從“黑板證據(jù)法學(xué)”邁向“實(shí)戰(zhàn)證據(jù)法學(xué)”
——品讀陳瑞華教授《刑事證據(jù)法學(xué)》有感

●余輝勝/文

從“黑板證據(jù)法學(xué)”邁向“實(shí)戰(zhàn)證據(jù)法學(xué)”
——品讀陳瑞華教授《刑事證據(jù)法學(xué)》有感

●余輝勝*/文

經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯曾把西方20世紀(jì)初主流經(jīng)濟(jì)學(xué)稱之為“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”，這種經(jīng)濟(jì)學(xué)只注重抽象的演算，忽視現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。作為一名檢察官，在閱讀法學(xué)著作時(shí)特別是對(duì)應(yīng)用性強(qiáng)的刑事證據(jù)法學(xué)著作常有此感。值到偶讀到了陳瑞華教授所著的北京大學(xué)出版社出版的 《刑事證據(jù)法學(xué)》，眼前一亮。本書將證據(jù)立法、司法解釋、理論解讀三方融會(huì)貫通，并引進(jìn)大量實(shí)務(wù)案例，實(shí)戰(zhàn)性很強(qiáng)。在我看來，這是從“黑板證據(jù)法學(xué)”邁向“實(shí)戰(zhàn)證據(jù)法學(xué)”的一本有真正中國(guó)味的刑事證據(jù)法學(xué)著作。溺水三千取一瓢飲，下面談?wù)勯喿x此書兩點(diǎn)收獲。

一、共鳴之：認(rèn)真對(duì)待實(shí)物證據(jù)的鑒真

不少人有這樣一種閱讀經(jīng)驗(yàn)，即當(dāng)你在讀一本書時(shí)，常發(fā)現(xiàn)作者恰如其分、精準(zhǔn)地將你所思所想但又不知如何準(zhǔn)確表達(dá)的想法說出來了，描述出來了，你常會(huì)拍手叫絕，甚至有相見很晚感覺。這就是閱讀中的一種共鳴狀態(tài)。在本書中就找到了我這種久違的感覺，那就是第九章“實(shí)物證據(jù)的鑒真”這一專章。

“鑒真”對(duì)很多法律人來說是個(gè)較陌生的概念。在作者看來，鑒真是一種旨在對(duì)實(shí)物證據(jù)（如物證、書證、視聽資料、電子證據(jù)等）的真實(shí)性、同一性加以驗(yàn)證的鑒別手段和方法。根據(jù)所要鑒別的實(shí)物證據(jù)的不同，它有兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立的含義：其一是證明法庭上出示、宣讀、播放的某一實(shí)物證據(jù)，與舉證方“所聲稱的那份實(shí)物證據(jù)”是一致的。此定義對(duì)于物證和書證的鑒真是較為貼切的，旨在證明法庭上出現(xiàn)的實(shí)物證據(jù)，作為一種物質(zhì)載體，沒有被偽造或者變?cè)?，與舉證方所訴稱的實(shí)物證據(jù)是同一份。其二是證明法庭上所出示、宣讀、播放的實(shí)物證據(jù)的內(nèi)容，如實(shí)記錄了實(shí)物證據(jù)的本來面目，反映了實(shí)物證據(jù)的真實(shí)情況。此定義則對(duì)視聽資料、電子證據(jù)適用，旨在證明此實(shí)物證據(jù)所記載的文字、圖表、聲音、畫像沒有發(fā)生失真的情況，真實(shí)記錄了某一物體、場(chǎng)所、談話、活動(dòng)的情況。簡(jiǎn)言之，即前一種鑒真視為一種“對(duì)證據(jù)載體真實(shí)性的鑒別”；后一種鑒真就屬于一種“對(duì)證據(jù)內(nèi)容真實(shí)性的鑒別”。為此，在作者認(rèn)為鑒真方法上亦存在著兩種基本方法：一是“獨(dú)特性的確認(rèn)”；二是“保管鏈條的證明”。前一種方法主要適用于對(duì)特定物的鑒真。通常由證人通過當(dāng)庭提供證言,對(duì)該物證與原來所看到的物證的同一性做出確定的證明?！氨９苕湕l的證明”主要適用于物證為種類物的情形，是指從該物證被提取之后直到法庭出示它的整個(gè)期間，所有持有、接觸、處置、保管過該項(xiàng)物證的人，都要就其真實(shí)性和同一性提供令人信服的證言，以便證明該項(xiàng)證據(jù)在此期間得到了妥善的保管,其真實(shí)性不容置疑。

顯然，中國(guó)司法實(shí)務(wù)界都認(rèn)識(shí)到司法鑒定的重要性，但在作者看來，鑒真比鑒定更重要。如果沒有鑒真作前提保證，司法鑒定其實(shí)是沒有意義的。例如，在一次針對(duì)實(shí)物證據(jù)的司法鑒定程序啟動(dòng)之前，如果司法人員無法提交鑒定的實(shí)物證據(jù)來源可靠、提取合法，其持有、接觸、處置、保管過該項(xiàng)物證每一環(huán)節(jié)，無法以令人信服地證明該證據(jù)在其經(jīng)手期間得到了妥善保管和保管完善，接下來進(jìn)行的鑒定實(shí)際上就會(huì)失去意義。司法實(shí)務(wù)中為了揭示某實(shí)物證據(jù)的證明力，“鑒真”方法成為“鑒定”基本的前提條件。行文至此，可能不少人會(huì)想起著名世紀(jì)大審--美國(guó)辛普森殺妻案所爭(zhēng)議的情節(jié)來。此案之所以最后判無罪，最主要的一個(gè)原因即本案證據(jù)的“鑒真”出現(xiàn)了問題：1994年6月13日負(fù)責(zé)偵辦本案刑警范耐特從負(fù)責(zé)抽取血液樣本的護(hù)士塔諾?派拉提斯那里取得了辛普森血液樣本一試管，范耐特并沒有立即送將辛普森的血樣到血液鑒定中心的皮柏科技中心或者帕克中心去貯存并進(jìn)行分析，而是帶在身上將近三小時(shí)。最后導(dǎo)致這一持有接觸血液樣本的保管環(huán)節(jié)無法得到“鑒真”。保管鏈條的瑕疵引起陪審團(tuán)疑點(diǎn)，最終使得他們不能排除心證中合理懷疑，導(dǎo)致該案無罪判決。司法實(shí)踐中，由于偵查人員缺乏證據(jù)鑒真意識(shí)所發(fā)生的誤用實(shí)物證據(jù)的問題,已經(jīng)在不少刑事案件中紛紛出現(xiàn)，有時(shí)甚至導(dǎo)致嚴(yán)重的錯(cuò)案和冤案。如云南杜培武冤案就也有此類鑒真問題。

面對(duì)司法實(shí)踐中普遍出現(xiàn)的問題，這一次率先作出回應(yīng)的居然是司法實(shí)務(wù)界。“兩高三部”經(jīng)過廣泛深入調(diào)查研究，于2010年6月以司法解釋的形式聯(lián)合制定了“兩個(gè)證據(jù)規(guī)定”。在《辦理死刑案件證據(jù)規(guī)定》中，首次全面系統(tǒng)規(guī)定了對(duì)包括物證、書證、視聽資料等在內(nèi)的實(shí)物證據(jù)的來源、收集過程、保管鏈條及其真實(shí)性鑒別加以證明的硬性要求，并對(duì)那些違反鑒真程序的實(shí)物證據(jù)，并經(jīng)過審查和鑒定仍然無法確定真?zhèn)危蛘咴谥谱?、取得的時(shí)間、地點(diǎn)、方式等方面存有異議，無法得到合理解釋或必要證明的實(shí)物證據(jù)，法院不得將其作為定案根據(jù)的強(qiáng)制性的排除規(guī)則。這一司法解釋成果后在2012年修訂《刑事訴訟法》及配套的司法解釋中得到了肯定與鞏固。當(dāng)立法和司法解釋對(duì)實(shí)物證據(jù)的鑒真問題已確立多項(xiàng)規(guī)則，然而反觀我們的法學(xué)界對(duì)“鑒真”問題的研究還停留在翻譯、介紹英美相關(guān)證據(jù)規(guī)則的水平上。有理論落后于實(shí)踐嫌疑，我們的法學(xué)界有責(zé)任對(duì)實(shí)物證據(jù)的鑒真問題做出必要的理論回應(yīng)與立法歸納以及學(xué)科普及。很高興，看到陳教授在此書中開辟專章加以討論，這也顯示出陳教授的學(xué)術(shù)敏銳性和學(xué)術(shù)實(shí)踐性。正是基于此，引起了筆者共鳴。鑒真這一看似不引入注意的問題，在司法實(shí)踐中已呈現(xiàn)出令入不可忽視的隱患。盡管書中論述鑒真的專章篇幅不長(zhǎng)，但它還從鑒真的概述、性質(zhì)、方法、訴訟功能等角度加以系統(tǒng)認(rèn)識(shí)，讓每一個(gè)閱讀此書的讀者，對(duì)鑒真這一刑事證據(jù)規(guī)則加以熟悉和重視。并且在撰寫此書評(píng)的過程，恰好“兩高一部”于2016年9月出臺(tái)了《關(guān)于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)若干問題的規(guī)定》。該《規(guī)定》大部分條文都是對(duì)電子數(shù)據(jù)的收集、固定、提取、保管、移送等環(huán)節(jié)如何“鑒真”程序予以規(guī)范。如何認(rèn)真地對(duì)待“鑒真”，是每一個(gè)法律人必須思考的問題。

二、體悟踐行之：何謂我們的有罪證明標(biāo)準(zhǔn)？

體悟踐行之，在我看來，這是讀書的最高境界，正如明代王陽(yáng)明提倡知行合一理念，知而不行非真知，行而不知終非行，真知必行行必知，并在知行互動(dòng)中省察體悟、歸納總結(jié)與提高，然后又將其運(yùn)用到具體實(shí)踐中。刑事證據(jù)法學(xué)作為一門應(yīng)用性學(xué)科，學(xué)習(xí)它，必須要運(yùn)用其理論解決實(shí)踐問題。在我看來，作為《刑事證據(jù)法學(xué)》的學(xué)習(xí)，最需要體悟踐行之的，應(yīng)是刑事證據(jù)法學(xué)討論的核心問題—有罪判決的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)問題，這也是證據(jù)規(guī)則最終落足的內(nèi)核。然而證明標(biāo)準(zhǔn)作為證據(jù)學(xué)中最難以言說清楚也急需體悟省察、司法實(shí)踐檢驗(yàn)的問題，陳瑞華教授又給我們?cè)鯓訂⑹灸兀?/p>

在本書中陳教授對(duì)有罪證明標(biāo)準(zhǔn)采用了通說“事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”。認(rèn)為它是我國(guó)刑事訴訟中最為重要的證明標(biāo)準(zhǔn)，也是“法律人普遍接受的證明標(biāo)準(zhǔn)”。并開門見山地指出從未被確立在刑事訴訟法之中但在上世紀(jì)80年代以來伴隨著 “嚴(yán)打”運(yùn)動(dòng)在司法實(shí)務(wù)中產(chǎn)生的“兩個(gè)基本”（基本事實(shí)清楚和基本證據(jù)確實(shí)、充分）的證明標(biāo)準(zhǔn)，不應(yīng)也不能成為檢察機(jī)關(guān)的證明標(biāo)準(zhǔn)。檢察系統(tǒng)在2012年刑訴法修訂后還曾發(fā)起過對(duì)此的討論，檢察官普遍認(rèn)為“兩個(gè)基本”的證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該繼續(xù)有效，至少在起訴階段仍應(yīng)堅(jiān)持此標(biāo)準(zhǔn)。然則正在有序推進(jìn)的司法改革證明了陳教授的學(xué)者先見性和獨(dú)立性。2016年6月27日中央深改組批準(zhǔn)“兩高三部”通過的《關(guān)于推進(jìn)以審判為中心的刑事訴訟制度改革的意見》的第二條明確規(guī)定“偵查機(jī)關(guān)偵查終結(jié)，人民檢察院提起公訴，人民法院作出有罪判決，都應(yīng)當(dāng)做到犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分。偵查機(jī)關(guān)、人民檢察院應(yīng)當(dāng)按照裁判的要求和標(biāo)準(zhǔn)收集、固定、審查、運(yùn)用證據(jù)”。我想至此司法實(shí)務(wù)中的爭(zhēng)議應(yīng)該結(jié)束，然而在理論上還是主張根據(jù)刑事辦案訴訟階段推進(jìn)，人們對(duì)案件認(rèn)識(shí)不斷深化和不斷接近案件真實(shí)的客觀規(guī)律，應(yīng)對(duì)不同訴訟階段設(shè)置不同的證明標(biāo)準(zhǔn)，不斷將證明標(biāo)準(zhǔn)遞進(jìn)式嚴(yán)格，使得不同訴訟階段恰如一個(gè)“漏斗”，層層篩選，層層把關(guān)，過濾到最后的審判裁決階段為最嚴(yán)格，從而發(fā)揮法院審判防止冤假錯(cuò)案發(fā)生的功能。這也可從西方國(guó)家對(duì)提起公訴證明標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了與審判判決有罪標(biāo)準(zhǔn)不同得到印證。如德國(guó)規(guī)定“起訴必須有足夠的事實(shí)根據(jù)，也就是有充分的犯罪嫌疑，很有可能被法院判決有罪”。

什么是“事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)、充分”呢？對(duì)這個(gè)司法實(shí)務(wù)至關(guān)重要的問題，書中僅是借用之前 “兩高”頒布的兩個(gè)《證據(jù)規(guī)定》所給解釋予以簡(jiǎn)單重申，即：一是定罪量刑的事實(shí)都有證據(jù)加以證明；二是每個(gè)定案的證據(jù)均已經(jīng)法定程序查證屬；三是證據(jù)之間以及證據(jù)與案件事實(shí)之間不存在矛盾，或者矛盾得到合理排除；四是綜合全案證據(jù)，對(duì)所認(rèn)定的事實(shí)已經(jīng)排除合理懷疑；五是根據(jù)證據(jù)所得出的事實(shí)結(jié)論為唯一的結(jié)論。但作為一司法實(shí)務(wù)工作者來說，筆者閱讀此部分總覺得有些解釋得不透徹，有些隔靴抓癢的感覺。對(duì)此，作者本人也認(rèn)為“以上有關(guān)證據(jù)確實(shí)、充分的標(biāo)準(zhǔn)都是較為抽象的”，為此作者從“直接證據(jù)”和“間接證據(jù)”如何認(rèn)定犯罪事實(shí)并結(jié)合相關(guān)案例分析這一證明標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)踐中如何得到應(yīng)用。這凸顯出此書作為教科書的實(shí)務(wù)性和教學(xué)性特點(diǎn)。并指出“事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”屬于司法證明的理想目標(biāo)，而很難算得上是一種可操作的 “證明標(biāo)準(zhǔn)”，使得其在司法審判中卻衍變成一種對(duì)客觀證據(jù)要求更高的“相互印證的證據(jù)規(guī)則”，實(shí)際上是在以審判中心為訴訟改革下法官為確保不犯任何錯(cuò)誤、不擔(dān)錯(cuò)判責(zé)任下忽略人的理性所具有的內(nèi)心確信主觀層面的證明能動(dòng)性，陷入了一種新型機(jī)械認(rèn)證模式之中，完全忽視了新刑訴法中明確將“排除合理懷疑”引入證明標(biāo)準(zhǔn)這一立法事實(shí)。很遺憾，本書中未對(duì)“排除合理懷疑”這一全新立法表述在證明標(biāo)準(zhǔn)的地位、意義與含義進(jìn)行充分闡釋。從這一角度看本書并未完全完成其在教科書上轉(zhuǎn)型的使命，還未擺脫“黑板證據(jù)法學(xué)”的陰影，仍有改進(jìn)的空間。

筆者認(rèn)為，刑訴法修訂后有罪證明標(biāo)準(zhǔn)就變成了“排除合理懷疑”，而不是其他標(biāo)準(zhǔn)。理由之一就是來自對(duì)法條的邏輯解讀。2012年刑訴法第五十三條在1996年刑訴法 “對(duì)一切案件的判處都要重證據(jù)，重調(diào)查研究，不輕信口供?！钡谋硎鱿嗤A(chǔ)之上增加了以下內(nèi)容：“證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(一)定罪量刑的事實(shí)都有證據(jù)證明；(二)據(jù)以定案的證據(jù)均經(jīng)法定程序查證屬實(shí)；(三)綜合全案證據(jù)，對(duì)所認(rèn)定事實(shí)已排除合理懷疑?！奔?xì)分析，（一）項(xiàng)所說的是證據(jù)裁判原則，（二）項(xiàng)所表述的證據(jù)合法原則與實(shí)質(zhì)真實(shí)原則。這些都是證據(jù)法的基本原則和普遍原則而已。只有第（三）項(xiàng)“綜合全案證據(jù)，對(duì)所認(rèn)定事實(shí)已排除合理懷疑”，才是對(duì)犯罪事實(shí)證明成立加以實(shí)質(zhì)說明標(biāo)準(zhǔn)。

“排除合理懷疑”作為一個(gè)泊來概念，西方刑事立法中通常沒有明確對(duì)它加以解釋（鑒于篇幅恕不展開）。在他們看來，“排除合理懷疑”證明標(biāo)準(zhǔn)，是作為關(guān)于刑事證明所要達(dá)到的主觀程度的一種信念要求，欲想給它一個(gè)確定的含義并明確界定它，只能是徒勞無功。畢竟它本身是個(gè)主觀層面的概念，必然反映人的主觀能動(dòng)性，落實(shí)到具體的案件中最終必須與具體審判者個(gè)人主觀認(rèn)識(shí)分不開的，具體而言與裁判者個(gè)人的認(rèn)識(shí)能力、邏輯分析能力、經(jīng)驗(yàn)、理智、閱歷、良知等分不開。為此，西方國(guó)家對(duì)“排除合理懷疑”闡釋大多都是一些源自證據(jù)法理論界闡釋，很少有法律明確的規(guī)定，頂多是象加拿大聯(lián)邦最高法院作出一個(gè)仍可作多種理解的解釋：“顧名思義，一項(xiàng)合理的懷疑準(zhǔn)確地說就是一項(xiàng)建立在理性基礎(chǔ)上的懷疑，亦即建立在邏輯推理過程之上的懷疑。它不是一種想象出來的懷疑，也不是基于同情或者偏見而產(chǎn)生的懷疑?！蔽蚁脒@與西方從法定主義證據(jù)桎梏中走出來分不開，他們擔(dān)心如果硬是要人為地去確立一些近乎機(jī)械、刻板的規(guī)范、解釋，這可能陷入另一種新的法定證據(jù)主義的陷阱之中，容易造成法官的機(jī)械司法，使法官成為適用證據(jù)規(guī)則的機(jī)器和奴隸。

作為新近引進(jìn)“排除合理懷疑”標(biāo)準(zhǔn)的我國(guó)司法怎么辦？尤其在當(dāng)下強(qiáng)調(diào)司法責(zé)任追究和最高法院某領(lǐng)導(dǎo)提出“寧可錯(cuò)放，也不可錯(cuò)判”理念大背景下，在對(duì)“排除合理懷疑”缺乏反復(fù)實(shí)踐、體悟與理解，不少法官實(shí)際上已將“排除合理懷疑”衍變成“排除一切懷疑”的趨勢(shì)。在司法實(shí)踐中出現(xiàn)了這樣一個(gè)苗頭，即只要出現(xiàn)案件疑點(diǎn)，不管合不合理，哪怕是幽靈抗辯，便認(rèn)定為合理懷疑，顯然這與在法律通過打擊犯罪與保障人權(quán)的平衡來實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義的法律價(jià)值相悖的。在當(dāng)下的司法環(huán)境與司法官隊(duì)伍整體素質(zhì)下，在某些案件中要求我們法官對(duì)案件中“合理懷疑”作恰當(dāng)?shù)?、妥貼的理解與判斷是很困難的。對(duì)于“排除合理懷疑”這個(gè)開放式的概念，難道就沒有適當(dāng)辦法去規(guī)范引導(dǎo)它嗎？如果真的這樣，等于是把一個(gè)洪水猛獸引進(jìn)來了，正有學(xué)者所言，對(duì)“每項(xiàng)與人類事務(wù)相關(guān)的事情，都對(duì)某種可能性或者假想的懷疑開放著”。

從理論層面看，筆者認(rèn)為，當(dāng)我們很難從正面去解釋清楚什么是“合理懷疑”，可探索下從反方向?qū)Α笆裁床皇呛侠響岩伞痹噲D做一些原則性的界定，比如：妄加推測(cè)的懷疑，想象出來的懷疑，無證據(jù)作根據(jù)的懷疑，一時(shí)興起未認(rèn)真思考的懷疑，不影響案件根本事實(shí)的懷疑，缺乏理性、公正與誠(chéng)實(shí)的懷疑，有意解脫被告罪責(zé)的懷疑等等，就可以不認(rèn)為是“合理懷疑”。從實(shí)踐推進(jìn)的層面，可以通過以下方式加深我們對(duì)“排除合理懷疑”標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識(shí)與理解：（1）以司法解釋的方式將實(shí)務(wù)界和理論界一些共識(shí)去原則性的界定“合理懷疑”應(yīng)有的邊界。（2）加大對(duì)刑事推定的解釋力度，對(duì)一些毫無根據(jù)的幽靈抗辯形成的疑點(diǎn)予以排除。（3）增強(qiáng)對(duì)刑事裁判文書事實(shí)認(rèn)定中心證形成包括合理懷疑及其排除過程的理由說明。（4）通過“兩高”頒布指導(dǎo)性判例闡釋此證明標(biāo)準(zhǔn)含義，以加深司法實(shí)務(wù)界的理解和運(yùn)用。

當(dāng)然，如果司法改革能按中央倡導(dǎo)的邁進(jìn)“改革的深水區(qū)”，“排除合理懷疑”證明標(biāo)準(zhǔn)理想化的改革建議，筆者認(rèn)為應(yīng)有條件地對(duì)部分疑難刑事案件的事實(shí)審中引進(jìn)當(dāng)下英美式的陪審員制審判。此種程序主要針對(duì)一些控辯雙方有重大事實(shí)爭(zhēng)議的疑點(diǎn)案件，在控方或辯方提出申請(qǐng)經(jīng)審判法官同意采納后適用此程序。不在全部的刑事案件中適用主要是考慮在轉(zhuǎn)型時(shí)期我國(guó)的現(xiàn)有刑事案件總量較大背景下，部分適用，可減少司法運(yùn)行成本和提升并不復(fù)雜的刑事案件司法效率。在部分疑難刑事案件中適用陪審員制，是解決當(dāng)前審判法官素質(zhì)參次不齊、司法權(quán)威性不高、民眾對(duì)爭(zhēng)議案件的公信力不足有的放矢。在此類案件中可讓參審的陪審員集中精神、平心靜氣、本著常識(shí)、常理、誠(chéng)實(shí)、良心、理智，自行思考、自行決定本案爭(zhēng)議的事實(shí)是否達(dá)到“排除合理懷疑狀態(tài)，從而對(duì)案件事實(shí)是否構(gòu)成犯罪作出獨(dú)立的裁決。在法理上考量，這樣的改革也是對(duì)原有審判模式中司法精英化改革過于強(qiáng)烈，而司法民主化改革不足的一種有效平衡。這與社會(huì)主義人民民主的精神實(shí)質(zhì)是相吻合的。

*廣東省東莞市第一市區(qū)人民檢察院副檢察長(zhǎng)，法學(xué)碩士［523000］