創(chuàng)新的根基：我國基礎(chǔ)研究的現(xiàn)代發(fā)展視角

鄧峰

〔摘要〕

1905年，廢除科舉后，中國科學(xué)從被官僚體制壓制的科舉制中走出來，不斷發(fā)展。經(jīng)過新中國建設(shè)和改革開放，中國的科技力量獲得進步，以自科基金為主體的基礎(chǔ)研究也有不斷發(fā)展，投入和產(chǎn)出也不斷增加。但是，基礎(chǔ)研究在全社會研發(fā)經(jīng)費（R&D）中的占比仍很低?；A(chǔ)研究的投入若能穩(wěn)步增長，而且能持續(xù)獲得相對自主的發(fā)展空間，中國的創(chuàng)新將有更大的發(fā)展空間。

〔關(guān)鍵詞〕

基礎(chǔ)研究；科舉制；全社會研發(fā)經(jīng)費；創(chuàng)新發(fā)展；科學(xué)自主性

〔中圖分類號〕D63-3〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕2095-8048-（2017）01-0046-05

黨的十八大以來，“創(chuàng)新”日漸成為社會關(guān)注、國家重視的關(guān)鍵詞。十八屆五中全會，“創(chuàng)新”被列為五大發(fā)展理念之首，全會明確提出創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，凸顯了創(chuàng)新發(fā)展的特殊重要性，也顯示出我國把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置。與此同時，十八屆五中全會公報進一步指出，“深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。發(fā)揮科技創(chuàng)新在全面創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用，加強基礎(chǔ)研究，強化原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新”。其中，加強基礎(chǔ)研究是深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的起點和關(guān)鍵舉措。2016年，在4月19日召開的網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作座談會上，習(xí)近平總書記再次指出，“核心技術(shù)的根源問題是基礎(chǔ)研究問題，基礎(chǔ)研究搞不好，應(yīng)用技術(shù)就會成為無源之水、無本之木”。

藉此不難發(fā)現(xiàn)，基礎(chǔ)研究和創(chuàng)新的根本性關(guān)聯(lián)已得到黨中央和國家領(lǐng)導(dǎo)人的高度重視。中國基礎(chǔ)研究的發(fā)展急需打破瓶頸，為國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略提供好科技創(chuàng)新的原動力。但冰凍三尺非一日之寒，基礎(chǔ)研究的發(fā)展也絕非一日之功，這與一個國家的基礎(chǔ)科學(xué)乃至歷史上學(xué)術(shù)發(fā)展的演進都有著密切的關(guān)系。

基礎(chǔ)研究，也被稱為科學(xué)的代名詞，在科學(xué)和技術(shù)開始分化的20世紀初，人們開始將基礎(chǔ)研究指代科學(xué)，以便和應(yīng)用研究或技術(shù)研究區(qū)分開來。但是，基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新、國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間緊密關(guān)聯(lián)，一直為人們所普遍關(guān)注和不斷探索。1945年，在萬尼瓦爾·布什的著名報告《科學(xué)，永無止境的前沿》中，指出 “科學(xué)→技術(shù)→生產(chǎn)”的線性模式，即基礎(chǔ)研究或科學(xué)研究推動了技術(shù)創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新又推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和生產(chǎn)力提高。布什認為，基礎(chǔ)研究是國家投資中最重要的領(lǐng)域，國家不僅要大力資助基礎(chǔ)研究，即支持獨立自主的科學(xué)發(fā)展體系，讓科學(xué)家不受行政干預(yù)而能自主完成科學(xué)任務(wù)。這也被認為是基于發(fā)展“基礎(chǔ)研究”為起點的科技創(chuàng)新和國家創(chuàng)新發(fā)展的重要原則。

布什“線性模式”觀點為美國樹立了“國家需要大規(guī)模支持獨立自主的基礎(chǔ)研究”的觀念，同時推動了美國的國家科學(xué)基金的成立，推動了美國的基礎(chǔ)研究獲得獨立自由的發(fā)展空間。二戰(zhàn)后，美國科學(xué)和技術(shù)獲得了極大發(fā)展，并成為全球科技創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者及信息產(chǎn)業(yè)等重大產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的主要領(lǐng)導(dǎo)者。以諾貝爾獎獲得者為例，二戰(zhàn)之前，美國諾貝爾科學(xué)獎獲得者總?cè)藬?shù)不到20人（諾貝爾獎從1901年開始頒發(fā)），這大大低于當(dāng)時德國、英國等科技強國，但從二戰(zhàn)結(jié)束后的1945年到2014年里，美國奪得諾貝爾獎的人次突破300，超過全世界諾貝爾獎總?cè)舜蔚娜种?，遙遙領(lǐng)先于其他發(fā)達國家。美國率先推出的“國家資助有科學(xué)自主性的基礎(chǔ)研究”的發(fā)展模式，通過美國的國家科學(xué)基金等體系而不斷促進基礎(chǔ)科學(xué)的發(fā)展和科技的巨大進步。

而中國的基礎(chǔ)研究發(fā)展，受到歷史文化、政策體制等多重因素的影響，起步很晚，但在近一百年的現(xiàn)代化發(fā)展歷程中，也經(jīng)歷了巨大的改變和進步。中國的基礎(chǔ)研究逐漸扎根，中國的創(chuàng)新發(fā)展也就有了靈活自主的根基。

一般而言，根據(jù)世界經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）對基礎(chǔ)研究的定義，基礎(chǔ)研究是為獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理及新知識而進行的實驗性和理論性工作，它不以任何專門或特定的應(yīng)用或使用為目的?！?〕我們認為，基礎(chǔ)研究是為獲得基于事實、原理等新知識所做的科學(xué)類研究工作。根據(jù)布什的觀點，基礎(chǔ)研究不僅要有穩(wěn)定的大量資助，而且要有不受干預(yù)的自主研究空間才能更好推動創(chuàng)新。本文接受這個觀點，并認為基礎(chǔ)研究工作成為國家科技創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展的根基，以此作為觀察中國基礎(chǔ)研究發(fā)展變遷的標準。

一、國家支持的基礎(chǔ)研究：中國科技現(xiàn)代化的起點

中國曾經(jīng)有高度發(fā)達的古代科學(xué)，中國的古代知識分子曾有“朝聞道夕死可矣”的追求知識和追求真理的精神，也有著樸素唯物主義色彩的基礎(chǔ)研究。但是，在經(jīng)歷兩宋的發(fā)展高峰之后，中國的科學(xué)進入了由盛而衰的轉(zhuǎn)折點。中國的四大發(fā)明，無一是封建時代后期元明清三朝的發(fā)明創(chuàng)造。羅伯特·坦普爾研究發(fā)現(xiàn)中國古代有一百個具有原創(chuàng)性的重要發(fā)明創(chuàng)造，但在宋后的元明清約六百年的時間里，中國的重要發(fā)明屈指可數(shù)、已經(jīng)大為退步?！?〕為何會出現(xiàn)這樣的轉(zhuǎn)折？這背后有一個重要原因，就是作為中國知識分子主要上升渠道的科舉制——逐漸被統(tǒng)治者綁上了官僚化的枷鎖，這大大抑制了知識分子接觸新興科學(xué)，也抑制了科學(xué)自主性的產(chǎn)生，抑制了基礎(chǔ)研究的可持續(xù)發(fā)展。由于元朝國祚很短，這種影響主要自明朝開始。朝廷規(guī)定科舉命題限定在四書五經(jīng)命題范圍，考試形式僅經(jīng)義一門，這使得考生不再需要關(guān)心國家大事和大政方針，而只需要死讀經(jīng)書。這些束縛，大大加劇了科舉體制的封閉性，使選拔人才、指引社會學(xué)術(shù)方向的科舉制日益與封閉的官僚制接軌。而且，知識分子所做的基礎(chǔ)研究無疑就不再具有獨立發(fā)展的空間，而是被官僚體制的牢籠所控制，也得不到國家支持，此后數(shù)百年間的創(chuàng)新都無從談起。

1905年，廢除科舉后，在西學(xué)東漸之風(fēng)吹拂下，中國的近現(xiàn)代科學(xué)開始逐步發(fā)展。1919年，在五四運動的推動下，科學(xué)被提高到重要地位，科學(xué)和民主一道，成為社會運動兩面重要旗幟。1949年，新中國成立后，中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的中國人民，選擇了中國特色的社會主義道路，這也被稱為“科學(xué)社會主義”道路?？茖W(xué)，對中國人來說，不僅是建設(shè)新中國的重要發(fā)展方式，還是改變百多年民族落后命運和體現(xiàn)國家政治合法性的重要源泉，具有特殊的重要意義。在其后的社會主義革命和建設(shè)中，黨的領(lǐng)導(dǎo)和科學(xué)現(xiàn)代化的任務(wù)密不可分。中國共產(chǎn)黨掌握了非常充分的合法性資源，擁有崇高的政治威望和豐富的政治資源，成為建構(gòu)新國家、改造舊社會的核心力量。在中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下，現(xiàn)代化建設(shè)成為改變國家百年積弊的重中之重，“科學(xué)現(xiàn)代化”成為關(guān)鍵的國家任務(wù)。

毛澤東等中共領(lǐng)導(dǎo)人逐步提出實現(xiàn)四個現(xiàn)代化的設(shè)想，包括工業(yè)現(xiàn)代化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、國防現(xiàn)代化和科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化。其中，科技現(xiàn)代化的任務(wù)，是中國現(xiàn)代化趕超戰(zhàn)略的關(guān)鍵部分。1949年10月31日，新中國誕生還不到一個月，毛澤東便親自將中國科學(xué)院印信頒給院長郭沫若。第二天，中國科學(xué)院正式成立。1956年1月，中央召開的關(guān)于知識分子問題會議時，周恩來提出：“科學(xué)是關(guān)系我們的國防、經(jīng)濟和文化各方面的有決定性的因素?！?963年，周恩來根據(jù)形勢的發(fā)展，進一步強調(diào)指出：“我們要實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、工業(yè)現(xiàn)代化、國防現(xiàn)代化和科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化，把我國建設(shè)成為個社會主義強國，關(guān)鍵在于實現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)代化?！?/p>

中國科學(xué)院成立后，得到黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人的大力支持，從而獲得了強大的政治力量。1951年3月，周恩來總理簽發(fā)指示，“為了加強科學(xué)院對工業(yè)、農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、教育、國防各部分的聯(lián)系，以便計劃與指導(dǎo)全國的科學(xué)研究事業(yè)”。 〔3〕中科院開始協(xié)助工、農(nóng)、交通運輸業(yè)制定十五年計劃，開始指導(dǎo)多個部門的工作和遠景計劃。實現(xiàn)科技現(xiàn)代化的重任，中國科學(xué)院承擔(dān)了關(guān)鍵部分。這既是中國科學(xué)和政治關(guān)系史上的新突破，也使得國家對科技的干預(yù)力量日漸增強。

1956年編制第一個中長期科技規(guī)劃《十二年科技規(guī)劃》由周恩來總理和兩位副總理共同組織，這種來自最高領(lǐng)導(dǎo)層的高度關(guān)心，在全世界也不多見。其中，“現(xiàn)代自然科學(xué)中若干基礎(chǔ)問題的研究”的重點任務(wù)和后續(xù)基礎(chǔ)科學(xué)研究規(guī)劃，是新中國基礎(chǔ)研究的重要起點。規(guī)劃的制定與領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心為中國基礎(chǔ)研究的現(xiàn)代發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。

二、改革開放：基礎(chǔ)研究迎來科學(xué)春天和穩(wěn)定發(fā)展空間

十年動亂期間，中國的基礎(chǔ)研究受到巨大沖擊，不少基礎(chǔ)科學(xué)研究出現(xiàn)了停滯甚至倒退。粉碎“四人幫”之后，中國開始撥亂反正，基礎(chǔ)研究的發(fā)展也出現(xiàn)了巨大的轉(zhuǎn)機。

1978年3月，全國科學(xué)大會在北京隆重召開，這次會議被稱為“科學(xué)的春天”。1978年12月召開了黨的十一屆三中全會，會議決定，把黨的工作重心轉(zhuǎn)移到以經(jīng)濟建設(shè)為中心上來，拉開了改革開放的序幕。在經(jīng)濟和科學(xué)技術(shù)之間，確立了“依靠、面向”的基本方針，“經(jīng)濟振興要依靠科學(xué)技術(shù)進步、科學(xué)技術(shù)要面向經(jīng)濟建設(shè)”，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展得到了一個扎實的基礎(chǔ)定位。

以改革開放為起點，基礎(chǔ)研究獲得了相對穩(wěn)定的發(fā)展空間，科學(xué)家們的科學(xué)自主性得到了發(fā)揮。在科學(xué)家的集體建議下，中國的自然科學(xué)基金和“863計劃”的建議都受到領(lǐng)導(dǎo)層的高度重視。1986年，自然科學(xué)基金計劃開始實施，同年863計劃開始實施（與此齊名的“973計劃”于1997年開始實施）；與此同時，中國科技計劃體系不斷發(fā)展，科學(xué)基礎(chǔ)研究逐漸夯實了發(fā)展基礎(chǔ)，也得到了日趨穩(wěn)定的發(fā)展平臺。

以自然科學(xué)基金、“863”計劃、“973計劃”等科技計劃為首的基礎(chǔ)研究計劃體系，獲得了相對獨立的發(fā)展空間，并得到了國家源源不斷的資助，中國的基礎(chǔ)研究發(fā)展得到了科技體制的基本保障。尤其是自然科學(xué)基金的發(fā)展，以資助好奇心驅(qū)動的基礎(chǔ)研究為主體研究內(nèi)容，不斷發(fā)展壯大，已經(jīng)逐漸成為資助中國基礎(chǔ)研究的主體。截至2015年，自然科學(xué)基金資助各類基礎(chǔ)研究為主體的項目，直接費用達到218.8億元。

1995年，中國“科教興國”戰(zhàn)略確立，國家從戰(zhàn)略上肯定了科技和科學(xué)的特殊重要性，進一步確立了科技發(fā)展的政治基礎(chǔ)和戰(zhàn)略基礎(chǔ)，“科技創(chuàng)新”等提法也逐漸浮出水面，基礎(chǔ)研究也逐漸得到更多重視和穩(wěn)定發(fā)展空間。

三、任重道遠：基礎(chǔ)研究取得進步，但創(chuàng)新發(fā)展仍需努力

進入21世紀，科技創(chuàng)新日益成為經(jīng)濟發(fā)展的核心動力。而保障穩(wěn)定的基礎(chǔ)研究投入，是各國科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)和根本。改革開放后的幾十年中，經(jīng)濟增長多年保持較快速度，同時，基礎(chǔ)研究在總體上發(fā)展較快，科技創(chuàng)新能力總體上也獲得較大進步。

基礎(chǔ)研究的發(fā)展體現(xiàn)在產(chǎn)出數(shù)量上迅速增加，質(zhì)量上有所突破。最新數(shù)據(jù)顯示，我國研發(fā)支出占全球比重上升到20%，居全球第二。國際科技論文占全球比重從9.9%上升到20.2%，居全球第二，其中ESI高引論文篇數(shù)和被引次數(shù)，一定程度代表基礎(chǔ)研究的質(zhì)量。在2005年到2015年8月期間，中國高校的ESI高被引論文共被引763730次，年均共70000多次。而2015年一年，清華、北大、復(fù)旦的ESI第一作者高被引論文的次數(shù)就都超過40000次，清華一所高校即達到66689次?！?〕雖然優(yōu)秀論文日漸增多，但是我們也要注意到成績背后的一些問題。從改革開放至今也只有三十多年的歷史，基礎(chǔ)研究所需要的人才積累和學(xué)科建設(shè)仍顯不足。而這些在西方國家都是經(jīng)歷了數(shù)百年歷史，經(jīng)歷了很長的、內(nèi)生的發(fā)展道路。中國在底子薄弱的背景下采用大量外部引進的方式，這也引起了一些爭議。

我們基礎(chǔ)研究的問題包括：基于原創(chuàng)思想的論文仍然是鳳毛麟角；大量論文仍是跟蹤美國等西方國家所創(chuàng)造的學(xué)術(shù)熱點；中國每年大量投資引進的“千人”“海歸”成為科研主力，而中國高校自己培養(yǎng)的土博士卻大多得不到名校的教學(xué)崗位，而這些為競爭“千人”而設(shè)立的薪水崗?fù)刃?nèi)資深老教授的工資更高。而且，因為基礎(chǔ)學(xué)科發(fā)展和市場利益不產(chǎn)生直接關(guān)聯(lián)，大量科研經(jīng)費都用在了引進技術(shù)再改良的測試加工當(dāng)中，出現(xiàn)了大規(guī)模的舍本逐末傾向。這體現(xiàn)為中國基礎(chǔ)研究在科研經(jīng)費中投入的比重（或基礎(chǔ)研究強度）較低。

總體上，中國基礎(chǔ)研究強度一直都很低，維持在5%左右，并有降低的趨勢。所謂基礎(chǔ)研究強度，是衡量基礎(chǔ)研究投入總量之外的另一個相對值指標。該指標的數(shù)值是基礎(chǔ)研究占全部科研經(jīng)費的比值，因此也可稱為基礎(chǔ)研究占比。中國基礎(chǔ)研究投入占比近年來均不到全社會研發(fā)經(jīng)費（R&D）經(jīng)費的5%，而大部分發(fā)達國家基礎(chǔ)研究強度在15-25%。以下圖1數(shù)據(jù)顯示，中國近年來的基礎(chǔ)研究投入數(shù)量有迅速增加，總數(shù)值從2001年的100多億元到2014年600多億元，但基礎(chǔ)研究在科研總體經(jīng)費占比僅維持在5%，并且還有下降的趨勢。這說明，我們對科技創(chuàng)新的重視總體是不斷增強的，但是我們對基礎(chǔ)研究和科學(xué)創(chuàng)新的知識理論基礎(chǔ)卻缺乏重視。基礎(chǔ)研究的發(fā)展空間和經(jīng)費資助規(guī)?？傮w上還很小的。國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略需要社會創(chuàng)新基礎(chǔ)，對基礎(chǔ)研究的要求必然越來越高，相關(guān)投入也必然需要打破5%瓶頸，向更高目標邁進。

當(dāng)前，在五大發(fā)展理念推動下，全社會在努力實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢的進程中，黨和國家高度重視基礎(chǔ)研究和科技創(chuàng)新的密切聯(lián)系，高度重視科技在引領(lǐng)經(jīng)濟社會發(fā)展的基礎(chǔ)性先導(dǎo)性作用。但是提升國家科技原創(chuàng)力絕非一蹴而就，中國的基礎(chǔ)研究發(fā)展還任重道遠，還必須實施一系列推動基礎(chǔ)研究深入發(fā)展的戰(zhàn)略舉措。一是強化中國基礎(chǔ)研究強度，改善科研經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)，增加基礎(chǔ)研究投入的占比。二是加強對科技原創(chuàng)的鼓勵，而不僅僅是對引進-消化-原創(chuàng)的路徑依賴。三是保障基礎(chǔ)研究的自主空間，尊重科技人員研究的主體性，減少官僚指令式發(fā)展干預(yù)。四是推動基礎(chǔ)研究的成果轉(zhuǎn)化，除了市場拉動外，還應(yīng)增加政府和社會的手段。五是加強基礎(chǔ)研究人才隊伍建設(shè)，除了海外引進之外，還應(yīng)加強對本土人才、身邊人才的發(fā)掘與培育，避免“燈下黑”效應(yīng)。

〔參考文獻〕

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〔3〕政務(wù)院關(guān)于加強科學(xué)院對工業(yè)農(nóng)業(yè)衛(wèi)生教育國防各部門的聯(lián)系的指示〔A〕.中國科技政策資料選集（上）〔C〕.山東教育出版社，2006.40.

〔4〕2016中國大學(xué)ESI高被引論文排行榜，清華大學(xué)蟬聯(lián)榜首〔DB/OL〕.http：//www.cuaa.net/cur/2016/15.shtml.

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