新型城鎮(zhèn)化視角下皖江城市帶戶籍制度改革研究
——基于PCA方法的實證分析

江六一

（銅陵學院經濟學院 安徽 銅陵 244061）

一、新型城鎮(zhèn)化與戶籍制度改革的理論基礎

（一）城鎮(zhèn)化建設的理論依據(jù)

城鎮(zhèn)化的基本涵義是指一個國家或地區(qū)的人口由農村向城市轉移的過程。這一過程也是城市規(guī)模不斷擴大、產業(yè)結構不斷優(yōu)化、社會結構不斷變化、城鄉(xiāng)文明不斷融合發(fā)展的過程。城鎮(zhèn)化是推動現(xiàn)代化的強大動力，也是現(xiàn)代化的必由之路。許多學者認為分工演進、“推-拉”作用、經濟集聚是城鎮(zhèn)化建設的三大動力。楊小凱（2002）[1]從勞動分工和專業(yè)化經濟角度闡釋了城市的演進，論述了城市是基于人們對專業(yè)化經濟與交易成本之間的兩難沖突所產生的交易成本系數(shù)的衡量，及交易效率的提高而演進的。Jeffrey G.Williamson（1988）[2]則將農村向城市的人口遷移歸因于馬爾薩斯式的人口壓力、土地稀缺及圈地運動；W. Arthur Lewis（1954）[3]創(chuàng)立的經濟發(fā)展二元結構模型指出工業(yè)工資高于農業(yè)，促使農業(yè)勞動力源源不斷地從農村流向城市，直至農村剩余勞動力被城市完全吸收，農村工資和城市工資趨向一致，城鄉(xiāng)差別逐步消失，國民經濟達到現(xiàn)代化；吳福象、劉志彪（2008）[4]通過對長三角16個城市的數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)在長三角城鎮(zhèn)化群落中，城鎮(zhèn)化率與經濟增長之間具有顯著的正相關關系，城市群對經濟增長也正發(fā)揮著越來越重要的新引擎作用。

（二）目前的戶籍制度對城鎮(zhèn)化建設的影響

大部分學者都認為目前的戶籍制度是我國城鎮(zhèn)化建設滯后的根本原因。如辜勝阻（1998）[5]認為我國城鎮(zhèn)化滯后的根本癥結在于傳統(tǒng)計劃經濟體制下實行的戶籍制度阻礙了城鄉(xiāng)間人口的遷移，農村剩余勞動力轉移不出去，二元社會格局長期延續(xù)下來；楊莉英（2012）[6]通過分析后發(fā)現(xiàn)，隨著農地改革的推進和現(xiàn)代農業(yè)的發(fā)展，農村人口轉移就業(yè)不斷擴大，而戶籍制度及其衍生的城鄉(xiāng)居民在身份乃至利益分配上的不平等，成為農村人口向城鎮(zhèn)轉移的制度性障礙；王傳軍（2008）[7]論證了在嚴格的戶籍制度和福利制度下，使進入城市務工經商的農民無法獲得真正的城市市民身份，不能與城市勞動者進行平等的就業(yè)競爭。

（三）戶籍制度改革的觀點

許多學者研究后都強調戶籍制度的改革必須改革附著在戶籍上的一切特權及利益，讓戶籍回歸統(tǒng)計、分析、提供基本人口信息的功能。王太元（2008）[8]將相關制度分為戶籍制度、戶政制度和戶口制度三個層面，他主張，戶籍制度改革的根本出路，在于首先解放戶籍制度本身，即戶籍只為個人、群體、區(qū)域和國家提供基本的人口信息，而不再是其他制度設置的門檻、門衛(wèi)；杜睿云（2011）[9]認為：我國戶籍制度改革的探索方向與重心應轉向如何通過革除當前戶籍制度的利益分配功能進而實現(xiàn)公民利益權利的無差別化待遇，縮小城鄉(xiāng)差距從而推進城鎮(zhèn)化建設；李金忠（2012）[10]則強調戶籍制度改革首先要完善和健全的社會保障制度，從而剝離戶口福利制度，實現(xiàn)一個全國統(tǒng)一的戶籍管理制度，保證人口在流動上的自由性，最終實現(xiàn)城鄉(xiāng)之間的一體化。

在許多學者的研究成果基礎之上，本文將從一個特定經濟區(qū)域——皖江城市帶的視角出發(fā)，論證戶籍制度改革與新型城鎮(zhèn)化建設之間的關系，并為推動皖江城市帶的城鎮(zhèn)化建設進程，提出皖江區(qū)域內戶籍改革的建議。

二、皖江城市帶新型城鎮(zhèn)化水平比較

（一）皖江城市帶概況

2010年1月12日，國務院正式批復《皖江城市帶承接產業(yè)轉移示范區(qū)規(guī)劃》，安徽沿江城市帶承接產業(yè)轉移示范區(qū)建設納入國家發(fā)展戰(zhàn)略。這是迄今全國唯一以產業(yè)轉移為主題的區(qū)域發(fā)展規(guī)劃，是促進區(qū)域協(xié)調發(fā)展的重大舉措，為推進安徽參與泛長三角區(qū)域發(fā)展分工，探索中西部地區(qū)承接產業(yè)轉移新模式，也為中部地區(qū)加速崛起點燃了助推器。

皖江城市帶承接產業(yè)轉移示范區(qū)包括合肥、蕪湖、馬鞍山、銅陵、安慶、池州、滁州、宣城8市全境，以及六安市的金安區(qū)和舒城縣，共59個縣（市、區(qū)），土地面積7.6萬平方公里，人口3058萬人。皖江城市帶是實施促進中部地區(qū)崛起戰(zhàn)略的重點開發(fā)區(qū)域，是泛長三角地區(qū)的重要組成部分，在中西部承接產業(yè)轉移中具有重要的戰(zhàn)略地位。

皖江城市帶處于中國人口密集、消費需求較大的最靠近東部的中部地區(qū)，以合肥為中心，半徑500公里覆蓋上海、江蘇、浙江、河南、江西、湖北、山東、安徽七省一市，這一區(qū)域經濟發(fā)展水平高，消費潛力巨大。無論是國內生產總值，還是社會消費額，占全國的比重都接近1/2，皖江城市帶無疑將是拓展國內市場、啟動內需的關鍵區(qū)。

（二）構建皖江城市帶新型城鎮(zhèn)化水平評價體系

在中國中部崛起的推動下，安徽省經濟持續(xù)較快發(fā)展，皖江城市帶城鎮(zhèn)發(fā)展水平也不斷提高，皖江城市帶已經進入新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的加速階段，但皖江各地市的城鎮(zhèn)化發(fā)展水平很不均衡。為了規(guī)范地比較皖江各地市在新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平方面的差異，本文參考了楊惠珍（2013）《我國新型城鎮(zhèn)化形勢下城鎮(zhèn)化質量評價指標體系的構建》[11]中的指標體系，構建了以 GDP總量、GDP增長率、人均GDP、固定資產投資占GDP比重、地方財政收入、商品零售總額占 GDP比重、第二產業(yè)所占GDP比重、第三產業(yè)所占GDP比重、總人口增長率、城鎮(zhèn)人口增長率、城鎮(zhèn)人口占總人口比重、城鎮(zhèn)人口就業(yè)率、交通營運路線總長度、城市污水處理率、城市人口密度、人均綠地面積、人均可支配收入、城鎮(zhèn)居民的消費水平、人均受教育年限、天然氣使用率、每萬人醫(yī)院床位數(shù)等21項指標作為皖江城市帶城鎮(zhèn)化質量評價指標體系。

（三）數(shù)據(jù)來源與處理

本文從安徽省統(tǒng)計年鑒（2013）中采集 2012年皖江城市帶 8個地市的每項指標值，由于本文采用主成分分析（PCA）方法，各項指標之間存在一定程度的相關性，統(tǒng)計單位不統(tǒng)一，因此為了消除原始變量量綱的影響，將每項指標進行了標準化處理，即：

其中ijX為原始數(shù)據(jù)第j個城市的第i項指標值，為皖江城市帶所有8個城市原始數(shù)據(jù)第i項指標的均值，即為皖江城市帶所有8個城市原始數(shù)據(jù)第i項指標的標準差，即為標準化處理后第j個城市的第i項指標值。根據(jù)上述公式，將皖江城市帶 8個地級市的各項指標標準化后如下表：

表1. 2012年皖江城市帶各地級市城鎮(zhèn)化指標體系標準化值

（四）主成分法分析過程

設第j個城市城鎮(zhèn)化指標體系中的21個指標構成的向量為Yj=(Y1j,Y2j, …,Y21j)′，構建向量Zj=(Z1j,Z2j, … ,Z21j)′為對Yj(j=1,2…8)進行線性變換得到的合成向量，即

為了有效地反映原始變量的信息，Zi的不同分量包含的信息不應重疊。上述的線性變換需要滿足下面的約束條件：

（2）Z1j在滿足約束條件(1)的情況下，方差最大；Z2j是在滿足約束(1)，且與Z1j不相關的條件下，其方差達到最大；……；Z21j是在滿足約束(1) ，且與Z1j，Z2j，…，Z20j不相關的條件下，在各種線性組合中方差達到最大者。

滿足上述約束得到的合成變量Z1j，Z2j，…，Z21j分別稱為第j個城市標準化后數(shù)據(jù)的第1主成分、第2主成分、…、第21主成分，而且各主成分方差在總方差中占的比重依次遞減。在實際研究工作中，僅挑選累計方差貢獻率大于 85%前幾個方差較大的主成分，以達到簡化系統(tǒng)結構的目的。

表2 各主成份特征值和方差貢獻率

表3 皖江城市帶八個地級市城鎮(zhèn)化水平得分

通過使用Eviews6.0軟件對各項指標進行主成分分析，得出如表2的結果。由表2可知，前4個主成分的累計方差貢獻率為 88.95%>85%，因此，本文選取前4個作為主成分進行分析。

用前 4個主成分就能反應各城市的城鎮(zhèn)化建設水平，并且每個主成份反應城鎮(zhèn)化建設水平的比重并不一樣，我們就用方差貢獻率來表示，所以第j個城市的城鎮(zhèn)化水平Aj等于前4個主成分值與其比重乘積之和，即：

利用Eview6.0軟件對各項指標進行主成分分析時，得到主成份的特征向量(α1j, α2j, α3j,α4j,)(j=1,2…21)，乘以各城市城鎮(zhèn)化指標體系標準化值就可以計算出Zj，即

運用Eviews6.0軟件按上述公式計算皖江城市帶8個城市城鎮(zhèn)化水平的得分如下表3所示，從表 3中可以看出，皖江城市帶八個地級市中，城鎮(zhèn)化水平從高到低的次序分別為：合肥、馬鞍山、銅陵、蕪湖、宣城、池州、滁州、安慶。

三、城鎮(zhèn)化建設水平與戶籍制度改革的關系

現(xiàn)行的戶籍制度雖然在歷史上曾支持了中國工業(yè)化起步階段的發(fā)展，但付出極大的社會成本，不僅損害了社會公平，也降低了經濟效益。它雖然抑制了城市的人口膨脹，同時也窒息了社會發(fā)展的活力，使人口流動長期處于停滯狀態(tài)，必然遲滯了城鎮(zhèn)化的進程。為了準確地分析戶籍制度對城鎮(zhèn)化建設水平的影響，就必須對戶籍制度的進行量化處理，本文選擇了城市戶籍人口的城鎮(zhèn)化比重X1、常住人口的城鎮(zhèn)化比重X2、常住人口與戶籍人口的比例 X3進行分析，如表 4，這些數(shù)據(jù)在一定程度上反映了該城市的戶籍制度改革程度。

利用Eviews6.0軟件回歸模擬出城市戶籍人口的城鎮(zhèn)化比重X1、常住人口的城鎮(zhèn)化比重X2、常住人口與戶籍人口的比例X3對城鎮(zhèn)化水平Y的影響結果如下：

表4 2012年皖江城市帶戶籍制度改革程度指標

從回歸結果來看，擬合優(yōu)度為92.5118%，說明 X1、X2、X3這三個變量能很好解釋了城鎮(zhèn)化水平，而且各變量前面的系數(shù)都與實際的意義相符合。城市戶籍人口的城鎮(zhèn)化比重X1對城鎮(zhèn)化水平的有正面的影響，影響因子為 0.018124，因為我們在計算城鎮(zhèn)化水平時已經把其作為指標之一，但從回歸方程來看，它對城鎮(zhèn)化水平的影響不大；常住人口的城鎮(zhèn)化比重X2對城鎮(zhèn)化水平有負面的影響，影響因子為 0.002241，主要是因為常住人口中有外來人口，外來人口中城鎮(zhèn)化比重越高，表明戶籍政策比較嚴格，不利于勞動力的流動，進而影響了城鎮(zhèn)化的進程，但從回歸方程來看，它對城鎮(zhèn)化水平的影響很小；常住人口與戶籍人口的比例X3對城鎮(zhèn)化水平有正面的影響，影響因子為 14.94621，因為常住人口越多，表明戶籍制度越寬松，流入的人口與本地人口在戶籍福利上差距比較小，容易吸引更多勞動力的流入，從而對城鎮(zhèn)化建設發(fā)揮出更大的作用。從回歸方程的結果看，它對城鎮(zhèn)化水平的影響最大，而且是主要的影響因素，因此，要推進皖江城市帶城鎮(zhèn)化建設，必須要進行戶籍制度的改革，吸引更多的勞動力合理流動。

四、皖江城市帶戶籍制度改革的建議

城鄉(xiāng)戶籍制度改革就是為了打破長期存在的城鄉(xiāng)二元戶籍制度，讓戶籍回歸統(tǒng)計信息的功能，廢除附加在戶籍上的一切福利制度，創(chuàng)造公平的社會環(huán)境，加快城鄉(xiāng)要素自由流動。加快農村勞動力要素向城市平穩(wěn)有序的轉移，加速農村承包地、宅基地和林地等資源的流動，對優(yōu)化勞動力流動、提高土地的利用率、提升城市資源的要素價值等都有重要影響，更對推進新型城鎮(zhèn)化建設有不可替代的作用。因此，皖江城市帶戶籍制度改革已經刻不容緩，建議從以下幾個方面考慮：

（一）剝離附著在城鎮(zhèn)戶籍上的社會福利，回歸戶籍統(tǒng)計功能

隨著皖江城市帶承接產業(yè)轉移示范區(qū)的不斷完善，生產要素流動不斷地加快，特別是勞動力生產要素流動加速，必然產生許多新的問題，比如外來職工住房、社保、就業(yè)、教育、衛(wèi)生等問題，而目前這些問題在城鄉(xiāng)二元戶籍制度條件下，或多或少地存在著差別，特別是外來職工的子女教育問題和外來職工的養(yǎng)老問題存在較大差別，這就抑制了勞動力的正常流動，所以必然剝離附著在戶籍上的一切社會福利，讓戶籍回歸其統(tǒng)計功能，穩(wěn)步推進義務教育、就業(yè)服務、基本養(yǎng)老、基本醫(yī)療衛(wèi)生、住房保障等城鎮(zhèn)基本公共服務覆蓋全部常住人口，逐步消除城鄉(xiāng)戶籍待遇差距，促進城鄉(xiāng)戶籍制度融合，進一步推進城鎮(zhèn)化加速發(fā)展。

（二）斬斷農業(yè)戶口與土地承包權之間的聯(lián)系

目前擁有農業(yè)戶口是公民承包土地、建立宅基地的一個必要條件，農民必須在取得土地承包權與遷移到城市二者之間進行選擇，這必然會影響到新型城鎮(zhèn)化建設的步伐。這就要求促進農村宅基地、耕地制度創(chuàng)新，切斷農業(yè)戶口與土地承包權之間的聯(lián)系，對進入城市農民的土地進行“確權”，促其進入一級土地市場；對退出宅地并在城鎮(zhèn)購買房屋的農民，給予住房補貼；支持生產要素特別是資本要素流向農村，推動中小城市現(xiàn)代化農業(yè)的發(fā)展，推進農業(yè)合理集聚，促進新型城鎮(zhèn)化建設。

（三）形式上的二元戶籍制度改為一元戶籍制度或取消戶籍制度

在實質上剝離附著在戶籍上的社會福利后，必須還要在形式上取消戶口簿上農業(yè)和非農業(yè)戶口，統(tǒng)一為“居民戶口”，即“一元戶籍”制度，進一步調整戶口遷移政策，統(tǒng)一城鄉(xiāng)戶口登記制度，全面實施居住證制度，加快皖江城市帶居住證建設和共享國家人口基礎信息庫建設。甚至取消目前的戶籍制度，參照國外的經驗，建立以社會保障卡為核心的戶口管理制度，取代目前的二元戶籍制度或者一元的戶籍制度，社會保障卡除了具備保障功能外，還兼有目前戶籍的統(tǒng)計功能和管理功能。