卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)的運(yùn)行機(jī)制與發(fā)展動(dòng)態(tài)

■ 欒瑞英中國(guó)科學(xué)院大學(xué) 北京 00049中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心 北京 0090

卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)的運(yùn)行機(jī)制與發(fā)展動(dòng)態(tài)

■ 欒瑞英1,2
1中國(guó)科學(xué)院大學(xué) 北京 1000492中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心 北京 100190

[目的/意義]了解美國(guó)歷史最悠久的國(guó)際事務(wù)智庫卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)的運(yùn)行機(jī)制和發(fā)展動(dòng)態(tài)，為建設(shè)中國(guó)特色新型智庫提供參考。[方法/過程] 采用案例研究方法，通過文獻(xiàn)調(diào)研和網(wǎng)站調(diào)研收集相關(guān)數(shù)據(jù)，參考卡內(nèi)基國(guó)際基金會(huì)總部和各個(gè)中心網(wǎng)站，了解基金會(huì)發(fā)展歷史、財(cái)政狀況等；通過閱讀全球智庫排名報(bào)告等一手資料，對(duì)比分析基金會(huì)近兩年的研究重點(diǎn)和發(fā)展態(tài)勢(shì)。[結(jié)果/結(jié)論] 卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)重視吸納全球人才，通過全球視角，深入分析國(guó)際重大問題。同時(shí)，根據(jù)國(guó)際局勢(shì)需求及時(shí)設(shè)立研究項(xiàng)目，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際和本土專家思考，發(fā)布高水平研究成果。這些經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)建設(shè)中國(guó)特色智庫具有借鑒意義。

卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì) 智庫 運(yùn)行機(jī)制 管理結(jié)構(gòu) 全球智庫報(bào)告

1 研究背景

卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)（Carnegie Endowment for International Peace, 以下簡(jiǎn)稱基金會(huì)）創(chuàng)立于1910年，是美國(guó)歷史最悠久的國(guó)際事務(wù)智庫。它以卓越的學(xué)識(shí)、積極應(yīng)對(duì)不斷變化的全球環(huán)境以及致力于改進(jìn)公共政策而聞名于世[1]。

基金會(huì)在俄羅斯、中國(guó)、歐洲、中東和美國(guó)設(shè)立政策研究中心，進(jìn)而形成獨(dú)特的全球網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。從一個(gè)多世紀(jì)以前至今，它的使命一直是分析和謀劃新政策以及直接參與政府、商業(yè)和社會(huì)決策，并與決策者合作推動(dòng)和平事業(yè)發(fā)展[2]?？▋?nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)的發(fā)展對(duì)美國(guó)的國(guó)際關(guān)系具有深遠(yuǎn)的影響。同時(shí)，該基金會(huì)的運(yùn)行機(jī)制和發(fā)展動(dòng)態(tài)對(duì)我國(guó)新型智庫建設(shè)也具有指導(dǎo)意義。

1.1 卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)發(fā)展歷史

美國(guó)鋼鐵大王安德魯·卡內(nèi)基像他同時(shí)期的國(guó)際主義者一樣相信強(qiáng)大的國(guó)際法和組織可以消除戰(zhàn)爭(zhēng)。1910年，安德魯·卡內(nèi)基捐贈(zèng)個(gè)人財(cái)富中的1000萬美元?jiǎng)?chuàng)立卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)，同時(shí)賦予它偉大的使命：“加速?gòu)U止戰(zhàn)爭(zhēng)，這個(gè)強(qiáng)加在我們文明之上最骯臟的污點(diǎn)”[3]。美國(guó)第一個(gè)國(guó)際事務(wù)智庫就此誕生。1910年12月14日，卡內(nèi)基邀請(qǐng)政商界的領(lǐng)袖組成理事會(huì)，賦予理事會(huì)成員最廣泛的自由裁定權(quán)來決定基金會(huì)采取何種措施和政策促進(jìn)世界和平事業(yè)發(fā)展。

卡內(nèi)基推舉長(zhǎng)期顧問伊萊休·如特作為基金會(huì)第一任總裁，伊萊休也是紐約參議員、前戰(zhàn)爭(zhēng)部長(zhǎng)和前國(guó)務(wù)卿。他于1912年獲得諾貝爾和平獎(jiǎng)。創(chuàng)始人董事包括哈佛大學(xué)校長(zhǎng)查爾斯·艾略特、慈善家羅伯特·S·布魯金斯、前美國(guó)駐英國(guó)大使約瑟夫·霍奇斯·喬特、前國(guó)務(wù)卿約翰·福斯特和卡內(nèi)基促進(jìn)教學(xué)基金會(huì)總裁亨利·史密斯·普里切特[4]。

第一個(gè)五十年：1910—1960?；饡?huì)總部位于華盛頓特區(qū)，成立之初它的關(guān)注點(diǎn)是國(guó)際仲裁。1918年12月，卡內(nèi)基基金會(huì)秘書長(zhǎng)詹姆斯·布朗·斯科特等人與總統(tǒng)伍德羅·威爾遜一起乘坐USS喬治華盛頓號(hào)前往法國(guó)參加和平談判。1923年7月14日，基金會(huì)的項(xiàng)目之一海牙國(guó)際法學(xué)院在海牙和平宮正式成立。1925年尼古拉斯·默里·巴特勒接任伊萊休成為基金會(huì)總裁。他曾參與非戰(zhàn)公約，并于1931年獲得諾貝爾和平獎(jiǎng)。1944年11月，基金會(huì)出版拉斐爾·萊姆金的《被占領(lǐng)歐洲的軸規(guī)則：職業(yè)法律、政府分析、補(bǔ)救建議》，該書第一次提及“種族清洗”這一詞匯。1945年4月，基金會(huì)經(jīng)濟(jì)和歷史部主任詹姆斯·紹特維爾擔(dān)任舊金山會(huì)議美國(guó)代表團(tuán)的半官方顧問團(tuán)團(tuán)長(zhǎng)，參與起草聯(lián)合國(guó)憲章。作為團(tuán)長(zhǎng)，紹特維爾敦促建立聯(lián)合國(guó)人權(quán)委員會(huì)，此后聯(lián)合國(guó)人權(quán)委員會(huì)成立發(fā)展至今。1947年，基金會(huì)總部搬到距離聯(lián)合國(guó)更近的紐約，華盛頓辦公室成為分支機(jī)構(gòu)。1949年，關(guān)閉華盛頓辦公室。1950年，理事會(huì)任命歷史學(xué)家以及前國(guó)務(wù)院官員約瑟夫·約翰遜為基金會(huì)總裁。

冷戰(zhàn)期間：1960—1990。1963年，基金會(huì)重新調(diào)整國(guó)際法項(xiàng)目，旨在解決新出現(xiàn)的國(guó)際問題：國(guó)際組織逐漸凸顯重要性和影響力；促進(jìn)生產(chǎn)新戰(zhàn)爭(zhēng)武器的技術(shù)革命興起；共產(chǎn)主義不斷傳播；新成立的獨(dú)立國(guó)家不斷增加；經(jīng)濟(jì)活動(dòng)新形勢(shì)帶來挑戰(zhàn)，包括全球合作和政府間協(xié)作。該項(xiàng)目最終促成了關(guān)注聯(lián)合國(guó)的紐約研究組和日內(nèi)瓦歐洲中心的國(guó)際組織研究組的成立。1970年，托馬斯·修斯成為基金會(huì)第六任總裁。修斯將基金會(huì)總部從紐約搬回華盛頓特區(qū)，并關(guān)閉位于日內(nèi)瓦的歐洲中心。1978年春天，基金會(huì)獲得《外交政策》期刊的擁有權(quán)，此后的30年間，基金會(huì)將該期刊從季刊發(fā)展為半月刊，內(nèi)容涵蓋全球化和國(guó)際政策。2008年，該期刊被《華盛頓郵報(bào)》收購(gòu)?；饡?huì)在20世紀(jì)80年代見證了國(guó)際事務(wù)的蓬勃發(fā)展，同時(shí)培養(yǎng)、扶持眾多新生力量，其中包括美國(guó)的德國(guó)馬歇爾基金會(huì)、武器控制協(xié)會(huì)、史汀生中心、國(guó)際危機(jī)組織、移民政策研究所[5]。

冷戰(zhàn)后：1990—2000。1991年，莫頓·阿布拉莫維茨被任命為基金會(huì)第七任總裁。阿布拉莫維茨曾是國(guó)務(wù)院官員，更加關(guān)注政治局勢(shì)，因而將基金會(huì)的研究重點(diǎn)放在后蘇聯(lián)時(shí)期的俄羅斯上。于是，1994年基金會(huì)設(shè)立卡內(nèi)基莫斯科中心，它是俄羅斯學(xué)者和評(píng)論者的園地。1997年，杰西卡·馬修斯加入基金會(huì)成為第八任總裁。在她的領(lǐng)導(dǎo)下，卡內(nèi)基的目標(biāo)是成為第一個(gè)多國(guó)/全球智庫。2000年，杰西卡宣布創(chuàng)立由德米特里領(lǐng)導(dǎo)的移民政策研究所，這是第一個(gè)關(guān)注國(guó)際移民問題的獨(dú)立智庫。

全球智庫時(shí)期：2000—現(xiàn)在。自2007年發(fā)布《全球視野》[6]以來，基金會(huì)努力成為第一個(gè)全球智庫。杰西卡認(rèn)為她的目標(biāo)是通過卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)將世界的思想帶進(jìn)美國(guó)政策中，并將這種思想傳遞給全球大眾。在杰西卡擔(dān)任總裁期間，基金會(huì)于2006年在貝魯特設(shè)立卡內(nèi)基中東中心，2007年設(shè)立卡內(nèi)基歐洲中心，2010年在清華大學(xué)設(shè)立卡內(nèi)基清華全球政策中心。另外，基金會(huì)與法拉比哈薩克斯坦國(guó)立大學(xué)合作，于2011年下半年在哈薩克斯坦建立關(guān)于中亞的法拉比卡內(nèi)基項(xiàng)目。 2015年2月，杰西卡在擔(dān)任了18年總裁后卸任。前美國(guó)副國(guó)務(wù)卿威廉姆·伯恩斯被推選為第九任總裁。2016年4月，卡內(nèi)基第六大國(guó)際中心、卡內(nèi)基印度中心在新德里成立[7]。

1.2 卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)的作為

1.2.1 建立全球化視角 盡管如今的國(guó)際局勢(shì)與曾經(jīng)激勵(lì)安德魯·卡內(nèi)基行動(dòng)的局勢(shì)大不相同，但是來自維護(hù)全球秩序的挑戰(zhàn)以及戰(zhàn)爭(zhēng)的威脅一如從前[8]?？v觀基金會(huì)107年的歷史，它一直追求安德魯·卡內(nèi)基的高尚目標(biāo)，不斷通過獨(dú)立、無黨派和與政策相關(guān)的研究為減少世界沖突尋找解決方案。隨著全球不斷呈現(xiàn)無序化趨勢(shì)，基金會(huì)將目標(biāo)設(shè)定為了解世界上正在推進(jìn)的發(fā)展，同時(shí)為解決最重要的國(guó)際挑戰(zhàn)提供方案?；谶@樣的目標(biāo)，基金會(huì)致力于建立全球化視角：在全球擁有六個(gè)研究中心，以四種主要語言發(fā)行出版物。

基金會(huì)主要側(cè)重地區(qū)化視角和政策以避免僅僅用華盛頓特區(qū)（美國(guó)政府）的視角看問題。在近年來的伊朗核問題上，來自北京、布魯塞爾、海灣地區(qū)、莫斯科、特拉維夫和華盛頓的學(xué)者們提供了多樣化視角和分析。自2014年烏克蘭危機(jī)以來，基金會(huì)已經(jīng)獲得來自基輔、莫斯科、華盛頓和布魯塞爾專家的觀點(diǎn)，進(jìn)而分析沖突的根源并提出外交策略化解沖突。對(duì)于阿拉伯世界出現(xiàn)的前所未有的動(dòng)蕩，基金會(huì)在中東地區(qū)的學(xué)者深刻分析引起革命、改革和鎮(zhèn)壓的各種因素。而面對(duì)亞太地區(qū)日益緊張的局勢(shì)，卡內(nèi)基團(tuán)隊(duì)全面分析南海的競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀，朝鮮核挑戰(zhàn)以及中國(guó)政治和經(jīng)濟(jì)崛起。

1.2.2 關(guān)注影響，重視質(zhì)量 基金會(huì)不僅僅通過推特等社交工具、媒體點(diǎn)擊或網(wǎng)上點(diǎn)擊率測(cè)量報(bào)告的影響力，更重視想法的質(zhì)量、反響和生命周期。其目標(biāo)是持續(xù)關(guān)注長(zhǎng)期趨勢(shì)及其影響，而不是記錄政治舞臺(tái)上每天上演的權(quán)謀斗爭(zhēng)中的勝負(fù)?；饡?huì)六大全球政策研究中心根據(jù)各自地區(qū)的局勢(shì)變化和現(xiàn)實(shí)需求設(shè)立研究項(xiàng)目，同時(shí)對(duì)與項(xiàng)目相關(guān)的信息進(jìn)行長(zhǎng)期跟蹤掃描和監(jiān)測(cè)。此外，本地相關(guān)專家會(huì)定期發(fā)表高質(zhì)量報(bào)告，匯報(bào)項(xiàng)目最新進(jìn)展。

1.2.3 輔助政治決策 基金會(huì)采用各種措施分享學(xué)術(shù)成果并輔助政治決策。一些項(xiàng)目通過不同的媒體公開運(yùn)作，一些則需要通過非公開的咨詢和會(huì)議運(yùn)作。此外，基金會(huì)成功說服世界核電公司推行相關(guān)行為準(zhǔn)則，進(jìn)而減少民用核項(xiàng)目用于軍事目的的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，基金會(huì)與國(guó)際專家合作設(shè)計(jì)防火墻以幫助政府區(qū)分核技術(shù)的和平和非和平用途。在亞太地區(qū)，基金會(huì)制定危機(jī)管理方案并提出五角大樓和中國(guó)人民解放軍之間信任建設(shè)的措施。

2 卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)的運(yùn)行機(jī)制

2.1 管理架構(gòu)

基金會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是理事會(huì)，目前共有29名理事，由政治界、商界、學(xué)界等各領(lǐng)域杰出人士組成，理事會(huì)的職責(zé)是支持基金會(huì)在全球開展各種項(xiàng)目并保障基金會(huì)的獨(dú)立性[9]。理事會(huì)現(xiàn)任主席由戈登和穆爾貝蒂基金會(huì)總裁哈維·芬伯格擔(dān)任?；饡?huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)實(shí)行總裁責(zé)任制，總裁領(lǐng)導(dǎo)基金會(huì)管理團(tuán)隊(duì)開展工作?；饡?huì)現(xiàn)任總裁是威廉·伯恩斯。伯恩斯曾是美國(guó)政府外交官員，在美國(guó)外交部工作33年，擁有豐富的外交經(jīng)驗(yàn)，2014年正式退休結(jié)束職業(yè)外交生涯。他是美國(guó)歷史上第二位最終成為副國(guó)務(wù)卿的外交官。

在總裁責(zé)任制的管理架構(gòu)下，基金會(huì)建立了高效的管理團(tuán)隊(duì)。目前，設(shè)有一位執(zhí)行副總裁兼秘書長(zhǎng)以及七位副總裁，各自負(fù)責(zé)相應(yīng)部門。這些部門主要分為研究部、交流和戰(zhàn)略部以及行政部。具體而言，研究部根據(jù)基金會(huì)研究領(lǐng)域的實(shí)際需求設(shè)立民主和法治、能源和氣候、核政策、歐洲、亞洲、中東、俄羅斯和歐亞大陸、南亞研究項(xiàng)目。在每個(gè)項(xiàng)目中設(shè)有數(shù)量不等的研究人員。副總裁道格拉斯·帕爾負(fù)責(zé)亞洲項(xiàng)目；副總裁托馬斯·卡羅瑟斯負(fù)責(zé)民主和法治、能源和氣候、歐洲項(xiàng)目；副總裁馬爾旺·馬沙爾負(fù)責(zé)中東項(xiàng)目；副總裁喬治·佩爾科維奇負(fù)責(zé)核政策和南亞項(xiàng)目；副總裁安德魯·維斯負(fù)責(zé)俄羅斯和歐亞大陸項(xiàng)目。交流和戰(zhàn)略部由副總裁湯姆·卡弗負(fù)責(zé)。行政部則由執(zhí)行副總裁兼秘書長(zhǎng)保羅·巴拉德蘭負(fù)責(zé)。行政部具體包括財(cái)政部門、人力資源和行政管理部門、發(fā)展部門、交流部門、信息技術(shù)部門和圖書館。這些行政部門為研究部、交流和戰(zhàn)略部提供支持和服務(wù)。

2.2 組織結(jié)構(gòu)

基金會(huì)的組織結(jié)構(gòu)可以反映它的研究重點(diǎn)，同時(shí)，組織結(jié)構(gòu)的變動(dòng)可以體現(xiàn)基金會(huì)研究領(lǐng)域的變遷過程。創(chuàng)立之初，基金會(huì)設(shè)立三個(gè)部門，它們的目標(biāo)分別是：研究戰(zhàn)爭(zhēng)起因和后果；促進(jìn)國(guó)際間相互理解和合作；協(xié)助制定國(guó)際法和解決國(guó)際爭(zhēng)端[10]。這些研究部門設(shè)置與基金會(huì)的研究領(lǐng)域——國(guó)際事務(wù)高度統(tǒng)一。隨著國(guó)際形勢(shì)的變化，國(guó)內(nèi)外出現(xiàn)各種新問題和新挑戰(zhàn)，基金會(huì)根據(jù)新的形勢(shì)調(diào)整布局，逐漸形成如今全球化的發(fā)展模式。

2006年，基金會(huì)制定了革命性計(jì)劃——建立第一個(gè)全球智庫。此后，它從一個(gè)具有百年歷史的美國(guó)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型為充分準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)全球挑戰(zhàn)的全球智庫。如今，基金會(huì)已在華盛頓、北京、貝魯特、布魯塞爾、莫斯科、新德里設(shè)立研究中心。這個(gè)全球網(wǎng)絡(luò)由基金會(huì)國(guó)際理事會(huì)監(jiān)管，而它的研究活動(dòng)則受基金會(huì)全球管理組監(jiān)督[11]。

基金會(huì)在全球設(shè)立的六大研究中心具體為華盛頓總部、位于北京的卡內(nèi)基清華全球政策中心、位于貝魯特的卡內(nèi)基中東中心、位于布魯塞爾的卡內(nèi)基歐洲中心、位于莫斯科的卡內(nèi)基莫斯科中心、位于新德里的卡內(nèi)基印度中心。每個(gè)中心由主任負(fù)責(zé)。這些中心都有自己關(guān)注的主題和出版物，但就參與項(xiàng)目而言，一些研究中心有自己的研究項(xiàng)目和計(jì)劃，而一些中心則主要參與總部的項(xiàng)目?；饡?huì)的研究部會(huì)根據(jù)具體項(xiàng)目與全球六大中心展開合作。而隸屬于各個(gè)中心的項(xiàng)目或計(jì)劃則根據(jù)具體內(nèi)容和需求，與分布于全球各個(gè)中心的專家展開合作?？偠灾?，基金會(huì)研究部與研究中心沒有絕對(duì)的隸屬關(guān)系，以合作為主，而且每個(gè)研究中心的項(xiàng)目或計(jì)劃會(huì)根據(jù)每年所在地區(qū)形勢(shì)的變化和不同的熱點(diǎn)議題而改變。在這種全球化發(fā)展模式的驅(qū)動(dòng)下，基金會(huì)在全球20個(gè)國(guó)家擁有超過100位專家。每個(gè)中心的專家都來自本地，同時(shí)用本地語言寫作，基金會(huì)通過各種措施保障全球各地的專家展開研究時(shí)具有最大的獨(dú)立性和自由。此外，各中心專家與全球同事緊密合作，旨在深入理解影響全球政策選擇的環(huán)境以及為解決政策性問題提供一系列新方法[12]。

2.2.1 華盛頓總部 基金會(huì)總部位于華盛頓中心區(qū)，與白宮、國(guó)會(huì)山、世界銀行和國(guó)際貨幣基金組織總部毗鄰，與美國(guó)著名智庫——布魯金斯學(xué)會(huì)只有一墻之隔[13]。其研究涉及的地區(qū)包括美洲、東南亞、高加索、俄羅斯、北非、中亞、西歐、東歐、中東、撒哈拉非洲、東亞、南亞[14]。關(guān)注主題有：氣候和能源，這一主題細(xì)分為氣候變化、能源政策、能源和交通運(yùn)輸；民主和治理，在這一主題下重點(diǎn)關(guān)注法律規(guī)則；核武器；防御和安全，這一主題細(xì)分為軍事、和平與和解、恐怖主義；經(jīng)濟(jì)，這一主題細(xì)分為經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定性、新經(jīng)濟(jì)體、全球貿(mào)易；政治改革；外交政策；社會(huì)和文化，這一主題細(xì)分為阿拉伯覺醒、公民社會(huì)、宗教；全球治理；技術(shù)，這一主題重點(diǎn)關(guān)注網(wǎng)絡(luò)[15]。

根據(jù)這些關(guān)注主題，總部創(chuàng)立八大項(xiàng)目，由基金會(huì)七位副總裁負(fù)責(zé)。另外，在基金會(huì)2015年度報(bào)告中，增設(shè)了“美國(guó)在世界中的作用”項(xiàng)目，該項(xiàng)目由訪問學(xué)者大衛(wèi)·羅斯科夫負(fù)責(zé)。下面以列表形式概括了這九大項(xiàng)目[16]。

表1 卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)項(xiàng)目概述[17]Table 1 The summary of Carnegie Endowment for International Peace programs

在這九大項(xiàng)目之下，基金會(huì)華盛頓總部根據(jù)近幾年國(guó)內(nèi)外形勢(shì)變化，創(chuàng)建了16個(gè)研究計(jì)劃。具體如表2所示。

2.2.2 北京—卡內(nèi)基清華全球政策中心 卡內(nèi)基清華全球政策中心吸納來自中國(guó)和世界各地的主要政策專家和實(shí)踐者參與合作對(duì)話和研究。借助清華大學(xué)的平臺(tái)，該中心旨在就全球性挑戰(zhàn)提出建設(shè)性解決方案。該中心下設(shè)咨詢委員會(huì)，由來自中國(guó)政界、商界和學(xué)界的精英組成，為卡內(nèi)基清華中心提供建議和支持。

表2 卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)研究計(jì)劃概述[18]Table 2 The summary of Carnegie Endowment for International Peace projects

卡內(nèi)基清華中心也是卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)亞洲項(xiàng)目的一部分，該項(xiàng)目就亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)、安全和政治發(fā)展問題為政策制定者提供清晰準(zhǔn)確的分析?？▋?nèi)基清華全球政策中心也同卡內(nèi)基其他中心合作主持會(huì)議、圓桌討論、小型研討會(huì)等多種形式的交流活動(dòng)，并對(duì)當(dāng)前熱點(diǎn)議題提供及時(shí)而深入的分析[20]。該中心關(guān)注主題包括國(guó)際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易、能源和環(huán)境變化、防擴(kuò)散與軍備控制、朝鮮安全威脅、伊朗、南亞和中東[21]。基于這些關(guān)注主題，該中心創(chuàng)建十個(gè)研究項(xiàng)目，包括中國(guó)新外交，中國(guó)和南亞，中國(guó)和發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)、軍備控制和戰(zhàn)略穩(wěn)定，中國(guó)-歐盟關(guān)系，中國(guó)-北約對(duì)話系列，能源和氣候變化，全球商業(yè)和經(jīng)濟(jì)，中國(guó)崛起的啟示，美中關(guān)系[22]。

2.2.3 貝魯特—卡內(nèi)基中東中心 卡內(nèi)基中東中心是設(shè)立于黎巴嫩貝魯特的獨(dú)立政策研究中心，也是卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)的一部分。該中心針對(duì)中東和北非所面對(duì)的政治、社會(huì)經(jīng)濟(jì)和安全問題提供深入分析。此外，該中心吸納該地區(qū)頂尖專家，也與北京、布魯塞爾、莫斯科、新德里和華盛頓中心展開合作，旨在提供能夠帶來對(duì)該地區(qū)更深入理解的新見解和觀點(diǎn)，以及研究應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)型國(guó)家面對(duì)的各種挑戰(zhàn)的新方法，進(jìn)而影響政策決定者和主要利益相關(guān)者。下設(shè)咨詢委員會(huì)，由來自中東國(guó)家的政界、商界、專家和公民社會(huì)領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)外杰出領(lǐng)導(dǎo)者構(gòu)成。他們?yōu)橹行奶峁┙ㄗh和支持[23]?？▋?nèi)基中東中心研究所覆蓋的國(guó)家和地區(qū)包括埃及，海灣地區(qū)，地中海東部地區(qū)，馬格利布，非阿拉伯國(guó)家（伊朗、以色列、土耳其）[24]。關(guān)注主題包括教育改革，中東經(jīng)濟(jì)，中東政治（阿拉伯政治、伊朗政治、土耳其政治），安全部門[25]。

2.2.4 布魯塞爾—卡內(nèi)基歐洲中心 卡內(nèi)基歐洲中心成立于2007年，已經(jīng)成為布魯塞爾歐洲外交政策分析的可靠來源，話題范圍包括土耳其、中東、東部鄰國(guó)、安全和防御?？▋?nèi)基歐洲中心由學(xué)者組成強(qiáng)大的研究團(tuán)隊(duì)，他們就歐盟及其成員國(guó)所面臨的戰(zhàn)略問題提出獨(dú)具深度的分析以及全面、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼呓ㄗh[26]。該中心研究所覆蓋的國(guó)家和地區(qū)包括美國(guó)，亞洲，歐洲（白俄羅斯、法國(guó)、德國(guó)、摩爾多瓦、波蘭、土耳其、烏克蘭、英國(guó)），俄羅斯和高加索地區(qū)，中東和北非[27]。關(guān)注主題包括歐盟政治（歐盟一體化、經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易、能源、移民），歐洲東部鄰國(guó)，歐洲外交政策，歐洲安全和防御（網(wǎng)絡(luò)安全、跨大西洋安全），歐洲南部鄰國(guó)，土耳其改革[28]。

2.2.5 莫斯科—卡內(nèi)基莫斯科中心 二十多年來，卡內(nèi)基莫斯科中心一直是分析俄羅斯和前蘇聯(lián)各國(guó)的主要陣地?？▋?nèi)基莫斯科中心以俄語和英語發(fā)表研究成果[29]。該中心關(guān)注主題包括亞太安全，腐敗，經(jīng)濟(jì)危機(jī)，能源安全，伊朗核問題，韓國(guó)難題，中東和中亞，新冷戰(zhàn)，新東歐，普京執(zhí)政理念[30]，俄羅斯意識(shí)形態(tài)，為烏克蘭而斗爭(zhēng)，高加索地區(qū)的戰(zhàn)爭(zhēng)與和平，尤科斯事件[31]。基于這些主題，卡內(nèi)基莫斯科中心創(chuàng)建七大項(xiàng)目，包括經(jīng)濟(jì)政策，外交和安全政策，防擴(kuò)散，宗教、社會(huì)和安全，亞太地區(qū)的俄羅斯，俄羅斯國(guó)內(nèi)政治和政治機(jī)構(gòu)，社會(huì)和地區(qū)[32]。該中心的學(xué)者擁有多元化的學(xué)科背景。他們將獨(dú)一無二的地方化和地區(qū)化專業(yè)知識(shí)與全球化視野相結(jié)合，針對(duì)廣泛的地區(qū)和全球挑戰(zhàn)而提供深入、有根據(jù)、無黨派的分析[33]。

2.2.6 新德里—卡內(nèi)基印度中心 卡內(nèi)基印度中心對(duì)國(guó)家、地區(qū)和全球關(guān)鍵問題展開高質(zhì)量公共政策研究。該中心于2016年4月在新德里建立。像卡內(nèi)基位于北京、貝魯特、布魯塞爾、莫斯科和華盛頓中心一樣，卡內(nèi)基印度中心的職員和領(lǐng)導(dǎo)全部是本地專家，與世界各地同事展開廣泛合作。

該中心的研究和項(xiàng)目重點(diǎn)包括政治經(jīng)濟(jì)改革、外交和安全政策、印度內(nèi)部轉(zhuǎn)型和國(guó)際關(guān)系方面創(chuàng)新和技術(shù)所發(fā)揮的作用[34]。研究覆蓋的國(guó)家和地區(qū)包括亞洲，南亞（阿富汗、印度、巴基斯坦），美國(guó)[35]。關(guān)注主題包括國(guó)內(nèi)政治、經(jīng)濟(jì)、外交政策、技術(shù)[36]。此外，該中心重視培養(yǎng)青年領(lǐng)導(dǎo)者和未來的印度學(xué)者。

3 卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)的發(fā)展動(dòng)態(tài)

卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)具有百年發(fā)展歷史，基金會(huì)的最新發(fā)展動(dòng)態(tài)同樣值得關(guān)注。根據(jù)基金會(huì)2015年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)[37]，可以了解基金會(huì)2015年的財(cái)政收入來源，剖析支持基金會(huì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。根據(jù)《2014年全球智庫報(bào)告》[38]和《2015年全球智庫報(bào)告》[39]所提供的數(shù)據(jù)，可以客觀呈現(xiàn)基金會(huì)近兩年的發(fā)展態(tài)勢(shì)和研究重點(diǎn)。

3.1 財(cái)務(wù)狀況

財(cái)務(wù)狀況可以反映機(jī)構(gòu)的收入結(jié)構(gòu)，而收入結(jié)構(gòu)可以進(jìn)一步折射機(jī)構(gòu)主要資金來源。各種資金來源所占比例決定了這個(gè)機(jī)構(gòu)的性質(zhì)和穩(wěn)定性。具體而言，卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)2014年6月30日至2015年6月30日的財(cái)政收入如下圖所示：

圖1 卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)財(cái)政收入Figure 1 The operating revenue and other support of Carnegie Endowment for International Peace（2014.6.30—2015.6.30）

圖1是來自基金會(huì)2015年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，分析發(fā)現(xiàn)基金會(huì)的財(cái)政收入呈現(xiàn)多元化特點(diǎn)。其中，投資收入占基金會(huì)總收入的47%，捐贈(zèng)占基金會(huì)總收入的43%，而其余的10%收入由租金收入、項(xiàng)目收入、會(huì)議中心租賃收入等組成。這種主次分明的多元化收入結(jié)構(gòu)為基金會(huì)運(yùn)營(yíng)提供了堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和可靠的物質(zhì)保障。

圖2 卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)財(cái)政支出（2014.6.30—2015.6.30）Figure 2 The operating expenses of Carnegie Endowment for International Peace

從圖2可以看出，基金會(huì)財(cái)政支出也呈現(xiàn)多元化特點(diǎn)。其中，工資支出占總支出的43%，薪資稅和員工福利占總支出的14%，換言之，與員工福利相關(guān)的支出占總支出的一半以上，可見基金會(huì)對(duì)員工的重視。而比較完善的福利待遇可以讓員工，尤其是研究人員，更加專注于研究，從而提高工作效率，促進(jìn)研究成果的產(chǎn)出。

3.2 全球智庫排名

在此，根據(jù)兩份全球智庫報(bào)告，可以用最直觀的排名數(shù)據(jù)介紹基金會(huì)2015年的研究重點(diǎn)和發(fā)展態(tài)勢(shì)。

表3 卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)在《全球智庫報(bào)告（2015）》中的排名情況Table 3 The ranking of the Carnegie Endowment for International Peace in 2015 Global Go To Think Tank Index Report

（注：數(shù)據(jù)整理自《2014年全球智庫報(bào)告》和《2015年全球智庫報(bào)告》）（“--”表示排名較上一年沒有變化）

表3顯示，2014年和2015年卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)的全球頂級(jí)智庫排名和美國(guó)頂級(jí)智庫排名均未變化。而在各個(gè)研究領(lǐng)域的智庫排名中，基金會(huì)在國(guó)防和國(guó)家安全領(lǐng)域頂級(jí)智庫排名、國(guó)際發(fā)展頂級(jí)智庫排名以及國(guó)際經(jīng)濟(jì)政策頂級(jí)智庫排名中均有不同程度的下降。就擁有特殊成就的頂級(jí)智庫排名而言， 2015年基金會(huì)在機(jī)構(gòu)合作方面取得較大成就，2015年機(jī)構(gòu)合作（2個(gè)及2個(gè)以上）最佳智庫排名第五位，而2014年并未入榜。2015年基金會(huì)重視跨學(xué)科研究，在最佳跨學(xué)科研究型智庫排名中，2014年并未入榜，而2015年位列第41位。最佳管理智庫排名和2015年提供最佳政策研究報(bào)告的智庫排名中，基金會(huì)均有顯著上升。而就全球最佳獨(dú)立智庫和擁有最佳質(zhì)量保障、誠(chéng)信政策與工作流程的智庫這兩項(xiàng)新增設(shè)的排名中，卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)均榜上有名，這在一定程度上證明了基金會(huì)的獨(dú)立性，同時(shí)反映了基金會(huì)擁有高質(zhì)量的研究成果，較為完善的誠(chéng)信政策以及工作流程。

表4 卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)在《2015年全球智庫報(bào)告》排名前三情況Table 4 The number of Carnegie Endowment for International Peace’s top first and top three cases in 2015 Global Go To Think Tank Index Report

表4進(jìn)一步說明，卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)在各個(gè)研究領(lǐng)域的頂級(jí)智庫排名中上榜次數(shù)較多，但基金會(huì)排名前三的情況只有一次，說明基金會(huì)需要相應(yīng)地提升綜合研究能力。而在擁有特殊成就的頂級(jí)智庫排名中，基金會(huì)上榜總次數(shù)較多，其排名前三的情況相比各個(gè)研究領(lǐng)域的頂級(jí)智庫排名前三情況有較為明顯的增加，說明基金會(huì)更多地關(guān)注特殊領(lǐng)域如公共政策、外交關(guān)系等。

4 結(jié)語

回首卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)百年歷史，我們看到一家智庫如何從傳統(tǒng)美國(guó)機(jī)構(gòu)逐漸發(fā)展為全球智庫。在這百年的發(fā)展史中，基金會(huì)沒有墨守成規(guī)，而是在不忘初心的同時(shí)，不斷順應(yīng)時(shí)代變化，持續(xù)關(guān)注美國(guó)和國(guó)際事務(wù)方面前沿動(dòng)向，并及時(shí)調(diào)整研究重點(diǎn)和項(xiàng)目，不斷吸納全球各領(lǐng)域?qū)＜?，用客觀、中立、深入的研究成果以及深遠(yuǎn)的觀點(diǎn)影響美國(guó)和其他國(guó)家地區(qū)的政策制定，進(jìn)而推動(dòng)世界和平事業(yè)發(fā)展。這充分體現(xiàn)了基金會(huì)與時(shí)俱進(jìn)、不斷創(chuàng)新的時(shí)代精神。此外，基金會(huì)建立有完善的管理架構(gòu)和完備的組織結(jié)構(gòu)，這是智庫建設(shè)運(yùn)行十分重要的保障?；饡?huì)的發(fā)展過程表明，智庫建設(shè)不在一朝一夕，而是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工程。我們?cè)趯W(xué)習(xí)國(guó)外智庫經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的同時(shí)，要結(jié)合我國(guó)國(guó)情，建設(shè)具有中國(guó)特色的新型智庫，而這將需要更多的智慧和思考。

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The Operational Mechanism and Developmental Stance of Carnegie Endowment for International Peace

Luan Ruiying1,2
1University of Chinese Academy of Sciences, Beijing 1000492National Science Library, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190

[Purpose/significance] This paper aims to introduce the operational mechanism and developmental stance of Carnegie Endowment for International Peace, providing a reference for the construction of China’s think tanks with Chinese characteristics. [Method/process] With the case study method, related data were collected by reviewing literature and searching websites. According to the websites of Carnegie Endowment for International Peace and its centers, its history and fnancial statement were introduced. On the basis of frsthand materials such as 2014 Global Go To Think Tank Index Report and 2015 Global Go To Think Tank Index Report, its research focus and developmental stance were analyzed. [Result/conclusion] It is shown that Carnegie Endowment for International Peace emphasizes absorbing global talents to construct a global perspective for analyzing international issues. Besides, it timely sets up new projects under the changeable international environment. Furthermore, it encourages local experts to make in-depth and high-quality research on local issues with their deep understanding of local realities. The success of Carnegie Endowment for International Peace provides inspiration for the construction of China’s think tanks with Chinese characteristics.

Carnegie Endowment for International Peace think tank operational mechanism management structure Global Go To Think Tank Index Report

C931.5

10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2016.03.14

2016-05-21

2016-05-24 本文責(zé)任編輯：呂青

欒瑞英(ORCID: 0000-0002-4721-9128)，博士研究生，Email: luanruiying@mail.las.ac.cn。