河南省科技創(chuàng)新政策實施效果評價

周惠來

（河南省科學(xué)技術(shù)信息研究院，河南 鄭州 450003）

河南省科技創(chuàng)新政策實施效果評價

周惠來

（河南省科學(xué)技術(shù)信息研究院，河南 鄭州 450003）

本文對河南省“十一五”“十二五”發(fā)布的科技創(chuàng)新政策實施效果進行評價。從科技創(chuàng)新的經(jīng)費投入、人員投入、科技活動產(chǎn)出以及相關(guān)的協(xié)調(diào)性和適應(yīng)性三大維度入手，采用熵值法計算各政策權(quán)重，并對其整體實施效果進行定量評價分析。

科技創(chuàng)新；政策評價；熵值法

當(dāng)今社會，科技創(chuàng)新已成為帶動經(jīng)濟發(fā)展和社會變革的最大引擎，科技創(chuàng)新政策是科技創(chuàng)新的重要推手。由于科技政策從制定出臺到實施落實，涉及許多不確定因素，因此，對政策的制定情況與實施效果進行跟蹤研究是十分必要的。本文從科技創(chuàng)新的經(jīng)費投入、人員投入、科技活動產(chǎn)出以及相關(guān)的協(xié)調(diào)性和適應(yīng)性三大維度入手，建立多維度區(qū)域創(chuàng)新政策評價指標體系，采用熵值法計算各政策權(quán)重，對河南省2005-2015年出臺的科技創(chuàng)新政策實施效果進行評價分析，并據(jù)此提出相關(guān)對策建議，為河南科技創(chuàng)新政策體系的不斷改進與完善提供參考依據(jù)。

1 科技創(chuàng)新政策及其構(gòu)成

科技創(chuàng)新政策是一個整合的概念，通常是指一個具有統(tǒng)一體系的政策群。該政策群內(nèi)包含所有支持、促進創(chuàng)新發(fā)展的政策，如財政投入政策、稅收政策、人才政策，金融政策、技術(shù)孵化政策、知識產(chǎn)權(quán)保護政策，市場激勵政策、經(jīng)濟與基礎(chǔ)服務(wù)政策等。

2 河南省主要科技法規(guī)文件梳理

根據(jù)國家科技創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，結(jié)合河南實際情況，本文將科技創(chuàng)新政策主要劃分為綜合、科技計劃與管理、科技經(jīng)費與財務(wù)、企業(yè)技術(shù)進步與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、科技人才、科技金融與稅收、科技中介服務(wù)、科技條件與標準、科技成果與知識產(chǎn)權(quán)、農(nóng)村科技與社會發(fā)展、國際科技合作、科技獎勵等12個類別。經(jīng)過收集整理，河南省在2005-2015年共出臺科技創(chuàng)新相關(guān)政策185項，見表1。

2.1年度分布與發(fā)展趨勢

從年度政策發(fā)布數(shù)量來看，呈現(xiàn)逐年持續(xù)穩(wěn)步增長的態(tài)勢。2005-2015年，河南省共出臺科技創(chuàng)新相關(guān)政策185項。其中，2005年新出臺科技創(chuàng)新政策2項，2006年6項，2007年8項，2009年11項，2010年10項，2011年19項，2012年20項，2013年31項，2014年28項，2015年43項。特別是在2010年后，增長幅度明顯加大［1］。

表1 2005-2015年河南省科技創(chuàng)新政策出臺情況

2.2 類別分布與發(fā)展趨勢

從科技創(chuàng)新政策類別分布來看，科技創(chuàng)新政策不斷細化，科技創(chuàng)新政策體系不斷完善。2005-2015年河南省科技創(chuàng)新政策類別分布情況見圖1。

圖1 2005-2015年河南省科技創(chuàng)新政策類別分布

由圖1可知，在2005-2015年河南省出臺的185項科技創(chuàng)新相關(guān)政策中，綜合政策13項，科技計劃與管理政策6項，科技經(jīng)費與財務(wù)政策12項，企業(yè)技術(shù)進步與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政策59項，科技人才政策18項，科技金融與稅收政策21項，科技中介服務(wù)政策15項，科技條件與標準政策12項，科技成果與知識產(chǎn)權(quán)政策11項，農(nóng)村科技與社會發(fā)展政策16項，國際科技合作政策1項，科技獎勵政策51項。2005-2015年河南省各類別科技創(chuàng)新政策發(fā)展趨勢見圖2。

由圖2可知，科技創(chuàng)新政策體系得到進一步優(yōu)化，并且在原有基礎(chǔ)上不斷細化完善。特別是在2010-2011年，企業(yè)技術(shù)進步與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政策呈現(xiàn)指數(shù)級增長，企業(yè)創(chuàng)新主體地位得到進一步強化。

圖2 2005-2015年河南省各類別科技創(chuàng)新政策發(fā)展趨勢

3.1 創(chuàng)新評價體系建立原則

科技創(chuàng)新政策評估指標體系是通過定量分析對政策實施的整體效果進行評價的一種方法。建立一個有效的科學(xué)評估指標體系，必須遵循以下幾個原則。

3.1.1 客觀性原則。首先要明確各個指標的含義，必須保證國家和地方的主要統(tǒng)計目標和方式一致。同時還要考慮數(shù)據(jù)能夠進行統(tǒng)計分析和進行定量分析，采用的數(shù)據(jù)必須要客觀準確，同時應(yīng)該盡量避免主觀影響造成的評價結(jié)果偏差，盡可能整體客觀地對科技創(chuàng)新政策實施效果進行評估。

3.1.2 整體性原則。必須要熟悉科技創(chuàng)新政策的構(gòu)成，指標體系應(yīng)涵蓋政策的主題內(nèi)容［2］。同時，還要避免指標體系簡單疊加而影響評估效果。要求指標體系不但能客觀反映政策實施的整體效果，還要能反映各類政策之間的相互作用，體現(xiàn)其相互協(xié)調(diào)、相互促進的關(guān)系。

3.1.3 可量化原則。由于政策效果評估是以評估指標體系的整體趨勢和最終量化得分為依據(jù)進行比較，所以各個指標應(yīng)能夠進行量化，能從定量的角度對

3 科技創(chuàng)新政策績效評價

每個指標的評估重點進行分析，最終通過定量計算，研究把握政策發(fā)展趨勢。

3.1.4 突出性原則?？萍紕?chuàng)新政策的內(nèi)容不單單是整體趨勢，同時應(yīng)該注意到在整體趨勢中所蘊含的部分需要進行改進或者進一步優(yōu)化的政策措施，通過細化對各個指標體系的考量，能夠正確反映創(chuàng)新政策的實施效果。

3.1.5 時效性原則。要注意指標選取的時間節(jié)點，必須要能夠真實反映科技創(chuàng)新政策在該時間段的實施效果。

3.2 建立評價體系

本文采用的評估標準主要涉及三個維度。即科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新產(chǎn)出、政策的協(xié)調(diào)性和地域適應(yīng)性，并將其作為評估體系的3個一級指標。另外，選取科技創(chuàng)新活動的經(jīng)費支出、科技創(chuàng)新的研究人員數(shù)量，用來觀測科技創(chuàng)新活動的投入情況；選取專利申請量和授權(quán)量、技術(shù)市場的成交合同數(shù)量及成交金額，用來觀測科技創(chuàng)新活動的成果轉(zhuǎn)化以及經(jīng)濟增長情況；選取全省人均地區(qū)生產(chǎn)總值以及每年新增政策的數(shù)量，用來評價科技創(chuàng)新活動的保障情況，并將以上8個指標作為評估體系的二級指標。數(shù)據(jù)來源于《河南省統(tǒng)計年鑒》、《河南省科技統(tǒng)計年鑒》。評價指標體系設(shè)計見表2。

表2 科技創(chuàng)新政策評估指標體系

首先，建立相關(guān)的數(shù)據(jù)矩陣。將每年的數(shù)據(jù)作為m個待評方案，將建立的8個細化的二級指標作為n項評價指標，以xij表示第i年第j項指標數(shù)據(jù)的大小，由此建立矩陣A=（xij）m×n（m=10，n=8）。

為了避免專家打分的主觀影響，本文采用計算指標隸屬度與熵值，確定各項指標的權(quán)重，計算后得到各項指標在每年的權(quán)重值矩陣，見表3。

表3 二級指標權(quán)重大小及排名

3.3 結(jié)果分析

將最開始建立的指標隸屬度矩陣與各項指標權(quán)重值矩陣的轉(zhuǎn)置矩陣相乘，得到10年來指標體系綜合得分。由于2006年在量化指標隸屬度的計算中作為實際數(shù)據(jù)映射區(qū)間［0，1］的區(qū)間起點數(shù)值0的映射，因此，最終計算數(shù)值為0，作為起點觀測值觀測整體變化情況。各項指標平均權(quán)重計算結(jié)果見表4。

表4 二級指標權(quán)重大小及排名

由表4可知，在8項二級指標中，平均權(quán)重較高的是每年新增的政策數(shù)量（B8）和人均地區(qū)生產(chǎn)總值（B7），說明此類指標對科技創(chuàng)新活動的影響較大，其次是科技創(chuàng)新活動的經(jīng)費投入和參與人員數(shù)量。

對2005-2015年科技創(chuàng)新政策進行綜合評價計算，整體得分變化情況，見圖3。

圖3 2005-2015年科技創(chuàng)新政策評價變化情況

由圖3可知，2005-2015年各項指標的投入都在不斷增大，有力推動了全省科技創(chuàng)新活動的整體發(fā)展。特別是2009年后科技創(chuàng)新整體處于上揚勢頭；2011-2014年，綜合得分情況出現(xiàn)了一定的波動和增長率放緩的情況；2014年后，又出現(xiàn)了較為明顯的增長勢頭［3］。說明河南省的科技創(chuàng)新活動尚未穩(wěn)定，發(fā)展?jié)摿σ廊缓艽?，需要多出臺一些鼓勵性、激勵性政策來刺激科技創(chuàng)新活動的發(fā)展，不斷探尋科技創(chuàng)新活動的新的發(fā)力點和增長點，從而帶動全省經(jīng)濟的發(fā)展。

4 結(jié)論與建議

第一，從科技創(chuàng)新投入整體得分來看，2005-2015年科技創(chuàng)新投入的3個二級指標中，投入經(jīng)費所占的權(quán)重數(shù)值為0.168，參與活動人員人數(shù)所占的權(quán)重數(shù)值為0.155，說明資金投入對于科技創(chuàng)新政策的促進作用見效快且效果明顯，同時還要注意加大對于科技創(chuàng)新活動的人才投入，提升科技創(chuàng)新活動中科技人才所占比例，強化科技創(chuàng)新的整體活力。政府的資金投入是支持科技創(chuàng)新活動順利進行的主要支撐和基礎(chǔ)，同時科技財政撥款也是衡量科技活動實力的重要指標［4］。因此，必須通過制定和實施經(jīng)濟投入的相關(guān)政策，為科技創(chuàng)新活動提供充足的資金。一是加大資金投入力度及多樣化的投資手段，如設(shè)置專門的省級專項資金，重大工程項目給予優(yōu)惠政策，支持自主創(chuàng)新產(chǎn)品，鼓勵民間資金和外資進入科技企業(yè)市場等，建立全方位、多元化的科技財政支持體系，最大限度地激發(fā)科技創(chuàng)新潛力；二是提高科技財政撥款利用效率，不斷優(yōu)化科技創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)，加強資金管理，抓好資金落實工作；三是加強金融扶持政策。建立科技貸款優(yōu)惠、風(fēng)險投資、研發(fā)保險、信用擔(dān)保等全方位、多渠道的金融服務(wù)體系，為企業(yè)科技創(chuàng)新活動提供融資渠道。制定風(fēng)險投資地方性法規(guī)，加大風(fēng)險投資支持力度，保護投資者權(quán)益，降低企業(yè)研發(fā)風(fēng)險；通過貼息資金、設(shè)置基金機制、聯(lián)合大型企業(yè)、高校、研發(fā)機構(gòu)等組建產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金等多種有效手段，引導(dǎo)民間資本投向創(chuàng)新領(lǐng)域，激發(fā)全省創(chuàng)新熱情。

第二，從科技創(chuàng)新活動的產(chǎn)出整體得分來看，專利授權(quán)權(quán)重明顯高于其他3項二級指標權(quán)重，說明河南省科技創(chuàng)新政策目前主要集中于供給導(dǎo)向方面，強調(diào)自上而下的供給驅(qū)動和項目孵化，需要不斷強化市場需求驅(qū)動和非政府主體的充分參與度。為推動科技成果轉(zhuǎn)化，引導(dǎo)科技創(chuàng)新整體良性發(fā)展，建議推廣科技報告制度和淘汰機制，并對科研項目實行分類管理。在科技創(chuàng)新基礎(chǔ)資源方面，可以通過構(gòu)建科技云服務(wù)、研發(fā)服務(wù)、科技咨詢窗口等手段，提高科技信息資源的開放和共享程度，為科技創(chuàng)新活動的透明化、公開化提供可靠保證。另一方面，從稅收方面入手，強化稅收優(yōu)惠和金融扶持的激勵作用。稅收優(yōu)惠和金融扶持是政府引導(dǎo)科技創(chuàng)新發(fā)展方向的主要形式，對企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動起到了重要激勵作用。因此，加快科技創(chuàng)新步伐，必須強化稅收優(yōu)惠、金融扶持等方面對企業(yè)科技創(chuàng)新活動的激勵引導(dǎo)作用。一要擴大稅收優(yōu)惠范圍，通過多種手段擴大稅收優(yōu)惠范圍，如研發(fā)設(shè)備加速折舊、設(shè)置職工教育經(jīng)費、推行技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入、企業(yè)購買相關(guān)設(shè)備折舊攤銷政策等；二要優(yōu)化稅收結(jié)構(gòu)，運用增值稅鼓勵企業(yè)進行研發(fā)，確保研發(fā)優(yōu)惠；三要加大優(yōu)惠力度，目前稅收優(yōu)惠政策對科技創(chuàng)新的促進作用不明顯，主要原因是稅收政策引導(dǎo)性不強，因此，建議將稅收優(yōu)惠與企業(yè)研發(fā)活動掛鉤，保證稅收優(yōu)惠作用于企業(yè)研發(fā)活動，促進科研水平提高。

第三，從科技創(chuàng)新活動協(xié)調(diào)性和地域適應(yīng)性整體得分來看，在體現(xiàn)地域適應(yīng)性的二級指標人均地區(qū)生產(chǎn)總值及體現(xiàn)協(xié)調(diào)性的新政策出臺情況來看，新政策出臺對于科技創(chuàng)新活動的整體活力與活動產(chǎn)出度有直接促進作用，新政策的權(quán)重數(shù)值0.226也顯著高于其他二級指標。通過對河南省科技創(chuàng)新政策的相關(guān)定量分析可以發(fā)現(xiàn)，河南省科技創(chuàng)新政策總體數(shù)量在不斷增長，但是與科技創(chuàng)新活動較為活躍的省份相比，政策數(shù)量仍然較少，特別是在創(chuàng)新環(huán)境政策協(xié)調(diào)性和地域適應(yīng)性方面，政策數(shù)量和實施力度均有待強化［4］。同時，通過以上分析發(fā)現(xiàn)，雖然科技創(chuàng)新政策總量較少，但是，仍然保持著較高的權(quán)重，說明每項科技政策的出臺都會帶動全省整體科技水平的提升。在實施供給側(cè)改革中，激勵創(chuàng)新促使主動創(chuàng)新，帶動科技發(fā)展是制定科技創(chuàng)新政策的主要目的?？萍紕?chuàng)新政策是一個具有協(xié)調(diào)性的整體，各類政策應(yīng)協(xié)調(diào)一致并互相進行互動。建議在今后的政策實施過程中，注重科技創(chuàng)新政策的協(xié)調(diào)性和地域適應(yīng)性，保證各項政策的協(xié)調(diào)有序平穩(wěn)運行。在政策制定方面，結(jié)合目前河南整體經(jīng)濟發(fā)展水平較低的現(xiàn)狀，建議服務(wù)于社會發(fā)展需要，緊跟產(chǎn)業(yè)升級熱點領(lǐng)域，抓好各項科技創(chuàng)新政策的落實實施，推動經(jīng)濟的跨越式發(fā)展。同時，科學(xué)規(guī)劃，提高相關(guān)配套政策的協(xié)調(diào)性，為科技創(chuàng)新活動營造良好環(huán)境。針對全省不同區(qū)域的實際情況，建議給予地方制定本區(qū)域相關(guān)舉措的自主權(quán)，如出臺具體實施辦法、意見等，以提高政策的實施效果和針對性。當(dāng)前，河南省正在全力推進國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，作為河南省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的“試驗田”，建議以此為契機，在相關(guān)政策領(lǐng)域大膽嘗試、深化改革，引領(lǐng)帶動全省全面推進創(chuàng)新發(fā)展，為加快中原崛起，河南振興富民強省提供有力支撐。

人均地區(qū)生產(chǎn)總值與科技創(chuàng)新活動產(chǎn)出體現(xiàn)了相互促進、相輔相成的作用。建議將科技創(chuàng)新收益放在更重要的位置予以關(guān)注，著力創(chuàng)新發(fā)展方式、創(chuàng)新發(fā)展手段，推動粗獷式發(fā)展向節(jié)約集約式發(fā)展轉(zhuǎn)變。

第四，從各年度綜合指標的整體得分來看，隨著河南省科技創(chuàng)新政策的不斷完善，評價得分情況也隨之穩(wěn)步提升，特別是近幾年新政策出臺數(shù)量呈指數(shù)級增長，說明了科技創(chuàng)新政策與經(jīng)濟社會發(fā)展的正相關(guān)關(guān)系。建議今后進一步發(fā)揮政策的引導(dǎo)作用，提高可操作性，增加保障性和監(jiān)督性的具體措施，整體帶動科技創(chuàng)新活動的發(fā)展。同時，在公共科技資源共享方面和科技人力資源方面有待完善加強，不斷創(chuàng)新制度和機制，努力通過打造更多平臺，充分發(fā)揮科技人才驅(qū)動作用，構(gòu)建社會創(chuàng)新和生態(tài)創(chuàng)新模式，努力提升區(qū)域競爭力。

［1］郭強.基于省級數(shù)據(jù)的區(qū)域科技創(chuàng)新政策評估［J］.統(tǒng)計與決策，2012（2）.

［2］李晶慧.河南省科技創(chuàng)新能力動態(tài)評價［J］.山西農(nóng)經(jīng)，2016（5）.

［3］河南省人民政府.河南省人民政府關(guān)于創(chuàng)新機制全方位加大科技創(chuàng)新投入的若干意見［J］.河南省人民政府公報，2014（12）.

［4］河南日報.創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展建設(shè)出彩河南［N］.河南日報，2016-09-22.

［5］金喜成.關(guān)于“十三五”遼寧產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展的對策［J］.遼寧經(jīng)濟，2015（10）.

Evaluation on the Implementation Effect of Henan Science and Technology Innovation Policy

Zhou Hui Lai
(Henan Research Institute of Science and Technology Information,Zhengzhou Henan 450003)

This paper evaluates the implementation effect of science and technology innovation policy is?sued in"11th Five-year"and"12th Five-year"of Henan Province.Starting from the inputs of scientific and tech?nological innovation funds,personnel input,and three dimensions of output,related coordination and adaptability of scientific and technological activities,the policy weight was calculated using the entropy method,and quantita?tive evaluation and analysison its over all implementation effect were carried out.

scientific and technological innovation;policy evaluation;entropy method

F127

A

：1671-0037（2016）11-32-4

2010-10-12

河南省軟科學(xué)研究計劃項目“河南省科技創(chuàng)新政策實施效果評價研究”（152400410197）。

周惠來（1972-），女，碩士，高級工程師，研究方向：科技發(fā)展戰(zhàn)略與科技情報研究。