實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略與促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)
——以云南省紅河州為例

吳 節(jié) 王小諾

（中共紅河州委黨校 州情研究室，云南 蒙自 661199）

近年來(lái)，國(guó)際產(chǎn)業(yè)變革和科技發(fā)展正呈現(xiàn)新的特點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程不斷加快，信息技術(shù)、生物技術(shù)、新能源技術(shù)、新材料技術(shù)等交叉融合正在引發(fā)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，［1］這給紅河州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來(lái)了新的發(fā)展機(jī)遇。黨的十八大以來(lái)，紅河州經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，已經(jīng)成為云南省的第四大經(jīng)濟(jì)體，在全國(guó)少數(shù)民族自治州主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)連續(xù)排行第三，人民生活水平得到顯著提高，但從總體來(lái)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式粗放，科技創(chuàng)新水平與國(guó)際國(guó)內(nèi)還存在較大的差距，科技水平不高、產(chǎn)業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新能力不足、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)的驅(qū)動(dòng)作用不足等問(wèn)題十分突出。在當(dāng)前國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日漸激烈和國(guó)內(nèi)進(jìn)入經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的新的歷史階段，要解決這些問(wèn)題，僅僅依靠過(guò)去的擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、加大投入等方式已經(jīng)不可行，只有大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式從傳統(tǒng)的規(guī)模擴(kuò)張向以質(zhì)量效益為主的方式轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力從跟蹤為主向并行、領(lǐng)跑為主轉(zhuǎn)變，才能真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式的可持續(xù)發(fā)展。

一、紅河州實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的客觀必然性

（一）實(shí)施國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的重要支撐

黨的十八大明確提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置。［2］隨后相繼出臺(tái)了《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》等有關(guān)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略具體實(shí)施綱要，進(jìn)一步明確了要走自我創(chuàng)新的道路，建立創(chuàng)新型國(guó)家，這也是黨在新的歷史時(shí)期立足全局、放眼世界所作的重要戰(zhàn)略部署。紅河州地處西部地區(qū)，科技人才缺乏、創(chuàng)新投入不足，致使創(chuàng)新能力弱，對(duì)外技術(shù)依存度高，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力低。要從根本上解決這些問(wèn)題，就必須緊緊抓住國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的機(jī)遇，以科技創(chuàng)新帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式向綠色化、高端化、信息化方向發(fā)展。

（二）提升地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力的核心力量

當(dāng)今世界競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，一個(gè)地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱，成為衡量該地區(qū)是否具有投資價(jià)值的重要指標(biāo)。一般來(lái)說(shuō)，地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)源于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和科技創(chuàng)新能力，其中，科技創(chuàng)新就是競(jìng)爭(zhēng)力的核心。根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《2015-2016年全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》，瑞士已連續(xù)七年位列榜首，基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新、商業(yè)環(huán)境完備性等12項(xiàng)指標(biāo)都得高分，其中，科技創(chuàng)新指標(biāo)得分更是位居前列，這也是瑞士一直能位居世界競(jìng)爭(zhēng)力前列的關(guān)鍵因素?？梢?jiàn)，科技創(chuàng)新對(duì)于提高一個(gè)地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力的重要性。因此，要解決當(dāng)前經(jīng)濟(jì)下行壓力大、產(chǎn)業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力等問(wèn)題，堅(jiān)定不移地推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略就顯得尤為重要。

（三）轉(zhuǎn)變產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式的內(nèi)在要求

長(zhǎng)期以來(lái)，紅河州主要依靠廉價(jià)勞動(dòng)力、礦產(chǎn)資源和投資推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，科技對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動(dòng)作用甚微。這種粗放型的發(fā)展方式，導(dǎo)致了嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境問(wèn)題。十二五期間，GDP能耗僅下降13.53%，低于全國(guó)18.2%、云南省的20.65%。2014年，工業(yè)廢水排放量達(dá)2.8億噸，境內(nèi)主要河流水質(zhì)受重度污染劣于V類標(biāo)準(zhǔn)的斷面有6個(gè)，占20.7%；境內(nèi)湖泊水質(zhì)類別超過(guò)V類標(biāo)準(zhǔn)的有4個(gè)，占57.1%。生態(tài)環(huán)境破壞造成的經(jīng)濟(jì)損失逐年增加，2014年，僅異龍湖的水污染綜合治理，就投入5.2億元。這種高投入、高能耗、高污染、低回報(bào)的發(fā)展模式，正不可避免的遭遇資源日漸短缺和環(huán)境不可持續(xù)的制約，這將帶來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不可持續(xù)性。要改變這種現(xiàn)狀，就必須實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，強(qiáng)化科技在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用。

二、紅河州實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的制約因素

（一）科技經(jīng)費(fèi)投入不足，科技投入結(jié)構(gòu)不合理

1.R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度低。R&D經(jīng)費(fèi)投入，即研究與開(kāi)發(fā)的投入占GDP比重的2%以上，是創(chuàng)新型國(guó)家的一大特征，同時(shí)，也反映了一個(gè)地區(qū)的科技水平和創(chuàng)新能力。2014年，紅河州R&D經(jīng)費(fèi)投入為6.7億元，占GDP的比重0.59%。不僅與全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度2.05%存在巨大差距，也與北京5.95%、上海3.66%、天津2.96%、江蘇2.54%、廣東2.37%、浙江2.26%、山東2.19%和陜西2.07%等省市相去甚遠(yuǎn)。R&D經(jīng)費(fèi)投入的不足，直接導(dǎo)致紅河州科研無(wú)法突破，創(chuàng)新能力低，核心競(jìng)爭(zhēng)力弱。

2.科技經(jīng)費(fèi)投入的結(jié)構(gòu)單一。從科技經(jīng)費(fèi)投入的結(jié)構(gòu)來(lái)看，政府導(dǎo)向性投入是紅河州科技經(jīng)費(fèi)投入的唯一方式。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2014年，紅河州國(guó)有企業(yè)的R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出所占GDP比重0.58%，非國(guó)有企業(yè)的R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重僅有0.01%，這就說(shuō)明國(guó)有企業(yè)仍舊是紅河州科技創(chuàng)新的主體，而創(chuàng)新型國(guó)家，例如，日本就是以民為主的格局，其研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP比重的3%幾乎由民間承擔(dān)。這種以政府為導(dǎo)向的單一科技經(jīng)費(fèi)投入格局，產(chǎn)生了兩個(gè)不利的后果：為順利申請(qǐng)到經(jīng)費(fèi)，科研方向更多的是以政府導(dǎo)向?yàn)橹?，而不是以市?chǎng)需求和研發(fā)專利為主，最終形成閉門造車的研發(fā)。同時(shí)，難以滿足不同層次不同領(lǐng)域的科研需求，嚴(yán)重阻礙了科技創(chuàng)新。

（二）企業(yè)自主創(chuàng)新能力弱

1.對(duì)外技術(shù)依存度高。對(duì)外技術(shù)依存度主要反映一個(gè)地區(qū)對(duì)外技術(shù)的依賴程度。對(duì)外技術(shù)依存度越高，表明該地區(qū)自主創(chuàng)新能力越弱。據(jù)統(tǒng)計(jì)，紅河州對(duì)外技術(shù)依存度高達(dá)60.58%，高于全國(guó)50%的平均水平。關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)、重要零部件等大部分都是靠進(jìn)口。從世界范圍看，創(chuàng)新型國(guó)家自主研發(fā)能力強(qiáng)，對(duì)外技術(shù)依存度一般都是在30%以下，其中像美國(guó)、日本等國(guó)家，對(duì)外依存度更是低到2%-5%。

2.專利數(shù)量少。2014年，紅河州企業(yè)申請(qǐng)專利數(shù)為440件，僅占全省申請(qǐng)專利總數(shù)的3.3%，占全國(guó)申請(qǐng)專利總數(shù)的0.05%；發(fā)明專利216件，僅占全省發(fā)明專利總數(shù)的2.7%，占全國(guó)發(fā)明專利總數(shù)的0.09%；有效發(fā)明專利數(shù)211件，僅占全省有效專利數(shù)的7.4%。這進(jìn)一步說(shuō)明了紅河州企業(yè)自主研發(fā)能力很弱，創(chuàng)新能力低。

3.有獨(dú)立研究與開(kāi)發(fā)（R&D） 活動(dòng)的企業(yè)少。國(guó)際上通常以是否有R&D活動(dòng)作為衡量一個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新力和競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)之一，很多知名的大企業(yè)都投入大量的資金進(jìn)行R&D活動(dòng)，把R&D活動(dòng)視為加強(qiáng)企業(yè)自身競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。研究表明，R&D活動(dòng)主要能產(chǎn)生社會(huì)收益和企業(yè)私人收益。社會(huì)收益是指全社會(huì)從企業(yè)進(jìn)行的R&D活動(dòng)的某個(gè)項(xiàng)目中得到的收益率，企業(yè)私人受益是指企業(yè)投資R&D活動(dòng)所得到的回報(bào)。但是，不管是企業(yè)，還是社會(huì)，其收益率都相當(dāng)豐厚，基本能在20%-40%。由此可見(jiàn)，企業(yè)投資R&D活動(dòng)，不僅能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)回報(bào)，還能帶來(lái)企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新，從而最終提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。2014年，紅河州大中型企業(yè)有R&D活動(dòng)的企業(yè)有11個(gè)，僅占大中型企業(yè)的7.13%。其中，國(guó)有企業(yè)9個(gè)，民營(yíng)企業(yè)僅有2個(gè)，這也反映出國(guó)有企業(yè)是紅河州企業(yè)創(chuàng)新的主體，民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)淡薄。從總體上看，紅河州企業(yè)對(duì)自主創(chuàng)新普遍不重視，意識(shí)不強(qiáng)，能力偏低。

4.人才缺乏。第一，專業(yè)研究人員少。2014年，從事R&D活動(dòng)的人員共計(jì)2826人，其中，研究人員636人，占23%，折合全時(shí)當(dāng)量381.2人/年，僅占2014年R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量合計(jì)的22%。第二，高科技專業(yè)人才缺乏。博士19人，占科技人員的0.7%；碩士81人，占科技人員的2.7%；本科生582人，占科技人員的20.6%。人才的缺乏，不僅嚴(yán)重影響了紅河州科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，還會(huì)加大企業(yè)發(fā)展的成本，致使企業(yè)發(fā)展日漸艱難。

（三）以實(shí)現(xiàn)短期利益為主要目標(biāo)，科技活動(dòng)產(chǎn)出低

1.R&D經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)嚴(yán)重不合理。R&D主要包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、實(shí)驗(yàn)發(fā)展三類活動(dòng)?；A(chǔ)研究著重對(duì)新知識(shí)及原理、傳統(tǒng)知識(shí)的新認(rèn)知等的研究和積累，應(yīng)用研究是為了滿足具體的目的而進(jìn)行的具有實(shí)用性、創(chuàng)造性的研究，試驗(yàn)發(fā)展則在前兩個(gè)研究的基礎(chǔ)上，把所獲得的新知識(shí)和新技術(shù)轉(zhuǎn)化成具體的可實(shí)施行動(dòng)的系統(tǒng)過(guò)程。三個(gè)類型的經(jīng)費(fèi)投入比重，反映了一個(gè)地區(qū)原始創(chuàng)新力的強(qiáng)弱?？v觀發(fā)達(dá)國(guó)家三種類型的經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)，經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展已經(jīng)日趨合理，雖然應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展是研究的主體，但是，基礎(chǔ)研究所占的比重同樣不低。例如，美國(guó)2000年是18.1%、法國(guó)2010年是26.3%、意大利2010年是25.7%，捷克2011年是25.5%，澳大利亞、俄羅斯聯(lián)邦、奧地利、美國(guó)、韓國(guó)、丹麥等國(guó)近年也都在17%到20%之間，相當(dāng)于四分之一的R&D經(jīng)費(fèi)支出用于基礎(chǔ)研究。發(fā)達(dá)國(guó)家的應(yīng)用研究在17%至50%之間，試驗(yàn)發(fā)展在30%到90%之間。2014年，紅河州基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展占R&D經(jīng)費(fèi)總支出的比重分別為0%、97.9%、2.9%，基礎(chǔ)研究甚至比重為零，經(jīng)費(fèi)過(guò)多地投入到應(yīng)用研究，經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)嚴(yán)重不合理，這就意味著紅河州經(jīng)濟(jì)發(fā)展更多的是注重短期的經(jīng)濟(jì)效益，忽視對(duì)長(zhǎng)期原始性知識(shí)和技術(shù)的積累，致使紅河州原始創(chuàng)新力不足，從而造成過(guò)度依賴境外技術(shù)。

2.自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率低。在全球創(chuàng)新的背景下，技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)創(chuàng)新已經(jīng)成為國(guó)與國(guó)之間、地區(qū)與地區(qū)之間競(jìng)爭(zhēng)的重點(diǎn)領(lǐng)域，誰(shuí)先掌握先進(jìn)的知識(shí)和技術(shù)，誰(shuí)就能率先掌握競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)。實(shí)踐證明，自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是“自主創(chuàng)新”的核心支撐和重要前提條件，是產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)自主的基礎(chǔ)和關(guān)鍵，也是創(chuàng)新自主和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)自主的基礎(chǔ)和關(guān)鍵，［3］通過(guò)轉(zhuǎn)賣、技術(shù)入股、產(chǎn)業(yè)化來(lái)實(shí)現(xiàn)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化，不僅帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益，也能推動(dòng)科技進(jìn)步，從而提高地區(qū)創(chuàng)新力，因此，擁有大量的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)就顯得尤為重要。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2014年年末，紅河州有效的發(fā)明專利數(shù)是211件，其中境外授權(quán)的僅有2件，已被實(shí)施的有112件，占專利數(shù)的25%；專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)22件，僅占已被實(shí)施專利的19.6%。這反映出紅河州自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率偏低，投入大量人力物力進(jìn)行研究，卻沒(méi)有得到有效實(shí)施轉(zhuǎn)化，取得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益。創(chuàng)新成果不能得到有效實(shí)施轉(zhuǎn)化，不僅會(huì)嚴(yán)重降低企業(yè)自主研發(fā)的積極性，也會(huì)阻礙產(chǎn)業(yè)技術(shù)的升級(jí)，從而阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，降低地區(qū)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

3.新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)產(chǎn)出偏低。新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)是企業(yè)增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要戰(zhàn)略之一。全球各大知名企業(yè)都十分重視對(duì)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，投入大量經(jīng)費(fèi)用于新產(chǎn)品的研發(fā)。例如，微軟新產(chǎn)品研發(fā)開(kāi)支占營(yíng)收的13.4%、強(qiáng)生研發(fā)開(kāi)支占營(yíng)收的11.5%、英特爾新產(chǎn)品研發(fā)開(kāi)支更是占營(yíng)銷收入的20.1%。2014年，紅河州全部工業(yè)企業(yè)用于新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)投入為88045萬(wàn)元，僅占營(yíng)銷收入的0.68%，新產(chǎn)品銷售收入為877955.2萬(wàn)元，其中，出口收入49187.3萬(wàn)元，占新產(chǎn)品銷售收入的5.6%，投入與收入的比值達(dá)9.97%。這反映出紅河州企業(yè)對(duì)新產(chǎn)品研發(fā)支出投入少，重視度不夠。9.97%的投入與收入比值，與全國(guó)相比，處于偏低的位置。從新產(chǎn)品出口銷售收入與新產(chǎn)品銷售收入的比值看，紅河州新產(chǎn)品主要依賴國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力低。

（四）體制機(jī)制不完善

1.政府科技管理職能缺位錯(cuò)位。第一，政府科技管理職能錯(cuò)位現(xiàn)象突出。在科技管理體制中，政府對(duì)科技人員、場(chǎng)地、資金等科技資源的配置的干預(yù)過(guò)多，部門的利益、官員的意志往往決定了項(xiàng)目、資金等科技資源的分配，致使科研人員為了爭(zhēng)取到項(xiàng)目和資金，以部門的取向?yàn)橹鞫皇且允袌?chǎng)需求為導(dǎo)向，這不僅抑制了科技創(chuàng)新，還造就了學(xué)術(shù)腐敗。第二，政府科技管理職能缺位問(wèn)題也不容忽視。一方面，缺乏全國(guó)性的科研申報(bào)平臺(tái)，致使很多相同的課題、類似的課題在不同地方被重復(fù)立項(xiàng)，造成科研資源的浪費(fèi)。另一方面，對(duì)課題驗(yàn)收的評(píng)價(jià)制度不夠完善。課題驗(yàn)收過(guò)多地偏重于論文發(fā)表、出版著作等方面，而忽視了成果轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力的要求，致使成果僅限于理論而造成浪費(fèi)。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不完善。第一，政府在專利管理方面存在缺位。當(dāng)前，我國(guó)的專利管理制度是所有權(quán)和管理權(quán)分離的狀態(tài)。專利授權(quán)后，研發(fā)者只具有發(fā)明專利的管理權(quán)而不是所有權(quán)，其所有權(quán)其實(shí)是國(guó)家所有。同時(shí)，我國(guó)的專利審批程序復(fù)雜，效率偏低，尤其在一些重大科研方面，由于參與研發(fā)的人員眾多、資金來(lái)源多渠道，而政府在專利方面的管理職能不明確、不詳盡，從而造成產(chǎn)權(quán)關(guān)系復(fù)雜、產(chǎn)權(quán)界定不清，使得研發(fā)專利難以實(shí)施，價(jià)值得不到體現(xiàn)，最終挫傷研發(fā)的積極性。第二，研發(fā)專利的評(píng)價(jià)機(jī)制缺失。科研機(jī)構(gòu)和高校一直是科研成果主要的產(chǎn)出來(lái)源，但是，科研機(jī)構(gòu)和高校更多的偏向于基礎(chǔ)性研究。由于我國(guó)科研機(jī)構(gòu)和高校的職稱考評(píng)機(jī)制，致使科研機(jī)構(gòu)和高校的科研人員重論文輕專利，缺乏把成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的意識(shí)和積極性。科研成果大多是以理論論文、課題結(jié)項(xiàng)報(bào)告、專著等為主要產(chǎn)出形式，以便順利評(píng)定職稱，而不是對(duì)成果進(jìn)行深度的挖掘，盡力轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。第三，授權(quán)的專利商業(yè)化轉(zhuǎn)化率低。這是由于專利信息大數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)不完善，專利信息不對(duì)稱，致使授權(quán)專利無(wú)人問(wèn)津，同時(shí)，有需求的企業(yè)因信息不暢，又買不到相應(yīng)的專利技術(shù)。另一方面，研發(fā)者往往對(duì)專利的商業(yè)化預(yù)期過(guò)高，而企業(yè)購(gòu)買專利時(shí)，不僅會(huì)對(duì)專利的收益進(jìn)行市場(chǎng)評(píng)估，也會(huì)對(duì)專利轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品后的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，因此，供需雙方對(duì)專利的價(jià)值評(píng)估存在差距，往往致使供需雙方無(wú)法成功交易，這也是授權(quán)專利商業(yè)化轉(zhuǎn)化率低的原因之一。

3.自主創(chuàng)新缺乏動(dòng)力和政府服務(wù)支撐不足。第一，創(chuàng)新主體缺乏動(dòng)力。一直以來(lái)，我國(guó)都是實(shí)行以供給為導(dǎo)向的創(chuàng)新政策，重點(diǎn)是推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)出和供給，以知識(shí)創(chuàng)新帶動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，但創(chuàng)新的非線性，致使傳統(tǒng)的政策導(dǎo)向造成創(chuàng)新資源的錯(cuò)配、分割和短期化，最終使得國(guó)營(yíng)企業(yè)因創(chuàng)新激勵(lì)不足而求穩(wěn)避險(xiǎn)，外資企業(yè)因國(guó)際分工和制度壁壘所限而技、產(chǎn)分離，民營(yíng)企業(yè)因資源少、地位低而力不從心，科技人員因制度束縛而無(wú)可奈何。第二，科技創(chuàng)新的初創(chuàng)投入動(dòng)力不足。由于項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)機(jī)制、項(xiàng)目評(píng)估機(jī)制、項(xiàng)目退出機(jī)制等方面的制約，紅河州企業(yè)對(duì)于創(chuàng)新初期階段的風(fēng)險(xiǎn)投資等投入的動(dòng)力長(zhǎng)期不足，在科技投入中的比重很少甚至幾乎沒(méi)有。創(chuàng)新初期階段風(fēng)險(xiǎn)投資的弱小，對(duì)提高科技創(chuàng)新初期的市場(chǎng)化活力和帶動(dòng)創(chuàng)新項(xiàng)目的商務(wù)孵化非常不利。第三，科技創(chuàng)新的市場(chǎng)服務(wù)不足。紅河州各地園區(qū)大多具備技術(shù)孵化平臺(tái)和公共服務(wù)窗口，但是，往往缺乏公共資源與企業(yè)及時(shí)、便利溝通的平臺(tái)和產(chǎn)業(yè)、融資、商務(wù)等方面的專業(yè)指導(dǎo)、咨詢服務(wù)體系。第四，政府落實(shí)稅收優(yōu)惠政策力度不夠及加計(jì)扣除政策執(zhí)行不到位。2014年，紅河州規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除減免稅為992.2萬(wàn)元，占新產(chǎn)品銷售收入的0.11%，比上年下降0.05個(gè)百分點(diǎn)；高新技術(shù)企業(yè)減免稅669.9萬(wàn)元，同比下降39.3%。減免稅政策步伐的放緩，對(duì)切實(shí)加強(qiáng)企業(yè)科技進(jìn)步與創(chuàng)新，全面提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力和內(nèi)生發(fā)展動(dòng)力有一定的影響。

三、紅河州實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑

（一）推動(dòng)科技與管理體制機(jī)制的創(chuàng)新

第一，轉(zhuǎn)變政府職能，明確政府在創(chuàng)新管理方面的職能應(yīng)該集中在戰(zhàn)略規(guī)劃、政策制定、環(huán)境營(yíng)造、公共服務(wù)、監(jiān)督評(píng)估和重大任務(wù)實(shí)施等方面，而對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新模式開(kāi)發(fā)，應(yīng)交由市場(chǎng)和企業(yè)來(lái)決定。第二，積極建立創(chuàng)新治理的社會(huì)參與機(jī)制，發(fā)揮企業(yè)、高校、科研院所等在推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中的作用，真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新治理的多元化。第三，重點(diǎn)改革以論文、著作等理論為主導(dǎo)的高等院校和科研院所考評(píng)機(jī)制，把專利成果轉(zhuǎn)化及其產(chǎn)生的效益納入考評(píng)機(jī)制中，將其結(jié)果作為政府科技經(jīng)費(fèi)支持的重要依據(jù)，促使科研人員從過(guò)去單純的只注重發(fā)表高水平的論文和著作轉(zhuǎn)向重視后期的成果轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，從而避免專利浪費(fèi)，帶動(dòng)科技進(jìn)步。第四，除涉及國(guó)家安全和利益的專利外，減少對(duì)專利轉(zhuǎn)化為成果的行政性干預(yù)，簡(jiǎn)化專利許可和轉(zhuǎn)讓的程序，賦予專利研發(fā)者轉(zhuǎn)化為成果的自主權(quán)。同時(shí)，搭建專利信息轉(zhuǎn)讓平臺(tái)，引入第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)專利轉(zhuǎn)化成果的市場(chǎng)收益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)估，從而增加專利所有者和需求者對(duì)專利轉(zhuǎn)化成果的認(rèn)知，從而避免供需雙方因?qū)＠J(rèn)知不同而造成的交易失敗，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

（二）盤活現(xiàn)有資源，構(gòu)建創(chuàng)新平臺(tái)

第一，加強(qiáng)滇南中心城市群的建設(shè)力度，著力把“個(gè)開(kāi)蒙建彌”打造成為最具有創(chuàng)新性、吸引力、開(kāi)放程度高、經(jīng)濟(jì)活力強(qiáng)、基礎(chǔ)設(shè)施完善的城市創(chuàng)新平臺(tái)，以城市轉(zhuǎn)型帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力、資源的集聚，充分發(fā)揮滇南中心城市群的帶動(dòng)輻射作用。第二，推動(dòng)紅河綜合保稅區(qū)、蒙自經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)、河口跨境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)向淘汰落后產(chǎn)業(yè)、培育新型產(chǎn)業(yè)、孵化創(chuàng)新型企業(yè)的方向轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新主體、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新服務(wù)、新型產(chǎn)業(yè)的集聚，增強(qiáng)“三區(qū)”創(chuàng)新載體的輻射帶動(dòng)功能。第三，以主動(dòng)服務(wù)“一帶一路”、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶戰(zhàn)略為契機(jī)，積極推進(jìn)與長(zhǎng)三角、泛珠三角、成渝經(jīng)濟(jì)區(qū)的合作力度，依托東南亞國(guó)家的能源、市場(chǎng)資源，融入東南亞國(guó)家產(chǎn)業(yè)鏈、物流鏈，與東南亞國(guó)家開(kāi)展國(guó)際產(chǎn)業(yè)合作，搭建國(guó)際創(chuàng)新平臺(tái)。

（三）明確企業(yè)、高校與科研院所的創(chuàng)新主體地位，引領(lǐng)科技進(jìn)步

第一，引導(dǎo)企業(yè)制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。政府通過(guò)制定相應(yīng)的政策、評(píng)估研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、引進(jìn)和培育高科技人才、補(bǔ)助研發(fā)資金等支持方式，鼓勵(lì)企業(yè)、企業(yè)與企業(yè)及企業(yè)與高校、科研院所聯(lián)合建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，自主進(jìn)行原創(chuàng)性的技術(shù)研發(fā)、應(yīng)用研究及實(shí)驗(yàn)發(fā)展；鼓勵(lì)大企業(yè)向產(chǎn)業(yè)鏈中的中小型企業(yè)開(kāi)放技術(shù)研發(fā)信息，把研發(fā)專利成果轉(zhuǎn)化向產(chǎn)業(yè)鏈中的中小型企業(yè)轉(zhuǎn)移，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈延伸，達(dá)到本地產(chǎn)品的配套發(fā)展，使企業(yè)由傳統(tǒng)發(fā)展模式向自主創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)變，讓企業(yè)成為真正的創(chuàng)新主體。第二，改革科研管理制度，減少對(duì)高校和科研院所科研的行政性干預(yù)，加強(qiáng)高校和科研院所選擇科研項(xiàng)目的自主性，鼓勵(lì)高校和科研院所加強(qiáng)基礎(chǔ)性研究，引導(dǎo)高校和科研院所向培育高素質(zhì)人才、建立一流學(xué)科、科技研發(fā)等方向發(fā)展，把高校和科研院所建設(shè)成為原始創(chuàng)新力強(qiáng)、專利成果轉(zhuǎn)化成為生產(chǎn)力程度高的創(chuàng)新主體。

（四）改革科技投入機(jī)制，多渠道增加創(chuàng)新投入

第一，改革現(xiàn)行的科技經(jīng)費(fèi)投入制度，探索建立長(zhǎng)期支持的科技經(jīng)費(fèi)投入與雙向選擇的競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)投入并存的投入制度，由科研前期經(jīng)費(fèi)支持向后期以成果評(píng)估結(jié)果為主的經(jīng)費(fèi)支持方式轉(zhuǎn)變。第二，加強(qiáng)具備研發(fā)能力的企業(yè)與商業(yè)銀行、其他企業(yè)、社會(huì)投資者的合作，增加科技創(chuàng)新的投入渠道。鼓勵(lì)商業(yè)銀行探索設(shè)立面向?qū)＠J款的服務(wù)平臺(tái)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為抵押面向具備研發(fā)能力的企業(yè)貸款；探索實(shí)行以技術(shù)入股等方式，積極吸引其他企業(yè)、社會(huì)投資者投資科技研發(fā)，多渠道增加科技投入，從而解決科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)短缺的問(wèn)題。第三，合理配置科技投入比例。針對(duì)紅河州基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、實(shí)驗(yàn)發(fā)展三類活動(dòng)比例嚴(yán)重不合理，原始創(chuàng)新力不足，過(guò)度依賴境外技術(shù)的現(xiàn)狀，重點(diǎn)調(diào)整三類活動(dòng)投入比例，尤其是加大對(duì)基礎(chǔ)研究和試驗(yàn)研究的投入比重，力爭(zhēng)基礎(chǔ)研究投入比重占R&D經(jīng)費(fèi)支出的四分之一，試驗(yàn)發(fā)展達(dá)到30%，在完善基礎(chǔ)理論研究的同時(shí)，培育出新的材料、產(chǎn)品和服務(wù)。

（五）加強(qiáng)創(chuàng)新型人才的引進(jìn)和培育，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)紅河州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供人才支撐

第一，積極推行引進(jìn)創(chuàng)新型人才政策，積極吸引高科技人才、高層次的創(chuàng)業(yè)人才來(lái)紅河州創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。第二，圍繞農(nóng)業(yè)、煙草等重點(diǎn)學(xué)科領(lǐng)域和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域培育創(chuàng)新型人才，探索建立以創(chuàng)新人才和技術(shù)人才為主的“二元支撐”的人才培養(yǎng)體系，試行在普通高等教育中從課程設(shè)置、教學(xué)設(shè)置等方面與職業(yè)教育銜接的制度，破除專業(yè)技術(shù)人員的培養(yǎng)困境。第三，加大對(duì)原始創(chuàng)新、技術(shù)改進(jìn)等對(duì)研發(fā)有重大貢獻(xiàn)的各類研發(fā)主體的激勵(lì)，探索建立提高研發(fā)者專利成果轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)讓收益分配比例、專利入股、股權(quán)期權(quán)等激勵(lì)制度，使科研人員回報(bào)的方式多元化，進(jìn)一步激勵(lì)科研人員創(chuàng)新的積極性。

（六）加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式的根本轉(zhuǎn)變

第一，轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)發(fā)展方式，引入信息化技術(shù)，推行“互聯(lián)網(wǎng)+農(nóng)業(yè)”計(jì)劃，大力發(fā)展農(nóng)村電商項(xiàng)目，逐步推進(jìn)農(nóng)業(yè)與二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，提高農(nóng)業(yè)的智能化水平。同時(shí)，大力發(fā)展高原特色農(nóng)業(yè)，以北部國(guó)家級(jí)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范區(qū)和南部山區(qū)綜合開(kāi)發(fā)區(qū)為平臺(tái)，積極培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體，加快橡膠、梯田紅米、香料、油料、水果、棕櫚、商品林等“六個(gè)百萬(wàn)畝”和畜牧、旅游、蔬菜、生物藥業(yè)“四大特色”產(chǎn)業(yè)群建設(shè)，［4］引導(dǎo)農(nóng)業(yè)向規(guī)?；a(chǎn)業(yè)化發(fā)展，提高農(nóng)業(yè)發(fā)展的精準(zhǔn)化水平。第二，圍繞煙草、冶金、石化、能源、建材、食品等傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，立足紅河州發(fā)展階段、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和資源優(yōu)勢(shì)，按照開(kāi)放型、創(chuàng)新型和高端化、信息化、綠色化的要求，著重對(duì)再生資源利用、工業(yè)節(jié)能技術(shù)、工業(yè)排污技術(shù)等先進(jìn)技術(shù)領(lǐng)域開(kāi)展研發(fā)。加強(qiáng)工業(yè)信息化建設(shè)，重點(diǎn)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)加工、產(chǎn)品包裝及銷售、企業(yè)的管理等方面實(shí)施信息化，全面提高工業(yè)自動(dòng)化和信息化水平，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，促進(jìn)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。第三，搭建與國(guó)際國(guó)內(nèi)先進(jìn)技術(shù)合作的平臺(tái)，重點(diǎn)圍繞藥材規(guī)?；N植、制藥技術(shù)、成品藥、新產(chǎn)品研發(fā)、現(xiàn)有藥品再研發(fā)、健康服務(wù)等領(lǐng)域開(kāi)展生物醫(yī)藥業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，把生物醫(yī)藥業(yè)和大健康產(chǎn)業(yè)培育成為具有紅河州特色的新型產(chǎn)業(yè)。第四，以推進(jìn)昆玉紅旅游文化產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)為契機(jī)，加快路網(wǎng)、航空網(wǎng)、能源保障網(wǎng)、水網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)等五網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，［5］全面提高旅游業(yè)的服務(wù)質(zhì)量，引導(dǎo)旅游業(yè)向產(chǎn)業(yè)鏈方向發(fā)展，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)的觀光型旅游向集休閑、度假、養(yǎng)生等為一體的新型旅游轉(zhuǎn)變。

［1］習(xí)近平.讓工程科技造福人類、創(chuàng)造未來(lái)［N］.人民網(wǎng),2014-06-04.

［2］王志剛.扎實(shí)推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略［J］.求是，2012（23）.

［3］孫晶.基于過(guò)程的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)業(yè)化政策框架研究［J］.科技創(chuàng)業(yè)月刊，2012.（03）.

［4］［5］中共紅河州委關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議［N］.紅河日?qǐng)?bào),2016-01-04