基于結(jié)構(gòu)方程模型的中國(guó)風(fēng)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展障礙因素研究

高建剛，馬中東，王丙毅

(聊城大學(xué) 商學(xué)院，山東 聊城 252059)

基于結(jié)構(gòu)方程模型的中國(guó)風(fēng)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展障礙因素研究

高建剛，馬中東，王丙毅

(聊城大學(xué) 商學(xué)院，山東 聊城 252059)

促進(jìn)中國(guó)風(fēng)能的大規(guī)模開發(fā)利用，需要對(duì)風(fēng)能發(fā)展的阻礙因素有清晰量化的認(rèn)識(shí)。以中國(guó)CDM風(fēng)電項(xiàng)目為例，使用結(jié)構(gòu)方程模型(SEM)，本文對(duì)阻礙中國(guó)風(fēng)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素進(jìn)行了系統(tǒng)考察。在以降低風(fēng)能投資成本為主要目標(biāo)的考慮下，研究發(fā)現(xiàn)：短期內(nèi)，風(fēng)能設(shè)備缺乏是導(dǎo)致投資成本高昂的主要原因；中期內(nèi)，產(chǎn)業(yè)R&D能力不足、地方基礎(chǔ)設(shè)施不完善是導(dǎo)致投資成本高昂的主要原因；長(zhǎng)期內(nèi)，影響風(fēng)能投資成本的主要因素則是國(guó)家政策的缺乏和風(fēng)能的間歇性特征。研究結(jié)論對(duì)促進(jìn)中國(guó)風(fēng)能發(fā)展具有重要政策含義。就短期目標(biāo)而言，決策者可將重點(diǎn)放在強(qiáng)化本土化設(shè)備與零組件的制造、生產(chǎn)；就中期規(guī)劃而言，決策者可同時(shí)著重產(chǎn)業(yè)R&D能力的提升與地方基礎(chǔ)設(shè)施的改善；就長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃而言，決策者既要重視國(guó)家政策的制定與適當(dāng)框架制度的建立，同時(shí)也要妥善應(yīng)對(duì)風(fēng)能的間歇性特征對(duì)風(fēng)能發(fā)展的不利影響。

CDM風(fēng)能項(xiàng)目；發(fā)展障礙；投資成本；結(jié)構(gòu)方程模型

一、引言

為應(yīng)對(duì)能源沖擊與溫室氣體排放減量的要求，全球多數(shù)國(guó)家主要采取的措施包括：提高能效、發(fā)展綠色科技、進(jìn)行碳捕獲、碳封存及發(fā)展再生能源和核能等。其中，發(fā)展再生能源是一種被廣泛認(rèn)可的解決途徑。在再生能源中，風(fēng)能(wind energy)具有較高的技術(shù)可行性和經(jīng)濟(jì)有效性的特點(diǎn)，不論是從短期還是中長(zhǎng)期的角度看，風(fēng)能在應(yīng)對(duì)能源短缺和促進(jìn)溫室氣體減排方面均具有較大的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

近年來(lái)，在多種優(yōu)惠政策的激勵(lì)下，中國(guó)風(fēng)能發(fā)展速度非常快，2015年累計(jì)裝機(jī)容量占全球33.6%，成為第一風(fēng)能大國(guó)。在國(guó)內(nèi)，風(fēng)能發(fā)電成為僅次于火力發(fā)電、水力發(fā)電的第三大電力來(lái)源。這些似乎表明，風(fēng)能在中國(guó)整個(gè)能源供給系統(tǒng)中處于起飛階段。但中國(guó)風(fēng)能占一次性能源的比重比較低，發(fā)展水平與歐美風(fēng)電大國(guó)仍存在較大差距。中國(guó)風(fēng)能進(jìn)一步發(fā)展仍然要克服社會(huì)、技術(shù)等方面的諸多障礙。有關(guān)研究指出，盡管中國(guó)境內(nèi)擁有豐富的風(fēng)能資源，但風(fēng)能的成功發(fā)展在很大程度上取決于中央與地方政府的有力支持，包括：電網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施的完善、研發(fā)(R&D)能力的提升以及合適的獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)措施[1-5]。此外，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的不足、政策規(guī)劃滯后等也是風(fēng)能未來(lái)發(fā)展可預(yù)見的挑戰(zhàn)[6-8]。

促進(jìn)風(fēng)能的普遍推廣和應(yīng)用，需要進(jìn)一步降低風(fēng)電(投資)成本。但風(fēng)電投資成本的降低，仍然面臨諸多不利因素。這些因素既可能來(lái)自經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，也可能來(lái)自政策、社會(huì)、技術(shù)及環(huán)境等領(lǐng)域。在大多數(shù)情況下，不同領(lǐng)域之間的障礙因素往往存在相互交織的復(fù)雜因果關(guān)系，很難通過直接觀察來(lái)厘清它們之間的關(guān)聯(lián)性。盡管有關(guān)研究已經(jīng)辨識(shí)了個(gè)別因素對(duì)風(fēng)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不利影響，但系統(tǒng)地、多角度地探討這些影響因素的研究仍然缺乏。那么，不同領(lǐng)域、不同層面之間的障礙因素究竟對(duì)風(fēng)能的發(fā)展造成怎樣的影響？這些因素之間又是如何相互作用、相互制約的？本文嘗試運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型(SEM)回答這些問題，并在此基礎(chǔ)上，提出促進(jìn)中國(guó)風(fēng)能可持續(xù)發(fā)展的政策建議。鑒于中國(guó)已經(jīng)成為全球第一風(fēng)能大國(guó)，本文的分析對(duì)其他國(guó)家特別是發(fā)展中國(guó)家發(fā)展風(fēng)能也具有借鑒意義。

二、文獻(xiàn)回顧

近年來(lái)，一些文獻(xiàn)已經(jīng)注意到中國(guó)(及發(fā)展中國(guó)家)風(fēng)能發(fā)展面臨的不利因素。筆者經(jīng)過梳理，將這些文獻(xiàn)分為如下幾個(gè)方面：(1)考察風(fēng)能發(fā)展的歷程(過去、現(xiàn)在與未來(lái))；(2)分析風(fēng)能市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀與潛力，探討促進(jìn)再生能源發(fā)展的措施；(3)探討電網(wǎng)擴(kuò)建與并網(wǎng)的限制與應(yīng)對(duì)措施；(4)分析阻礙風(fēng)能技術(shù)推廣的因素與應(yīng)對(duì)措施。

首先，就風(fēng)能的發(fā)展歷程而言，Han 等(2009)[9]、Liu 等(2015)[10]曾對(duì)中國(guó)境內(nèi)風(fēng)能發(fā)展的制度環(huán)境、經(jīng)濟(jì)與技術(shù)績(jī)效、環(huán)境與社會(huì)影響等問題進(jìn)行考察。上述研究指出，風(fēng)能發(fā)展的主要障礙來(lái)自風(fēng)能生產(chǎn)成本與上網(wǎng)價(jià)格的不平衡以及國(guó)內(nèi)風(fēng)機(jī)制造業(yè)的發(fā)展停滯不前；而上述問題發(fā)生的原因，在于決策者未能針對(duì)風(fēng)能開發(fā)特性制定相應(yīng)的配套政策與措施。其次，零組件等設(shè)備的進(jìn)口成本過高、風(fēng)能傳輸網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施不足、對(duì)傳統(tǒng)發(fā)電的研發(fā)補(bǔ)貼以及公眾對(duì)再生能源發(fā)展的不當(dāng)認(rèn)知等因素，也是阻礙風(fēng)能未來(lái)發(fā)展的主要因素。Ling和 Cai(2012)[3]、Wang 等(2012)[7]、Zhao等(2016)[5]的研究指出，發(fā)展中國(guó)家為應(yīng)對(duì)未來(lái)能源短缺與溫室氣體減排的挑戰(zhàn)，發(fā)展再生能源如風(fēng)能無(wú)疑是最好的途徑。為此，決策者需克服以下主要挑戰(zhàn)：第一，電網(wǎng)并網(wǎng)問題。風(fēng)能的消納問題是阻礙中國(guó)風(fēng)能產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的最主要因素?？赏ㄟ^政策改革、并網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)的建立以及儲(chǔ)存技術(shù)的應(yīng)用獲得改善。第二，能源市場(chǎng)發(fā)展問題。可以通過改革能源市場(chǎng)價(jià)格解決。第三，產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新與專業(yè)技術(shù)人才不足問題?？赏ㄟ^研發(fā)(R&D)目標(biāo)的建立、改善資源評(píng)估的科學(xué)性與透明性、加強(qiáng)專業(yè)人才培訓(xùn)等獲得改善。

其次，在風(fēng)能發(fā)展?jié)摿Ψ矫?，Nguyen(2007)[11]、Bhutto等(2013)[12]指出，再生能源市場(chǎng)的未來(lái)發(fā)展，除了公眾對(duì)再生能源等新能源的需求提升外，很大程度上取決于決策者提供的配套政策或者措施是否完善?？紤]發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境與社會(huì)問題，實(shí)施政府補(bǔ)貼政策諸如價(jià)格政策(如FIT等)或數(shù)量政策(排放權(quán)交易、綠色權(quán)證交易等)，有助于促進(jìn)再生能源市場(chǎng)的發(fā)展。Mondal等(2010)[13]研究則指出，成功推行再生能源發(fā)展，除需要?jiǎng)?chuàng)新系統(tǒng)的三要素(技術(shù)、知識(shí)與技能、利害相關(guān)者的參與、制度背景)之外，還需考慮文化與社會(huì)等多種因素。

再次，探討電網(wǎng)擴(kuò)建、并網(wǎng)限制與應(yīng)對(duì)措施的文獻(xiàn)。Liu等(2011)[14]指出，在缺乏足夠且適當(dāng)?shù)妮斉潆娋W(wǎng)絡(luò)的情況下，大規(guī)模地將風(fēng)能快速整合到既有的能源系統(tǒng)中，會(huì)降低能源系統(tǒng)的穩(wěn)定性，并會(huì)大幅提高風(fēng)能的營(yíng)運(yùn)與維護(hù)成本。此外，由于地理、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)及管理等多方面因素的影響，電網(wǎng)公司并不愿意消納風(fēng)電。而Li等(2012)[15]也指出，在風(fēng)能技術(shù)不斷進(jìn)步的情況下，若不改善地方電網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施，則可能會(huì)發(fā)生系統(tǒng)不相容或無(wú)法應(yīng)對(duì)風(fēng)能大規(guī)模調(diào)整的問題。其次，地理位置的分散性，更會(huì)加重備用電力系統(tǒng)的負(fù)載與整合問題。Zeng等(2013)[8]認(rèn)為，為應(yīng)對(duì)風(fēng)能未來(lái)大規(guī)模的開發(fā)，一個(gè)自上而下的管理策略是必須的，以確保國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。此外，在電力儲(chǔ)存技術(shù)與設(shè)備尚未成熟的情況下，選擇適當(dāng)?shù)膹S址以及加強(qiáng)建造與改善電網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施，不僅有助于提升電力傳輸與電網(wǎng)的穩(wěn)定性，同時(shí)還可以將風(fēng)能的投資成本最小化。

最后，是探討阻礙風(fēng)能技術(shù)推廣的限制因素與應(yīng)對(duì)措施的文獻(xiàn)。Sahir和 Qureshi(2008)[16]認(rèn)為，限制清潔能源技術(shù)應(yīng)用的主要因素，可以分為四種類型：政府與管理因素(如缺乏彈性的協(xié)調(diào)機(jī)制與配套措施)、財(cái)政與金融因素(投資成本過高與財(cái)政工具的缺乏)、信息與技術(shù)因素(如缺乏對(duì)技術(shù)與能源開發(fā)的了解)以及市場(chǎng)與社會(huì)因素(如示范計(jì)劃的推廣與公眾的認(rèn)知)等。Mirza 等(2009)[17]也指出，在考慮再生能源發(fā)展可能面臨的障礙時(shí)，決策者必須從多方面、多領(lǐng)域的角度進(jìn)行思考。即除了經(jīng)濟(jì)因素外，其他非經(jīng)濟(jì)因素造成的影響，也需加以考慮。Zhao等(2016)[5]將阻礙中國(guó)風(fēng)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因素分為四類：技術(shù)障礙(如缺乏研發(fā)人員和資金)、治理障礙(如缺乏清晰的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃或產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展協(xié)調(diào)政策)、基礎(chǔ)設(shè)施障礙(氣象站和測(cè)風(fēng)塔不足、調(diào)峰電站不足以及長(zhǎng)距離電力傳輸網(wǎng)絡(luò)缺乏等)以及文化障礙(利益為中心導(dǎo)致的風(fēng)能設(shè)備質(zhì)量不高、保險(xiǎn)業(yè)和咨詢業(yè)發(fā)展不足等)。

經(jīng)由文獻(xiàn)回顧，筆者發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)階段對(duì)風(fēng)能發(fā)展及其影響因素的研究文獻(xiàn)雖然較多，但多側(cè)重風(fēng)能發(fā)展的定性描述或者側(cè)重基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)應(yīng)用等遇到的限制，較少深入分析阻礙風(fēng)能發(fā)展的各種不同因素之間的相互關(guān)系；而深入探討這些阻礙因素之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，不僅有助于提高中國(guó)公眾對(duì)發(fā)展風(fēng)能的認(rèn)知與參與，也有助于中國(guó)政府制定相應(yīng)的風(fēng)能發(fā)展戰(zhàn)略。

鑒于此，基于數(shù)據(jù)的可獲得性，本研究以清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)中國(guó)風(fēng)能項(xiàng)目為研究對(duì)象，使用結(jié)構(gòu)方程模型(SEM)，以更為客觀的方式，深入系統(tǒng)探討不同層面因素如何對(duì)中國(guó)風(fēng)能的發(fā)展造成影響，以及這些因素之間存在的相互作用，并在此基礎(chǔ)上提出促進(jìn)中國(guó)風(fēng)能發(fā)展的政策建議。

三、研究假說和理論模型

厘清阻礙風(fēng)能(再生能源)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因素，需要從多方面、多角度加以系統(tǒng)考察。由文獻(xiàn)回顧，本文將阻礙中國(guó)風(fēng)能發(fā)展的因素，歸納為五個(gè)層面：(1)政策層面：包括國(guó)家政策的缺乏、適當(dāng)電力購(gòu)買協(xié)議的缺乏(power purchase agreement, PPA)；(2)經(jīng)濟(jì)層面：包括較高的風(fēng)能投資成本、財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)措施的缺乏；(3)社會(huì)層面：包括社會(huì)溝通政策的缺乏、地方基礎(chǔ)設(shè)施的供給不足；(4)技術(shù)層面：包括R&D能力不足、缺乏項(xiàng)目與技術(shù)信息、缺乏風(fēng)能開發(fā)所需要的設(shè)備；(5)環(huán)境層面：包括場(chǎng)址的可利用限制、風(fēng)能的間歇性等。以上五方面因素共計(jì)11個(gè)變量。

(一)研究假說

1.政策因素

(1)國(guó)家政策的缺乏(P1)：良好的政策環(huán)境，不僅是一國(guó)達(dá)成可持續(xù)發(fā)展的先決條件，同時(shí)也可使再生能源與非再生能源之間的發(fā)展沖突最小化[18]。若缺乏明確的國(guó)家政策規(guī)劃、或者不同政策規(guī)劃不能很好協(xié)調(diào)，將可能阻礙風(fēng)能的開發(fā)[5]。同時(shí)，國(guó)家政策的缺乏也可能會(huì)導(dǎo)致開發(fā)者無(wú)法獲得合理的電力購(gòu)買協(xié)議(如上網(wǎng)價(jià)格定價(jià)不合理)，阻礙其參與風(fēng)能開發(fā)及技術(shù)滲透。其次，在有關(guān)政策缺乏時(shí)，可能因?yàn)槿狈χ鞴軝C(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)能的開發(fā)進(jìn)行詳細(xì)的評(píng)估與信息的傳遞，而導(dǎo)致社會(huì)大眾不了解風(fēng)能開發(fā)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與生態(tài)利益，阻礙決策者與利益相關(guān)者的意見交流與溝通[19]。由此，本文提出如下假說：

假說1：國(guó)家政策的缺乏可能導(dǎo)致相關(guān)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)措施、社會(huì)溝通措施的缺乏及不適當(dāng)?shù)碾娏?gòu)買協(xié)議。

(2)缺乏適當(dāng)?shù)碾娏?gòu)買協(xié)議(PPA)(P2)：合理的電力售賣價(jià)格，是確保風(fēng)能成功開發(fā)的重要條件。因此，若決策者未考慮風(fēng)能發(fā)展的特性(如較長(zhǎng)的投資回收期)，則可能因?yàn)闊o(wú)法提供足夠的補(bǔ)償給當(dāng)?shù)剞r(nóng)民，而引致土地的可利用性限制問題。其次，風(fēng)能價(jià)格政策的變化無(wú)常，也會(huì)降低潛在開發(fā)者的投資意愿，進(jìn)而限制渦輪機(jī)以及其他相關(guān)技術(shù)的研發(fā)[7]。此外，需要指出，合理的價(jià)格政策，不僅可以提高風(fēng)能開發(fā)的潛能，同時(shí)可以促進(jìn)風(fēng)電的消納與并網(wǎng)。由此，本文提出如下假說：

假說2：缺乏適當(dāng)?shù)碾娏?gòu)買協(xié)議，可能導(dǎo)致場(chǎng)址的可利用性限制問題和產(chǎn)業(yè)R&D能力不足問題的發(fā)生。

2.經(jīng)濟(jì)因素

(1)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)措施的不完善(C1)：對(duì)地方基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)而言，營(yíng)運(yùn)資本融資的財(cái)政支持如優(yōu)惠利率等措施，不僅有助于風(fēng)能開發(fā)初期道路、變電站以及電網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，同時(shí)還可以帶動(dòng)消費(fèi)者參與風(fēng)能(再生能源)市場(chǎng)的發(fā)展，提高市場(chǎng)對(duì)風(fēng)能的需求[20]。其次，由于火力發(fā)電的價(jià)格不包括環(huán)境損害成本，風(fēng)電價(jià)格仍然高于傳統(tǒng)化石能源的發(fā)電價(jià)格。如果缺乏適當(dāng)?shù)呢?cái)政獎(jiǎng)勵(lì)措施(例如：設(shè)備進(jìn)口補(bǔ)助或者進(jìn)口減免稅等)，或者雖有獎(jiǎng)勵(lì)措施，但未能有效落實(shí)，也會(huì)使中國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展停滯不前[21]。反之，若有適當(dāng)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)措施(投資抵減、免稅等)，不僅可以作為一種經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，減緩搭便車行為，鼓勵(lì)潛在投資者對(duì)風(fēng)能的投資[22]，同時(shí)還可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)R&D能力的提升[7,22]。由此，提出以下假說：

假說3：財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)措施的缺乏，可能導(dǎo)致風(fēng)能開發(fā)面臨基礎(chǔ)設(shè)施的不足以及產(chǎn)業(yè)R&D能力不足等問題。

3.社會(huì)因素

(1)社會(huì)溝通措施的缺乏(S1)：公眾對(duì)再生能源發(fā)展的認(rèn)知，是再生能源得以成功開發(fā)的重要條件。因此，通過教育與培訓(xùn)提高公眾的認(rèn)知、建立政府與利益相關(guān)者之間的溝通機(jī)制，已成為社會(huì)溝通政策執(zhí)行的主要目的。因此，若缺乏對(duì)潛在開發(fā)者的信息傳遞，則可能因?yàn)閷?duì)新技術(shù)以及應(yīng)用信息的不了解，而導(dǎo)致降低風(fēng)能發(fā)電的效率。同樣，若缺乏對(duì)用戶端的認(rèn)知改善與教育訓(xùn)練，則容易產(chǎn)生公眾對(duì)風(fēng)能開發(fā)的錯(cuò)誤認(rèn)知，產(chǎn)生“鄰避效應(yīng)”(not in my backyard; NIMBY)，而導(dǎo)致場(chǎng)址的選擇坐落于偏遠(yuǎn)地區(qū)[23]。由于偏遠(yuǎn)地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不足，進(jìn)而導(dǎo)致潛在開發(fā)者須在風(fēng)能開發(fā)初期，投入額外的資金進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，影響風(fēng)能開發(fā)[24]。由此，提出如下假說：

假說4：社會(huì)溝通措施的缺乏，可能會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目與技術(shù)信息傳遞不足以及場(chǎng)址可利用性限制等問題的發(fā)生。

(2)地方基礎(chǔ)設(shè)施的缺乏(S2)：對(duì)風(fēng)能的未來(lái)發(fā)展而言，市場(chǎng)消納能力是影響風(fēng)能發(fā)展的重要因素[25]。完善的電網(wǎng)傳輸與分配等網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施的建立，不僅有助于風(fēng)能與國(guó)家電網(wǎng)之間的整合，同時(shí)還可以有效降低風(fēng)能開發(fā)的建造與營(yíng)運(yùn)成本。相反，若缺乏適當(dāng)?shù)幕A(chǔ)設(shè)施如輸配線路，則潛在的開發(fā)者必須投入額外的資金，進(jìn)行電網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施的建造或者改善，影響風(fēng)能開發(fā)[5]。據(jù)此，提出如下假說：

假說5：地方基礎(chǔ)設(shè)施的缺乏，可能會(huì)導(dǎo)致高投資成本問題的發(fā)生。

4.技術(shù)因素

(1)缺乏R&D能力(T1)：對(duì)風(fēng)能的發(fā)展而言，政府給予的R&D支持以及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升，均將有助于風(fēng)能技術(shù)的擴(kuò)散[7-8]。因此，若國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)缺乏R&D能力，則可能導(dǎo)致風(fēng)能開發(fā)所需要的設(shè)備或者主要零組件必須自海外進(jìn)口，而間接增加成本支出。反之，增加本土化設(shè)備與技術(shù)的應(yīng)用，可顯著降低風(fēng)能開發(fā)的投資成本，同時(shí)減少不合理的電力購(gòu)買協(xié)議[1,4]。由此，提出如下假說：

假說6：產(chǎn)業(yè)R&D能力的缺乏，可能導(dǎo)致風(fēng)能的開發(fā)面臨設(shè)備短缺和減少不合理電力購(gòu)買協(xié)議的發(fā)生。

(2)項(xiàng)目與技術(shù)信息的缺乏(T2)：信息共享系統(tǒng)的建立，不僅可以提高風(fēng)能的經(jīng)濟(jì)潛能，同時(shí)也有助于風(fēng)能的長(zhǎng)期發(fā)展[1,24]。因此，若潛在開發(fā)者沒有適當(dāng)風(fēng)能資源的信息(如風(fēng)能設(shè)備的運(yùn)營(yíng)與維護(hù)信息)可以進(jìn)行評(píng)估時(shí)，可能導(dǎo)致風(fēng)能開發(fā)所使用的設(shè)備，不適合選定的廠址，或與既有系統(tǒng)不兼容，最終降低風(fēng)能的發(fā)電效率[26-27]。對(duì)渦輪機(jī)產(chǎn)業(yè)而言，項(xiàng)目與技術(shù)信息缺乏(如設(shè)備的可靠性與耐久性、新技術(shù)的開發(fā)信息)，不僅會(huì)限制產(chǎn)業(yè)的R&D，同時(shí)也會(huì)阻礙技術(shù)的推廣[17,22]。由此，提出如下假說：

假說7：項(xiàng)目與技術(shù)信息的缺乏，會(huì)導(dǎo)致風(fēng)電的高投資成本以及產(chǎn)業(yè)R&D能力不足問題的發(fā)生。

(3)缺乏風(fēng)能開發(fā)所需的設(shè)備及維護(hù)經(jīng)驗(yàn)(T3)：研究表明，本土化設(shè)備的制造與應(yīng)用，對(duì)降低投資成本與成功推動(dòng)風(fēng)能投資而言，是非常重要的因素。因此，若國(guó)內(nèi)缺乏設(shè)備的制造與維護(hù)能力，可能導(dǎo)致渦輪機(jī)與主要的零組件須海外進(jìn)口。值得注意的是，渦輪機(jī)等設(shè)備，占風(fēng)能總成本非常高的比例[1,17]。由于國(guó)內(nèi)渦輪機(jī)的質(zhì)量尚不能達(dá)到國(guó)際一流水平。所以，整機(jī)及零組件等風(fēng)能設(shè)備的缺乏，會(huì)大幅提高風(fēng)能的投資成本，同時(shí)專業(yè)維修公司的缺乏，也會(huì)提高企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本[5,9]。據(jù)此，提出如下假說：

假說8：國(guó)內(nèi)缺乏風(fēng)能開發(fā)所需要的設(shè)備和維修經(jīng)驗(yàn)，可能導(dǎo)致高投資成本問題的發(fā)生。

5.環(huán)境因素

(1)廠址限制(E1)：適當(dāng)?shù)娘L(fēng)能場(chǎng)址，不僅有助于項(xiàng)目的長(zhǎng)期發(fā)展，同時(shí)有助于提升風(fēng)能的經(jīng)濟(jì)與技術(shù)績(jī)效。但是，若缺乏社會(huì)溝通措施，則不僅可能導(dǎo)致場(chǎng)址的選擇為了避免“鄰避效應(yīng)”(NIMBY)而坐落于偏于地區(qū)，且上述地區(qū)往往會(huì)面臨基礎(chǔ)設(shè)施等不足的問題而導(dǎo)致較高的開發(fā)成本[17,20]。由此，提出如下假說：

假說9：廠址限制可能會(huì)導(dǎo)致地方基礎(chǔ)設(shè)施的缺乏與高投資成本問題的發(fā)生。

(2)風(fēng)能的間歇性特征(E2)：受季節(jié)變動(dòng)性的影響，風(fēng)能發(fā)電與電力需求之間存在周期性的差異。相對(duì)于傳統(tǒng)的發(fā)電技術(shù)，為應(yīng)對(duì)風(fēng)能發(fā)電量的波動(dòng)，確保電網(wǎng)的穩(wěn)定性，需要額外的電力儲(chǔ)存技術(shù)與設(shè)備的應(yīng)用，進(jìn)行更多電網(wǎng)的連接設(shè)置與維護(hù)，而這些措施會(huì)額外增加初期的投資成本。其次，對(duì)廠址的可利用性來(lái)說，若缺乏對(duì)風(fēng)能資源的詳細(xì)評(píng)估，如可用廠址的規(guī)模、經(jīng)濟(jì)性及地圖信息等因素，則可能導(dǎo)致具有良好風(fēng)能發(fā)展?jié)摿Φ膹S址未能有效發(fā)現(xiàn)，而導(dǎo)致廠址的選擇問題的發(fā)生[25]。由此，提出如下假說：

假說10：風(fēng)能的間歇性特征，可能會(huì)導(dǎo)致高投資成本與廠址的可利用限制問題的發(fā)生。

(二)理論模型

圖1是依據(jù)上述假說所建構(gòu)的理論模型。首先，在該模型中，“投資成本”是主要的因變量，而“國(guó)家政策缺乏”與“風(fēng)能的間歇性特征”兩因素是主要的自變量，即國(guó)家政策缺乏與風(fēng)能的間歇性特征兩項(xiàng)，是導(dǎo)致其他因素發(fā)生的原因，而高投資成本是所有影響因素發(fā)生后最終導(dǎo)致的結(jié)果。其次，國(guó)家政策缺乏會(huì)對(duì)R&D能力造成直接影響，且通過財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)措施(C1)和S1和T1的中介作用，對(duì)產(chǎn)業(yè)R&D的能力造成間接影響。因此，可將P2(PPA)、S1及T2視作P1對(duì)T1的中介變量。同理，在理論模型中，還有R&D能力、項(xiàng)目廠址及基礎(chǔ)設(shè)施等三個(gè)中介變量。

四、研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

(一)研究方法

本文使用結(jié)構(gòu)方程模型(SEM)分析各因子之間的復(fù)雜關(guān)聯(lián)。SEM整合了路徑分析、因子分析兩種統(tǒng)計(jì)方法，可同時(shí)檢測(cè)模型中觀測(cè)變量、潛在變量、誤差變量之間的關(guān)系，同時(shí)可以獲得自變量對(duì)因變量的直接效果、間接效果與總效果。在本文的理論模型中，由于所有的影響因子均屬于觀測(cè)變量，故本文的理論模型可視作路徑分析，且由于P2和T1的雙向因果關(guān)系設(shè)定，因此屬于非遞歸模型。本文使用AMOS 22.0進(jìn)行路徑分析。

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文所需樣本來(lái)自清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)中能源產(chǎn)業(yè)的中國(guó)風(fēng)能項(xiàng)目。CDM項(xiàng)目中的數(shù)據(jù)經(jīng)由獨(dú)立的第三方審計(jì)和監(jiān)管。因此，使用CDM風(fēng)能項(xiàng)目不僅具有較強(qiáng)的代表性，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性也較高[22]。

依據(jù)該項(xiàng)目在項(xiàng)目設(shè)計(jì)報(bào)告書(project design document, PDD)中對(duì)“額外性”(additionality)的說明，以是否有障礙(技術(shù)障礙或者投資障礙)作為樣本選擇的依據(jù)，若有障礙，則選為本文樣本。CDM執(zhí)行理事會(huì)所提出的額外性評(píng)判程序，包括法律規(guī)范識(shí)別、投資分析、障礙分析以及獨(dú)特性分析等步驟，參見圖2。首先，所謂的法律規(guī)范識(shí)別，是指項(xiàng)目的溫室氣體減量計(jì)劃是否符合計(jì)劃執(zhí)行國(guó)家的法律規(guī)范。其次，投資分析是指，該項(xiàng)目的減量計(jì)劃，在無(wú)CDM機(jī)制的支持下，相較于其他替代方案是否有經(jīng)濟(jì)上的吸引力。一般而言，這可通過簡(jiǎn)單成本分析、投資分析或基準(zhǔn)分析等三種分析方法進(jìn)行比較。第三，所謂的障礙分析，是指項(xiàng)目所應(yīng)用的技術(shù)，若無(wú)CDM機(jī)制的支持，將存在顯著的發(fā)展障礙。即該項(xiàng)目所應(yīng)用的技術(shù)，在東道國(guó)尚屬于未本土化或者商業(yè)化的技術(shù)。因此，在無(wú)CDM支持的情況下，會(huì)面臨因技術(shù)與投資風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的技術(shù)或投資障礙。最后，所謂獨(dú)特性分析，是指項(xiàng)目所采用的技術(shù)，在執(zhí)行國(guó)具有獨(dú)特性，即在該國(guó)并無(wú)相似的技術(shù)或者活動(dòng)。本文以所考察的項(xiàng)目是否滿足步驟3來(lái)選擇樣本，若滿足障礙分析，則選為樣本[28]。

據(jù)筆者梳理統(tǒng)計(jì)，截至2015年底，共有137個(gè)存在發(fā)展障礙的風(fēng)能項(xiàng)目。數(shù)據(jù)的測(cè)量方法，是將傳統(tǒng)的李克特5點(diǎn)量表，修改為模糊語(yǔ)意量表進(jìn)行計(jì)分，即利用模糊理論中的模糊數(shù)學(xué)特性，來(lái)描述不同的語(yǔ)意措辭變量，如非常同意(5)、同意(4)、普通(3)、不同意(2)、非常不同意(1)。之后，在語(yǔ)意措辭百分比總和為100%的條件下，依據(jù)各樣本對(duì)影響因子的描述，并參照既有文獻(xiàn)對(duì)影響因子的說明，對(duì)各語(yǔ)意措辭賦予相應(yīng)的百分比得分。最后，使用模糊隸屬度函數(shù)加權(quán)計(jì)算模糊計(jì)分值，并以此作為模型分析用的數(shù)據(jù)。

(三)描述性統(tǒng)計(jì)分析

表1和表2為變量的描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)性分析。筆者首先對(duì)自變量進(jìn)行了多重共線性診斷，分析結(jié)果通過了共線性檢驗(yàn)。然后對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)分析，參見表1和表2。由表2的分析結(jié)果可知，所有其他變量和C2(投資成本)均有顯著的相關(guān)關(guān)系。

圖1 理論模型示意圖

圖2 CDM項(xiàng)目額外性評(píng)估流程

五、實(shí)證結(jié)果與分析

(一)SEM路徑分析結(jié)果

圖3、表3至表6為理論模型的分析結(jié)果。表3

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

表2 變量之間的相關(guān)性分析

注釋：*表示5%的顯著性水平。

模型適配度方面(參見圖3)，卡方值=42.53，P=0.150>0.05、GFI=0.939>0.90、CFI=0.977>0.90、RMSEA=0.048<0.05。這些指標(biāo)表明理論模型與樣本數(shù)據(jù)適配良好[29]。整體模型對(duì)內(nèi)生變量的解釋能力分別為：社會(huì)措施(R2=0.105)、技術(shù)信息(R2=0.313)、財(cái)政措施(R2=0.129)、R&D能力(R2=0.417)、PPA(R2=0.460)、項(xiàng)目場(chǎng)址(R2=0.393)、地方投資(R2=0.239)、項(xiàng)目設(shè)備(R2=0.126)、投資成本(R2=0.438)。

(二)影響因子之間的相因果關(guān)系分析

先分析未達(dá)到10%顯著性水平的路徑，參見表3與圖3。首先，之前的研究認(rèn)為風(fēng)能場(chǎng)址(E1)會(huì)顯著影響風(fēng)能投資成本(C2)。有些文獻(xiàn)指出，場(chǎng)址偏遠(yuǎn)會(huì)提高電力傳輸價(jià)格，提高風(fēng)能的投資成本[2,9,17,24]。但本文實(shí)證結(jié)果表明，廠址偏遠(yuǎn)并不會(huì)對(duì)投資成本造成顯著直接影響(p值=0.813)，而是僅通過基礎(chǔ)設(shè)施(S2)對(duì)投資成本造成間接影響(路徑為E1→S2→C2，路徑系數(shù)等于0.304*0.386=0.117)，即只是因?yàn)閳?chǎng)址偏遠(yuǎn)導(dǎo)致基礎(chǔ)設(shè)施不足問題，才會(huì)間接提高投資成本。其次，就風(fēng)能的間歇性特征(E2)與投資成本(C2)之間的關(guān)系而言， E2并不會(huì)顯著影響C2(p值=0.376)，與以往許多文獻(xiàn)不一致[2,21,24]。退一步講，即使E2能夠影響C2，但就路徑系數(shù)而論，技術(shù)信息(T2)、項(xiàng)目設(shè)備(T3)、基礎(chǔ)設(shè)施(S2)對(duì)投資成本的影響程度，均高于風(fēng)能的間歇性。所以，就效率與效能而言，加強(qiáng)本土化風(fēng)機(jī)設(shè)備與零組件的應(yīng)用開發(fā)以及完善地方基礎(chǔ)設(shè)施，更可以在短期內(nèi)

圖3 理論模型的路徑分析結(jié)果

表3 結(jié)構(gòu)方程模型路徑系數(shù)回歸結(jié)果

注釋：***表示P<0.001。

表4 外因變量對(duì)內(nèi)因變量的標(biāo)準(zhǔn)化總效應(yīng)

注釋：列為外因變量；行為內(nèi)因變量，下同。

表5 外因變量對(duì)內(nèi)因變量的標(biāo)準(zhǔn)化直接效應(yīng)

表6 外因變量對(duì)內(nèi)因變量的標(biāo)準(zhǔn)化間接效應(yīng)

顯著降低風(fēng)能的投資成本。至于風(fēng)能的間歇性特征對(duì)風(fēng)能發(fā)展的影響，主要來(lái)自于其對(duì)場(chǎng)址可利用性的影響。所以，通過對(duì)影響因素之間相互關(guān)聯(lián)的分析，可以厘清風(fēng)能的間歇性特征并非是阻礙中國(guó)風(fēng)能發(fā)展的主要因素[28]。此外，缺乏適當(dāng)?shù)碾娏?gòu)買協(xié)議P2(PPA)并不是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)R&D能力不足的原因，與以往文獻(xiàn)的結(jié)論不一致；相反地，產(chǎn)業(yè)R&D能力不足卻是導(dǎo)致P2產(chǎn)生的原因。對(duì)此的解釋是，風(fēng)能企業(yè)獲得的電力銷售收入并未大量投入產(chǎn)業(yè)R&D(魏詠梅等，2015)[30]，相反，正是由于產(chǎn)業(yè)R&D能力不足(劉雪鳳和高興，2015)[31]，才導(dǎo)致了風(fēng)能企業(yè)較高(不當(dāng))的電力銷售價(jià)格。

達(dá)到10%顯著性水平的幾條路徑反映了影響中國(guó)風(fēng)能發(fā)展的因子間的因果關(guān)系。首先，國(guó)家政策(P1)是導(dǎo)致財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)措施(C1)、社會(huì)溝通措施(S1)及PPA(P2)等三個(gè)問題發(fā)生的直接原因，同時(shí)也是導(dǎo)致其他問題發(fā)生的間接原因。但P1對(duì)PPA的直接影響程度較高(路徑系數(shù)=0.552)，表示當(dāng)國(guó)家政策P1獲得一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差單位的改善時(shí)，可以使PPA獲得0.552個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差單位的改善。這一影響高于P1對(duì)S1(路徑系數(shù)=0.325)與P1對(duì)C1(路徑系數(shù)=0.359)的影響。其次，就R&D能力(T1)而言，實(shí)證結(jié)果表明導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)缺乏R&D能力的因素包括財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)措施(C1)、技術(shù)信息(T2)等。但T2對(duì)產(chǎn)業(yè)R&D能力的影響程度更高(路徑系數(shù)等于0.509)。因?yàn)榧夹g(shù)信息的不足，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)對(duì)相關(guān)信息不了解，而降低產(chǎn)業(yè)R&D能力的現(xiàn)象，相對(duì)于C1對(duì)產(chǎn)業(yè)R&D的影響(路徑系數(shù)=0.303)會(huì)更明顯地存在于中國(guó)風(fēng)能的發(fā)展上。由此可知，若要提高中國(guó)風(fēng)能產(chǎn)業(yè)的R&D能力，加強(qiáng)信息的傳遞與溝通，應(yīng)被視為需優(yōu)先改進(jìn)的因素。另外，值得注意的是，因?yàn)門1是導(dǎo)致項(xiàng)目設(shè)備(T3)問題發(fā)生的唯一原因，所以技術(shù)信息(T2)1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的改善，會(huì)間接使得項(xiàng)目設(shè)備獲得0.509*0.355=0.184個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的改善(T2→T1→T3)。再次，就場(chǎng)址可利用性(E1)而言，研究表明，盡管風(fēng)能的間歇性特征(E2)、社會(huì)溝通措施的缺乏(S1)、缺乏適當(dāng)?shù)碾娏?gòu)買協(xié)議(P2)以及技術(shù)信息不足(T2)都是導(dǎo)致場(chǎng)址可利用性(E1)問題發(fā)生的直接原因，但E2的影響程度最高，即風(fēng)能的間歇性特征是影響中國(guó)風(fēng)能場(chǎng)址選擇的最重要因素。這樣的結(jié)果，多少超出本文的預(yù)期。因?yàn)樵S多文獻(xiàn)指出，公眾對(duì)再生能源發(fā)展的錯(cuò)誤認(rèn)知(由此而來(lái)的“鄰避效應(yīng)”)，是限制場(chǎng)址可利用性的主要因素。但本文的研究結(jié)果與之不同。對(duì)此，本文認(rèn)為，風(fēng)能資源相關(guān)評(píng)估信息(如場(chǎng)址規(guī)模經(jīng)濟(jì)特性、地理信息等)的缺乏將會(huì)限制決策者的場(chǎng)址選擇，其影響效果甚至?xí)哂诠婂e(cuò)誤認(rèn)知。因此，相關(guān)風(fēng)能資源潛力的評(píng)估及有關(guān)信息的搜集，可作為中國(guó)改善場(chǎng)址可利用性的優(yōu)先因素。最后，就基礎(chǔ)設(shè)施(S2)的分析結(jié)果來(lái)看，本文發(fā)現(xiàn)，在風(fēng)能的發(fā)展上，影響基礎(chǔ)設(shè)施缺乏的主要因素是財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)措施的缺乏(C1)而不是以往文獻(xiàn)認(rèn)為的場(chǎng)址位置(E1)偏遠(yuǎn)[1,3]。前者的路徑系數(shù)為0.368(C1→S2)，高于后者的0.304(E1→S2)。對(duì)此的解釋是，有關(guān)部門資金支持的缺乏可能會(huì)使地方政府因?yàn)闆]有足夠的經(jīng)費(fèi)而導(dǎo)致可能出現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施提供不足，且這種效果會(huì)高于地理位置不便造成的影響。因此，出臺(tái)有關(guān)財(cái)政支持措施(例如優(yōu)惠貸款、財(cái)政補(bǔ)貼等)可以作為中國(guó)政府完善地方基礎(chǔ)設(shè)施問題的首選。

(三)因子之間相互影響的路徑分析

除了探討影響因子之間路徑系數(shù)及顯著性以外，尚需分析因子之間的作用路徑。這將有助于決策者規(guī)劃未來(lái)風(fēng)能發(fā)展的短期及中長(zhǎng)期發(fā)展藍(lán)圖。

首先，在以降低風(fēng)能投資成本為主要目標(biāo)的考慮下，可以發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目設(shè)備缺乏(T3)是導(dǎo)致投資成本高昂的主要的直接原因。就理論而言，每增加1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差單位的本土化設(shè)備的應(yīng)用，可以降低投資成本0.455個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差單位。因此，就短期目標(biāo)而言，決策者可將重點(diǎn)放在強(qiáng)化本土化設(shè)備與零組件的制造、生產(chǎn)。

其次，導(dǎo)致項(xiàng)目設(shè)備短缺的唯一重要的直接因子是產(chǎn)業(yè)R&D能力不足。因此，就理論而言，可將提高產(chǎn)業(yè)R&D能力視為發(fā)展風(fēng)能的中期發(fā)展目標(biāo)。此外，值得注意的是，地方基礎(chǔ)設(shè)施(S2)的改善，也同樣值得決策者注意。因?yàn)榫屯顿Y成本的改善成效來(lái)說，1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差單位基礎(chǔ)設(shè)施的改善，可使投資成本下降0.386個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差單位，甚至高于產(chǎn)業(yè)R&D能力對(duì)投資成本的改善成效0.158(T1→T3→T2=0.162;T1→P2→E2→S2→C2=-0.004; 0.162-0.004=0.158)。因此，就風(fēng)能發(fā)展的中期規(guī)劃而言，決策者可同時(shí)著重產(chǎn)業(yè)R&D能力的提升與地方基礎(chǔ)設(shè)施的改善。

最后，就風(fēng)能的長(zhǎng)期發(fā)展而言，以往文獻(xiàn)指出，必須重視完善相關(guān)的國(guó)家政策，包括設(shè)立主管機(jī)構(gòu)、部門之間的權(quán)責(zé)協(xié)調(diào)、發(fā)展規(guī)劃及相應(yīng)措施、法律[2-3]。這樣的觀點(diǎn)，在本研究中得到確證。即國(guó)家政策缺乏(P1)確實(shí)會(huì)導(dǎo)致其他問題的發(fā)生，并通過其他因素間接影響投資成本。通過計(jì)算，1單位標(biāo)準(zhǔn)差國(guó)家政策的改善，可使投資成本獲得0.099個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差單位的改善 (分別是：P1→C1→S2→C2=0.051；P1→C1→T1→T3→C2=0.019；P1→S1→T2→C2=0.027；P1→S1→E1→S2→C2=0.016；P1→P2→E1→S2→C2=-0.009；P1→S1→T2→E1→S2→C2=-0.004；P1→C1→T1→P2→E1→S2→C2=-0.0005)。此外，以往文獻(xiàn)也指出，風(fēng)能的間歇性特征(E2)在發(fā)展中國(guó)家扮演的作用，主要是對(duì)場(chǎng)址的可利用性(E1)及投資成本(C2)的影響；而在本文的結(jié)果中，無(wú)論是E2→C2路徑還是E2→E1→C2路徑，均不顯著，因此上述路徑的影響統(tǒng)計(jì)上為零。但需要指出的是，從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度看，每一標(biāo)準(zhǔn)差單位E2的改善，即降低風(fēng)能的間歇性特征一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差單位，可使投資成本C2下降0.060個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差單位(E2→E1→S2→C2)，這一效果相當(dāng)于國(guó)家政策影響效果的60%。因此，就風(fēng)能的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃而言，決策者既要重視國(guó)家政策的制定與適當(dāng)框架制度的建立，同時(shí)也要妥善應(yīng)對(duì)風(fēng)能的間歇性特征對(duì)風(fēng)能發(fā)展的不利影響。

六、研究結(jié)論和政策建議

(一)研究結(jié)論

促進(jìn)中國(guó)風(fēng)能的大規(guī)模開發(fā)利用，需要對(duì)風(fēng)能發(fā)展的阻礙因素有清晰量化的認(rèn)識(shí)。為深入剖析阻礙風(fēng)能發(fā)展的因素以及各因素之間的相互關(guān)系，本文基于CDM項(xiàng)目中存在發(fā)展障礙的風(fēng)能項(xiàng)目樣本，使用結(jié)構(gòu)方程模型對(duì)阻礙風(fēng)能發(fā)展的因素從政策層面、經(jīng)濟(jì)層面、社會(huì)層面、技術(shù)層面及環(huán)境層面進(jìn)行了分析。主要結(jié)論如下：

首先，政策因素(政策不完善)是影響風(fēng)能發(fā)展的主要因素，同時(shí)也是影響其他因素的主要原因。其次，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)R&D能力不足的因素包括財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)措施缺乏、風(fēng)電技術(shù)信息缺乏。特別是技術(shù)信息的不足，導(dǎo)致開發(fā)者對(duì)相關(guān)信息不了解，進(jìn)而降低產(chǎn)業(yè)R&D能力的效果，比財(cái)政措施缺乏對(duì)產(chǎn)業(yè)R&D能力的影響要大。若要提高中國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的R&D能力，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先改進(jìn)風(fēng)電技術(shù)信息的傳遞與溝通。再次，風(fēng)能的間歇性特征，對(duì)風(fēng)能發(fā)展的影響，主要來(lái)自于其對(duì)場(chǎng)址可利用性的影響，其間歇性特征本身并不會(huì)直接影響風(fēng)能發(fā)展。最后，投資成本高昂導(dǎo)致的風(fēng)電上網(wǎng)電價(jià)不具有優(yōu)勢(shì)，阻礙風(fēng)能的進(jìn)一步發(fā)展。有效降低風(fēng)電的投資成本將有助于推動(dòng)風(fēng)電的進(jìn)一步發(fā)展。

(二)政策建議

本文的研究結(jié)論對(duì)促進(jìn)風(fēng)能的可持續(xù)發(fā)展具有重要政策含義。近年來(lái)，中國(guó)風(fēng)能產(chǎn)業(yè)得到較大發(fā)展，產(chǎn)業(yè)已經(jīng)逐步步出孕育期，政府扮演的角色應(yīng)當(dāng)從早期風(fēng)能產(chǎn)業(yè)的參與者逐步轉(zhuǎn)型為管理者和規(guī)范者?？紤]風(fēng)能投資成本仍然較高、風(fēng)電價(jià)格仍然高于煤電、水電價(jià)格的事實(shí)，政府應(yīng)在提高國(guó)產(chǎn)風(fēng)電設(shè)備生產(chǎn)能力和質(zhì)量、提升產(chǎn)業(yè)研發(fā)能力、完善地方基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、健全政策框架體系、推動(dòng)能源科技創(chuàng)新等方面著力，以推動(dòng)風(fēng)能產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。具體言之，可從以下方面著手：

就風(fēng)能短期發(fā)展而言，決策者可將重點(diǎn)放在強(qiáng)化本土化設(shè)備的制造和生產(chǎn)上。整機(jī)和關(guān)鍵零組件的國(guó)產(chǎn)化，有助于降低風(fēng)能的開發(fā)成本。為此，首先應(yīng)通過擴(kuò)大投資等方式，提高風(fēng)電整機(jī)設(shè)備及零組件的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)能力；其次，嚴(yán)格掌控產(chǎn)品質(zhì)量，提高風(fēng)電整機(jī)設(shè)備和關(guān)鍵零組件的可靠性和穩(wěn)定性。

就風(fēng)能發(fā)展的中期規(guī)劃而論，決策者應(yīng)當(dāng)同時(shí)著重產(chǎn)業(yè)R&D能力的提升與地方基礎(chǔ)設(shè)施的改善。目前，風(fēng)電高端技術(shù)設(shè)備和很多國(guó)產(chǎn)設(shè)備的設(shè)計(jì)幾乎被國(guó)外廠商壟斷，具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)缺乏。為此，應(yīng)當(dāng)建立政府引導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)、企業(yè)為主體、政產(chǎn)學(xué)研用密切合作的風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系。在促進(jìn)風(fēng)能技術(shù)示范和規(guī)范技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及提供研發(fā)資金支持等方面，政府還應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮作用。另一方面，由于并網(wǎng)難等問題，很多風(fēng)能企業(yè)出現(xiàn)“棄風(fēng)”現(xiàn)象，并未形成真正的綠色能源?？赏ㄟ^建立特高壓電網(wǎng)等方式解決，政府可在電網(wǎng)融資等方面提供資助。

就風(fēng)能發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃而言，決策者既要重視國(guó)家政策的制定與適當(dāng)框架體系的建立，同時(shí)也要妥善應(yīng)對(duì)風(fēng)能的間歇性特征對(duì)風(fēng)能發(fā)展的不利影響。為此，要進(jìn)一步完善支持風(fēng)能產(chǎn)業(yè)的法律法規(guī)體系和管理體制建設(shè)。完善風(fēng)能發(fā)展規(guī)劃、財(cái)稅支持機(jī)制、融資支持體系、管理體制及市場(chǎng)激勵(lì)和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制；通過妥善安排設(shè)備制造商、風(fēng)電投資商、電網(wǎng)、地方政府、中央政府主管部門等市場(chǎng)主體在風(fēng)電產(chǎn)業(yè)鏈中的權(quán)責(zé)關(guān)系，促進(jìn)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的有效銜接，努力消除影響風(fēng)電發(fā)展的體制性、機(jī)制性障礙。其次，在政策制定中，注意提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃愿景和風(fēng)電產(chǎn)業(yè)實(shí)際發(fā)展之間的互動(dòng)性。最后，為應(yīng)對(duì)風(fēng)能的間接性特征，應(yīng)積極推動(dòng)能源科技發(fā)展。比如，積極開發(fā)能源儲(chǔ)存技術(shù)，開展各種蓄能方式研發(fā)和應(yīng)用，建設(shè)智能電網(wǎng)，減少風(fēng)能的間歇性特征對(duì)電網(wǎng)穩(wěn)定性造成的沖擊，提高風(fēng)能資源利用水平。

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(本文責(zé)編：王延芳)

Research on the Obstacles to the Developmentof China’s
Wind Energy Industry Using SEM

GAO Jian-gang，MA Zhong-dong，WANG Bing-yi

(SchoolofBusiness,LiaochengUniversity,Liaocheng252059,China)

To promote the large-scale development and utilization of wind energy in China, it is necessary to have a clear understanding of the factors that hinder the development of wind energy.Based on the Clean Development Mechanism (CDM) wind power project in China, using structural equation modeling (SEM), this paper makes a systematic study on the factors that hinder the development of China’s wind energy industry.It is found that: in the short term, a lack of wind power equipment is main reason leading to high investment cost; in the medium term, the imperfect industrial R&D ability and the insufficiency of local infrastructure are major causes for high investment cost of wind power project; in long term, the main factors affecting the cost of wind energy investment is lack of national policy and the characteristic of intermittency of wind power.Research conclusions have important policy implications for the promotion of wind energy development in china.As to short-term goals, decision makers can focus on strengthening the localization of equipment and part’s manufacturing and production; as to medium term planning, decision makers may focus on the improvement of industry R&D capability and improving the local infrastructure as well; as to long-term development planning, decision makers may attach importance to the establishment of national policy and appropriate institutional framework, and meanwhile to properly dealing with intermittency of wind energy for its adverse effect on development of wind power.

wind energy CDM project；development obstacle; investment cost; Structure Equation Model(SEM)

2016-05-19

2016-12-07

國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目(13AJL013)；中國(guó)博士后基金面上項(xiàng)目(2013M541888)。

高建剛(1975-)，男，山東聊城人，聊城大學(xué)商學(xué)院副教授，博士，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)。

F062.9

A

1002-9753(2016)12-0024-13