立而逐步形成的。領(lǐng)海制度作為對(duì)海洋自由原則的保留，其確立之初在于加強(qiáng)對(duì)海盜的防御能力、抵抗來自海上的入侵勢(shì)力，進(jìn)而發(fā)展為鞏固鄰陸海域本身固有的政治經(jīng)濟(jì)權(quán)利的重要手段。然而海洋與陸地物理屬性顯著不同，陸地形態(tài)固定并能夠適合人類長(zhǎng)久居??；海洋具有流動(dòng)性，航行是唯一的生存方式。無害通過權(quán)作為對(duì)國(guó)家主權(quán)的限制、對(duì)海洋自由原則的吸收，具有深刻的法理依據(jù)。

“無害通過權(quán)最初是為了世界經(jīng)濟(jì)的往來而設(shè)立，這也是它最本質(zhì)的意圖。”[2]如果近海行使絕對(duì)的主權(quán)，增加了許多不必要的交易成本；同時(shí)，與陸地相同的絕對(duì)主權(quán)違背海洋作為連接各地“媒介”的基本屬性。因此，在不威脅沿海國(guó)和平、良好秩序和安全的前提下，應(yīng)當(dāng)允許外國(guó)船舶“無害通過”。無害通過權(quán)是海洋自由原則的重要體現(xiàn)，為國(guó)際社會(huì)公認(rèn)，成為各國(guó)普遍遵守的法律制度，并在實(shí)踐中不斷發(fā)展。盡管如此，各國(guó)對(duì)無害通過權(quán)的適用范圍、具體實(shí)施方式存在爭(zhēng)議。

三、無害通過權(quán)對(duì)船舶的適用范圍

“無害通過權(quán)的適用范圍可以從兩個(gè)方面加以區(qū)分:一是從適用的海域看,可以分為領(lǐng)海、特定內(nèi)水、群島水域和特定國(guó)際海峽;二是從適用的船舶看,可以分為商船、軍艦、潛水艇和特種船舶”[3]。對(duì)第一種分類方式得出的海域，各國(guó)基本能夠達(dá)成一致意見，爭(zhēng)議的焦點(diǎn)在船舶的適用范圍方面。商船作為國(guó)際貿(mào)易的載體，無可爭(zhēng)辯地成為無害通過權(quán)的主要主體，下面重點(diǎn)論述軍艦的無害通過問題。

軍艦享有無害通過權(quán)在1958年、1982年《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》（以下簡(jiǎn)稱《公約》）中得到肯定,兩個(gè)公約對(duì)軍艦都做出了特別的定義，同時(shí)肯定軍艦是船舶的一種，與商船一樣具有無害通過權(quán)。但是這兩項(xiàng)公約是在海洋強(qiáng)國(guó)的主導(dǎo)下達(dá)成的，我國(guó)在兩次海洋法會(huì)議中都提出了明確的反對(duì)意見，認(rèn)為無害通過權(quán)不適用于軍艦，由于《公約》不允許保留，因此以聲明方式作出。1996年《公約》對(duì)我國(guó)生效，我國(guó)聲明無害通過的規(guī)定不妨礙沿海國(guó)享有根據(jù)其國(guó)內(nèi)法限制外國(guó)軍艦必須得到許可才能無害通過領(lǐng)海的權(quán)利。

筆者認(rèn)為，我國(guó)的聲明并不與《公約》的規(guī)定和精神相沖突，是合情、合理、合法的。首先，從實(shí)在法的實(shí)施角度看，《公約》將軍艦與商船等量齊觀，沒有產(chǎn)生國(guó)際習(xí)慣規(guī)則所必需的通例。就是鼓吹“軍艦無條件通過”的美國(guó)，在1910年“北大西洋海岸漁業(yè)仲裁案”中也反對(duì)軍艦無害通過，國(guó)際法院1969年相關(guān)判例也沒有承認(rèn)“廣泛而實(shí)質(zhì)上的國(guó)家實(shí)踐”。因此在不完全否認(rèn)軍艦的無害通過基礎(chǔ)上，可以附加一定限制條件。其次，從該項(xiàng)制度的宗旨來看，其目的是促進(jìn)國(guó)際間貿(mào)易發(fā)展，發(fā)揮海洋的媒介作用，減少不必要的屏障。軍艦是一國(guó)政府實(shí)施軍事行為的載體，與國(guó)際貿(mào)易沒有直接關(guān)聯(lián)。而且，軍艦的航行無關(guān)經(jīng)濟(jì)效益，完全可以選擇其他路徑避開他國(guó)領(lǐng)海，要求“無害通過”實(shí)則一些大國(guó)利用一些沿海國(guó)科技實(shí)力方面的弱勢(shì)進(jìn)行偵查活動(dòng)。最后，從《公約》中軍艦無害通過的執(zhí)行效果來看，2005至2009年美國(guó)軍艦非經(jīng)批準(zhǔn)入侵我國(guó)領(lǐng)海91天，軍艦數(shù)量189艘次，美國(guó)軍艦“無害通過”成為海洋強(qiáng)國(guó)侵犯他國(guó)領(lǐng)土、推行海上霸權(quán)的重要工具。正因?yàn)槿绱耍娕瀸?duì)沿海國(guó)的經(jīng)濟(jì)政治安全本身就構(gòu)成巨大威脅，也是對(duì)沿海國(guó)尊嚴(yán)的侵犯。

與軍艦類似，潛艇也被作為特殊的船舶單獨(dú)列出，其原因在于潛水艇與商船在功能、對(duì)沿海國(guó)影響方面有顯著不同，它既可以商用，也可以軍用，具有一定隱蔽性和攻擊性，因此《公約》規(guī)定潛水艇在行使無害通過權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在水面航行并展示其旗幟。盡管如此，一些國(guó)家將潛艇視為軍艦，不認(rèn)為其享有無害通過權(quán)或者對(duì)其無害通過加以限制，表明潛水艇的無害通過權(quán)尚未取得國(guó)際一致認(rèn)同，但承認(rèn)潛艇享有無害通過權(quán)已經(jīng)基本形成國(guó)際慣例。然而很多國(guó)家對(duì)無害通過權(quán)均有一定的限制條件，包括暫停無害通過權(quán)的制度[4]，必要時(shí)也適用于潛水艇。

出于對(duì)沿海國(guó)海洋環(huán)境安全的考慮，《公約》對(duì)具有明顯危險(xiǎn)因素的船舶的無害通過權(quán)預(yù)設(shè)前提條件：一方面需要達(dá)到相應(yīng)的安全保障資質(zhì)，另一方面應(yīng)盡謹(jǐn)慎、注意的義務(wù)。對(duì)此，有國(guó)際統(tǒng)一實(shí)體規(guī)范提供的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)加以規(guī)制。船旗國(guó)應(yīng)當(dāng)遵循公允及善良原則，避免對(duì)沿海國(guó)領(lǐng)海產(chǎn)生環(huán)境污染；沿海國(guó)也應(yīng)當(dāng)完善相關(guān)實(shí)體法及程序法，對(duì)無資質(zhì)船舶的驅(qū)逐程序、環(huán)境污染損害的法律責(zé)任加以細(xì)化，增強(qiáng)可操作性。

四、平衡海洋自由與國(guó)家主權(quán)原則的基本思路

海洋自由原則與國(guó)家主權(quán)原則的相互斗爭(zhēng)與互相融合，貫穿人類探索、利用海洋的始終。正是在這種矛盾的對(duì)立與統(tǒng)一中，國(guó)際海洋法得以發(fā)展，國(guó)際海洋新秩序得以確立。筆者試從國(guó)際統(tǒng)一的視角和維護(hù)我國(guó)利益的角度兩個(gè)大的方面綜合闡述平衡海洋自由與國(guó)家主權(quán)原則的基本思路。

從國(guó)際視角看，和平與發(fā)展是當(dāng)今世界兩大主題。因此，無論是在政治上還是在法律上，國(guó)家主權(quán)原則都是應(yīng)該是為國(guó)際社會(huì)所遵循的基本準(zhǔn)則。當(dāng)國(guó)家領(lǐng)土安全、尊嚴(yán)和利益與其他國(guó)家船舶飛機(jī)的航行、飛越自由發(fā)生利益沖突時(shí)，理應(yīng)保障前者權(quán)利的行使，同時(shí)兼顧后者的利益需求。一些海洋強(qiáng)國(guó)推行所謂自由主義，其實(shí)質(zhì)目的是在形式平等的掩蓋下，以優(yōu)越的海軍技術(shù)實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)上的不平等。國(guó)家主權(quán)平等原則體現(xiàn)在各項(xiàng)國(guó)際公約中，任何國(guó)家行使權(quán)利時(shí)不得凌駕于他國(guó)主權(quán)之上。

不可否認(rèn)的是，經(jīng)濟(jì)全球化是不可阻擋的歷史潮流，其伴隨而來的生產(chǎn)全球化、貿(mào)易全球化、資本全球化必然需要便捷的交通運(yùn)輸。海洋以其特有的交互性、媒介性成為溝通全球經(jīng)濟(jì)的重要橋梁。貫徹海洋自由原則有助于減少交易成本，兼顧眼前利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。在不損害沿海國(guó)和平安全的前提下，無害通過權(quán)的設(shè)置總體上對(duì)世界各國(guó)是有利的。這是建立在互惠、平等基礎(chǔ)上的權(quán)利讓渡，也有助于各國(guó)發(fā)展海洋事業(yè)，減少貿(mào)易壁壘。各國(guó)應(yīng)在平等協(xié)商的基礎(chǔ)上互諒互讓，形成各國(guó)能普遍接受的國(guó)際慣例，在不損害國(guó)家主權(quán)與安全的基礎(chǔ)上為國(guó)際航行提供便利。

從維護(hù)我國(guó)利益的角度看，健全我國(guó)與海洋權(quán)益相關(guān)的國(guó)內(nèi)法變得尤為迫切。維護(hù)我國(guó)的國(guó)家主權(quán)需要加強(qiáng)我國(guó)對(duì)相關(guān)海域的管轄?？茖W(xué)水平是有效管轄的技術(shù)支撐，而明確的行為規(guī)范、清晰的法律后果則是我國(guó)有效捍衛(wèi)海洋權(quán)益的法律和制度保障。首先，明確軍艦等具有政府性質(zhì)的船舶通過領(lǐng)海的實(shí)體要求以及批準(zhǔn)程序，并規(guī)定正反兩方面法律后果。這樣一方面宣示了我國(guó)主權(quán)，維護(hù)了國(guó)家尊嚴(yán)；另一方面給予他國(guó)便利，

表明互惠互利的態(tài)度。其次，加強(qiáng)海洋環(huán)境污染保護(hù)，進(jìn)一步明晰通過我國(guó)領(lǐng)海的船舶所應(yīng)具備的條件，降低我國(guó)沿海環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；細(xì)化船舶環(huán)境污染的責(zé)任，真正從源頭上預(yù)防污染事故；深化海洋生態(tài)監(jiān)督體系，便于證據(jù)收集，有利于責(zé)任的落實(shí)；豐富海洋環(huán)境公益訴訟制度，提高公民海洋環(huán)境保護(hù)意識(shí)。最后，提升我國(guó)海上執(zhí)法能力，借鑒別國(guó)行使海洋自由權(quán)利的方式方法，真正實(shí)現(xiàn)我國(guó)長(zhǎng)遠(yuǎn)的國(guó)家利益。

[1]屈廣清,曲波主編.海洋法（第二版）[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社,2011.64.

[2]谷文昭.關(guān)于軍艦無害通過權(quán)若干問題的思考[J].理論建設(shè),2007(6):74.

[3]修志君.論無害通過權(quán)的適用范圍[J].東方論壇,2002(1):116.

[4]李紅云.論領(lǐng)海無害通過制度中的兩個(gè)問題[J].中外法學(xué),1997(2):68.

秦慧敏（1994～），女，湖北仙桃人，武漢大學(xué)法學(xué)院2015級(jí)國(guó)際法學(xué)專業(yè)碩士研究生，研究方向：國(guó)際私法。