產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模及影響因素的實(shí)證研究

王 璐，張東生

(河北工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院, 天津 300401)

產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模及影響因素的實(shí)證研究

王 璐，張東生

(河北工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院, 天津 300401)

分析了自然資源、社會(huì)資源、政府支持程度、市場(chǎng)容量和外部投資等外部因素對(duì)集群規(guī)模的影響，以及資金水平、員工努力水平和風(fēng)險(xiǎn)偏好等內(nèi)部因素對(duì)集群規(guī)模的影響。并對(duì)元胞自動(dòng)機(jī)(Cellular Automata)的基本模型進(jìn)行了擴(kuò)展，結(jié)合Matlab軟件設(shè)計(jì)了8個(gè)模擬試驗(yàn)，分別測(cè)度不同影響因素對(duì)集群規(guī)模的影響程度。結(jié)果表明，自然資源、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)偏好、資金水平、員工的努力程度對(duì)集群規(guī)模的影響較為顯著，社會(huì)資源、市場(chǎng)容量、外部投資和政府支持程度對(duì)集群規(guī)模的影響不明顯。在不同因素的影響下，產(chǎn)業(yè)集群存在一個(gè)最佳的集聚規(guī)模，整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展呈現(xiàn)出一個(gè)先升后降的倒U型趨勢(shì)。

產(chǎn)業(yè)集群；集群規(guī)模；元胞自動(dòng)機(jī)

“產(chǎn)業(yè)集群(Industrial cluster)”這一概念最早由波特(Poter)提出[1]，隨著研究的深入，不同的學(xué)者也對(duì)這一概念進(jìn)行了解讀，比如Henderson、梁琦、王緝慈等?？偟膩?lái)說(shuō)，這些概念強(qiáng)調(diào)了集群在地理上的相互接近、在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的相互依存[2-4]。在本文中，產(chǎn)業(yè)集群被看做是在地理位置上相對(duì)集中的相互聯(lián)系、具有協(xié)同效應(yīng)的公司和機(jī)構(gòu)的集合體。產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模效應(yīng)以增大產(chǎn)業(yè)集群的規(guī)模為前提，但集群規(guī)模大到一定程度時(shí)，集群規(guī)模效應(yīng)會(huì)下降、甚至?xí)霈F(xiàn)規(guī)模負(fù)效應(yīng)[5]。因此，識(shí)別影響集群規(guī)模的因素，以及找到區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模效應(yīng)最大點(diǎn)，成為Homes、Jean、Li以及陸毅等國(guó)內(nèi)外學(xué)者們關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題[6-9]。

由于產(chǎn)業(yè)集群結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜，本文借助元胞自動(dòng)機(jī)(Cellular Automata)的理論對(duì)集群規(guī)模進(jìn)行分析。元胞自動(dòng)機(jī)模型通過(guò)簡(jiǎn)單的構(gòu)造可以對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展變化進(jìn)行有效地描述，而且該模型離散性可以很容易轉(zhuǎn)換成計(jì)算機(jī)模型進(jìn)行模擬，比單純的微分方程或者動(dòng)力學(xué)模型更具優(yōu)勢(shì)。本文分析了影響產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模效應(yīng)的外部因素和內(nèi)部因素，通過(guò)建立適當(dāng)?shù)臎Q策規(guī)則來(lái)模擬產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，從而得出影響產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模效應(yīng)的關(guān)鍵因素，并分析了集群的合理規(guī)模。

一、影響產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模的主要因素

(一)產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模外部影響因素

本文在對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究成果進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上，歸納出產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模的外部影響因素包括自然資源、社會(huì)資源、政府支持程度、市場(chǎng)容量和外部投資，下面分別進(jìn)行分析。

自然資源的優(yōu)劣對(duì)產(chǎn)業(yè)集群存在及發(fā)展起著重要的作用，自然資源豐富的地區(qū)更容易吸引企業(yè)的集聚，從而形成規(guī)模效應(yīng)，但由于資源的有限性，如果過(guò)多的企業(yè)進(jìn)入集群，擁擠效應(yīng)就開(kāi)始出現(xiàn)。這一點(diǎn)在煤炭、鋼鐵、冶金等資源型產(chǎn)業(yè)集群中體現(xiàn)的較為明顯，改革開(kāi)放初期，這些曾經(jīng)是地方經(jīng)濟(jì)支柱的產(chǎn)業(yè)集群由于過(guò)度開(kāi)采而逐漸變成了資源枯竭、經(jīng)濟(jì)蕭條的落后地帶[10]。

社會(huì)資源，包括產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展過(guò)程中所涉及到的所有非自然資源，主要包括人力資源、技術(shù)水平、公共基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)機(jī)構(gòu)。集群內(nèi)企業(yè)的密切聯(lián)系可以帶來(lái)人員的流動(dòng)從而降低企業(yè)的人力資源使用成本，提高人力資源的利用效率。但是不均衡的人力資源分布也會(huì)制約集群的發(fā)展,如果人才培養(yǎng)或者引進(jìn)速度較慢，那么產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展將會(huì)受到限制。當(dāng)集群的環(huán)境、薪資水平無(wú)法達(dá)到員工預(yù)期，或者新興產(chǎn)業(yè)集群可以提供更有吸引力的政策時(shí)，原有集群內(nèi)的人力資源將會(huì)快速流失[11]。技術(shù)是集群發(fā)展的助推器，技術(shù)水平高的產(chǎn)業(yè)集群可以掌握最先進(jìn)的生產(chǎn)工藝，優(yōu)化的生產(chǎn)流程，更有機(jī)會(huì)研發(fā)出行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的新產(chǎn)品。這一點(diǎn)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群體現(xiàn)的較為明顯[12]。相反的，技術(shù)水平較低的產(chǎn)業(yè)集群由于工藝簡(jiǎn)單，進(jìn)入門(mén)檻低，很容易被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手超越[13]。公共基礎(chǔ)設(shè)施完善的區(qū)域可以降低企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本，更容易吸引企業(yè)的進(jìn)入，從而促進(jìn)集群規(guī)模的發(fā)展[14]。基礎(chǔ)設(shè)施隨著集群的發(fā)展要進(jìn)行相應(yīng)的改進(jìn)，否則會(huì)制約集群規(guī)模的擴(kuò)大。

政府制定的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃可以引導(dǎo)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向，由政府主導(dǎo)建設(shè)的產(chǎn)業(yè)園區(qū)提供了相對(duì)完備的基礎(chǔ)設(shè)施，可以降低企業(yè)進(jìn)入集群的成本。為了吸引企業(yè)的入駐，政府往往會(huì)制定出相應(yīng)的優(yōu)惠政策，比如稅收減免、重點(diǎn)項(xiàng)目扶持、投融資支持等。由政府主導(dǎo)的溝通平臺(tái)可以加速信息的流通，降低集群內(nèi)部的交易成本和投資風(fēng)險(xiǎn)。但是產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)市場(chǎng)化的行為，如果政府過(guò)度干預(yù)，將會(huì)導(dǎo)致集群內(nèi)資源分配不均的情況出現(xiàn)，從而限制了產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。而且政策的制定與落實(shí)往往具有滯后性，無(wú)法及時(shí)滿足集群能企業(yè)生存發(fā)展的需要。

市場(chǎng)容量是指外界對(duì)集群內(nèi)企業(yè)所提供的產(chǎn)品或者服務(wù)的需求量。市場(chǎng)容量高的集群可以形成品牌效應(yīng)，可以得到成本更低的資源，吸引優(yōu)秀的專(zhuān)業(yè)人才，以較低的成本開(kāi)拓出新的市場(chǎng)，從而形成良性的循環(huán)[15]。外部投資也是集群規(guī)模的一個(gè)重要外部影響因素。資本的流動(dòng)性在很大程度上會(huì)影響一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)聚集。在某產(chǎn)業(yè)尚未引進(jìn)的地區(qū)，當(dāng)外資流入并開(kāi)創(chuàng)該地區(qū)該產(chǎn)業(yè)的第一個(gè)企業(yè)后，將逐漸帶動(dòng)本地區(qū)企業(yè)的形成與發(fā)展，從而形成產(chǎn)業(yè)聚集。如果沒(méi)有資本的流入，相關(guān)產(chǎn)業(yè)的聚集則難以形成。

(二)產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模內(nèi)部影響因素

在文獻(xiàn)梳理的基礎(chǔ)上，本文得到了產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模效應(yīng)的內(nèi)部因素主要包括資金水平、員工努力水平及風(fēng)險(xiǎn)偏好的結(jié)論，下文將對(duì)各因素進(jìn)行分別說(shuō)明。

資金是企業(yè)賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，也是集群發(fā)展的一個(gè)首要因素。所謂資金由兩個(gè)部分構(gòu)成，分別是企業(yè)自有的資金和融資所得的資金。在實(shí)際操作中，資金充裕會(huì)使企業(yè)有能力優(yōu)化經(jīng)營(yíng)策略以進(jìn)入集群，通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)來(lái)提高集群的整體規(guī)模，而資金匱乏將使企業(yè)很難在集群中維持下去。因此，資金水平將會(huì)影響集群中企業(yè)的決策。

員工的努力水平會(huì)影響企業(yè)的發(fā)展，從而影響整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模。企業(yè)采取有效的績(jī)效體系、工作環(huán)境、晉升制度等可以激發(fā)員工的積極性，充分發(fā)揮員工的潛能，提高工作效率。企業(yè)或者集群的這種良好的激勵(lì)政策也會(huì)形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，吸引更多集群外高端人才進(jìn)入集群內(nèi)的企業(yè)工作。如果沒(méi)有良好的激勵(lì)政策，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力就會(huì)下降，有能力的技術(shù)員工或者管理人員將會(huì)流向更有利于自身發(fā)展的企業(yè)或者集群中去，沒(méi)有離開(kāi)的員工也會(huì)消極怠工，嚴(yán)重影響企業(yè)的生產(chǎn)效率以及集群的發(fā)展。

產(chǎn)業(yè)集群想要獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)性和企業(yè)的決策密不可分。由于市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度、需求關(guān)系以及單位資金的產(chǎn)出率和利潤(rùn)率等因素均存在一定程度的不確定性，故通常由企業(yè)中的決策者依照自身經(jīng)驗(yàn)和偏好來(lái)進(jìn)行主觀的判斷。這樣一來(lái)，企業(yè)在選擇投資策略時(shí)將不可避免地受到?jīng)Q策者自身風(fēng)險(xiǎn)偏好的影響。在此基礎(chǔ)上，樂(lè)觀的企業(yè)家追加企業(yè)投資的幾率更大，而保守和悲觀的企業(yè)家則更傾向于不追加或減少投資，極端情況有可能退出集群。

綜上所述，產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模效應(yīng)是一個(gè)各種因素和條件同時(shí)作用的動(dòng)態(tài)過(guò)程，始終按照集群發(fā)展的生命周期規(guī)律進(jìn)行著。其中包含著橫向與縱向的發(fā)展，即質(zhì)與量的變化。縱觀集群的整個(gè)生命周期，其規(guī)模效應(yīng)也經(jīng)歷著從變強(qiáng)到穩(wěn)固轉(zhuǎn)而削弱的過(guò)程。

二、產(chǎn)業(yè)集群演化模型

元胞自動(dòng)機(jī)(Cellular Automata)，簡(jiǎn)稱(chēng)CA，20世紀(jì) 50 年代由馮·諾依曼(Yon Neumann)為了模擬生物學(xué)中細(xì)胞修復(fù)過(guò)程而提出[16]。這個(gè)模型中的元胞，取值為0或者1，它們均勻分布在一個(gè)長(zhǎng)方形平面上，以網(wǎng)格的形式存在。每個(gè)元胞按照既定的規(guī)則來(lái)進(jìn)行變動(dòng)，這個(gè)演化過(guò)程用網(wǎng)格中的空與實(shí)來(lái)描述。元胞自動(dòng)機(jī)模型具有離散性、同質(zhì)性、并行性、局部性及高緯度的特點(diǎn)[17]。該技術(shù)可以通過(guò)對(duì)單元規(guī)則的定義來(lái)模擬復(fù)雜現(xiàn)象，因此在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、軍事以及社會(huì)研究的各個(gè)領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用。在管理領(lǐng)域，該理論被用來(lái)分析寡頭壟斷行為、交通管理及工程運(yùn)輸、城市發(fā)展、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、股票投資、企業(yè)戰(zhàn)略等[18]。

(一)模型設(shè)計(jì)

元胞自動(dòng)機(jī)由4個(gè)最基本的結(jié)構(gòu)組成，分別是Cell(元胞)、Neighbor(鄰域)、State(元胞狀態(tài))和Rule(狀態(tài)更新規(guī)則)[16]。但這些因素用來(lái)描述產(chǎn)業(yè)集群是不夠的，為了更好地對(duì)產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模進(jìn)行描述，本文對(duì)元胞機(jī)模型進(jìn)行了拓展，建立了如下產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模演化的模型：

(1)

其中，Ω代表元胞空間；這里Ω={(i,j),i,j=1,2,…n}，指整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群中所有企業(yè)；St和St+1分別表示某個(gè)體企業(yè)在產(chǎn)業(yè)集群中t時(shí)刻及t+1時(shí)刻的狀態(tài)，在該模型里采用資產(chǎn)存量度量。在模型中，集群中企業(yè)的資產(chǎn)存量通常是正整數(shù)，因?yàn)樵撃Ｐ鸵?guī)定企業(yè)在進(jìn)行增減資時(shí)，單位時(shí)間里增減幅度都是1，這是一個(gè)固定的值，而退出或尚未進(jìn)入集群的企業(yè)資產(chǎn)存量是0；元胞個(gè)體間互相作用的相鄰域記為φ(N)。在這里指的是產(chǎn)業(yè)集群中的關(guān)聯(lián)企業(yè)，本文選取Moore型鄰域；E代表外部因素對(duì)產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模效應(yīng)的影響系數(shù)，它主要由以下因素決定：自然資源(E1)、社會(huì)資源(E2)、政府支持程度(E3)、市場(chǎng)容量(E4)以及外部投資(E5)。在本文中每個(gè)影響因素均在[0，1]內(nèi)取值，外部環(huán)境因素的大小為各獨(dú)立變量的乘積。a1、a2、a3分別代表資金水平、員工工作努力水平、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)偏好。R代表隨機(jī)變量。本文假設(shè)員工努力和企業(yè)資金水平二者都服從正態(tài)分布，且μ的值與上述二者呈正相關(guān)。本文將產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)偏好分為樂(lè)觀型、中立型和悲觀型三類(lèi)。其中樂(lè)觀型的企業(yè)樂(lè)于創(chuàng)新與嘗試，技術(shù)領(lǐng)先、資金充足的情況下便會(huì)增加投資；悲觀型企業(yè)無(wú)論條件是否具備，都拒絕增加投資；中立性的企業(yè)會(huì)參考鄰近企業(yè)是否增加投資的決策來(lái)決定自己的行為。該模型里，樂(lè)觀型企業(yè)在決定增加投資與否的問(wèn)題時(shí)，不會(huì)參考鄰域元胞的狀態(tài)，而中立型企業(yè)則會(huì)考慮半數(shù)或者超半數(shù)的鄰域元胞狀態(tài)，而悲觀型企業(yè)則不論鄰域元胞為何種狀態(tài)都不會(huì)增加投資。

產(chǎn)業(yè)集群類(lèi)似一個(gè)生態(tài)系統(tǒng)，有著與其相似的生長(zhǎng)軌跡，也就是初期生長(zhǎng)速度較慢之后高速生長(zhǎng)，在晚期生長(zhǎng)速度較慢，整個(gè)曲線如同S一樣，因此也被稱(chēng)為邏輯斯蒂(Logistic Regression)S形曲線[14]。本文借用該模型來(lái)表示集群外部環(huán)境因素的影響情況，如下述公式所示：

(2)

公式中，y是函數(shù)的輸出變量，取值范圍是[0,1]，各影響因素的數(shù)學(xué)表達(dá)式(表1)。

表1 影響因素公示

(二)狀態(tài)更新規(guī)則

元胞機(jī)模型的核心內(nèi)容是對(duì)于狀態(tài)更新規(guī)則的設(shè)定，本文將相應(yīng)的規(guī)則定義列出(表2-4)。

表2 樂(lè)觀型企業(yè)

表3 風(fēng)險(xiǎn)中立型企業(yè)

表4 悲觀型企業(yè)

注：符合條件用Y表示，不符合條件用N表示，不相關(guān)用/表示，企業(yè)選擇的策略用√表示。

本模型中集群企業(yè)的行為有3種：

(1)增加投資：St(i，j)=St-1(i，j)+1

(2)保持不變：St(i，j)=St-1(i，j)

(3)減少投資：St(i，j)=St-1(i，j)-1

研究中把資產(chǎn)存量在單位時(shí)間里的增減值設(shè)置為1，這是由于企業(yè)在做出增減資決定時(shí)，很大程度上會(huì)考慮企業(yè)資金情況等因素，故不會(huì)在某一時(shí)刻大量地增減資本存量。受風(fēng)險(xiǎn)因素制約，企業(yè)通常會(huì)緩慢增加投資額，避免短時(shí)大額投入，同時(shí)由于退出水平的存在，企業(yè)通常會(huì)選擇調(diào)整戰(zhàn)略、優(yōu)化結(jié)構(gòu)，而不會(huì)選擇突然完全退出集群。綜上，本研究假設(shè)企業(yè)在單位時(shí)間內(nèi)投資額變化量為1個(gè)單位或不發(fā)生變化。

(三)仿真過(guò)程

根據(jù)系統(tǒng)輸入并通過(guò)調(diào)整控制變量，開(kāi)展各項(xiàng)模擬試驗(yàn)，以分析產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模受不同因素變化下的影響程度為目標(biāo)，由此確定主要的影響因素。在試驗(yàn)過(guò)程中，相關(guān)參數(shù)的設(shè)定都遵循相對(duì)性原則。元胞空間是20×20矩陣，而模擬次數(shù)t為2 000次。單位資產(chǎn)的要素消耗率(capv) 、社會(huì)資源改善率(socv)、市場(chǎng)容量的增加速率(marv)以及投資回報(bào)率(roi)均預(yù)設(shè)為0.06；政府政策支持增加率(gov)設(shè)為random(.norm,6,0.2,n,n)；資金水平以及員工努力水平呈現(xiàn)正態(tài)分布，其初始值分別為(0.6,0.25)及(0.6,0.2)；企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)偏好(a3)樂(lè)觀型企業(yè)40%，中立型企業(yè)30%，悲觀型企業(yè)30%。

本文設(shè)定了8個(gè)模擬實(shí)驗(yàn)，分別考察集群規(guī)模受各因素的影響程度。模擬實(shí)驗(yàn)方案如下。

方案1：在其他因素的值與此前設(shè)置的參數(shù)參考值相同的假定條件下，分析產(chǎn)業(yè)集群合理規(guī)模變化模擬結(jié)果在capv分別取0.04、0.06、0.08時(shí)的差異性，考察不同的自然資源變化對(duì)產(chǎn)業(yè)集群合理規(guī)模的影響。

方案2：在其他因素的值與此前設(shè)置的參數(shù)參考值相同的假定條件下，分析產(chǎn)業(yè)集群合理規(guī)模變化模擬結(jié)果在socv分別取0.04、0.06、0.08時(shí)的差異性，考察社會(huì)資源對(duì)產(chǎn)業(yè)集群合理規(guī)模的影響。

方案3：在其他因素的值與此前設(shè)置的參數(shù)參考值相同的假定條件下，分析產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模變化模擬結(jié)果在gov分別取4、6、8時(shí)的差異性，即政府支持程度對(duì)產(chǎn)業(yè)集群合理規(guī)模的影響。

方案4：在其他因素的值與此前設(shè)置的參數(shù)參考值相同的假定條件下，分析產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模變化模擬結(jié)果在marv分別取0.04、0.06、0.08時(shí)的差異性，即產(chǎn)業(yè)集群合理規(guī)模演化受市場(chǎng)容量變化的影響。

方案5：在其他因素的值與此前設(shè)置的參數(shù)參考值相同的假定條件下，分析產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模變化模擬結(jié)果在roi分別取4、6、8時(shí)的差異性，即產(chǎn)業(yè)集群合理規(guī)模演化受外部投資變化的影響。

方案6：在其他因素的值與此前設(shè)置的參數(shù)參考值相同的假定條件下，分析產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模演化模擬結(jié)果在a1分別取0.04、0.06、0.08時(shí)的差異性，即產(chǎn)業(yè)集群合理規(guī)?；苜Y金水平變化的影響。

方案7：在其他因素的值與此前設(shè)置的參數(shù)參考值相同的假定條件下，分析產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模演化模擬結(jié)果在a2分別取0.4、0.6、0.8時(shí)的差異性，即產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模演化受努力水平差異化的影響。

方案8：在其他因素的值與此前設(shè)置的參數(shù)參考值相同的假定條件下，分析產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模演化結(jié)果在a3的值變化時(shí)的差異性，即產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模受不同類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)偏好的影響情況。分別考慮以下三種情況：一是當(dāng)a3=0.2時(shí)，即樂(lè)觀型為20%、中立型為40%、悲觀型為40%；二是a3=0.4時(shí)，即樂(lè)觀型為40%、中立型為30%、悲觀型為30%；三是a3=0.6時(shí)，即樂(lè)觀型為60%、中立型為20%、悲觀型為20%。

(四)結(jié)果分析

仿真結(jié)果表明自然資源、資金水平、員工努力程度、風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)集群規(guī)模的影響顯著，對(duì)于不同的變量取值，都存在一個(gè)時(shí)刻t，使得集群資產(chǎn)達(dá)到峰值，整個(gè)集群資產(chǎn)總量呈現(xiàn)出一個(gè)先快速上升，之后緩慢下降的趨勢(shì)。單位資產(chǎn)要素占有率越大，集群規(guī)模所能達(dá)到的峰值越小；反之，則越大。此外，集群的生命周期與集群內(nèi)企業(yè)的平均資金情況、員工努力程度這兩個(gè)因素成正相關(guān)。但是風(fēng)險(xiǎn)偏好對(duì)于集群生命周期的影響并不明顯。與此形成對(duì)比的是，社會(huì)資源、政府因素、市場(chǎng)容量、外部投資這幾個(gè)因素對(duì)集群規(guī)模的影響不是十分明顯。集群生命周期受政府支持力度的影響比較明顯，二者成負(fù)相關(guān)關(guān)系。

為了更好地分析各影響因素的作用，本文參考解學(xué)梅、周巖、姚翠友等[19-21]的方法，引入彈性指標(biāo)：ei指產(chǎn)業(yè)集群的最大資產(chǎn)總量受各因素影響的敏感度，具體計(jì)算如下：

(3)

(4)

(5)

其中，i=1,2,…8，Di1、Di2、Di3分別表示各影響因素取值從小到中、從中到大所達(dá)到的最大資產(chǎn)總量。ti1、ti2、ti3分別與之對(duì)應(yīng)。經(jīng)過(guò)計(jì)算得出結(jié)果(表5)。

表5 各影響因素對(duì)產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模的影響

可見(jiàn)，產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模受到各種因素的影響是不同的。左右集群規(guī)模的因素在程度上自上而下分別是：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)偏好、資金水平、員工努力水平、市場(chǎng)容量、自然資源、外部投資、社會(huì)資源和政府支持程度。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)偏好是對(duì)集群規(guī)模影響最深的因素，企業(yè)對(duì)其的態(tài)度直接關(guān)系著自身進(jìn)入或退出集群的決策方向，左右著集群規(guī)模的程度。集群中平均資金的水平也在很大程度上決定著集群的發(fā)展規(guī)模。員工努力水平也對(duì)集群規(guī)模有較大的影響，集群內(nèi)企業(yè)員工工作越努力，群內(nèi)企業(yè)所獲效益便越好，集群可能達(dá)到的規(guī)模越大。市場(chǎng)容量，自然資源對(duì)集群資產(chǎn)總額的影響稍弱，而政府政策及外部投資對(duì)其總量的影響相對(duì)較小。

三、結(jié)論與建議

本文分析了能夠?qū)Ξa(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生影響的內(nèi)外部因素，并利用擴(kuò)展的元胞自動(dòng)機(jī)模型，結(jié)合Matlab軟件，對(duì)上述影響因素進(jìn)行了分析。結(jié)果表明，自然資源、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)偏好、資金水平、員工的努力程度對(duì)集群規(guī)模的影響較為顯著，社會(huì)資源、市場(chǎng)容量、外部投資和政府支持程度對(duì)集群規(guī)模的影響不明顯。在不同因素的影響下，產(chǎn)業(yè)集群存在一個(gè)最佳的集聚規(guī)模，整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展呈現(xiàn)出一個(gè)先升后降的倒U型趨勢(shì)。

實(shí)證結(jié)果顯示企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)偏好、資金水平、員工努力程度對(duì)集群規(guī)模影響顯著，這符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)律以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況。企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者是企業(yè)的靈魂，他們能夠決定企業(yè)的發(fā)展方向。集群中的企業(yè)決策雖然會(huì)受到環(huán)境因素的影響，但是企業(yè)本身的風(fēng)險(xiǎn)偏好才是決定企業(yè)乃至集群整體發(fā)展的核心要素。資金是企業(yè)發(fā)展的源動(dòng)力，有了充裕的資金做保障，企業(yè)才能提高技術(shù)水平、培養(yǎng)高素質(zhì)的員工、提高新產(chǎn)品研發(fā)速度、擴(kuò)展新的市場(chǎng)，從而獲得更多的利潤(rùn)，帶動(dòng)整個(gè)集群規(guī)模的擴(kuò)大。勞動(dòng)力是企業(yè)以及整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)，企業(yè)的發(fā)展、集群規(guī)模的擴(kuò)大離不開(kāi)這些高素質(zhì)員工的努力。仿真結(jié)果顯示，政府支持程度對(duì)集群規(guī)模的影響較小，經(jīng)驗(yàn)主義往往認(rèn)為政府應(yīng)該在集群發(fā)展過(guò)程中起主導(dǎo)作用，但集群的發(fā)展主要由內(nèi)部影響因素決定，政府的扶持可以在一定程度上推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群的良性發(fā)展，但若政府對(duì)其干預(yù)力度過(guò)大，反而將對(duì)集群的正常發(fā)展不利，嚴(yán)重時(shí)會(huì)導(dǎo)致集群的快速滅亡。

在理論研究的基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為，為了實(shí)現(xiàn)集群規(guī)模的良性發(fā)展，集群中企業(yè)應(yīng)積極拓展融資渠道，應(yīng)加強(qiáng)與銀行、證券公司、信托公司等融資機(jī)構(gòu)的互動(dòng)，及時(shí)了解最新的融資政策，根據(jù)自己企業(yè)的實(shí)際情況，獲得最合適的資金支持。集群內(nèi)企業(yè)應(yīng)通過(guò)構(gòu)建有效的員工激勵(lì)機(jī)制、全面的薪酬管理體系以及考核機(jī)制，充分激發(fā)員工的潛能與工作積極性，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。此外還需要對(duì)員工進(jìn)行定期職工技能培訓(xùn)，提高員工的知識(shí)儲(chǔ)備以及技術(shù)水平，同時(shí)激發(fā)他們對(duì)企業(yè)的熱愛(ài)以及工作積極性，為企業(yè)發(fā)展、集群規(guī)模的擴(kuò)大做出貢獻(xiàn)。政府應(yīng)適當(dāng)將工作的重心向?yàn)榧簝?nèi)企業(yè)提供寬松的發(fā)展環(huán)境、完善的政策法規(guī)這個(gè)方向轉(zhuǎn)移。政府應(yīng)充分發(fā)揮市場(chǎng)的作用，減少對(duì)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展方向、升級(jí)方式等的過(guò)度干預(yù)，激發(fā)集群內(nèi)企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力。

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【責(zé)任編輯 郭 玲】

Empirical Research on the Scale and Influence Factors of Industrial Clusters

WANG Lu，ZHANG Dong-sheng

(School of Economics and Management, Hebei University of Technology, Tianjin 300401, China)

This paper analyses the internal and external factors which influence the scale of industrial clusters. The internal factors include natural resources, social resources, government support, market capacity, and external investments, while the external factors consist of capital level, diligence degree of employees, and risk preference. Based on an extended Cellular Automata model, the article designs eight simulation tests, and uses Matlab to test the influence degree of those eight factors respectively. Results of the simulation illustrate that natural resources, risk preference, capital level, and diligence degree of employees have remarkable influences on the scale of industrial clusters, while the influences of other factors are not obvious. The results also verify the existence of optimal scale of industrial clusters, and the tendency of cluster scale ascends first and descends at last, which looks like an inverse U curve.

industrial cluster; the scale of industrial clusters; Cellular Automata

2016-01-26

河北省軟科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目“石家莊高新區(qū)與京津冀第三級(jí)互動(dòng)模式研究”(12457202D-4)

王璐(1986—)，女，河北衡水人，河北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，主要研究方向：戰(zhàn)略管理與管理創(chuàng)新。

F062.9

A

1005-6378(2016)02-0091-07

10.3969/j.issn.1005-6378.2016.02.016