檔案宏觀職能鑒定理論中的公民觀闡釋

張納昕

（上海大學(xué)文化遺產(chǎn)與信息管理學(xué)院，上海，200444）

檔案鑒定工作是決定檔案存毀命運(yùn)的重要手段［1］，在國(guó)內(nèi)外普遍受到高度重視?？v覽檔案鑒定理論的主流觀點(diǎn)，檔案鑒定理論經(jīng)歷了應(yīng)由行政官員決定檔案價(jià)值，到應(yīng)由檔案人員決定檔案價(jià)值，再到應(yīng)由人民大眾決定檔案價(jià)值的主體性轉(zhuǎn)變。從鑒定需求來看，檔案鑒定理論經(jīng)歷了由應(yīng)滿足國(guó)家機(jī)器需求，到應(yīng)滿足歷史學(xué)家需求，再到應(yīng)滿足社會(huì)公民需求的目的性轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變顯示了檔案鑒定理論表現(xiàn)出的對(duì)公民價(jià)值前所未有的重視，也使得社會(huì)表達(dá)可以融入檔案鑒定工作當(dāng)中。無論是“以文件形成者職能體現(xiàn)社會(huì)價(jià)值”［2］還是“把公民放在職能分析中”［3］的觀點(diǎn)，都體現(xiàn)了檔案宏觀職能鑒定理論中對(duì)公民價(jià)值的重視。檔案鑒定理論中這種公民觀的運(yùn)用不僅是客觀環(huán)境對(duì)檔案鑒定理念的影響，也是檔案鑒定主動(dòng)向社會(huì)層面靠近的結(jié)果，體現(xiàn)出公民的認(rèn)同和需求是檔案價(jià)值發(fā)揮作用的關(guān)鍵。

檔案宏觀職能鑒定理論自誕生以來受到了檔案界的廣泛關(guān)注，從已掌握的文獻(xiàn)資料可以看出，國(guó)內(nèi)檔案界主要從以下幾個(gè)方面展開了相關(guān)研究：一是對(duì)宏觀職能鑒定理論本身內(nèi)涵與價(jià)值的探析。如對(duì)“檔案宏觀職能鑒定中的國(guó)家性與社會(huì)性”的辨析［4］；對(duì)“電子文件時(shí)代宏觀職能鑒定理論的發(fā)展與價(jià)值”的探討等［5］。二是宏觀職能鑒定理論應(yīng)用的相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。如對(duì)澳大利亞、加拿大、荷蘭等國(guó)的檔案宏觀鑒定實(shí)踐的探討。三是宏觀職能鑒定方法與其他鑒定方法的比較與辨析。如“對(duì)外國(guó)有代表性的檔案鑒定理論進(jìn)行簡(jiǎn)析”［6］；“從概念來源、工作程序、價(jià)值取向比較檔案價(jià)值的宏觀鑒定與微觀鑒定”［7］。特里·庫克在檔案宏觀職能鑒定理論中著重強(qiáng)調(diào)了“公民”扮演的重要角色，說明從“公民”這一角度出發(fā)對(duì)宏觀職能鑒定理論進(jìn)行探討是有價(jià)值的，而目前除周林興、湯波論述了“公民視角在檔案鑒定中的價(jià)值和實(shí)現(xiàn)策略”［8］，較少有從公民視角或公民觀角度出發(fā)去論述檔案宏觀職能鑒定理論的文獻(xiàn)。從公民這一角色定位出發(fā)，考察其中公民觀內(nèi)涵所指、公民互動(dòng)方式、公民意愿體現(xiàn)與滿足以及理論中蘊(yùn)含的公民觀能否得到現(xiàn)實(shí)應(yīng)用等問題具有一定的現(xiàn)實(shí)意義，本文擬針對(duì)這些問題進(jìn)行擴(kuò)展和探討。

1 檔案宏觀職能鑒定中的公民觀內(nèi)涵

1.1 對(duì)公民角色地位的重視

由于公民無法直接參與檔案鑒定環(huán)節(jié)，所以檔案宏觀職能鑒定中的公民觀指的是其對(duì)公民這一角色的突出重視及公民角色地位較之前在鑒定過程中的提升。相比在之前檔案鑒定理論中的較少提及，特里·庫克在論述宏觀鑒定的職能分析時(shí)，重點(diǎn)論述了在“公民-國(guó)家”關(guān)系中“公民”這一角色如何放置，“將公民與國(guó)家的關(guān)系概念化為宏觀鑒定的核心”［9］，表明公民在檔案創(chuàng)建與鑒定中承擔(dān)了一個(gè)更明顯的角色。特里·庫克在宏觀鑒定中對(duì)公民角色的關(guān)注使得公民角色地位在檔案鑒定中得以凸顯。因此，這一變化可以作為一個(gè)值得關(guān)注的視角進(jìn)行探討。

社會(huì)由具有不同身份、地位的人組成，在更廣泛的社會(huì)體系中，社會(huì)功能創(chuàng)造了互助關(guān)系，當(dāng)一個(gè)人帶著與某種身份相關(guān)的權(quán)利和責(zé)任活動(dòng)時(shí)，他們才能發(fā)揮作用。角色和地位是兩個(gè)相關(guān)到難以區(qū)分的定義，角色是地位的外在表現(xiàn)，地位又維系著權(quán)利與義務(wù)。根據(jù)米德教授的社會(huì)角色理論，宏觀職能鑒定理論對(duì)公民角色地位開始有了關(guān)注，在檔案鑒定過程中，公民在其中扮演了一個(gè)參與、監(jiān)督、輔助性的角色，是一個(gè)協(xié)同合作者、評(píng)估反饋者。公民角色的不可或缺性得到體現(xiàn)，公民地位得到提升，越來越趨近于期望角色的理想要求，從檔案形成到檔案鑒定都能展現(xiàn)出公民身影，這樣才能保證檔案生命周期全過程的公民參與。如在新西蘭宏觀鑒定實(shí)踐中，工作人員提出了關(guān)于實(shí)施宏觀鑒定工作的五個(gè)方面的問題，其中第五個(gè)問題就表述為“在復(fù)雜的案卷世界里，我們?nèi)绾尾拍苷嬲仃P(guān)注到公民？”［10］可以看出，在鑒定實(shí)踐過程中，宏觀職能鑒定也在力求真正地把握公民角色，關(guān)注公民在鑒定過程中的地位。

1.2 對(duì)公民身份價(jià)值的認(rèn)同

特里·庫克認(rèn)為目前對(duì)檔案的認(rèn)知以認(rèn)同為核心特點(diǎn)，“檔案從支撐學(xué)術(shù)精英的文化遺產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)于認(rèn)同和正義的社會(huì)資源”，檔案工作者作為調(diào)節(jié)者通過檔案記憶資源幫助社會(huì)發(fā)展多元化認(rèn)同。［11］認(rèn)同與類別、角色等概念相關(guān)聯(lián)，說明了個(gè)人與社會(huì)之間的關(guān)系。檔案在回答“我是誰？我從哪里來？”的身份認(rèn)同、認(rèn)知問題上提供了合法性的依據(jù)。宏觀職能鑒定不僅僅是職能分析，它更側(cè)重于治理，而治理強(qiáng)調(diào)公民與國(guó)家的對(duì)話和互動(dòng)，強(qiáng)調(diào)確保公民利用檔案的權(quán)利，特別是要“對(duì)邊緣群體給予充分的檔案政策支持”［12］，使不同群體能夠從檔案中獲得身份認(rèn)同。德國(guó)檔案宏觀職能鑒定理論的應(yīng)用實(shí)踐中特別考慮到了社會(huì)上的特殊群體，以確保他們?cè)谶x拔計(jì)劃中得到充分和有代表性的記錄，還提出了一種重要的記錄選擇形式，即團(tuán)體傳記［13］，以便更直觀地記錄特殊群體。2015年的“真相與和解行動(dòng)呼吁”（Truth and Reconciliation Calls to Action）和加拿大檔案指導(dǎo)委員會(huì)（SCCA）緊隨其后的響應(yīng)表明，檔案行業(yè)必將以包容的、基于社群的檔案鑒定理論和實(shí)踐方法為發(fā)展目標(biāo)，打破特殊人物和機(jī)構(gòu)在檔案鑒定過程中的權(quán)威，增加更多情感認(rèn)同，建構(gòu)具有包容性的檔案鑒定框架。

1.3 對(duì)公民權(quán)利實(shí)現(xiàn)的關(guān)注

一方面，由于公眾對(duì)自身權(quán)利認(rèn)識(shí)的不斷深入，對(duì)檔案鑒定規(guī)則和范圍的合理性有所質(zhì)疑，要求檔案鑒定規(guī)則需體現(xiàn)公民的檔案需求。另一方面，從宏觀職能鑒定理論細(xì)節(jié)中也可以窺見對(duì)公民權(quán)利實(shí)現(xiàn)的關(guān)注，宏觀職能鑒定將檔案鑒定的背景擴(kuò)大，注重社會(huì)層面，即鑒別能證明政府對(duì)社會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)烈影響的文件，而不是證明政府本身的職能，特別是“社會(huì)治理和公民與政府之間的互動(dòng)”［14］，檔案鑒定不再是政府機(jī)構(gòu)履行職能的單向過程，而是公民可以參與鑒定的過程。

宏觀職能鑒定理論某種程度上反映了檔案的社會(huì)鑒定模式，檔案面向社會(huì)，面向公民，關(guān)注公民權(quán)利在檔案鑒定中的實(shí)現(xiàn)?！罢莆丈鐣?huì)資源的個(gè)人對(duì)檔案工作的影響可以看作是個(gè)人權(quán)力對(duì)檔案的作用?！保?5］權(quán)利屬于社會(huì)范疇，權(quán)力屬于國(guó)家范疇，權(quán)利決定權(quán)力。公民在檔案形成、管理與利用的各個(gè)環(huán)節(jié)因權(quán)力對(duì)檔案事務(wù)產(chǎn)生一定的影響。在檔案鑒定階段，公民也享有相應(yīng)的權(quán)利，包括檔案工作者在檔案鑒定時(shí)的處置權(quán)、檔案利用者在檔案鑒定后的監(jiān)督權(quán)。通過宏觀職能鑒定回應(yīng)并滿足公民權(quán)利實(shí)現(xiàn)的需求，使檔案走進(jìn)公民，為公民所用。如，加拿大檔案館認(rèn)為“檔案館比政府機(jī)構(gòu)更需要對(duì)公眾負(fù)責(zé)，以保存檔案記錄，并公布它如何做出鑒定和保存的決定”［16］，并在2003年初重新設(shè)計(jì)了檔案鑒定工作的處置方案，旨在加強(qiáng)鑒定和處置過程的透明度，以保障公民權(quán)利在檔案鑒定中的實(shí)現(xiàn)與滿足。

2 檔案宏觀職能鑒定中的公民互動(dòng)方式

宏觀鑒定“通過把鑒定重點(diǎn)放在社會(huì)治理和公民-國(guó)家互動(dòng)的雙向職能作用上，而不僅僅是政府職能，使檔案工作者為未來選擇更廣泛、更豐富的檔案”。［17］公民互動(dòng)在宏觀鑒定中被頻繁提及，證明了檔案宏觀職能鑒定理論中公民觀的體現(xiàn)，它對(duì)公民與國(guó)家之間的互動(dòng)進(jìn)行更為宏觀的功能性分析，公民互動(dòng)在宏觀職能鑒定中的體現(xiàn)可以從公民反饋、公民需求、公民審視三個(gè)方面來進(jìn)行分析。

2.1 公民反饋：塑造社會(huì)職能

根據(jù)特里·庫克的論述，機(jī)構(gòu)具有民主社會(huì)所賦予及自身內(nèi)部建立起來的職能，用來反映社會(huì)需要、社會(huì)活動(dòng)、社會(huì)趨勢(shì)等，稱之為宏觀職能。社會(huì)價(jià)值借助宏觀職能得以表達(dá)，宏觀職能又細(xì)分為社會(huì)不同領(lǐng)域的具體職能，如國(guó)家政府的“社會(huì)職能、文化職能、經(jīng)濟(jì)發(fā)展職能、國(guó)防和外交職能等”［18］，由此形成不同的具體的職能部門。為了履行各部門職能任務(wù)，需制定和開展工作項(xiàng)目和活動(dòng)，從而引發(fā)具體的事務(wù)處理過程，同時(shí)創(chuàng)建信息系統(tǒng)以有效處理事務(wù)。公民與這些職能進(jìn)行互動(dòng)，在不同程度上挑戰(zhàn)和塑造這些工作，從而通過這種直接互動(dòng)的職能行動(dòng)對(duì)社會(huì)價(jià)值產(chǎn)生積極影響。數(shù)智時(shí)代，這種互動(dòng)較以往更為頻繁。在這些職能步驟和過程中，“文件本身是這些信息系統(tǒng)的管理以及公民和國(guó)家之間互動(dòng)的主要證據(jù)來源”。［19］政府在與公民的正向互動(dòng)中不斷改善自身職能，并優(yōu)化自身組織結(jié)構(gòu)，真正從文件形成源頭，即經(jīng)過自身改善后的機(jī)構(gòu)職能出發(fā)去反映公民需求，而非讓公民直接參與檔案鑒定環(huán)節(jié)。

2.2 公民需求：職能反映意愿

宏觀職能鑒定主張檔案人員作為鑒定主體，對(duì)文件內(nèi)容和形成背景進(jìn)行評(píng)判，特別是對(duì)文件形成者在社會(huì)治理中的地位、文件形成者在文件形成過程中的角色或文件所反映的形成機(jī)構(gòu)中的事件進(jìn)行分類和鑒定，將鑒定焦點(diǎn)從文件的內(nèi)容轉(zhuǎn)移到它的形成過程，通過鑒定政府各領(lǐng)域的職能來鑒定執(zhí)行該職能時(shí)所生成的文件，這種鑒定基于活動(dòng)的過程及其重要性，而不是基于對(duì)單份文件的斷章取義的判斷。單份文件不作為直接鑒定對(duì)象，它只是某個(gè)形成者進(jìn)行活動(dòng)的憑據(jù)。而職能本身是公民意愿通過上升為政府選擇達(dá)成，社會(huì)按照公民認(rèn)為的社會(huì)事務(wù)重要性的區(qū)別設(shè)定了相對(duì)應(yīng)的機(jī)構(gòu)職能，公民的自我需求與機(jī)構(gòu)職能的形成融合在一起，因此，職能在一定程度上反映了公民意愿。

這種公民需求與職能鑒定間的融合互動(dòng)可以“確定那些最清楚地解釋社會(huì)性質(zhì)、政府和其他機(jī)構(gòu)的動(dòng)態(tài)、普通人的生活和這個(gè)時(shí)代的主流意識(shí)形態(tài)的記錄”［20］，以最具成本效益的方式確定關(guān)于政府職能運(yùn)作以及公民與機(jī)構(gòu)互動(dòng)的最簡(jiǎn)潔的記憶和證據(jù)來源，這些來源反映了整個(gè)社會(huì)的價(jià)值觀，而不僅僅是文件生成者和使用者的價(jià)值觀。

2.3 公民審視：監(jiān)督檔案鑒定

特里·庫克認(rèn)為檔案鑒定是一種重要的歷史詮釋行為，檔案工作者如幽靈般隱形于社會(huì)，正在破壞或銷毀可能對(duì)社會(huì)有用的資源，而他們所做的鑒定始終逃脫了公眾和法律的嚴(yán)密監(jiān)督。庫克在論述宏觀鑒定與職能分析時(shí)，所倡導(dǎo)的十個(gè)前提之一就是“研究過程和結(jié)果、鑒定過程應(yīng)該被記錄和公開，并應(yīng)形成制度化和規(guī)范化，以明確責(zé)任”。［21］公民是社會(huì)監(jiān)督的主體，檔案鑒定必須具備透明度，讓公民更好地了解所做出的鑒定選擇，以發(fā)揮監(jiān)督也是一種生產(chǎn)力的作用。后現(xiàn)代主義背景下，宏觀職能鑒定支持公布結(jié)果、標(biāo)準(zhǔn)和其他產(chǎn)出，增加透明度，以保證鑒定工作的公正性，也為后代了解當(dāng)代的鑒定過程和結(jié)果留下憑據(jù)。［22］宏觀鑒定中的公民審視不僅僅只是現(xiàn)實(shí)性短暫的干預(yù)檔案鑒定的行為，更是一個(gè)持續(xù)性的審視行為。如果沒有嚴(yán)格的檔案鑒定理論，任何鑒定方法都無法得到一致的應(yīng)用，鑒定結(jié)果也經(jīng)不起公民的審視。

3 檔案宏觀職能鑒定中強(qiáng)調(diào)公民重要性的價(jià)值

3.1 尊重差異化而非主流敘事，保護(hù)邊緣群體利益

如前所述，宏觀職能鑒定有意識(shí)地尋求為被邊緣化的人、“他者”、輸家和贏家、弱勢(shì)群體以及強(qiáng)大和善于表達(dá)的人發(fā)聲，并記錄這些不同的聲音。檔案工作者的關(guān)注點(diǎn)從將檔案作為“真相”、證據(jù)、真實(shí)性、完整性的記錄，轉(zhuǎn)變?yōu)榘褭n案作為敘事、作為記憶和遺忘的社會(huì)治理過程的一部分，檔案鑒定者有意識(shí)地在共同創(chuàng)建檔案中承擔(dān)了一個(gè)更明顯的角色，而不僅僅只是關(guān)注與鑒定檔案中的剩余內(nèi)容。宏觀職能鑒定使檔案作為一種社會(huì)革新力量，保護(hù)不同群體的權(quán)益，重視邊緣群體的利益，維護(hù)社會(huì)公正，“通過有意識(shí)地保存邊緣群體的記憶，以支持他們的身份認(rèn)同和識(shí)別，保護(hù)他們的自身權(quán)益”。［23］

3.2 面向更有社會(huì)價(jià)值的檔案，全面構(gòu)筑社會(huì)記憶

“檔案是社會(huì)記憶的主要載體，是構(gòu)筑人類記憶宮殿的基石?！保?4］宏觀職能鑒定注重在鑒定文件價(jià)值的時(shí)候“深入考量社會(huì)結(jié)構(gòu)、文件形成者、文件形成者職能、文件形成過程等多種因素”，為檔案鑒定構(gòu)建一個(gè)“社會(huì)-機(jī)構(gòu)-公眾”的背景信息的知識(shí)框架，從歷史主義和社會(huì)大背景出發(fā)，為檔案鑒定工作提供正確導(dǎo)向，使檔案鑒定開始用聯(lián)系、發(fā)展、全面的觀點(diǎn)來構(gòu)建社會(huì)記憶。它對(duì)保存社會(huì)記憶給予了明確的關(guān)注，對(duì)檔案的鑒定應(yīng)以檔案的社會(huì)記憶本質(zhì)為基礎(chǔ)，鑒定的準(zhǔn)則和依據(jù)需考慮檔案的社會(huì)記憶作用［25］，說明檔案工作已經(jīng)突破了傳統(tǒng)的重黨政機(jī)關(guān)、輕社會(huì)的狀況，檔案價(jià)值的內(nèi)涵也更為豐富，這對(duì)檔案鑒定工作的開展具有很大的促進(jìn)作用，有助于反映社會(huì)生活全貌、全面構(gòu)筑社會(huì)記憶。

3.3 關(guān)注社會(huì)治理雙向功能，構(gòu)建雙向話語分析框架

宏觀鑒定側(cè)重于治理，而不是政府本身的結(jié)構(gòu)和職能?！八且粋€(gè)包含社會(huì)價(jià)值觀的雙向話語分析框架，通過關(guān)注社會(huì)治理的雙向功能，檔案工作者有機(jī)會(huì)為未來選擇更廣泛、更豐富的檔案。”［26］宏觀鑒定方法實(shí)質(zhì)上是一種雙向分析的自下而上的鑒定方法，與傳統(tǒng)單向分析的自上而下的鑒定方法相比，具有民主性和包容性。通過關(guān)注社會(huì)治理的雙向功能，有利于實(shí)現(xiàn)“公民-國(guó)家”之間的雙向話語溝通。在傳統(tǒng)制度主義框架下，社會(huì)治理結(jié)構(gòu)是“中心-邊緣”的形式，整個(gè)社會(huì)被納入既定的治理體系，通過該體系將基本需求與多樣化的社會(huì)需求區(qū)分開來，但“中心-邊緣”的檔案工作框架無法保障非主流敘事的權(quán)利［27］，容易忽視邊緣群體訴求。宏觀職能鑒定挑戰(zhàn)主流敘事，呼吁保護(hù)邊緣群體檔案，確保邊緣群體有權(quán)書寫自己的歷史，倡導(dǎo)創(chuàng)建一個(gè)公正、多元的檔案空間，接納檔案中包含的不同觀點(diǎn)，讓檔案反映社會(huì)的多樣性，讓檔案工作支持社會(huì)權(quán)利。宏觀職能鑒定關(guān)注多元主體的平等身份，以網(wǎng)絡(luò)化結(jié)構(gòu)重構(gòu)順應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的治理體系與制度框架，并在道德性和他在性原則的基礎(chǔ)上促成社會(huì)公正的普遍性。

4 結(jié) 語

檔案宏觀職能鑒定理論考慮到了公民與文件形成職能背景的互動(dòng)關(guān)系，公民觀的運(yùn)用使得公民角色在檔案鑒定中的地位有所提高，對(duì)公民角色的重視較以往的鑒定理論更體現(xiàn)了對(duì)社會(huì)價(jià)值的關(guān)切。宏觀職能鑒定體現(xiàn)社會(huì)價(jià)值的目標(biāo)是美好的，但在現(xiàn)實(shí)中宏觀鑒定理論存在著理論論述過程中的理想主義、理論適用局限性、公民主體地位不明顯、參與性不足、與自上而下模式自相矛盾等缺陷和問題，仍需要我們?cè)趯?shí)踐中不斷探索切實(shí)可行的道路，在檔案鑒定實(shí)踐中真正體現(xiàn)公民觀的應(yīng)用。