基于均衡式改革理論的改革評估指標(biāo)體系構(gòu)建研究
——以國家全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)為例

李紅艷 汪 濤

(1.武漢軟件工程職業(yè)學(xué)院 湖北 武漢：430205；2.武漢市社會(huì)科學(xué)院 湖北 武漢：430019)

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基于均衡式改革理論的改革評估指標(biāo)體系構(gòu)建研究
——以國家全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)為例

李紅艷1汪 濤2

(1.武漢軟件工程職業(yè)學(xué)院 湖北 武漢：430205；2.武漢市社會(huì)科學(xué)院 湖北 武漢：430019)

對國家全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)改革進(jìn)行評估有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題，宣傳和推廣典型經(jīng)驗(yàn)。依據(jù)均衡性改革理論，針對全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)，按照目標(biāo)——子目標(biāo)——準(zhǔn)則——要素——指標(biāo)的評估模式，構(gòu)建改革評估三級指標(biāo)體系，并分析評估指標(biāo)體系的應(yīng)用領(lǐng)域和價(jià)值。

均衡式改革；改革評估；指標(biāo)體系

0 引言

當(dāng)前中國改革進(jìn)入攻堅(jiān)期和深水區(qū)，多元利益沖突不斷加劇，對全面深化改革要求更多、更高。為此，黨中央在《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》[1]中提出必須更加注重改革的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性。2015年9月黨中央為充分發(fā)揮一些區(qū)域在改革創(chuàng)新方面的示范帶動(dòng)作用，出臺了《關(guān)于在部分區(qū)域系統(tǒng)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)的總體方案》[2](以下簡稱《總體方案》)，選擇1個(gè)跨省級行政區(qū)域(京津冀)、4個(gè)省級行政區(qū)域(上海、廣東、安徽、四川)和3個(gè)省級行政區(qū)域的核心區(qū)(武漢、西安、沈陽)作為試驗(yàn)區(qū)，提出以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展轉(zhuǎn)型為目標(biāo)，開展系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性改革的先行先試。從《總體方案》中不難看出，中央對試驗(yàn)區(qū)改革有了更高、更具體、更有針對性的要求。同時(shí)，《總體方案》要求由國家發(fā)展改革委和科技部會(huì)同有關(guān)部門，組織對試驗(yàn)地區(qū)進(jìn)行年度監(jiān)督檢查和第三方評估工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題，宣傳和推廣典型經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)也要求承擔(dān)試驗(yàn)任務(wù)所在區(qū)域配合做好改革試驗(yàn)成效評估工作。對改革開展評估逐漸被提到重要日程上。開展試驗(yàn)區(qū)評估工作的關(guān)鍵是建立科學(xué)的評估指標(biāo)體系，前提是要有正確且針對性強(qiáng)的理論作支撐。本文將依據(jù)均衡式改革理論給出試驗(yàn)區(qū)一種改革評估指標(biāo)體系構(gòu)建思路。

1 相關(guān)研究綜述

1.1 關(guān)于制度均衡理論研究

早期新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物戴維斯(Davis)與諾思(North)等人(1971)[3]把市場均衡分析應(yīng)用于制度分析之中，用“需求-供給”這一經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架解釋制度變遷，提出制度均衡是“在給定的一般條件下，現(xiàn)存制度安排的任何改變都不能給經(jīng)濟(jì)中任何個(gè)人或團(tuán)體帶來額外的收入”。國內(nèi)類似研究見張曙光(1992)、張旭昆(1993)、岳鋒等(2005)、劉務(wù)勇(2012)等。對于從供求角度認(rèn)識制度均衡，理論界也有一些異議，國內(nèi)代表見林毅夫(2000)、宋智勇(2003)、黃衛(wèi)華和商晨(2005)等。隨著博弈論發(fā)展，制度被視為一種博弈規(guī)則(North，1990)，或者博弈均衡本身(Acemoglu，2005)，或者一個(gè)包含博弈規(guī)則和博弈均衡的系統(tǒng)(Greif，2006)。North(1990)[4]指出制度均衡是“這樣一種狀態(tài)，即在參與者談判力及構(gòu)成經(jīng)濟(jì)交換總體的一系列契約給定時(shí)，沒有一個(gè)參與者有花費(fèi)資源進(jìn)行再談判的激勵(lì)。”Acemoglu、Johnson、Robinson(2005)[5]提出了一個(gè)基于社會(huì)沖突的制度向均衡變遷機(jī)制：經(jīng)濟(jì)績效由經(jīng)濟(jì)制度決定，經(jīng)濟(jì)制度由政治權(quán)力決定，這兩者又分別由政治制度和資源分配決定，后兩者又分別由前期的政治權(quán)力和經(jīng)濟(jì)制度決定。近些年來，國際上重點(diǎn)關(guān)注非正式制度如文化、信任等變遷與制度均衡的交互機(jī)制，有關(guān)綜述和代表性文章見Tabellini(2008、2010)，Aghion、Algan和Cahuc(2011)，Alesina and Giuliano(2013)，Gorodnichenko和Roland(2015)。

1.2 關(guān)于中國改革有關(guān)理論研究

從上世紀(jì)70、80年代中國改革開放以來，對以經(jīng)濟(jì)為中心的非均衡改革研究一直占據(jù)學(xué)術(shù)主流，代表性文章見厲以寧(1991)[6]、孫林巖和減國平(1996)等。進(jìn)入二十一世紀(jì)后，伴隨著利益主體出現(xiàn)分化，貧富差距不斷擴(kuò)大，反思、質(zhì)疑非均衡改革的聲音多起來，代表性文章見周小亮(2005)、樊綱和胡永泰(2005)、汪丁丁(2006)、巴里·諾頓(2007)、魏杰(2008)、吳敬璉(2009)、李佐軍(2009)等。2013年《比較》第1期集中發(fā)表了巴里·諾頓、田國強(qiáng)、王志浩等人文章，從不同側(cè)面談到新一輪改革要加強(qiáng)均衡性。常修澤(2013)[7]提出包容性改革論，指出新一輪改革需采取“大均衡”改革方略，汪濤(2013)[8]、汪濤和李紅艷(2014)[9]提出均衡式改革是全面深化改革的主要取向，馬雪松(2015)給出改革發(fā)展成果共享的均衡機(jī)制構(gòu)建方式。

1.3 關(guān)于中國改革評估研究

上世紀(jì)70年代以來西方政府改革熱潮中，對改革進(jìn)行績效評估被各國高度重視，并得到廣泛應(yīng)用、發(fā)展和研究，到本世紀(jì)初評估體系逐漸成熟。盡管上世紀(jì)90年代中國已有學(xué)者關(guān)注政府績效評估，2007年深圳開展過改革效果評估，但重視改革評估及相關(guān)研究卻是在中國進(jìn)入到全面深化改革之后，連加明(2013)提出全面深化改革要推進(jìn)財(cái)政績效評估創(chuàng)新，張博(2014)[10]給出全面深化改革背景下政府績效評估制度改進(jìn)辦法，2015年湖北省發(fā)布全國首份全面深化改革第三方評估報(bào)告[11]，徐艷晴和周志忍(2015)[12]提出了一個(gè)大部制改革整合評估框架。

綜合上述三個(gè)方面研究來看，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)到目前通過借助市場均衡理論、博弈論等理論不斷拓展制度均衡的概念、內(nèi)涵，對制度包括正式制度和非正式制度，從非均衡向均衡、均衡向非均衡的路徑和其中的作用機(jī)制進(jìn)行研究，形成了一些理論。但如何評估制度均衡或者度量制度均衡程度確實(shí)是一個(gè)難題，尤其是這種評估如果還涉及到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展均衡、各類主體利益均衡，就顯得更為困難。上世紀(jì)70年代西方在推行政府改革中開展績效評估，確立了公民在政府改革評估中的中心地位，以服務(wù)質(zhì)量和公民滿意為首要評估標(biāo)準(zhǔn)等。這些都同樣適用于對改革評估。近些年來學(xué)術(shù)界高度重視發(fā)展均衡性(換個(gè)角色意味著非均衡性、不平等性)，相關(guān)評估理論和方法也得到發(fā)展，代表性的如皮凱蒂在《21世紀(jì)資本論》[13]中提出的資本收入比理論。這些同樣有助于豐富對改革評估的認(rèn)識。

任何有效改革評估體系的構(gòu)建，都必須有正確的改革理論作為基礎(chǔ)和支撐。從中國改革理論研究發(fā)展來看，把均衡作為全面深化改革主要取向得到越來越多專家學(xué)者認(rèn)可。但在現(xiàn)有評估研究中，尤其是評估指標(biāo)體系構(gòu)建中，往往關(guān)注評估內(nèi)容、指標(biāo)選擇、評估方法確定等，鮮有把這種思想和理論貫徹進(jìn)去。本文主要貢獻(xiàn)在于利用均衡式改革理論構(gòu)建改革評估指標(biāo)體系，而且這種構(gòu)建主要針對處在國家改革前沿的全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)，使得該評估體系更具應(yīng)用價(jià)值。

2 均衡式改革理論及其在全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)的應(yīng)用

2.1 均衡式改革理論簡介

汪濤和李紅艷(2014)系統(tǒng)給出均衡式改革理論。借用協(xié)整理論原理，指出：“盡管任何一項(xiàng)改革是有利益沖突的，但可以通過尋找到一個(gè)有效改革組合(不一定是最優(yōu)的)，使得每個(gè)利益主體在組合中總收益是得大于失，使得處于利益弱勢方相對強(qiáng)勢方獲得更多利益，確保利益總格局仍處于一種相對穩(wěn)定的狀態(tài)。從動(dòng)態(tài)來看，就是給改革組合一個(gè)合理路徑，使之在推進(jìn)過程中不斷修訂完善現(xiàn)有改革內(nèi)容，不斷增加新的改革選項(xiàng)，使得利益主體之間的差距得以縮小，并把局部的利益沖突控制在經(jīng)濟(jì)社會(huì)可以承受的范圍之內(nèi)，始終使利益格局持續(xù)處于一種相對穩(wěn)定狀態(tài)。顯然，這樣的改革軌跡，兼顧各類主體利益，并且利益格局趨于更加均衡。因此，這樣的改革可以稱為均衡式改革。”簡而言之，均衡式改革是以均衡為目標(biāo)的制度變遷，在均衡中推進(jìn)改革，在改革中強(qiáng)化均衡。在均衡式改革中，把握均衡這個(gè)目標(biāo)，需要從不同維度認(rèn)識：

從利益角度看，體現(xiàn)各類主體利益均衡。從博弈論角度來分析，改革(制度變遷)是利益主體的利益博弈。汪濤和趙彥云(2015)[14]發(fā)現(xiàn)進(jìn)入到全面深化改革階段，各類主體博弈原則已由“有利博弈”轉(zhuǎn)向“公平博弈”，利益均衡成為改革的焦點(diǎn)。均衡式改革認(rèn)為：由于利益主體是多元化、多維度的，因此，改革中利益均衡必然也是多元、多維度的。這種利益均衡具體表現(xiàn)為社會(huì)各階層利益均衡、長遠(yuǎn)利益與眼前利益的均衡、代際利益均衡、區(qū)域(城鄉(xiāng))之間利益均衡、微觀中觀宏觀三個(gè)層次利益均衡、國內(nèi)國外利益均衡。

從權(quán)力角度，體現(xiàn)為各類主體權(quán)力均衡。改革所固有的主體格局決定了改革實(shí)施者(主要是政府)與改革承受者(廣大群眾)在改革權(quán)力上的不平等。正如羅爾斯(1971)[15]所認(rèn)為的“正義對效率和福利的優(yōu)先”，改革要想順利實(shí)施，就必須得到廣大群眾的理解、贊成和支持。從這層意義上講，均衡式改革認(rèn)為：鼓勵(lì)和引導(dǎo)廣大群眾知曉、認(rèn)同、參與改革，消減兩個(gè)群體在權(quán)力上的不平等既是改革重要內(nèi)容，也是改革的主要任務(wù)。

從制度本身角度，體現(xiàn)為制度變革均衡。按照系統(tǒng)論觀點(diǎn)，如今中國改革不再是一項(xiàng)一項(xiàng)制度的獨(dú)自變革，而是經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、文化和生態(tài)文明“五位一體”變革。從重要性來看，有主次之分；從秩序來看，有先后之分；從關(guān)聯(lián)性來看，有強(qiáng)弱之分；從方向上看，有匹配與沖突之分，歸結(jié)起來，均衡式改革認(rèn)為：在改革中注重問題導(dǎo)向，分清輕重緩急、明確主攻方向，講究組合平衡優(yōu)化、步伐協(xié)同一致，掌握力合平衡顯得十分重要。

從績效角度，體現(xiàn)為發(fā)展(改革)諸多績效均衡。改革(制度變革)不是目的，是實(shí)現(xiàn)發(fā)展，具體表現(xiàn)為發(fā)展(改革)諸多績效的手段。當(dāng)然，制度變革也是發(fā)展的重要內(nèi)容。均衡式改革認(rèn)為：改革所追求的均衡是一種全面可持續(xù)的均衡，這種均衡不僅要求制度、主體利益、主體權(quán)力的均衡，還重在落實(shí)到發(fā)展的均衡，涉及到發(fā)展的動(dòng)力、速度、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、效益之間均衡，以及發(fā)展諸多方面成效的均衡。

具體到均衡式改革的實(shí)施，一是在行動(dòng)上堅(jiān)持“7個(gè)性”：整體性、系統(tǒng)性、協(xié)同性、耦合性、關(guān)聯(lián)性、包容性、務(wù)實(shí)性、可持續(xù)性，二是在路徑上堅(jiān)持“破立一體、存增齊推、穩(wěn)效同步”。

2.2 均衡式改革理論在全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)的應(yīng)用和發(fā)展

設(shè)立全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)是進(jìn)入到全面深化改革階段后，中央為發(fā)揮試驗(yàn)區(qū)的示范帶動(dòng)作用、實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)突破、加快推進(jìn)改革的重要舉措。通過對《總體方案》分析不難發(fā)現(xiàn)，不僅均衡式改革理論適用于指導(dǎo)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，而且在試驗(yàn)區(qū)改革要求中關(guān)于均衡的目標(biāo)指向更強(qiáng)烈、更具體、更有針對性，有助于該理論發(fā)展和豐富。

在主體利益均衡上，突出對創(chuàng)新成果共享，強(qiáng)調(diào)進(jìn)一步用好利益分配杠桿，讓創(chuàng)新人才獲利，讓創(chuàng)新企業(yè)家獲利。

在制度變革均衡上，一是突出“四個(gè)統(tǒng)籌”：統(tǒng)籌推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和科技領(lǐng)域改革，統(tǒng)籌推進(jìn)科技、管理、品牌、組織、商業(yè)模式創(chuàng)新，統(tǒng)籌推進(jìn)軍民融合創(chuàng)新，統(tǒng)籌推進(jìn)引進(jìn)來和走出去合作創(chuàng)新；二是提出著力從處理好政府與市場關(guān)系、促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)融合、激發(fā)創(chuàng)新者動(dòng)力和活力、深化開放創(chuàng)新等4個(gè)方面開展改革探索，包含著在改革中要注重政府與市場、科技與經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新與人才建設(shè)、創(chuàng)新與開放的“四個(gè)協(xié)同”；三是強(qiáng)調(diào)改革工作銜接，要求國家各相關(guān)部門、中央級科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和地方政府等“四類主體協(xié)調(diào)”。

在發(fā)展績效均衡上，突出實(shí)現(xiàn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型的諸多績效同步，比如創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)升級、發(fā)展質(zhì)量效益與經(jīng)濟(jì)集約增長、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與治理能力現(xiàn)代化等。這些都符合邁克爾·波特的競爭優(yōu)勢鉆石理論[16]和世界經(jīng)濟(jì)論壇(WEF)國際競爭力理論[17]中有關(guān)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型的特征。

總的來看，全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)的改革，不僅體現(xiàn)了均衡式改革所包含的一般意義上的均衡思想和理念，而且它所指向的均衡更針對現(xiàn)實(shí)問題和發(fā)展短板，是均衡式改革。

3 全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)改革 評估指標(biāo)體系構(gòu)建

根據(jù)均衡性改革理論，利用評估一般原理要求，結(jié)合全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)改革目標(biāo)、任務(wù)和內(nèi)容，構(gòu)建全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)改革評估指標(biāo)體系。

3.1 評估指標(biāo)體系構(gòu)建的基本思路和基本原則

基本思路：按照目標(biāo)——子目標(biāo)——準(zhǔn)則——要素——指標(biāo)的模式來設(shè)計(jì)評估體系。圍繞以均衡為目標(biāo)導(dǎo)向的改革評估，首先在目標(biāo)下面擬設(shè)立子目標(biāo)，圍繞每個(gè)子目標(biāo)設(shè)立一些評估準(zhǔn)則，再進(jìn)一步把評估準(zhǔn)則細(xì)化為若干評估要素，對每個(gè)評估要素確定其代表性的指標(biāo)。這些子目標(biāo)、準(zhǔn)則、要素、指標(biāo)的選取，遵循以下基本原則：一是系統(tǒng)性原則。做到既不冗余又盡可能全面，相互協(xié)調(diào)、相互映襯。選擇的指標(biāo)既有客觀指標(biāo)，也有根據(jù)科學(xué)調(diào)查得到的主觀指標(biāo)。二是科學(xué)性原則。要求評價(jià)體系把均衡理論和改革實(shí)踐相結(jié)合。三是可比性原則。評價(jià)體系中每個(gè)指標(biāo)的含義、統(tǒng)計(jì)口徑、適用范圍等都應(yīng)可比。四是目標(biāo)導(dǎo)向原則。評價(jià)的目的不是單純評出名次及優(yōu)劣的程度，更重要的是引導(dǎo)試驗(yàn)區(qū)圍繞創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，破解轉(zhuǎn)型發(fā)展難題，更好發(fā)揮示范帶動(dòng)作用。五是可操作性原則。對于定量指標(biāo)可以從統(tǒng)計(jì)年鑒和相關(guān)統(tǒng)計(jì)資料中獲得。對于調(diào)查指標(biāo)，調(diào)查樣本量、調(diào)查問卷內(nèi)容都要注意代表性，但考慮到調(diào)查成本、被調(diào)查者配合程度，數(shù)量不宜太多。

3.2 評價(jià)指標(biāo)體系框架具體構(gòu)建

根據(jù)上述考慮，采取四個(gè)步驟構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系框架(見表1)：

第一步：設(shè)計(jì)子目標(biāo)。重點(diǎn)聚焦權(quán)力、制度變革、績效、利益等4個(gè)維度，分別設(shè)立改革群眾參與認(rèn)可程度、改革工作協(xié)同程度、改革績效協(xié)調(diào)程度、改革成果共享程度等4個(gè)子目標(biāo)。

第二步：設(shè)計(jì)評估準(zhǔn)則。根據(jù)子目標(biāo)要求設(shè)定一些評估準(zhǔn)則。對改革群眾參與認(rèn)可設(shè)立群眾知曉、群眾認(rèn)同、群眾參與3個(gè)準(zhǔn)則；對改革工作協(xié)同，體現(xiàn)對全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)“四個(gè)統(tǒng)籌”、“四個(gè)協(xié)同”、“四類主體協(xié)調(diào)”要求，設(shè)立市場與政府、經(jīng)濟(jì)社會(huì)與科技、改革創(chuàng)新與人才建設(shè)、改革創(chuàng)新與開放、改革主體等5個(gè)協(xié)同準(zhǔn)則；對改革績效協(xié)調(diào)，設(shè)立經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)質(zhì)量效益、自主創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)升級、創(chuàng)新開放度與國際競爭力、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與治理能力現(xiàn)代化等4個(gè)協(xié)調(diào)準(zhǔn)則；對改革成果共享，從居民收入提升和生活質(zhì)量改善、經(jīng)濟(jì)社會(huì)公平提升、可持續(xù)發(fā)展能力增強(qiáng)等3個(gè)方面設(shè)立準(zhǔn)則。整個(gè)框架共建立15個(gè)評估準(zhǔn)則。

表1 全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)改革評估指標(biāo)體系一覽表

(續(xù)表)

注：*：調(diào)查指標(biāo)是指需要設(shè)立調(diào)查題目通過調(diào)查問卷來收集的指標(biāo)。

第三步：設(shè)立評估要素。根據(jù)評估準(zhǔn)則需要建立有關(guān)評估要素。比如在市場與政府協(xié)同的評估準(zhǔn)則中，回應(yīng)《總體方案》中對“探索發(fā)揮市場和政府作用的有效機(jī)制”的一些關(guān)鍵性具體要求，設(shè)立市場在配置創(chuàng)新資源中的決定性作用、技術(shù)創(chuàng)新市場導(dǎo)向機(jī)制、政府對企業(yè)行政干預(yù)、政策鏈與創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈對接、軍民融合等5個(gè)評估要素。再比如，在經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)質(zhì)量效率協(xié)同的評估準(zhǔn)則中，設(shè)計(jì)兩個(gè)評估要素，一是經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化同步性，二是經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)效率提升同步性。整個(gè)框架共建立68個(gè)評估要素。

第四步：設(shè)計(jì)評估指標(biāo)。根據(jù)評估要素，設(shè)計(jì)具體有代表性的評估指標(biāo)(有的不止1個(gè))。其中，有些定量指標(biāo)數(shù)據(jù)可以來自統(tǒng)計(jì)局和有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)，有些定量指標(biāo)利用現(xiàn)有指標(biāo)計(jì)算后得到，比如反映經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化同步性的指標(biāo)，需要用后一年經(jīng)濟(jì)增長與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重的比值除以前一年的比值。有些主觀指標(biāo)需要通過調(diào)查取得。全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)改革評估指標(biāo)體系的評估指標(biāo)達(dá)到80個(gè)，其中調(diào)查指標(biāo)幾乎占到一半。

3.3 評估指標(biāo)體系實(shí)際應(yīng)用中應(yīng)注意的問題

(1)關(guān)于各全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)改革差異問題。在《總體方案》中，中央對每個(gè)試驗(yàn)區(qū)改革內(nèi)容都提出了明確的任務(wù)。比如，京津冀突出協(xié)同發(fā)展、上海強(qiáng)調(diào)加快長三角核心區(qū)域率先創(chuàng)新轉(zhuǎn)型、廣東深化粵港澳創(chuàng)新合作、安徽促進(jìn)產(chǎn)業(yè)承東啟西轉(zhuǎn)移和調(diào)整等。盡管它們之間改革試驗(yàn)內(nèi)容有差異，增加了用同一套指標(biāo)體系來進(jìn)行可比評估難度，但由于對它們要求是基本一致的，在實(shí)際評估中可以通過建立可比性指標(biāo)來完成比較。

(2)評估對象的確立。8個(gè)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)，有1個(gè)跨省級行政區(qū)域(京津冀)、4個(gè)省級行政區(qū)域(上海、廣東、安徽、四川)和3個(gè)省級行政區(qū)域的核心區(qū)(武漢、西安、沈陽)，區(qū)域跨度和差異都較大。如果直接用這8個(gè)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行評估，難度較大，可比性也不高，建議可以以這些試驗(yàn)區(qū)中的大城市作為評估對象，對上海、天津、廣州、深圳、成都、武漢、西安、沈陽等主要大城市改革均衡性進(jìn)行評估，既覆蓋了整體，又考察了重點(diǎn)。

(3)調(diào)查問卷的設(shè)計(jì)。調(diào)查指標(biāo)所對應(yīng)的調(diào)查問題設(shè)計(jì)是開展這項(xiàng)評估的一個(gè)難點(diǎn)。在開展各試驗(yàn)區(qū)抽樣調(diào)查之前，有必要進(jìn)行一次預(yù)調(diào)查，選擇一個(gè)典型城市，對初步確定的調(diào)查問卷進(jìn)行小樣本的抽樣調(diào)查，對設(shè)計(jì)的指標(biāo)進(jìn)行篩選和優(yōu)化，并對調(diào)查問卷進(jìn)行修改完善。

(4)評估方法的選擇。一旦收集到各全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)評價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)，既可以采用一些統(tǒng)計(jì)評價(jià)方法，如因子分析和主成分分析等，也可以采用層次分析法、模糊綜合評判法等非統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行評估。至于具體選擇哪種方法，應(yīng)該服務(wù)于評估的出發(fā)點(diǎn)和目的。其中指標(biāo)權(quán)重確定可以用主觀賦權(quán)方法和客觀賦權(quán)方法，但需要與具體評估方法相一致。

4 評估指標(biāo)體系的應(yīng)用領(lǐng)域和價(jià)值

構(gòu)建的評估指標(biāo)體系有著廣泛的應(yīng)用領(lǐng)域和價(jià)值。

4.1 對比分析試驗(yàn)區(qū)改革均衡性差異

如可以依據(jù)該評估指標(biāo)體系對各實(shí)驗(yàn)區(qū)改革進(jìn)行量化評估，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行均衡程度的排名。

4.2 尋找可復(fù)制推廣的經(jīng)驗(yàn)

通過該評估體系可以發(fā)現(xiàn)每個(gè)試驗(yàn)區(qū)中優(yōu)異指標(biāo)，從這些優(yōu)異指標(biāo)中尋找可在全國復(fù)制推廣的改革經(jīng)驗(yàn)和舉措。

4.3 發(fā)現(xiàn)改革短板

通過該評估體系發(fā)現(xiàn)每個(gè)試驗(yàn)區(qū)的劣勢指標(biāo)，從中找到改革創(chuàng)新工作中的問題和不足。

4.4 優(yōu)化改革路徑

根據(jù)發(fā)現(xiàn)的改革短板，利用統(tǒng)計(jì)模擬方法，分析試驗(yàn)區(qū)改革短板對改革的影響，再結(jié)合該試驗(yàn)區(qū)改革發(fā)展趨勢，優(yōu)化其改革路徑。

4.5 預(yù)判發(fā)展均衡性

按照改革開放總設(shè)計(jì)師鄧小平的構(gòu)想，當(dāng)前中國正處于由先富帶動(dòng)后富實(shí)現(xiàn)共同富裕的階段。根據(jù)發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)和落入中等收入陷阱國家教訓(xùn)，發(fā)展均衡性成為發(fā)展的核心命題。尤其是在“十三五”這個(gè)全面建成小康社會(huì)的決勝階段，正如習(xí)近平總書記在關(guān)于《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》[18]的說明中所強(qiáng)調(diào)的：“謀劃‘十三五’時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，必須全力做好補(bǔ)齊短板這篇大文章，著力提高發(fā)展的協(xié)調(diào)性和平衡性”。利用這套評估體系可以對8個(gè)試驗(yàn)區(qū)改革均衡性進(jìn)行評估，根據(jù)發(fā)展均衡性和改革均衡性的關(guān)聯(lián)性，可以前瞻地把握這些試驗(yàn)區(qū)未來發(fā)展均衡性，進(jìn)一步對全國未來發(fā)展均衡性形成一個(gè)比較清晰的預(yù)判。

[1] 《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》[OL].(2013-11-05)/[2015-12-31].http://news.xinhuanet.com/2013-11/15/c_118164235.htm.

[2] 《關(guān)于在部分區(qū)域系統(tǒng)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)的總體方案》[OL].(2015-09-07)/[2015-12-31].http://news.xinhuanet.com/politics/2015-09/07/c_1116488661.htm.

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[18] 《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》[OL].(2013-11-05)/[2015-12-31].http://jjckb.xinhuanet.com/2015-11/03/c_134779811.htm.

(責(zé)任編輯：游 濤)

Construction of Reform Evaluation Index System for the National Innovation Reform Experimental Zone with Reference to the Theory of Equilibrium Reform

Li hongyan Wang Tao

(1.Wuhan Vocational College of Software and Engineering, Wuhan 430205, Hubei;2.Wuhan Academy of Social Sciences, Wuhan 430019, Hubei)

To evaluate the reform of the national innovation reform experimental zone is conducive to discover and solve the problem in time so as to promote typical experience. Based on the theory of equilibrium reform and the rule of goals-subgoals-criterion-factor-index assessment model, we bulit a three-level reform evaluation index system for the national innovation reform experimental zone, and analyzed the application field and the value of the evaluation index system.

equilibrium reform; reform evaluating; index system

2016-10-08

武漢市社會(huì)科學(xué)聯(lián)合會(huì)2016年立項(xiàng)資助課題《武漢建設(shè)國家全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)改革評估體系構(gòu)建》研究成果。

李紅艷(1967～)，女，教授.E-mail：lihongyanw@sohu.com

F124

A

1671-3524(2016)04-0044-07