地方政府為何青睞“四不像”研發(fā)機(jī)構(gòu)

沈子星

企業(yè)“踏破門檻”、地方政府“求賢若渴”、創(chuàng)新人才“大放異彩”，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)展現(xiàn)出勃勃生機(jī)與旺盛活力。

今年年初，東莞松山湖上空浮起了一個(gè)銀色飛艇——光啟智慧城市空間信息平臺(tái)“云端號(hào)”正式交付商用。對(duì)于光啟而言，意味著這家深圳年輕的新型創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，依托超材料技術(shù)，在新型空間創(chuàng)新上實(shí)現(xiàn)了質(zhì)的飛躍；對(duì)于東莞市而言，邁出了“從0到1”顛覆式創(chuàng)新的歷史性一步。

在廣東，很多像光啟這樣外界眼中“不完全像大學(xué)、不完全像科研院所、不完全像企業(yè)，不完全像事業(yè)單位”的“四不像”單位，正成為資本市場(chǎng)的寵兒、新三板的?？?、跨國(guó)科研交流的生力軍。無經(jīng)費(fèi)、無編制的“三無”單位，卻讓企業(yè)對(duì)它們趨之若鶩、地方政府將它們視同珍寶。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的井噴式發(fā)展，不僅為破解科研與市場(chǎng)對(duì)接“兩張皮”痼疾提供了寶貴路徑，也為實(shí)現(xiàn)科技和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展深度融合、孕育培養(yǎng)“科研產(chǎn)業(yè)”奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成“新寵”

作為珠三角最知名的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)之一，廣東華中科技大學(xué)工業(yè)技術(shù)研究院去年剛剛組建的機(jī)器人應(yīng)用中心在短短六個(gè)月里就接到各類訂單累計(jì)超過5000萬元，一度出現(xiàn)“企業(yè)排著隊(duì)等簽單”的火爆場(chǎng)面。今年該中心還和大連機(jī)床廠展開合作，在東莞等地分兩批引入總計(jì)15000臺(tái)智能數(shù)控裝備，再以分時(shí)租賃方式靈活提供給東莞中小制造企業(yè)使用，進(jìn)而釋放出更大的產(chǎn)業(yè)溢出效應(yīng)。

這類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的每一項(xiàng)研究，不僅有著成熟的科技團(tuán)隊(duì)在穩(wěn)步推進(jìn)，同時(shí)還有著明確的產(chǎn)業(yè)化開發(fā)路徑，市場(chǎng)前景廣闊。據(jù)統(tǒng)計(jì)，該研究院每生產(chǎn)、銷售1億元的設(shè)備，東莞當(dāng)年增加的工業(yè)產(chǎn)值就能超過10億元。更重要的是，全球智能制造應(yīng)用的時(shí)間窗口也就3到5年，該研究院的宗旨是想辦法幫助企業(yè)抓住這個(gè)窗口，不坐失良機(jī)。目前，該研究院已經(jīng)變成當(dāng)?shù)啬酥林槿堑墓惭邪l(fā)平臺(tái)。在外界看來，靈活的機(jī)構(gòu)設(shè)置、近百家的孵化企業(yè)、數(shù)以千計(jì)的成熟產(chǎn)品，都是這個(gè)平臺(tái)區(qū)別于傳統(tǒng)高校與科研院所的顯著特征。

目前，東莞像華中科技這樣的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)已經(jīng)達(dá)到27家之多，累計(jì)投入資金超過40億元，而服務(wù)企業(yè)超過2萬家，成為東莞全市創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的核心支柱。

企業(yè)“踏破門檻”、地方政府“求賢若渴”、創(chuàng)新人才“大放異彩”，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)展現(xiàn)出勃勃生機(jī)與旺盛活力。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，僅廣東、江蘇兩地，此類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)總數(shù)有近百家之多。

在廣東，由于清華深圳研究院成果豐碩，該院正在廣東省政府的大力支持下積極籌建清華珠三角研究院，目標(biāo)是給深圳以外的其他珠三角城市提供更多科技創(chuàng)新資源支持。在江蘇，由省政府牽頭成立的江蘇產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院只用了短短不到三年時(shí)間，就成為一家擁有23間專業(yè)研究院所的產(chǎn)業(yè)技術(shù)攻關(guān)平臺(tái)。僅汽車一個(gè)領(lǐng)域，孵化的企業(yè)去年銷售總值就超過20億元，而累計(jì)投入則只有6億元，收效比達(dá)到1比3，該研究院的目標(biāo)就是成為一個(gè)連接江蘇產(chǎn)業(yè)和全球創(chuàng)新資源的技術(shù)平臺(tái)。

破解科技創(chuàng)新“兩張皮”痼疾

究竟是什么原因讓新型研發(fā)機(jī)構(gòu)能夠如此受到市場(chǎng)歡迎？究其原因，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)破解了科技與市場(chǎng)“兩張皮”的痼疾。

現(xiàn)在很多地方科研成果轉(zhuǎn)化遭遇“滑鐵盧”，就是太想把科技與市場(chǎng)這“兩張皮”做成一張皮。華科團(tuán)隊(duì)最開始也是想把學(xué)校的研究成果直接拿來用，但是后來一實(shí)踐就發(fā)現(xiàn)，這“兩張皮”捏不到一起去，它中間必須有新型研發(fā)機(jī)構(gòu)這樣的“第三張皮”或者說“粘合劑”來做承接。

高校、科研機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)不能夠硬性對(duì)接，一是企業(yè)不了解高校體系，高校也不了解企業(yè)的運(yùn)作思路，二是企業(yè)最急需的短期技術(shù)改造和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用不是高校的長(zhǎng)處和優(yōu)勢(shì)所在，傳統(tǒng)體制的慣性又嚴(yán)重束縛了科技人員的積極性，與其花大力氣將兩者捏在一起，不如放手讓新興科研機(jī)構(gòu)發(fā)揮作用。

大學(xué)要保持全球高端學(xué)術(shù)水平的同時(shí)對(duì)接企業(yè)，兩者客觀上就存在矛盾，因?yàn)榍罢咄y以短期收效，后者又最在意經(jīng)濟(jì)核算；一個(gè)是往前看，一個(gè)是往后看，這就必須要有個(gè)緩沖層來應(yīng)對(duì)。而這個(gè)環(huán)節(jié)又不能復(fù)雜化，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)正好滿足這一需求。

作為目前運(yùn)作比較成熟、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益都比較突出的代表性新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，廣東華中科技大學(xué)工業(yè)技術(shù)研究院、中科院西安光學(xué)所、江蘇產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院都擁有一支600人以上的獨(dú)立科研力量，其中80%以上人員都來自于市場(chǎng)招聘，可以組成數(shù)個(gè)甚至數(shù)十個(gè)團(tuán)隊(duì)與企業(yè)進(jìn)行對(duì)接。與之相對(duì)應(yīng)的則是部分缺乏獨(dú)立團(tuán)隊(duì)的新型研發(fā)平臺(tái)發(fā)展相對(duì)緩慢。由于多重原因，一些研發(fā)機(jī)構(gòu)一直未能形成研發(fā)隊(duì)伍，主要依靠將企業(yè)需求帶回學(xué)校本部對(duì)接，結(jié)果只能收取微薄的服務(wù)費(fèi)，形不成有效積累，也不能及時(shí)滿足企業(yè)需求，發(fā)展十分緩慢。

科研成果“變現(xiàn)”難題待解

在看到新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主動(dòng)對(duì)接市場(chǎng)、積極尋求自我造血能力的同時(shí)，也要看到，由于機(jī)制體制的束縛和障礙依然存在，幾乎沒有一家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)沒有觸碰過資本運(yùn)作的“天花板”或者“玻璃墻”。如何打通評(píng)估轉(zhuǎn)讓、專利入股等科研成果轉(zhuǎn)化的“老路”與“新路”，仍然是當(dāng)前我國(guó)科研體制改革亟待解決的重大障礙。

對(duì)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)而言，由于更有利于降低國(guó)有資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)、保障校方利益，扮演監(jiān)管角色的高校（科研單位）和行政主管部門更愿意研發(fā)團(tuán)隊(duì)和企業(yè)采取評(píng)估轉(zhuǎn)讓或者專利授權(quán)模式完成，但在很多新型研發(fā)機(jī)構(gòu)看來，這兩種模式分別存在評(píng)估價(jià)格容易過高損害企業(yè)利益、授權(quán)存在不確定性難以實(shí)施長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)規(guī)劃等固有弊端而不被企業(yè)廣泛接受，實(shí)際上并不可行。

以某一專利為例，第三方給出了300萬元的評(píng)估價(jià)，但學(xué)校堅(jiān)持認(rèn)為存在低估嫌疑，始終不予批準(zhǔn)。此外，當(dāng)前新型研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)結(jié)合緊密，研發(fā)人員進(jìn)入企業(yè)工作是一個(gè)普遍現(xiàn)象，客觀上這也會(huì)影響相關(guān)人員走評(píng)估轉(zhuǎn)讓和授權(quán)許可的積極性。

同時(shí)，多位新型研發(fā)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人反映，盡管科技成果轉(zhuǎn)化法已經(jīng)出臺(tái)，國(guó)家也已經(jīng)多次明確鼓勵(lì)采取股權(quán)激勵(lì)政策推動(dòng)專利轉(zhuǎn)讓，但這條路實(shí)際很難走通。

以廣東華中科技大學(xué)工業(yè)技術(shù)研究院旗下的一家企業(yè)為例，相關(guān)研究團(tuán)隊(duì)在機(jī)器人驅(qū)控一體化上取得研發(fā)成果并吸引了風(fēng)投基金加入，需要調(diào)整降低研究院占企業(yè)股份比重，增加研發(fā)團(tuán)隊(duì)股權(quán)比重。這本來是件好事，可以更大地激勵(lì)研發(fā)人員，同時(shí)回收國(guó)有投資，更符合國(guó)家政策與法律方向，但是因?yàn)樯婕靶７焦煞荩Y(jié)果就需要完成從研究院投資公司到學(xué)校產(chǎn)業(yè)集團(tuán)等多級(jí)審批，甚至還要到教育部審批或備案，風(fēng)投一看就打了退堂鼓。該院下面有33個(gè)公司，資產(chǎn)處置決策涉及投資、溢價(jià)、增資等多個(gè)領(lǐng)域，但是在股權(quán)轉(zhuǎn)讓、退出上從未成功過。

目前不少地方政府在實(shí)踐中開始探索幫助新型研發(fā)機(jī)構(gòu)及其團(tuán)隊(duì)落實(shí)專利入股、股權(quán)投資等渠道，但是有些問題還沒有完全理順。比如稅收問題，一旦認(rèn)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)入股帶來個(gè)人資產(chǎn)增加，就要納稅20%，1000萬的作價(jià)股權(quán)就要納稅200萬，這幾乎是研發(fā)團(tuán)隊(duì)繞不過去的坎。如果這個(gè)不改變，科技成果轉(zhuǎn)化法的細(xì)則不落實(shí)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展將遭遇困境。

（作者單位：中國(guó)技術(shù)市場(chǎng)協(xié)會(huì)科技成果轉(zhuǎn)化研究中心）