科技查新的困境與出路

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科技評(píng)估最早在美國(guó)開(kāi)展，20世紀(jì)80年代，德國(guó)、日本、法國(guó)、加拿大等國(guó)也相繼開(kāi)展此項(xiàng)工作。之前我國(guó)項(xiàng)目評(píng)估主要是采用同行專(zhuān)家評(píng)議和生產(chǎn)實(shí)踐效益證明的方法，但前者具有主觀性，后者具有滯后性。為增強(qiáng)項(xiàng)目評(píng)估的科學(xué)性和客觀性，1985年，原國(guó)家衛(wèi)生部把部級(jí)招標(biāo)項(xiàng)目交給中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院醫(yī)學(xué)信息研究所進(jìn)行查新預(yù)審，以相關(guān)文獻(xiàn)信息作為客觀依據(jù)來(lái)輔助同行專(zhuān)家評(píng)議，隨后國(guó)防科工委等部委、國(guó)內(nèi)的大部分情報(bào)信息機(jī)構(gòu)、部分專(zhuān)業(yè)性研究院所、高等院校、圖書(shū)館等陸續(xù)開(kāi)展了科技查新咨詢(xún)業(yè)務(wù)[1]；原總后衛(wèi)生部也于1992年在全軍范圍內(nèi)批準(zhǔn)成立了軍隊(duì)醫(yī)藥衛(wèi)生科技查新咨詢(xún)機(jī)構(gòu)。自此科技查新成為我國(guó)科技管理和評(píng)估的重要環(huán)節(jié)之一。

1 傳統(tǒng)科技查新的地位及困境

傳統(tǒng)的科技查新是指查新機(jī)構(gòu)針對(duì)委托人提供的查新點(diǎn)，按照一定的程序和規(guī)則實(shí)施檢索，針對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)容對(duì)檢出的文獻(xiàn)進(jìn)行篩選，并與課題內(nèi)容進(jìn)行對(duì)比分析，是從文獻(xiàn)角度對(duì)課題新穎性做出客觀評(píng)價(jià)的一項(xiàng)工作。在立項(xiàng)階段，科技查新可以幫助科研人員了解相關(guān)文獻(xiàn)動(dòng)態(tài)，明確立項(xiàng)依據(jù)，保障申報(bào)項(xiàng)目的科學(xué)性和可行性；在成果申報(bào)和鑒定階段，可以幫助科技管理部門(mén)了解申報(bào)課題在國(guó)內(nèi)外是否有相同或類(lèi)似研究?？萍疾樾碌哪康暮妥饔茫褪且ＷC課題項(xiàng)目?jī)?nèi)容的高起點(diǎn)和原創(chuàng)性，對(duì)其新穎性從文獻(xiàn)層面進(jìn)行評(píng)價(jià)。

科技查新不同于普通的文獻(xiàn)檢索，后者不必對(duì)檢出的文獻(xiàn)進(jìn)行綜合對(duì)比及分析評(píng)價(jià)，側(cè)重于文獻(xiàn)的查全；也不同于專(zhuān)家評(píng)審，后者主要是依靠專(zhuān)家本人的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、了解的信息及對(duì)事物的綜合分析能力，具有一定的主觀性和個(gè)人因素。而查新工作則是在政策支持下明文規(guī)定，科研立項(xiàng)或成果評(píng)審等必須在材料申報(bào)的同時(shí)遞交查新報(bào)告，其初衷是為評(píng)審工作提供客觀的文獻(xiàn)事實(shí)依據(jù)，彌補(bǔ)評(píng)審專(zhuān)家對(duì)相關(guān)科研信息掌握不全的不足，提高專(zhuān)家意見(jiàn)的客觀性與準(zhǔn)確性，減少人情干預(yù)。近30年來(lái)，科技查新概念經(jīng)過(guò)了多次變更，在查新手段、作用等方面的定位不斷修正和完善。該項(xiàng)工作曾經(jīng)發(fā)揮了巨大作用，避免了資源浪費(fèi)，也為科研立項(xiàng)、成果鑒定、驗(yàn)收、評(píng)估、轉(zhuǎn)化與獎(jiǎng)勵(lì)等提供了客觀依據(jù)，但隨著科研環(huán)境的變化及查新機(jī)構(gòu)管理制度的調(diào)整，也暴露出諸多問(wèn)題。

1.1 數(shù)據(jù)資源有限，機(jī)構(gòu)資源短板

大數(shù)據(jù)時(shí)代，數(shù)字資源包羅萬(wàn)象，各種資源如互聯(lián)網(wǎng)信息門(mén)戶(hù)、社交網(wǎng)絡(luò)、開(kāi)放存取資源、通用數(shù)據(jù)庫(kù)、專(zhuān)業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、綜合數(shù)據(jù)庫(kù)等層出不窮。科技查新機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作的基礎(chǔ)就是數(shù)據(jù)資源，雖然相對(duì)委托用戶(hù)來(lái)說(shuō)具有很大的資源優(yōu)勢(shì)，但其掌握的數(shù)據(jù)資源仍難以滿足用戶(hù)對(duì)多種類(lèi)型信息的需求。另外，不同查新機(jī)構(gòu)擁有的資源不同，在同一專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的查新報(bào)告，不同機(jī)構(gòu)的查新結(jié)論也會(huì)不盡相同。資源有限及擁有程度不同也使傳統(tǒng)查新形式的短板日益顯現(xiàn)，查新報(bào)告的客觀性也面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

1.2 數(shù)據(jù)挖掘欠缺，定量分析面窄

科技查新是以信息資源為基礎(chǔ)，以信息發(fā)表的數(shù)量有無(wú)、多寡及差異來(lái)佐證委托項(xiàng)目的新穎性。這種傳統(tǒng)的服務(wù)形式在查新工作起步階段有其存在的必要性和合理性，文獻(xiàn)分析為定性分析。由于目前大部分報(bào)告結(jié)論中很少出現(xiàn)利用專(zhuān)業(yè)信息分析工具得出的定量分析結(jié)論，缺乏深入的數(shù)據(jù)挖掘和分析過(guò)程；加之查新機(jī)構(gòu)從業(yè)人員水平能力的限制，不同程度地存在對(duì)用戶(hù)課題要點(diǎn)的對(duì)比分析少，新穎性的評(píng)價(jià)更少的問(wèn)題，所以科技界就出現(xiàn)了這樣一種聲音：“好的科研人員不需要查新，應(yīng)充分相信同行評(píng)議，他們才是領(lǐng)域?qū)＜摇?。雖然有些片面和偏激，但也足以引起科技查新界的思考。

1.3 無(wú)法適應(yīng)多元需求，內(nèi)容單一

科技查新從誕生之日起就承擔(dān)起為科研立項(xiàng)、成果鑒定和專(zhuān)利申請(qǐng)等進(jìn)行文獻(xiàn)鑒證的服務(wù)職責(zé)，被定性為指令性、規(guī)范化的科技情報(bào)咨詢(xún)服務(wù)，迄今一直都是查新部門(mén)的主體和核心業(yè)務(wù)。但隨著政府管理體制的變化及創(chuàng)新模式的改進(jìn)和提升，以彌補(bǔ)用戶(hù)對(duì)文獻(xiàn)信息掌握不足為目的的科技查新已開(kāi)始向人才評(píng)價(jià)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議和更加專(zhuān)業(yè)的信息提供等知識(shí)服務(wù)的方向延伸，傳統(tǒng)單一的查新服務(wù)模式已不能滿足科研管理決策與科研信息的多元化需求。

1.4 查新專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才稀缺

專(zhuān)業(yè)查新人員應(yīng)具有較高的信息檢索技術(shù)、豐富的檢索經(jīng)驗(yàn)、一定的專(zhuān)業(yè)背景、敏銳的情報(bào)意識(shí)、較強(qiáng)的中英文專(zhuān)業(yè)文獻(xiàn)閱讀能力和文獻(xiàn)對(duì)比分析能力[2]。查新機(jī)構(gòu)大小不一，同一機(jī)構(gòu)難以涵蓋如此眾多專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域人才。人才稀缺將導(dǎo)致查新報(bào)告的科學(xué)性和客觀性不盡人意，這直接關(guān)系到查新機(jī)構(gòu)的口碑，對(duì)其長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展也是很大的挑戰(zhàn)。

1.5 由于政策和管理方式問(wèn)題，查新高峰弊端顯現(xiàn)

科技查新在科研立項(xiàng)和成果鑒定過(guò)程中發(fā)揮著一定的作用，但未來(lái)能否繼續(xù)為科研管理人員服務(wù)，還要看查新工作本身能否順應(yīng)時(shí)代發(fā)展，滿足用戶(hù)需求。

從以往的查新情況來(lái)看，查新課題多來(lái)源于行政命令的強(qiáng)制性，具有嚴(yán)格的時(shí)間截止日期要求，查新服務(wù)也相應(yīng)地分為高峰期和低谷期。高峰期是由于國(guó)家或省市等各級(jí)科研計(jì)劃立項(xiàng)申報(bào)、成果鑒定及申報(bào)評(píng)獎(jiǎng)時(shí)間段相對(duì)集中，查新站短期內(nèi)大量查新委托涌入，有限的查新人員為完成任務(wù)，不得不加班加點(diǎn)，突擊完成。查新工作是面對(duì)各種專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的一項(xiàng)細(xì)致工作，需要時(shí)間熟悉專(zhuān)業(yè)知識(shí)。如果時(shí)間不允許，其最終報(bào)告就會(huì)形式大于內(nèi)容、良莠不齊，嚴(yán)重影響報(bào)告質(zhì)量，最終增加主管部門(mén)決策失誤的風(fēng)險(xiǎn)，或給科研人員造成錯(cuò)誤引導(dǎo)[3]。如果查新結(jié)論利用描述方式的一些技巧讓委托人滿意，大打擦邊球，其查新工作也就背離了設(shè)立的初衷。

1.6 查新工作職業(yè)倦怠問(wèn)題

查新員面對(duì)不同領(lǐng)域的查新委托，需要對(duì)相關(guān)專(zhuān)業(yè)進(jìn)行一些了解，形成一定可以和委托人對(duì)話的資本，要經(jīng)受腦力、體力和眼力等諸多因素的挑戰(zhàn)，每份報(bào)告都需要查新員長(zhǎng)時(shí)間工作來(lái)完成[4]。成為一名合格的查新員不容易，既要具備相關(guān)的知識(shí)與技能，熟悉有關(guān)國(guó)家和軍隊(duì)關(guān)于科技查新工作流程及技術(shù)規(guī)范；又要結(jié)合專(zhuān)業(yè)有一定的綜合對(duì)比分析能力，需要經(jīng)過(guò)一定時(shí)間的培訓(xùn)和實(shí)踐才能勝任。如果個(gè)別委托人不了解查新工作，認(rèn)為只是蓋個(gè)章而已，查新員也會(huì)受到一些委屈，沒(méi)有成就感和個(gè)人認(rèn)同感[5]。這些對(duì)查新員的心理都是一種考驗(yàn)，認(rèn)為查新工作吃力不討好，時(shí)間長(zhǎng)了，難免會(huì)產(chǎn)生倦怠和畏難情緒。查新人員從事的是一件“為他人做嫁衣”的工作，每次受理委托后，面對(duì)一個(gè)個(gè)全新的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域突擊式了解，接受挑戰(zhàn)，努力完成，報(bào)告完成后與己無(wú)關(guān)；有時(shí)還會(huì)受到各種各樣的誤解，時(shí)間長(zhǎng)了，工作熱情消耗，難免會(huì)煩躁，心理生理上會(huì)出現(xiàn)這樣那樣的問(wèn)題，失去奮斗目標(biāo)。

2 科技查新政策環(huán)境變化

科技查新屬于知識(shí)服務(wù)范疇，是研究型圖書(shū)館的核心業(yè)務(wù)之一。30年來(lái)查新機(jī)構(gòu)一直依靠政府主管部門(mén)的政策引導(dǎo)，但隨著社會(huì)的發(fā)展，如果查新工作不進(jìn)行改革、轉(zhuǎn)變觀念和政策，制定嚴(yán)格的規(guī)范與要求，就不能適應(yīng)當(dāng)前科技與社會(huì)發(fā)展的需求。雖然科技查新現(xiàn)實(shí)處境有些尷尬，不少科研人員對(duì)此心存芥蒂，就連查新從業(yè)人員亦在不斷地反思。但只要進(jìn)一步重視和規(guī)范，深化其服務(wù)內(nèi)涵，對(duì)科研人員必將大有幫助。

從國(guó)家法規(guī)層面看，一段時(shí)間內(nèi)衛(wèi)生部查新咨詢(xún)工作無(wú)人管理或多頭管理，衛(wèi)生部等主管部門(mén)當(dāng)年制定的行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)多年未變，不能適應(yīng)當(dāng)前科技發(fā)展的需要。近幾年國(guó)家發(fā)布了一系列關(guān)于涉及查新服務(wù)的文件，如2014年《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》、2015年《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》等，均涉及科技查新的服務(wù)范圍。此外，2015年9月中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)頒布、中國(guó)科技信息研究所等多家單位共同起草的《GB/T 32003-2015 科技查新技術(shù)規(guī)范》已于2016年4月實(shí)施。可見(jiàn)，在國(guó)家科技界的大環(huán)境下，查新工作不僅不會(huì)缺失，還將在科技服務(wù)領(lǐng)域大有發(fā)展。

3 科技查新工作增值建議

如何使科技查新工作重新煥發(fā)出生機(jī)和活力，能夠在科研評(píng)價(jià)領(lǐng)域占據(jù)一席之地，是國(guó)家和業(yè)界需要考慮的問(wèn)題。目前，我們已經(jīng)逐步進(jìn)入了一個(gè)以云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)為代表的“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代，查新機(jī)構(gòu)如何充分利用現(xiàn)有數(shù)據(jù)資源，發(fā)揮查新人員的業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮行業(yè)潛能，是擺在我們面前的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題之一。只有解決了這一問(wèn)題，才能使科技查新順應(yīng)時(shí)代，實(shí)現(xiàn)增值服務(wù)。

3.1 松綁查新，政策扶持，順勢(shì)發(fā)展

查新工作具有一定中國(guó)特色。多年來(lái)的查新實(shí)踐表明，開(kāi)展工作之初，由于資源分布不均，科研工作者沒(méi)有更多的途徑了解同行的研究進(jìn)展。查新站掌握著相對(duì)豐富的數(shù)據(jù)資源，通過(guò)查新確實(shí)能夠發(fā)現(xiàn)很多重復(fù)或相近的科研項(xiàng)目，但隨著資源的不斷豐富，科研工作者獲得資源的途徑增多，查新報(bào)告存在的必要性受到了質(zhì)疑，查新報(bào)告也無(wú)法出具一個(gè)項(xiàng)目是否創(chuàng)新的結(jié)論，只能說(shuō)明相關(guān)內(nèi)容已見(jiàn)或未見(jiàn)報(bào)道。從科研角度看，已見(jiàn)相關(guān)文獻(xiàn)報(bào)道未必就意味著沒(méi)有研究?jī)r(jià)值，未見(jiàn)也不見(jiàn)得就值得研究，這需要專(zhuān)家下結(jié)論。如果查新委托者或科研管理者要求查新報(bào)告的結(jié)論能夠顯現(xiàn)出項(xiàng)目的創(chuàng)新性，實(shí)在是查新人員不能承受之重。

中國(guó)科技信息研究所武夷山研究員曾建議，管理人員要了解定量評(píng)價(jià)的基本原則，同類(lèi)比較分類(lèi)管理和評(píng)價(jià)，了解不同學(xué)科期刊的影響因子、論文數(shù)量、自引他引、專(zhuān)利專(zhuān)著等成果的不同地位，不能為了數(shù)據(jù)好看迫使查新人員想盡辦法操縱指標(biāo)，打擦邊球。只要管理者參與評(píng)價(jià)指標(biāo)的制定過(guò)程，根據(jù)指標(biāo)應(yīng)用的實(shí)際效果而不斷調(diào)整優(yōu)化相關(guān)指標(biāo)，評(píng)價(jià)指標(biāo)就可能成為便于使用的利器[6]。只要不給查新工作戴緊箍咒，查新工作就能放開(kāi)手腳，客觀展現(xiàn)評(píng)價(jià)效果。另外，查新工作是一項(xiàng)體現(xiàn)公平、公正、客觀的情報(bào)服務(wù)工作。在一定程度上，查新工作的產(chǎn)出與客戶(hù)的意愿是相互矛盾的。如果沒(méi)有政策導(dǎo)向，查新機(jī)構(gòu)堅(jiān)持原則反而不能令某些客戶(hù)滿意。

科技查新工作開(kāi)展近30年，已形成了一批相對(duì)穩(wěn)定的隊(duì)伍。只要查新工作順勢(shì)而為，充分調(diào)動(dòng)查新人員的積極性和潛能，增強(qiáng)其責(zé)任感和認(rèn)同感，再通過(guò)多種方式主動(dòng)收集各科研管理機(jī)構(gòu)信息，發(fā)布立項(xiàng)或成果鑒定消息，提醒委托人及早進(jìn)行查新，就能避免查新委托擁堵導(dǎo)致報(bào)告質(zhì)量下降，就能使科研和管理人員對(duì)查新工作形成更加客觀的認(rèn)識(shí)，就能使查新成為科研評(píng)價(jià)的一塊基石。

3.2 權(quán)威數(shù)據(jù)，深度挖掘，優(yōu)化解讀

查新工作能否得到社會(huì)各界的認(rèn)可，其數(shù)據(jù)資源、檢索質(zhì)量、對(duì)比分析結(jié)論的質(zhì)量是關(guān)鍵，也是查新機(jī)構(gòu)生存發(fā)展的重要前提條件。大數(shù)據(jù)時(shí)代，查新工作本身面臨的主要問(wèn)題之一就是權(quán)威數(shù)據(jù)并未得到充分利用，數(shù)據(jù)挖掘深度不夠。為解決這個(gè)問(wèn)題，應(yīng)了解查新用戶(hù)對(duì)科技查新服務(wù)的要求和建議，加大科技查新人員數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)。專(zhuān)業(yè)查新人員要充分發(fā)揮其業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，利用各種信息分析工具對(duì)權(quán)威數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)挖掘和深入解讀，如針對(duì)機(jī)構(gòu)協(xié)助發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和開(kāi)發(fā)的方向和重點(diǎn)，分析挖掘現(xiàn)有各學(xué)科領(lǐng)域的核心學(xué)術(shù)與技術(shù)體系、發(fā)現(xiàn)新的學(xué)科增長(zhǎng)點(diǎn)、現(xiàn)有學(xué)科未來(lái)發(fā)展方向、某領(lǐng)域科研熱點(diǎn)等等。

3.3 細(xì)分隊(duì)伍，整合資源，職業(yè)培養(yǎng)

發(fā)達(dá)國(guó)家的查新一般只與技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利文獻(xiàn)檢索相聯(lián)系。武夷山研究員認(rèn)為，科技查新應(yīng)向廣義的專(zhuān)業(yè)化信息檢索服務(wù)轉(zhuǎn)型，立足專(zhuān)業(yè)化信息檢索，實(shí)現(xiàn)定性與定量分析的結(jié)合[7]。而這需要專(zhuān)業(yè)化的從業(yè)隊(duì)伍。

目前查新機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)不一，劃分過(guò)粗，應(yīng)結(jié)合委托用戶(hù)專(zhuān)業(yè)建立起按學(xué)科、分專(zhuān)業(yè)的查新隊(duì)伍，每個(gè)專(zhuān)業(yè)有一些相對(duì)穩(wěn)定的咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)，互為補(bǔ)充，更好地針對(duì)所屬專(zhuān)業(yè)用戶(hù)有針對(duì)性地開(kāi)展服務(wù)。查新機(jī)構(gòu)要做好充足的思想準(zhǔn)備，迎接大數(shù)據(jù)時(shí)代面臨海量數(shù)據(jù)帶來(lái)的檢索、分析、挖掘等數(shù)據(jù)應(yīng)用方面的巨大挑戰(zhàn)，不斷完善和提高文獻(xiàn)檢索和數(shù)據(jù)挖掘分析技能，提高自身的科研水平及情報(bào)意識(shí)，利用工作中的有利條件，整合各機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)資源，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，積極開(kāi)展基于情報(bào)學(xué)的科學(xué)研究與信息服務(wù)，可將查新工作與科研管理結(jié)合起來(lái)，而不是僅僅局限于從事查新咨詢(xún)相關(guān)的業(yè)務(wù)工作，應(yīng)培養(yǎng)職業(yè)興趣[8-11]。

3.4 勿忘初心，量身定制，服務(wù)轉(zhuǎn)型

科技查新工作如果不能隨著職能轉(zhuǎn)變和科技管理評(píng)估工作的改進(jìn)而改進(jìn)，路會(huì)越走越窄。業(yè)內(nèi)專(zhuān)家認(rèn)為，要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，科技查新應(yīng)該突破信息檢索與現(xiàn)有結(jié)論模式的限制，利用自身職業(yè)優(yōu)勢(shì)，針對(duì)用戶(hù)需求量身定制個(gè)性化服務(wù)，查新員應(yīng)加大新技術(shù)手段的應(yīng)用、拓展查新工作的信息源范圍，以領(lǐng)域?yàn)楹诵拈_(kāi)展工作。如從簡(jiǎn)單的文獻(xiàn)對(duì)比分析向深入的、定量的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)挖掘拓展，將技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)方法融入科技查新領(lǐng)域[8]。取長(zhǎng)補(bǔ)短，相互促進(jìn)，既可以彌補(bǔ)科技查新定量分析等方面的不足，也可以利用技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)特有的方法和手段開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分析和專(zhuān)利分析業(yè)務(wù)，使其從“科技查新報(bào)告”向“科技查新與分析報(bào)告”方向轉(zhuǎn)變，從簡(jiǎn)單的查新結(jié)論向內(nèi)容豐富的分析性報(bào)告擴(kuò)展[9]，促進(jìn)科技創(chuàng)新的發(fā)展。

4 結(jié)語(yǔ)

查新工作起于查新而不應(yīng)止于查新，查新與科研可以相互促進(jìn)。新時(shí)代對(duì)于查新工作來(lái)說(shuō)，機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。查新機(jī)構(gòu)應(yīng)利用自身優(yōu)勢(shì)，完善業(yè)務(wù)能力建設(shè)，通過(guò)挖掘潛能、拓展服務(wù)，為科研機(jī)構(gòu)提供情報(bào)支持，形成學(xué)科化、專(zhuān)業(yè)化、個(gè)性化的服務(wù)模式并有所突破，使科技查新工作煥發(fā)出新的生機(jī)，真正促進(jìn)科技創(chuàng)新，成為科研和管理人員離不開(kāi)的堅(jiān)強(qiáng)信息后盾。