機(jī)械工程類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估回顧與分析

王國彪 宋建麗,2

1.國家自然科學(xué)基金委員會(huì)工程與材料科學(xué)部，北京，1000852.北京信息科技大學(xué)，北京，100192

機(jī)械工程類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估回顧與分析

王國彪1宋建麗1,2

1.國家自然科學(xué)基金委員會(huì)工程與材料科學(xué)部，北京，1000852.北京信息科技大學(xué)，北京，100192

評(píng)估作為國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理的重要環(huán)節(jié)，在引導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室定位和發(fā)展方向、促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行等方面發(fā)揮了重要作用，并為國家相關(guān)管理部門決策提供了科學(xué)依據(jù)。對(duì)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估制度發(fā)展歷程、組織協(xié)調(diào)、評(píng)估指標(biāo)體系及評(píng)估程序等進(jìn)行了回顧。對(duì)機(jī)械類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的歷次評(píng)估情況和評(píng)估結(jié)果進(jìn)行了系統(tǒng)的總結(jié)與分析。

國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室；機(jī)械工程；評(píng)估；回顧；分析

0 引言

國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室堅(jiān)持改革、創(chuàng)新，實(shí)行“開放、流動(dòng)、聯(lián)合、競爭”八字方針，引入了評(píng)估機(jī)制，實(shí)行優(yōu)勝劣汰，在科技界產(chǎn)生了重大影響。早在1986年9月，原國家計(jì)劃委員會(huì)(以下簡稱國家計(jì)委)就頒布了《國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)試行管理辦法》，經(jīng)過一段時(shí)間的試行，1987年5月，為適應(yīng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)、運(yùn)行、開放和管理的需要，正式頒布了《國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)管理辦法》，這標(biāo)志著國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的管理步入正軌。1990年9月，在國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室前期運(yùn)行與管理的基礎(chǔ)上，原國家計(jì)委對(duì)《國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)管理辦法》進(jìn)行了修訂，制定了《國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》(以下簡稱《評(píng)估規(guī)則》)，主要在國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的研究方向、計(jì)劃程序、項(xiàng)目實(shí)施和管理體制等方面，對(duì)原內(nèi)容進(jìn)行了修改和補(bǔ)充，并突出了兩點(diǎn)，一是建立了國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估制度，二是建立了國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理信息統(tǒng)計(jì)制度，首次將競爭機(jī)制引入國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的管理，開創(chuàng)了科技改革的先河[1]。

評(píng)估作為國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理的重要環(huán)節(jié)，是全面了解和考察國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)和運(yùn)行的重要手段，在國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理體制中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。按照不同學(xué)科領(lǐng)域，本著“公開、公平、公正”的原則，科學(xué)技術(shù)部(以下簡稱科技部)定期組織國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估，評(píng)估工作中堅(jiān)持“依靠專家、發(fā)揚(yáng)民主、實(shí)事求是、注重實(shí)效”的原則，建立了優(yōu)勝劣汰的競爭機(jī)制，增強(qiáng)了國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的活力，促進(jìn)了國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室整體水平的提高。

為充分發(fā)揮國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室作為科研基地的作用并使其持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》，國科發(fā)基[2008]539號(hào))的相關(guān)規(guī)定，每五年為一個(gè)評(píng)估周期，每年對(duì)1～2個(gè)領(lǐng)域的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評(píng)估。由科技部制定實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則與工作規(guī)程，確定參評(píng)實(shí)驗(yàn)室名單，委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)所有依托高等院校和科研院所建設(shè)的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行定期評(píng)估；根據(jù)評(píng)估成績，并結(jié)合年度考核情況，確定和發(fā)布評(píng)估結(jié)果。根據(jù)《管理辦法》和《評(píng)估規(guī)則》，對(duì)評(píng)估為優(yōu)秀類和良好類的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室給予專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)資助；對(duì)評(píng)估為較差類的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室將不再列入國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室序列(可納入部門重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理)，且不再給予國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持。確屬重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，經(jīng)整改后又達(dá)到國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室要求的，可按規(guī)定程序重新申報(bào)建設(shè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。因此，定期分類評(píng)估、優(yōu)勝劣汰、注重研究質(zhì)量是每一個(gè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在運(yùn)行與管理過程中必須認(rèn)真面對(duì)的現(xiàn)實(shí)問題。

1 國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估簡介

1.1 評(píng)估的目的與意義

通過評(píng)估，可以全面檢查和分析國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)行狀況，發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)成績和經(jīng)驗(yàn)，督促和推動(dòng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室改革和快速健康發(fā)展，同時(shí)，也可為相關(guān)管理部門掌握和了解基礎(chǔ)研究基地的現(xiàn)狀與發(fā)展規(guī)律及決策提供材料和科學(xué)依據(jù)。評(píng)估引進(jìn)優(yōu)勝劣汰的競爭機(jī)制，鼓勵(lì)先進(jìn)，鞭策后進(jìn)，更加有利于貫徹“開放、流動(dòng)、聯(lián)合、競爭”的運(yùn)行機(jī)制，對(duì)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與發(fā)展起到了積極的促進(jìn)作用。評(píng)估主要是對(duì)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室五年來的整體運(yùn)行狀況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，指標(biāo)包括：研究水平與貢獻(xiàn)、隊(duì)伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開放交流與運(yùn)行管理等。

1.2 評(píng)估組織與協(xié)調(diào)

國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估首先定位在由國家組織的統(tǒng)一評(píng)估，規(guī)格高、情況復(fù)雜、操作難度大。原國家計(jì)委綜合考慮各方面因素，于1989年3月正式發(fā)文，委托國家自然科學(xué)基金委員會(huì)(以下簡稱NSFC)具體實(shí)施已建成驗(yàn)收的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作[2]。同年底，原國家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)(以下簡稱國家科委，1998年改名為科學(xué)技術(shù)部)也委托NSFC組織專家對(duì)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室及部門開放實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評(píng)估，以便向其發(fā)放實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行補(bǔ)助費(fèi)用。為此，NSFC專門成立了實(shí)驗(yàn)室工作辦公室，具體組織評(píng)估工作。1998年，國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革，根據(jù)“三定”方案，將由原國家計(jì)委負(fù)責(zé)的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室工作全部移交給科技部。科技部承擔(dān)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和管理工作后，繼續(xù)將國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估工作委托給NSFC負(fù)責(zé)實(shí)施，主要源于NSFC具有以下五方面的有利條件[3]：一是嚴(yán)格遵循“依靠專家、發(fā)揚(yáng)民主、公平競爭、擇優(yōu)支持”的評(píng)審原則；二是積累了大量從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的同行評(píng)議專家數(shù)據(jù)信息；三是具有一套較為公正、合理、透明的專家評(píng)審系統(tǒng)和評(píng)審機(jī)制；四是沒有直接隸屬的單位或機(jī)構(gòu)(大學(xué)或科研院所)；五是制定并實(shí)施嚴(yán)格的保密和回避制度。

為切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能、減輕業(yè)務(wù)負(fù)擔(dān)，NSFC黨組決定，自2014年起，NSFC不再承擔(dān)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估的組織工作。目前，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作由科技部委托相關(guān)專業(yè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行組織和實(shí)施。

1.3 評(píng)估制度

為保障評(píng)估工作始終按照既定的原則有條不紊地進(jìn)行，并通過系統(tǒng)性、周期性的評(píng)估促進(jìn)和引領(lǐng)實(shí)驗(yàn)室發(fā)展，相關(guān)部委制定了一系列關(guān)于國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)、運(yùn)行管理和評(píng)估的文件，并在實(shí)踐中不斷修訂與完善，目前已形成了一套較為合理的評(píng)估制度和體系，包括評(píng)估規(guī)則、指標(biāo)體系和評(píng)估程序等。

1.3.1 評(píng)估規(guī)則的形成與完善

如圖1所示，伴隨著《管理辦法》的制定、修訂與完善，已先后5次對(duì)《評(píng)估規(guī)則》進(jìn)行了修訂。

圖1 評(píng)估制度的形成與完善過程

1989～1993年，原國家科委對(duì)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室及部門實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行了“開放實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行補(bǔ)助費(fèi)評(píng)估”。該項(xiàng)評(píng)估工作奠定了“評(píng)估指標(biāo)體系”的雛形，標(biāo)志著我國國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估制度的正式建立[4]。

1990年8月，原國家計(jì)委發(fā)布了《國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則(試行)》，這是第一個(gè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估規(guī)則，形成了國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)劃的范式基礎(chǔ)[5]。

針對(duì)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估制度初建階段存在的一些不足，1995年原國家計(jì)委和原國家科委對(duì)評(píng)估制度進(jìn)行了較大改進(jìn)：將混合評(píng)估改為按學(xué)科領(lǐng)域評(píng)估，將部分部門開放實(shí)驗(yàn)室與國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室放在一起評(píng)估，減小定量評(píng)估指標(biāo)的比例。這是《國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則(試行)》的第一次修訂，并形成了國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估的第一份正式文件，即1996版的《評(píng)估規(guī)則》。此次《評(píng)估規(guī)則》修訂的主要目的是為了更好地開展從1995年開始的按學(xué)科領(lǐng)域的第一輪評(píng)估。

1998年，隨著國務(wù)院機(jī)構(gòu)職能的改革，科技部接手國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的主管工作，并于1999年3月24日下發(fā)了修訂后的《評(píng)估規(guī)則》(1999版)，以指導(dǎo)從1999年開始的第二輪評(píng)估工作。

為進(jìn)一步規(guī)范國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估工作，更好發(fā)揮評(píng)估的導(dǎo)向作用，不斷增強(qiáng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的科技創(chuàng)新能力，根據(jù)《國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與管理暫行辦法》和《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》，科技部對(duì)1999版《評(píng)估規(guī)則》進(jìn)行了修訂，并于2003年7月21日發(fā)布了2003版《評(píng)估規(guī)則》(國科發(fā)基字[2003]234號(hào))。

2008年，在2003版《評(píng)估規(guī)則》的基礎(chǔ)上，NSFC牽頭對(duì)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則和評(píng)估指標(biāo)體系進(jìn)行了重新修訂，并于2008年11月25日發(fā)布了《國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估實(shí)施細(xì)則》?？萍疾坑诋?dāng)年12月17日正式發(fā)布2008版《評(píng)估規(guī)則》(國科發(fā)基[2008]731號(hào))。

由于從2014年起，NSFC不再承擔(dān)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估的組織工作，故科技部對(duì)2008版《評(píng)估規(guī)則》進(jìn)行了修訂，并于2014年5月6日發(fā)布了2014版《評(píng)估規(guī)則》(國科發(fā)基[2014]124號(hào))。

從1990年第一次發(fā)布到2014年間，《評(píng)估規(guī)則》共修訂了5次。綜觀近3次的修訂，一級(jí)指標(biāo)及其權(quán)重都沒有變化，但指標(biāo)要點(diǎn)逐次細(xì)化(具體參見表1)，既維護(hù)了評(píng)估工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性，更便于同行和管理專家合理打分和評(píng)估。

表1 《評(píng)估規(guī)則》一級(jí)指標(biāo)變化情況

1.3.2 評(píng)估指標(biāo)體系

同《評(píng)估規(guī)則》一樣，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估指標(biāo)體系也先后經(jīng)歷5次修訂?？萍疾吭诎l(fā)布2014版《評(píng)估規(guī)則》的同時(shí)，發(fā)布了《國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估指標(biāo)體系》及其說明。從引導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室做出重大成果的宗旨出發(fā)，強(qiáng)調(diào)對(duì)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行整體評(píng)估，突出對(duì)實(shí)驗(yàn)室成果質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平的評(píng)估。以專家對(duì)實(shí)驗(yàn)室的定性評(píng)估為準(zhǔn)，強(qiáng)化專家的定性判斷和綜合分析，將實(shí)驗(yàn)室研究成果按照基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)性工作三個(gè)方面來評(píng)估。對(duì)于基礎(chǔ)研究成果，主要考核在科學(xué)前沿的探索研究中取得具有一定國際影響的系統(tǒng)性原創(chuàng)成果，或在國際公認(rèn)的優(yōu)秀期刊上發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文，或出版學(xué)術(shù)專著，或在國際主流學(xué)術(shù)會(huì)議作邀請(qǐng)報(bào)告等的情況。對(duì)于應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果，主要考核在解決國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)發(fā)展和國家安全的重大科技問題中是否具有創(chuàng)新思想與方法，實(shí)現(xiàn)了關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新或系統(tǒng)集成，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提供了科學(xué)基礎(chǔ)和技術(shù)儲(chǔ)備，或在實(shí)驗(yàn)研究方面是否取得突破性進(jìn)展。對(duì)于基礎(chǔ)性工作成果，主要考核基本科學(xué)數(shù)據(jù)、資料和信息是否具有權(quán)威性、系統(tǒng)性、完整性和科學(xué)性，以及是否能提供良好的公共服務(wù)和資源共享，為國家宏觀決策提供科學(xué)依據(jù)。因此，無論什么類型的實(shí)驗(yàn)室，只要充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，做出有特色的科研工作，對(duì)國民經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展作出貢獻(xiàn)，就能滿足評(píng)估的要求。

1.3.3 評(píng)估程序

國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估程序是隨著《管理辦法》和《評(píng)估規(guī)則》完善而與時(shí)俱進(jìn)的，一般分為初評(píng)、現(xiàn)場考察和綜合評(píng)議三個(gè)階段。1990～1994年，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估不分學(xué)科領(lǐng)域，統(tǒng)一進(jìn)行現(xiàn)場評(píng)估，雖以定性評(píng)估為主，但定量數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)比例較大。1995～1999年，開始按學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行評(píng)估，分現(xiàn)場評(píng)估和復(fù)評(píng)兩個(gè)階段；同領(lǐng)域國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估周期也固定為4年一次；評(píng)估指標(biāo)體系包括兩級(jí)指標(biāo)，定量指標(biāo)所占比例有所降低。1999～2013年，均實(shí)行分領(lǐng)域評(píng)估，但評(píng)估周期調(diào)整為5年；評(píng)估體系中的定量評(píng)分占總分的比例降至10%。2014年開始，科技部委托相關(guān)專業(yè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)組織專家按領(lǐng)域進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估仍包括初評(píng)、現(xiàn)場考察和綜合評(píng)議三個(gè)階段，但評(píng)估程序稍有改變。初評(píng)專家組通過審閱實(shí)驗(yàn)室評(píng)估材料，聽取實(shí)驗(yàn)室主任工作報(bào)告和討論評(píng)議，根據(jù)評(píng)估指標(biāo)體系記名打分和排序?，F(xiàn)場考察原則上選取初評(píng)得分的前30%和后20%。綜合評(píng)議著重審議初評(píng)結(jié)果，重點(diǎn)對(duì)現(xiàn)場考察的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評(píng)議，并提出評(píng)估意見。實(shí)驗(yàn)室評(píng)估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、整改和未通過評(píng)估四類。根據(jù)2014版《評(píng)估規(guī)則》，整改類實(shí)驗(yàn)室整改期為兩年，兩年后由科技部組織專家現(xiàn)場檢查整改結(jié)果，檢查通過的實(shí)驗(yàn)室評(píng)估結(jié)果定為良好，檢查未通過的實(shí)驗(yàn)室不再列入國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室序列。未通過評(píng)估的實(shí)驗(yàn)室、不參加評(píng)估或中途退出評(píng)估的實(shí)驗(yàn)室，也不再列入國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室序列。

1.4 評(píng)估周期

由NSFC組織實(shí)施的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估已完成了六輪次。第一次評(píng)估開始于1990年，由原國家計(jì)委和原國家科委分別組織評(píng)估，根據(jù)二者的評(píng)估結(jié)果向國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室發(fā)放設(shè)備更新費(fèi)和運(yùn)行補(bǔ)助費(fèi)。1990～1994年間，受原國家計(jì)委和原國家科委委托，依據(jù)《評(píng)估規(guī)則(試行)》，NSFC組織專家先后兩次對(duì)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室逐個(gè)進(jìn)行了現(xiàn)場評(píng)估，即不分學(xué)科領(lǐng)域的“混合評(píng)估”。

為使評(píng)估工作更加科學(xué)、規(guī)范、高效，從1996年起，經(jīng)過《評(píng)估規(guī)則》的5次修訂，評(píng)估制度有了較大的改進(jìn)，將國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室或部門開放實(shí)驗(yàn)室按照化學(xué)、數(shù)理、地學(xué)、生命(含醫(yī)學(xué))、信息、工程與材料分為六大科學(xué)領(lǐng)域，并將 “混合評(píng)估”改為將相同領(lǐng)域的實(shí)驗(yàn)室放在一起統(tǒng)一進(jìn)行 “分類評(píng)估”，評(píng)估周期也由原來的3年改為4年和現(xiàn)在的5年。迄今為止，由NSFC組織實(shí)施的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 “分類評(píng)估”工作已完成了四輪。

受原國家計(jì)委委托，NSFC于1990年下半年，對(duì)驗(yàn)收以后開放滿3年的15個(gè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(其中，隸屬原國家教育委員會(huì)8個(gè)，中國科學(xué)院5個(gè)，原衛(wèi)生部2個(gè))進(jìn)行了評(píng)估[6-7]。評(píng)估工作是按照原國家計(jì)委制定的《國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)管理辦法》的要求及《評(píng)估規(guī)則(試行)》的具體規(guī)定進(jìn)行的。評(píng)估中貫徹了“依靠專家，發(fā)揚(yáng)民主，實(shí)事求是，公正合理”的原則，并實(shí)行“定量數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與定性評(píng)議相結(jié)合，學(xué)術(shù)專家評(píng)議與管理專家評(píng)議相結(jié)合，書面材料評(píng)議與實(shí)地考察評(píng)議相結(jié)合”的“三結(jié)合”工作辦法。聘請(qǐng)了專家132人次，組成15個(gè)專家組對(duì)每個(gè)參評(píng)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行現(xiàn)場定性評(píng)估?，F(xiàn)場評(píng)估的方式包括聽取實(shí)驗(yàn)室工作報(bào)告、代表性成果學(xué)術(shù)報(bào)告、實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)場考察、召集各類人員訪談等，并在專家組充分討論的基礎(chǔ)上由每位專家進(jìn)行定性評(píng)分，專家組提出綜合評(píng)估書面意見。NSFC將上述結(jié)果進(jìn)行綜合整理分析，得出最終評(píng)估結(jié)果。其中，4個(gè)實(shí)驗(yàn)室被評(píng)為“優(yōu)秀”，9個(gè)實(shí)驗(yàn)室被評(píng)為“良好”，2個(gè)實(shí)驗(yàn)室被評(píng)為存在問題較多的實(shí)驗(yàn)室。這是國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)計(jì)劃執(zhí)行以來第一次進(jìn)行評(píng)估工作。

1991年5月至9月，NSFC組織了57位專家，分為7個(gè)專家組先后對(duì)原國家計(jì)委確定的7個(gè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行了評(píng)估。此次評(píng)估基本上沿用了1990年第一批實(shí)驗(yàn)室評(píng)估時(shí)所采用的辦法和方式。NSFC于1991年11月24日向原國家計(jì)委報(bào)送了“一九九一年國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作總結(jié)”((91)國科金發(fā)計(jì)字第157號(hào))。

從1995年開始，兩類評(píng)估工作合并，原國家計(jì)委和國家科委要求凡驗(yàn)收合格且正式對(duì)外開放兩年以上的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，都必須參加4年一輪的定期評(píng)估。兩委共同認(rèn)定評(píng)估結(jié)果，根據(jù)評(píng)估結(jié)果，由國家計(jì)委下達(dá)實(shí)驗(yàn)室設(shè)備更新費(fèi)，國家科委下發(fā)運(yùn)行補(bǔ)助費(fèi)。根據(jù)實(shí)驗(yàn)室性質(zhì)，評(píng)估指標(biāo)體系分為基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究兩類。

1995～1997年，兩委共組織對(duì)87個(gè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、49個(gè)部門開放實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行了評(píng)估，評(píng)出了19個(gè)優(yōu)秀、116個(gè)良好和1個(gè)問題較多的實(shí)驗(yàn)室。

為了便于同領(lǐng)域?qū)嶒?yàn)室的比較，第一輪評(píng)估從1995年開始按領(lǐng)域進(jìn)行周期性評(píng)估，即1995年為數(shù)理和化學(xué)科學(xué)，1996年為生命和地球科學(xué)，1997年為工程與材料科學(xué)、信息科學(xué)，1998年輪空一年。隨著國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量的增加，以及利用世行貸款建成的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室加入?yún)⒃u(píng)隊(duì)伍，從鼓勵(lì)實(shí)驗(yàn)室做出重大成果等方面考慮，評(píng)估周期從4年改為5年。1999年，從化學(xué)科學(xué)領(lǐng)域開始了第二輪評(píng)估，依次是數(shù)理和地球科學(xué)(2000年)、生命科學(xué)(2001年)、信息科學(xué)(2002年)、工程與材料科學(xué)(2003年)。2004年開始的第三輪實(shí)驗(yàn)室評(píng)估，各領(lǐng)域國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估年份依次為：2004年，化學(xué)科學(xué)領(lǐng)域；2005年，數(shù)理科學(xué)和地球科學(xué)領(lǐng)域；2006年，生命(含醫(yī)學(xué))科學(xué)領(lǐng)域；2007年，信息科學(xué)領(lǐng)域；2008年，材料科學(xué)和工程科學(xué)領(lǐng)域。第四輪評(píng)估從2009年開始，2013年結(jié)束。第五輪評(píng)估從2014年開始，由于NSFC已不再承擔(dān)組織工作，科技部委托相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)組織評(píng)估。如2014年化學(xué)領(lǐng)域的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作，科技部委托中國化學(xué)學(xué)會(huì)組織；2015年數(shù)理領(lǐng)域的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作，委托國家遙感中心會(huì)同中國地理學(xué)會(huì)承擔(dān)；2016年的生物和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作，委托中國生物技術(shù)發(fā)展中心會(huì)同中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)生命科學(xué)學(xué)會(huì)聯(lián)合承擔(dān)。國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估周期與時(shí)間節(jié)點(diǎn)如表2所示。

表2 國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估周期與時(shí)間節(jié)點(diǎn)

2 機(jī)械工程類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估情況

2.1 評(píng)估過程回顧

機(jī)械工程類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室屬于工程領(lǐng)域，其評(píng)估工作也與工程領(lǐng)域其他國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作同步進(jìn)行。截至目前，機(jī)械工程類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室共完成了5次評(píng)估。第一次參評(píng)實(shí)驗(yàn)室2個(gè)，第二次參評(píng)實(shí)驗(yàn)室4個(gè)，第三次參評(píng)實(shí)驗(yàn)室8個(gè)，第四次參評(píng)實(shí)驗(yàn)室11個(gè)，第五次參評(píng)實(shí)驗(yàn)室16個(gè)。按計(jì)劃，第六次評(píng)估的時(shí)間是2018年。

第一次評(píng)估(1991年)：機(jī)械結(jié)構(gòu)強(qiáng)度與振動(dòng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(西安交通大學(xué))和摩擦學(xué)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(清華大學(xué))這兩個(gè)建設(shè)最早的機(jī)械工程類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室參加了評(píng)估，評(píng)估結(jié)果均為“良好”。成為第一批由NSFC組織評(píng)估的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。由于此次評(píng)估的實(shí)驗(yàn)室數(shù)量較少，為了同1990年評(píng)估結(jié)果進(jìn)行對(duì)比，定量計(jì)分的有關(guān)項(xiàng)目是按1990年第一次評(píng)估的15個(gè)實(shí)驗(yàn)室加上此次評(píng)估的7個(gè)實(shí)驗(yàn)室(共計(jì)22個(gè))之間進(jìn)行相互比較計(jì)算所得的分?jǐn)?shù)。

第二次評(píng)估(1997年)：1996年12月10日，NSFC原綜合計(jì)劃局發(fā)文“關(guān)于1997年度國家重點(diǎn)、部門開放實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作的安排通知”((96)國科金計(jì)字第048號(hào))，依據(jù)《國家計(jì)委、國家科委關(guān)于對(duì)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行統(tǒng)一評(píng)估的通知》(國家計(jì)委、國家科委計(jì)科技[1995]754號(hào)文)，1997年組織工程與材料和信息科學(xué)兩個(gè)領(lǐng)域的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、部門開放實(shí)驗(yàn)室的評(píng)估，由NSFC組織專家對(duì)45個(gè)參評(píng)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行現(xiàn)場考察。其中，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室36個(gè)，部門(原國家教育委員會(huì)、中國科學(xué)院)開放實(shí)驗(yàn)室9個(gè)；工程與材料領(lǐng)域參評(píng)實(shí)驗(yàn)室27個(gè)，信息領(lǐng)域參評(píng)實(shí)驗(yàn)室18個(gè)。分初評(píng)(專家組現(xiàn)場考察：3月24日～4月24日)和復(fù)評(píng)(集中會(huì)評(píng)，提出排序意見：5月13～18日)兩個(gè)階段進(jìn)行，采用了基礎(chǔ)研究類實(shí)驗(yàn)室和應(yīng)用研究類實(shí)驗(yàn)室兩類評(píng)估指標(biāo)體系，采取數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和專家定性計(jì)分相結(jié)合的方式。其中，基礎(chǔ)研究類參評(píng)實(shí)驗(yàn)室7個(gè)，應(yīng)用研究類參評(píng)實(shí)驗(yàn)室38個(gè)?，F(xiàn)場考察階段，工程與材料領(lǐng)域有5個(gè)專家組，信息科學(xué)領(lǐng)域有3個(gè)專家組。各專家組按1996版《評(píng)估規(guī)則》執(zhí)行統(tǒng)一的工作程序和流程，最后給出各組參評(píng)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估意見和定性排序?，F(xiàn)場考察之前，NSFC組織了135名專家對(duì)各參評(píng)實(shí)驗(yàn)室報(bào)送的《實(shí)驗(yàn)室評(píng)估申請(qǐng)報(bào)告》進(jìn)行了通訊評(píng)議。通訊評(píng)議意見均提交給現(xiàn)場專家組作為考察實(shí)驗(yàn)室研究方向和研究成果水平等的重要參考。根據(jù)1997年8月1日NSFC“關(guān)于上報(bào)《1997年國家重點(diǎn)、部門開放實(shí)驗(yàn)室統(tǒng)一評(píng)估工作總結(jié)的函》((1997)國科金計(jì)字第123號(hào))”，機(jī)械工程類的摩擦學(xué)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(清華大學(xué))、機(jī)械結(jié)構(gòu)強(qiáng)度與振動(dòng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(西安交通大學(xué))、流體傳動(dòng)與控制國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(浙江大學(xué))和機(jī)械傳動(dòng)(重慶大學(xué))國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室參加了此次評(píng)估，評(píng)估結(jié)果均為“良好”。

第三次評(píng)估(2003年)：共有8個(gè)機(jī)械工程類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(含1個(gè)部門重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，即自動(dòng)化研究所)參評(píng)，被分在工程三組，由NSFC工程科學(xué)二處雷源忠處長和NSFC實(shí)驗(yàn)室工作辦公室孫曉興處長帶隊(duì)，專家組由7位大同行專家(含1位管理專家)及針對(duì)不同評(píng)估實(shí)驗(yàn)室的專業(yè)要求而挑選的3位小同行專家組成。評(píng)估工作始于2003年3月2日，止于3月25日，歷時(shí)23天。經(jīng)過第一階段現(xiàn)場評(píng)估和第二階段會(huì)議復(fù)評(píng)，工程科學(xué)領(lǐng)域參評(píng)的29個(gè)實(shí)驗(yàn)室(有3個(gè)是部門重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室)中5個(gè)優(yōu)秀，22個(gè)良好，2個(gè)較差[8-10]。其中，機(jī)械工程類僅牽引動(dòng)力國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(西南交通大學(xué))為“優(yōu)秀”，機(jī)械結(jié)構(gòu)強(qiáng)度與振動(dòng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(西安交通大學(xué))評(píng)估較差，被撤消，降格為強(qiáng)度與振動(dòng)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。

第四次評(píng)估(2008年)：工程與材料領(lǐng)域共有54個(gè)實(shí)驗(yàn)室參評(píng)(工程領(lǐng)域34個(gè)，材料領(lǐng)域20個(gè))，包括國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室50個(gè)和部門重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室4個(gè)。機(jī)械工程類13個(gè)參評(píng)實(shí)驗(yàn)室被分成2個(gè)組，如表3所示?，F(xiàn)場評(píng)估工作從2月24日開始，到3月12日結(jié)束；3月15日為綜合評(píng)定會(huì)，遴選參加復(fù)評(píng)的實(shí)驗(yàn)室。最終評(píng)估結(jié)果為：工程科學(xué)領(lǐng)域有5個(gè)實(shí)驗(yàn)室為優(yōu)秀類實(shí)驗(yàn)室，有28個(gè)實(shí)驗(yàn)室為良好類實(shí)驗(yàn)室。其中，機(jī)械工程類有2個(gè)實(shí)驗(yàn)室被評(píng)為“優(yōu)秀”，即摩擦學(xué)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(清華大學(xué))和牽引動(dòng)力國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(西南交通大學(xué))，其他均為“良好”。為統(tǒng)一評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，選定汽車安全與節(jié)能國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(清華大學(xué))

表3 機(jī)械工程類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室第四次評(píng)估分組情況

注：*冶金與礦業(yè)類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室；**作為教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室參評(píng)。

作為此次現(xiàn)場評(píng)估的“定標(biāo)”實(shí)驗(yàn)室，由工程一組具體負(fù)責(zé)。參加現(xiàn)場評(píng)估的所有專家及工作人員于2月25～26日在清華大學(xué)對(duì)該實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行了“定標(biāo)”評(píng)估。

第五次評(píng)估(2013年)：本次評(píng)估工程與材料科學(xué)領(lǐng)域共有64個(gè)實(shí)驗(yàn)室參評(píng)。其中，機(jī)械工程類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室有16個(gè)，占工程科學(xué)領(lǐng)域參評(píng)實(shí)驗(yàn)室(43個(gè))的37.21%。這16個(gè)參評(píng)實(shí)驗(yàn)室被分成2個(gè)組，如表4所示?，F(xiàn)場評(píng)估工作從2月26日開始，到3月15日結(jié)束；3月27日為綜合評(píng)定會(huì)，遴選參加復(fù)評(píng)的實(shí)驗(yàn)室。最終，工程科學(xué)領(lǐng)域共有11個(gè)實(shí)驗(yàn)室被評(píng)為優(yōu)秀類實(shí)驗(yàn)室，其中包括摩擦學(xué)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(清華大學(xué))、機(jī)械系統(tǒng)與振動(dòng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(上海交通大學(xué))、機(jī)械制造系統(tǒng)工程國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(西安交通大學(xué))和數(shù)字制造裝備與技術(shù)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(華中科技大學(xué))；28個(gè)實(shí)驗(yàn)室被評(píng)為良好類實(shí)驗(yàn)室；整改2個(gè)實(shí)驗(yàn)室，即機(jī)械傳動(dòng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(重慶大學(xué))和先進(jìn)焊接與連接國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(哈爾濱工業(yè)大學(xué))；延期驗(yàn)收實(shí)驗(yàn)室2個(gè)，即機(jī)械結(jié)構(gòu)強(qiáng)度與振動(dòng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(西安交通大學(xué))和新能源電力系統(tǒng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(華北電力大學(xué))。

表4 機(jī)械工程類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室第五次評(píng)估分組情況

2.2 評(píng)估結(jié)果分析

回看機(jī)械工程類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室五次評(píng)估結(jié)果[11]，可謂喜憂參半。各實(shí)驗(yàn)室評(píng)估、發(fā)展歷程令人難忘，經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)令人深思。當(dāng)初第一批立項(xiàng)的4個(gè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(摩擦學(xué)、強(qiáng)度與振動(dòng)、機(jī)械傳動(dòng)和內(nèi)燃機(jī)燃燒學(xué)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室)幾乎同時(shí)建成，國家投資也相同(500萬元人民幣)，而在各學(xué)校配套投入的人才、實(shí)驗(yàn)室用房、經(jīng)費(fèi)等方面，以摩擦學(xué)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(清華大學(xué))投入最少，與其他3個(gè)實(shí)驗(yàn)室都無法相比。2003年，強(qiáng)度與振動(dòng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(西安交通大學(xué))繼內(nèi)燃機(jī)燃燒學(xué)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(天津大學(xué))之后，被整改和摘牌；2013年，機(jī)械傳動(dòng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(重慶大學(xué))和先進(jìn)焊接與連接國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(哈爾濱工業(yè)大學(xué))也被要求整改。摩擦學(xué)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室經(jīng)過5次評(píng)估，前3次被評(píng)為“良好類”，2008年、2013年都被評(píng)為“優(yōu)秀類”，名列工程領(lǐng)域參評(píng)實(shí)驗(yàn)室首位。所幸曾經(jīng)被整改或摘牌的實(shí)驗(yàn)室，經(jīng)過不懈努力，最終得以恢復(fù)，但由此帶來的“陣痛”是巨大的。各實(shí)驗(yàn)室和依托單位均應(yīng)以每次評(píng)估為新的起點(diǎn)，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，面向國家重大需求，瞄準(zhǔn)學(xué)科發(fā)展前沿，開展基礎(chǔ)性和創(chuàng)新研究，不斷提升管理水平，為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國家作出更大貢獻(xiàn)。

3 結(jié)語

經(jīng)過30年的建設(shè)與發(fā)展，機(jī)械工程類16個(gè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室已成為機(jī)械工程領(lǐng)域組織高水平基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才、開展高水平學(xué)術(shù)交流、科研裝備先進(jìn)的重要基地，是我國科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，在促進(jìn)重大科研成果的產(chǎn)生和杰出科學(xué)家的培養(yǎng)方面，發(fā)揮了不可替代的作用。經(jīng)過多輪評(píng)估，機(jī)械類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，揚(yáng)長避短，面向科學(xué)前沿和國家重大戰(zhàn)略需求，獲得了較快發(fā)展。櫛風(fēng)沐雨30載，相信機(jī)械類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室定能以評(píng)估為契機(jī)，不斷創(chuàng)新管理機(jī)制和發(fā)展模式，砥礪前行，再鑄輝煌。

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Wang Guobiao, Song Jianli. Development History and Present Situation Analysis of the State Key Laboratories in Mechanical Engineering [J]. China Mechanical Engineering, 2015, 26(21): 2901-2909.

(編輯 盧湘帆)

Review and Analysis of State Key Laboratory Evaluation in Mechanical Engineering

Wang Guobiao1Song Jianli1,2

1.Department of Engineering and Materials Sciences, National Natural Science Foundation of China, Beijing, 1000852.Beijing Information Science and Technology University, Beijing, 100192

As one of the important links of the state key laboratory(SKL) management, evaluation played an important role in the guidance of the orientation and developing directions, and the construction and operation of the SKLs. It also provided a scientific basis for the strategic decision of relevant national management departments. The development history of the SKL evaluation system, organization and coordination, index system and procedure of the evaluation were reviewed herein. Situations and results of all previous evaluations of the SKL in the field of mechanical engineering were systematically summarized and analyzed.

state key laboratory(SKL); mechanical engineering; evaluation; review; analysis

2016-10-30

數(shù)字制造裝備與技術(shù)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(華中科技大學(xué))開放課題資助項(xiàng)目(DMETKF2015017)

TH01

10.3969/j.issn.1004-132X.2016.24.013

王國彪，男，1964年生。國家自然科學(xué)基金委員會(huì)工程與材料科學(xué)部副主任、教授、博士研究生導(dǎo)師。研究方向?yàn)楝F(xiàn)代設(shè)計(jì)理論與方法、車輛工程等。發(fā)表論文100余篇。宋建麗，女，1969年生。國家自然科學(xué)基金委員會(huì)工程與材料科學(xué)部工程科學(xué)二處項(xiàng)目主任，北京信息科技大學(xué)光電工程學(xué)院教授、博士研究生導(dǎo)師。