企業(yè)如何構(gòu)建法律風險防控體系

張筱聆

云南財經(jīng)大學，云南 昆明 650000

企業(yè)如何構(gòu)建法律風險防控體系

張筱聆

云南財經(jīng)大學，云南 昆明 650000

隨著企業(yè)所處內(nèi)外環(huán)境的日趨復(fù)雜，企業(yè)將面臨更多的法律風險，因此需要建立有效地法律風險防控體系使其保持穩(wěn)定的發(fā)展，建立此體系也可以使企業(yè)的合法效益得到更好的維護，使企業(yè)得到長久健康的發(fā)展，也在一定的程度上構(gòu)建了社會的和諧。由此可見建設(shè)企業(yè)法律風險防控體系的重要性，本文結(jié)合企業(yè)法律風險的概念和產(chǎn)生原因，提出了一些企業(yè)法律風險防控體系構(gòu)建的措施，除此之外，作為企業(yè)律師也應(yīng)該正確判斷企業(yè)可能出現(xiàn)的問題并提出解決意見，這樣才能更好的實現(xiàn)企業(yè)的快速穩(wěn)定發(fā)展。

法律風險；防控體系；企業(yè)律師

一、企業(yè)法律風險界定

(一)企業(yè)法律風險的含義及特征

企業(yè)法律風險，是指在企業(yè)的設(shè)立、存續(xù)和退出的全過程中，因為其外部或者自身內(nèi)部的原因?qū)е缕髽I(yè)錯誤的行使其權(quán)力或者怠與履行其義務(wù)，而面臨的可能承擔相應(yīng)法律責任與損失的可能性。

對于處在經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型期的企業(yè)而言，其會面臨很多風險，而企業(yè)法律風險之所以可以成為單獨的一類企業(yè)風險，因為其具有獨特性。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

1.范圍的廣泛性。法律風險廣泛的存在于企業(yè)的日常生產(chǎn)經(jīng)營活動中，存在于企業(yè)存續(xù)的全過程中，企業(yè)如果在經(jīng)營中不遵守法律規(guī)范的調(diào)整，勢必會產(chǎn)生相應(yīng)的法律風險。所以，企業(yè)需要建立一套法律防范體系才能避免或減少法律風險帶來損害。

2.風險的基礎(chǔ)性。①企業(yè)的各個風險并不是截然分開的，其關(guān)聯(lián)既可能是直接的也可能是間接的，而法律風險與其他風險都具有很高的關(guān)聯(lián)性。對于企業(yè)來說，認真遵守法律法規(guī)是其生產(chǎn)經(jīng)營中最基本的要求，因此，法律風險是企業(yè)風險體系中最需要防范的基本風險。

3.風險的可預(yù)見性。法律風險的產(chǎn)生一般是企業(yè)違反法律規(guī)定的原因產(chǎn)生的法定后果，因此事前應(yīng)該是可以預(yù)見的，是可以通過一些有效手段加以防范和控制的。也正是基于法律風險的可預(yù)見性，我們才應(yīng)該積極建立有效地防控體制，一來可以防患于未然，二來在出現(xiàn)損害事實時也可以及時通過風險管控與調(diào)整將企業(yè)發(fā)展引導(dǎo)向健康有序的軌道上來，這樣可以減少損失結(jié)果或者降低對企業(yè)有不利影響的損失結(jié)果。

4.風險后果的強制性。企業(yè)在運作時，如果違反法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，或者侵害一些其他企業(yè)、單位或者個人的合法權(quán)益，就需要承擔相應(yīng)的法律責任。而法律責任又具有強制性，即一旦發(fā)生法律風險，企業(yè)必須承擔相應(yīng)的法律責任，這使得企業(yè)處于被動承擔結(jié)果的窘迫境地，而且如果需要承擔的法律責任比較嚴重，對企業(yè)來說也將會是一種沉重的打擊。

(二)企業(yè)法律風險的成因

1.外部環(huán)境。主要表現(xiàn)在我國的法律體系，具體包括立法上的不完備和執(zhí)法上的不公正。因為立法上沒有建立健全完備的制度體系使得企業(yè)沒有相應(yīng)的執(zhí)行依據(jù)，所以不能真正的幫助企業(yè)化解風險；而在執(zhí)行過程中，企業(yè)對其相關(guān)規(guī)定也會做出“變通”的行為，這就使得企業(yè)的相關(guān)規(guī)定形同虛設(shè)，發(fā)揮不了應(yīng)有的防控作用。

2.企業(yè)自身。主要有三個方面的原因，一方面是企業(yè)整體員工的法律意識淡薄，對相關(guān)法律法規(guī)不了解，致使企業(yè)無法全面識別存在的法律風險，也就更加不能做到有效地防控；第二方面表現(xiàn)為除了企管人員法律意識淡薄致使違法違約導(dǎo)致法律風險外，企業(yè)自身制度缺陷也會產(chǎn)生法律風險。比如內(nèi)部管理制度執(zhí)行力差，一些管理部門本身沒有理解相應(yīng)政策的相關(guān)規(guī)定，而在實施管理中有采取“折中”的辦法，會使得管理部門形同虛設(shè)，防控的目的不足以達到相應(yīng)的效果。再如某些企業(yè)由于缺乏嚴格的法律審查程序，加之法律監(jiān)督不到位，致使企業(yè)存在不合理甚至不合法的制度；第三方面表現(xiàn)為企業(yè)對法律風險防范的機制建設(shè)不完善，由于一些企業(yè)沒有意識到加強企業(yè)法制建設(shè)對防范企業(yè)經(jīng)營風險的重要性，所以在建設(shè)防范機制上不自覺、不主動，而在企業(yè)生存發(fā)展方面又會因為其法律意識淡漠而不自覺地做出違法經(jīng)營，或認為只要是為了公司的利益就可以不受法律約束，或存在鉆法律空子的僥幸心理；第四方面表現(xiàn)為企業(yè)多采用“事后救濟”，而忽略企業(yè)的事前、事中防范作用，這使得企業(yè)的地位很被動，且敗訴率很高，這些現(xiàn)象都使得企業(yè)的法律風險產(chǎn)生，而企業(yè)對此就需要承擔相應(yīng)的法律責任。

二、建立企業(yè)法律風險預(yù)防和控制體系

(一)遵循的原則

只有建立科學、完整和具有實效性的防控措施體系，才能發(fā)揮企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營工作，推動企業(yè)健康發(fā)展的作用。具體而言，需要遵循如下基本原則：

第一，全面防控原則。企業(yè)需要采取全面的預(yù)防措施，并強化全體員工的共同參與。要堅持事先防范是基礎(chǔ)，使企業(yè)法律風險防患于未然，其次要在具體工作地過程中進行動態(tài)的地控制和監(jiān)管，最后在企業(yè)發(fā)生法律糾紛或企業(yè)合法權(quán)益受到侵害時，要主動開展司法救濟和維權(quán)工作、控制和化解風險，最大限度地避免或挽回企業(yè)可能產(chǎn)生的經(jīng)濟損失。

第二，強化監(jiān)督原則。②要對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動進行及時高效的監(jiān)督管理，尤其是一些容易受到法律風險影響的關(guān)鍵性生產(chǎn)環(huán)節(jié)和部門，更應(yīng)該作為監(jiān)管的重點，明確員工在控制和預(yù)防風險中的具體職責，制定可行的控制制度，責任分配到人，監(jiān)管到人。

(二)建立的措施

1.前提——提高企業(yè)各級管理人員的法律風險防控意識

要加強基本專業(yè)法律知識和基礎(chǔ)經(jīng)濟常識的普及，通過學習和實踐，不斷增強法律風險意識。要認識到，法律風險一旦發(fā)生，會給企業(yè)帶來嚴重的后果，因此要形成企業(yè)法律風險防范的群防體系，營造良好的企業(yè)法律風險文化氛圍。對于企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者更應(yīng)該從思想上尊崇法律，這樣行動上才能遵守法律，學法懂法是守法用法的前提，所以法律意識的提高對體系的建立很重要。

2.關(guān)鍵——建立健全有效地法律風險防控機制

企業(yè)管理是一個系統(tǒng)工程，企業(yè)法律風險的防控也應(yīng)該形成制度體系。企業(yè)制定風險防控制度時，要對風險管理的每個環(huán)節(jié)制定相應(yīng)的風險防控制度，從而使法律風險管理的各個環(huán)節(jié)有章可循。比如縱向上，要加強上級領(lǐng)導(dǎo)的管控和下級部門的執(zhí)行；橫向上，企業(yè)部門之間應(yīng)加強協(xié)調(diào)配合。③此外，要適時、充分、有效地進行定期的風險評審，確保制度符合企業(yè)發(fā)展的要求。

3.重點——加大企業(yè)法制建設(shè)方面的資金投入

在以前的生產(chǎn)經(jīng)營中，領(lǐng)導(dǎo)者一般認為進行法律建設(shè)不會產(chǎn)生直接的利益，對于企業(yè)的發(fā)展沒有什么幫助，所以不愿意花費資金在這方面，而事實證明這一想法是錯誤的，企業(yè)只有加大這方面的資金投入才能確保企業(yè)有效開展各種法律風險防控工作，保證企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。

4.目的——維護企業(yè)效益最大化，兼顧社會效益

首先，企業(yè)要想生存必須要靠效益，無論建立何種體系目的都是要使企業(yè)能夠更好地生存發(fā)展。所以企業(yè)應(yīng)該先對潛在的法律風險進行預(yù)測、評估和會審，再建立一套法律風險防控體系，充分利用法律來保障和創(chuàng)造企業(yè)利潤。其次，企業(yè)還應(yīng)當最大限度地兼顧股東利益之外的其他相關(guān)利益者利益，④包括職工利益、債權(quán)人利益及整個社會公共利益等內(nèi)容。注重社會利益，不僅可以為企業(yè)樹立良好的形象，也是企業(yè)的一項社會責任。企業(yè)在法律風險防范體系構(gòu)建時要正確處理經(jīng)濟效益和社會效益的關(guān)系，在維護企業(yè)自身利益的同時也應(yīng)該保障社會效益最大化。

三、企業(yè)律師如何參與企業(yè)的防范風險管理體系

(一)企業(yè)律師應(yīng)該提升自身服務(wù)質(zhì)量，加強個性化服務(wù)和專業(yè)化服務(wù)，這樣才能幫助企業(yè)提高防范風險的能力。同時，企業(yè)也應(yīng)該選擇專業(yè)團隊很強的有實力的律師事務(wù)所，強強聯(lián)合才能保障企業(yè)的發(fā)展。

(二)企業(yè)律師應(yīng)積極有效的配合企業(yè)內(nèi)部法務(wù)部門。對于企業(yè)來講，內(nèi)部法務(wù)部門可以更快更好的發(fā)現(xiàn)問題并且更多的站在公司的立場給出相應(yīng)的解決辦法，而外部中介機構(gòu)律師在處理相應(yīng)法律問題上會比內(nèi)部法務(wù)部門更加專業(yè)，兩者一手抓內(nèi)部運作，一手抓外部防范，這樣才有助于企業(yè)更好地解決問題，促進企業(yè)發(fā)展。

(三)要參與決策，做到事前審查。律師應(yīng)進入決策層參與決策，向董事會或董事長負責，而不是在一切都決定好之后只在文本上進行被領(lǐng)導(dǎo)層認為可有可無的審查，風險控制本身就是一個過程，法律審查到法律風險的防控也是如此，僅僅將法律顧問視為邊緣角色這樣再強的法律顧問團隊也不能發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

(四)要善于統(tǒng)籌規(guī)劃，從宏觀和總體上把握企業(yè)的法律事務(wù)，而不只是個別的、微觀的一事一辦。⑤這樣便可以舉一反三、防微杜漸，從而防患于未然，充分發(fā)揮律師應(yīng)有的作用，有效防范企業(yè)法律風險，讓企業(yè)始終處于健康狀態(tài)。

(五)要盡力對立法、政策方面的變化做出前瞻性的判斷，可能為企業(yè)發(fā)現(xiàn)新的利潤帶來福音。此外，最重要的一點，需要得到一把手對企業(yè)法律事務(wù)有足夠的重視和尊重，這樣才能充分發(fā)揮其管理法律風險的所有策略技巧。

四、結(jié)語

市場經(jīng)濟既是法制經(jīng)濟，又是風險經(jīng)濟，如果企業(yè)不能很好的把控風險，那將會嚴重影響其發(fā)展效益，所以企業(yè)必須建立多元的防控體系才能有效地防范企業(yè)所面臨的法律風險。此外，企業(yè)還需要根據(jù)變化不斷地完善和修訂防控體系，盡早杜絕那些不必要發(fā)生的法律風險，更好的做好未雨綢繆的準備，只有這樣法律風險體系的防控功能才能有效和長久，才能更好的維護企業(yè)的經(jīng)濟利益，促進企業(yè)更好地發(fā)展。

[ 注 釋 ]

①王國平，喬航，錢文強.企業(yè)法律風險防控體系的構(gòu)建和完善[J].知識經(jīng)濟，2017(08).

②錢水兵.企業(yè)如何構(gòu)建法律風險防控體系[J].經(jīng)濟管理者，2013(18).

③劉英.中小微企業(yè)法律風險管理防控體系淺議[J].合作經(jīng)濟與科技，2015(16).

④褚志國.企業(yè)法律風險防控體系的構(gòu)建[J].中小企業(yè)管理與科技，2015(09).

⑤張繼昕.企業(yè)法律風險管理的理論與實踐[M].北京：法律出版社，2012.6.

[1]劉英.中小微企業(yè)法律風險管理防控體系淺議[J].合作經(jīng)濟與科技，2015(16).

[2]向飛，陳友春.企業(yè)法律風險評估[M].北京：律出版社，2006.4.

[3]馬清彪.企業(yè)法律風險問題探析[J].勝利油田黨校學報，2011(05).

[4]張繼昕.企業(yè)法律風險管理的理論與實踐[M].北京：法律出版社，2012.6.

D

A

2095-4379-(2017)22-0083-02

張筱聆(1992-)，女，漢族，安徽亳州人，云南財經(jīng)大學，研究生在讀，研究方向：經(jīng)濟法學。