“大數(shù)據(jù)偵查”全面推進(jìn)職偵工作

●陳冰寒 陳文娟/文

“大數(shù)據(jù)偵查”全面推進(jìn)職偵工作

●陳冰寒*陳文娟**/文

近年來(lái)，青島市市南區(qū)檢察院立足工作特點(diǎn)和現(xiàn)實(shí)需求，加強(qiáng)信息存儲(chǔ)管理、信息查詢、數(shù)據(jù)分析、偵查指揮的平臺(tái)建設(shè)，創(chuàng)建“偵查信息一體化”機(jī)制，實(shí)行“大數(shù)據(jù)偵查”模式，取得了切實(shí)的效果。

偵查信息一體化 大數(shù)據(jù)偵查

一、創(chuàng)建信息平臺(tái)建立大數(shù)據(jù)偵查模式

2013年以來(lái)，青島市市南區(qū)檢察院根據(jù)自身工作特點(diǎn)和辦案具體情況，以信息引導(dǎo)偵查理念為指導(dǎo)，將反貪局、反瀆局辦案人員及崗位職能重新整合，打破原有“偵查科”建制，成立五個(gè)偵查組。偵查組組長(zhǎng)對(duì)上向局長(zhǎng)和分管檢察長(zhǎng)負(fù)責(zé)，對(duì)下直接指揮、調(diào)度本組整體工作。實(shí)現(xiàn)了案件、人員管理扁平化。同時(shí)在原反貪局綜合科的基礎(chǔ)上，合并兩局內(nèi)勤，擴(kuò)充人員成立“信息情報(bào)組”，專門負(fù)責(zé)對(duì)線索以及職務(wù)犯罪信息情報(bào)的分析研判。信息情報(bào)組主要對(duì)收到和掌握的職務(wù)犯罪案件線索經(jīng)過分析研判，確立可查線索后對(duì)其進(jìn)行信息收集和數(shù)據(jù)分析。具體是：信息情報(bào)組的信息分析員對(duì)收到和掌握的全部涉及貪污賄賂和瀆職侵權(quán)的案件線索統(tǒng)一管理，集中分析研判，對(duì)經(jīng)初步分析認(rèn)為具有可查性的線索按照線索所涉及的管理職能、行業(yè)領(lǐng)域等進(jìn)行系統(tǒng)分類，然后對(duì)分類后的各類線索信息，分析員依托省、市檢察院的信息查詢平臺(tái)和互聯(lián)網(wǎng)，足不出戶進(jìn)行系統(tǒng)性、多方位的網(wǎng)上信息收集。收集領(lǐng)域涉及初查對(duì)象的基本信息、財(cái)產(chǎn)信息、通話記錄、行為軌跡、企業(yè)信息、工作職責(zé)等各個(gè)方面的信息數(shù)據(jù)。通過上述信息網(wǎng)上的數(shù)據(jù)收集就能在一定程度上較全面掌握調(diào)查對(duì)象自身及其所涉領(lǐng)域的情況。自偵部門領(lǐng)導(dǎo)遂會(huì)同信息組分析員對(duì)于上述信息數(shù)據(jù)綜合分析研判。經(jīng)過反復(fù)幾次數(shù)據(jù)收集與研判的交替，這樣整個(gè)線索的突破點(diǎn)往往就能比較清晰的顯現(xiàn)出來(lái)。

2015年初，青島市市南區(qū)檢察院在總結(jié)“偵查信息一體化”機(jī)制實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和短板的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步拓展數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)，提升大數(shù)據(jù)偵查的實(shí)戰(zhàn)能力。在原有查詢平臺(tái)的基礎(chǔ)上，拓展最高人民檢察院偵查信息云平臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)挖掘以及自身偵查信息數(shù)據(jù)庫(kù)等，完善建立了兩個(gè)中心、四個(gè)平臺(tái)、實(shí)現(xiàn)了偵查信息情報(bào)的五大職能。兩個(gè)中心：一個(gè)是偵查信息情報(bào)中心，一個(gè)是偵查指揮中心。四個(gè)平臺(tái)：一是線索、偵查信息數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)、管理平臺(tái)，包括線索管理、數(shù)據(jù)采集和偵查信息數(shù)據(jù)庫(kù)；二是由信息查詢專線網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)等組成的信息數(shù)據(jù)查詢平臺(tái)；三是以電子數(shù)據(jù)分析、話單分析、財(cái)務(wù)分析軟件等為基礎(chǔ)的偵查數(shù)據(jù)分析平臺(tái)；四是以審訊實(shí)時(shí)偵查指揮、遠(yuǎn)程移動(dòng)偵查指揮系統(tǒng)為基礎(chǔ)的偵查指揮平臺(tái)。并將技術(shù)科負(fù)責(zé)電子證據(jù)的專業(yè)技術(shù)人員直接安排在信息情報(bào)組辦公，實(shí)現(xiàn)了信息采集、數(shù)據(jù)分析、傳喚、搜查等全方位的偵技同步。

二、依托信息數(shù)據(jù)平臺(tái)充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)偵查的優(yōu)勢(shì)

青島市市南區(qū)檢察院創(chuàng)建大數(shù)據(jù)偵查模式以來(lái)，依托信息數(shù)據(jù)采集和綜合分析研判平臺(tái)，成功突破一批有影響、有震動(dòng)的專項(xiàng)工作領(lǐng)域窩案、串案。具體做法如下：

1.互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)挖掘，提升線索發(fā)現(xiàn)能力。大數(shù)據(jù)偵查的一個(gè)重要方面就是利用互聯(lián)網(wǎng)的檢索功能通過信息數(shù)據(jù)挖掘發(fā)現(xiàn)隱藏在互聯(lián)網(wǎng)海量數(shù)據(jù)當(dāng)中的職務(wù)犯罪情報(bào)和線索。如2015年上半年，該院信息情報(bào)組的信息分析員在檢索互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)信息過程中，發(fā)現(xiàn)青島論壇上有一個(gè)題目為 “美女老板陪睡中得千萬(wàn)電梯大單”的帖子，遂展開相關(guān)信息的收集。通過幾個(gè)數(shù)據(jù)平臺(tái)的信息收集和綜合分析，發(fā)現(xiàn)確實(shí)存在帖子中提及招投標(biāo)項(xiàng)目，該項(xiàng)目的中標(biāo)方也確是帖子反映的青島某電梯設(shè)備公司，而且該公司的女老板孫某某在青島電梯工程招標(biāo)領(lǐng)域中標(biāo)率非常高。自偵領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)信息分析員匯報(bào)的綜合信息，認(rèn)定其在招投標(biāo)過程中串通招標(biāo)、行賄的犯罪嫌疑非常大，經(jīng)會(huì)同偵查組認(rèn)真研究，確定了從其串通招標(biāo)的犯罪入手，突破其行賄犯罪，進(jìn)而挖出幕后受賄人員的偵破方案。偵查組據(jù)此方案層層推進(jìn)，連續(xù)突破某區(qū)工程建設(shè)領(lǐng)域涉嫌行受賄犯罪9件9人，涉及政府重點(diǎn)工程指揮、城市建設(shè)、消防、稅務(wù)等多個(gè)部門。

2.綜合信息分析研判，找出案件突破口。案件線索初查的主要目標(biāo)是找到案件的最佳突破口，進(jìn)而成功突破案件。信息情報(bào)組對(duì)被調(diào)查人人員、財(cái)產(chǎn)、社會(huì)關(guān)系、工商登記等方面信息數(shù)據(jù)的全方位采集，并對(duì)采集到的大量信息數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析研判，成為找到案件突破口的有效途徑。如2014年上半年，群眾舉報(bào)某機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)層涉嫌受賄、私分國(guó)有資產(chǎn)窩案問題，首先由信息情報(bào)組進(jìn)行全民的信息數(shù)據(jù)收集，經(jīng)過兩個(gè)多月的辛苦工作，從對(duì)該機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)科長(zhǎng)季某和原出納周某某個(gè)人銀行賬戶明細(xì)的數(shù)據(jù)碰撞中發(fā)現(xiàn)，2001年到2007年期間個(gè)人賬戶上存在大筆資金往來(lái)，非?？梢伞＝?jīng)過初步分析，把相關(guān)公司和個(gè)人作為下步信息調(diào)查的重點(diǎn)。查詢和關(guān)聯(lián)分析的結(jié)果顯示，與該機(jī)構(gòu)資金往來(lái)的涉及7家公司，而這7家公司涉及人員的親屬及社會(huì)關(guān)系都指向該機(jī)構(gòu)的供應(yīng)商毛某，至此案件突破口已清晰顯現(xiàn)，據(jù)此成功突破該機(jī)構(gòu)7人私分國(guó)有資產(chǎn)1400余萬(wàn)元及多人受賄以及相關(guān)管理部門負(fù)責(zé)人濫用職權(quán)的窩案。

3.電子數(shù)據(jù)提取分析，拓展破案成果。在辦案中，堅(jiān)持實(shí)行從信息收集到傳喚、搜查等諸環(huán)節(jié)電子技術(shù)專業(yè)人員同步跟進(jìn)，在實(shí)踐中取得了明顯效果。2015年上半年，在傳喚某電梯公司孫某某時(shí)，第一時(shí)間扣押其隨身攜帶的手機(jī)，并迅速對(duì)其手機(jī)進(jìn)行信息提取、恢復(fù)和分析，從中發(fā)現(xiàn)其與政府城建管理、稅務(wù)稽查等部門工作人員不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)往來(lái)以及與其他電梯公司串通招標(biāo)的明確、具體的信息，同時(shí)發(fā)現(xiàn)其指使本公司財(cái)務(wù)人員私刻公章，偽造公司文件等信息。隨后技術(shù)人員對(duì)其財(cái)務(wù)電腦的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)其串通招標(biāo)并向其他多名政府工作人員行賄的更多線索。由于上述線索信息發(fā)現(xiàn)及時(shí)，偵查人員迅速將之用于審訊，很快拿下其向多名國(guó)家工作人員行賄的供述，為最后順利突破整個(gè)串案打開了一個(gè)漂亮的突破口。

4.電子數(shù)據(jù)恢復(fù)，固定完善案件證據(jù)。在辦理某機(jī)構(gòu)私分國(guó)有資產(chǎn)一案時(shí)，由于犯罪嫌疑人借設(shè)立空殼公司轉(zhuǎn)移利潤(rùn)和私分時(shí)間比較久遠(yuǎn)，橫跨2001年到2011年，后來(lái)空殼公司的原始賬目以及私分賬目均被銷毀。如何認(rèn)定私分的具體數(shù)額成為本案的一個(gè)重大難題。辦案人員通過反復(fù)研究，決定查找財(cái)務(wù)部門和政工部門當(dāng)時(shí)使用工作電腦。幾經(jīng)周折，辦案人員最終在輔助崗位和倉(cāng)庫(kù)中找到了這些舊電腦，并將電腦硬盤進(jìn)行了電子數(shù)據(jù)恢復(fù)，成功調(diào)出電子發(fā)放表格和有關(guān)小金庫(kù)賬目的財(cái)務(wù)報(bào)告。最后法庭依據(jù)這些恢復(fù)的電子數(shù)據(jù)，認(rèn)定了整個(gè)案件私分國(guó)有資產(chǎn)1400萬(wàn)元的犯罪事實(shí)。同時(shí)還發(fā)現(xiàn)該機(jī)構(gòu)所屬的某處原處長(zhǎng)石某某違規(guī)用本單位資產(chǎn)給私營(yíng)業(yè)主擔(dān)保，給國(guó)家造成100余萬(wàn)元損失的原始電子文檔。經(jīng)初查，以濫用職權(quán)罪對(duì)其立案?jìng)刹椤?/p>

三、樹立大數(shù)據(jù)偵查理念自偵辦案水平明顯提升

建立偵查信息一體化機(jī)制，實(shí)施大數(shù)據(jù)偵查以來(lái)，2013年至2016年，青島市市南區(qū)檢察院每年立查職務(wù)犯罪人數(shù)28人左右，初查成案線索分別為7人、20人、21人和23人，初查成案率由2013年25％上升為2016年85％；4年來(lái)自行發(fā)現(xiàn)線索立案的分別為5人、9人、15人和21人，自行發(fā)現(xiàn)線索成案比例由2013年底17.8％上升為2016年的77.8％。大數(shù)據(jù)偵查的理念和偵查信息一體化機(jī)制使得檢察機(jī)關(guān)自偵部門發(fā)現(xiàn)線索和突破案件的能力有了顯著提升，效果十分明顯。

*山東省青島市市南區(qū)人民檢察院副檢察長(zhǎng)［266005］

**山東省青島市市南區(qū)人民檢察院［266005］