大型復(fù)雜裝備研制項目群風險管理研究*

汪送

（武警工程大學(xué)裝備工程學(xué)院，西安710086）

大型復(fù)雜裝備研制項目群風險管理研究*

汪送

（武警工程大學(xué)裝備工程學(xué)院，西安710086）

為有效避免研制項目出現(xiàn)“拖、降、漲”等惡性現(xiàn)象，大型復(fù)雜裝備研制多采用項目群管理模式，由于同時開放了風險環(huán)境，增強了子項目間的復(fù)雜交互，使得研制項目群風險管理成為制約項目研制成功率的關(guān)鍵因素。目前裝備研制風險管理研究以及項目群風險管理研究多是從靜態(tài)或局部的角度來展開，雖然也有數(shù)值仿真方面的研究，但是對不同風險因素間的動態(tài)交互行為，及其進而造成的風險動態(tài)演化機制缺乏系統(tǒng)的分析，于是項目群風險演化動力學(xué)問題成為下一步的重要研究方向。

大型復(fù)雜裝備，研制項目群，風險管理

0 引言

研制大型復(fù)雜裝備是現(xiàn)代戰(zhàn)爭的客觀需求，是提升國家科技競爭力的必要手段，這樣一個創(chuàng)造性的探索過程需要把幾百萬個零部件、幾十萬人的工作有機地綜合在一起，使各分系統(tǒng)之間、各零部件之間協(xié)調(diào)地工作［1］，因此，其研制項目多為超復(fù)雜系統(tǒng)，形成超復(fù)雜結(jié)構(gòu)［2］，同時具有研制周期長、投資額度大、技術(shù)風險高、參研單位多、環(huán)境不確定及影響因素多等特點［3］。以美國研制隱身艦載攻擊機A-12為例，該項目開始于1981年，到1991年時已耗費51億美元，待到工程研制階段其費用已高達86億美元，超過合同經(jīng)費（43.8億美元）將近1倍，最為嚴重的是很多技術(shù)問題仍沒有得到有效攻克，最終被迫放棄研制計劃，嚴重影響到美軍攻擊機的有效更替［4］。裝備研制項目中出現(xiàn)“拖進度、降性能、漲費用”等現(xiàn)象，在我國大型復(fù)雜裝備的研制中也同樣存在。

如何有效避免“拖、降、漲”的惡性影響，提高大型復(fù)雜裝備研制項目的成功率，需要積極探索新的項目管理方式，項目群管理可以較好地兼顧長遠發(fā)展戰(zhàn)略，有效協(xié)同資源分配，因此，可用于大型復(fù)雜裝備研制項目管理的實踐中。但同時需要針對大型復(fù)雜裝備研制項目群內(nèi)部不同特性的多元風險及其動態(tài)演變過程進行較好的機制分析，在考慮風險動態(tài)行為的基礎(chǔ)上進行準確的風險綜合評價，從而為研制風險的有效控制提供有效對策。

1 裝備研制風險管理研究現(xiàn)狀

在裝備研制風險管理方面，自20世紀70年代末開始，美軍的風險管理理論和方法經(jīng)歷了探索、初創(chuàng)、完善、付諸應(yīng)用等階段，而國內(nèi)則處于以經(jīng)驗管理為主的狀態(tài)，缺乏先進理論和方法作為指導(dǎo)［5］。美國在DoD 5000系列文件中對風險管理技術(shù)和采辦風險管理方法進行了不斷完善，使得風險管理成為裝備研制的重要組成部分。文獻［6］肯定了風險管理對裝備研制成功的重要性，并主張在裝備設(shè)計階段進行風險評估，將風險管理端口前移，確保風險苗頭得到有效的控制，從而便于減小風險管控成本，提高風險管控效益。

文獻［7-8］結(jié)合證據(jù)理論和未確知理論，以及基于格柵-模糊borda數(shù)方法構(gòu)建了兩種裝備研制技術(shù)風險評價模型。文獻［9-10］基于Arena軟件和GERT隨機網(wǎng)絡(luò)模型，采用仿真方法對裝備研制技術(shù)風險進行評估。文獻［11］基于灰類白化權(quán)函數(shù)將定性技術(shù)風險指標定量化，采用群灰關(guān)聯(lián)度進行技術(shù)風險綜合評估。文獻［12］構(gòu)建了國際武器裝備聯(lián)合研制技術(shù)創(chuàng)新風險預(yù)警系統(tǒng)邏輯結(jié)構(gòu)圖。文獻［13］綜合運用層次分析和模糊綜合評價等方法，構(gòu)建了技術(shù)風險評估決策支持系統(tǒng)模型。文獻［14］通過構(gòu)建裝甲裝備研制項目風險管理Hall三維結(jié)構(gòu)模型，采用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法進行了風險綜合評價。文獻［15］提出為實現(xiàn)對裝備研制項目可靠性的風險預(yù)警，可采用Topsis方法、集對分析評價方法和模糊評價方法分別實現(xiàn)對技術(shù)指標風險子集、項目管理風險子集和條件風險子集的分析，并采用功效系數(shù)方法確定項目綜合風險度。文獻［16］為分析項目風險評估中風險傳播的影響，提出WBS-RBS-DSM方法來考慮項目工作包之間的依賴關(guān)系和風險傳播路徑，該方法是對傳統(tǒng)WBS-RBS的一種有效改進，實際應(yīng)用中增強了對風險動態(tài)行為的考慮，使得評估的準確性得到一定程度的提高。

從國內(nèi)外裝備研制風險管理研究情況對比分析可知，國內(nèi)在理論研究上系統(tǒng)性和研究深度有所欠缺，實踐上靜態(tài)評估和管控比較完善，對研制過程風險的動態(tài)特性把握不夠。

2 項目群與項目群管理研究現(xiàn)狀

大型復(fù)雜裝備研制牽涉到原材料供應(yīng)商、零部件供應(yīng)商、總裝廠（主制造商）、工業(yè)部門、軍代表、軍方用戶等，因此，涉及企業(yè)多、專業(yè)跨度廣、利益分配難，同時由于研制周期長、經(jīng)費數(shù)額大、技術(shù)難度高，信息交互繁，使得依托傳統(tǒng)項目管理方法已經(jīng)難以勝任大型復(fù)雜裝備的研制項目管理，此時具有整體優(yōu)化性、戰(zhàn)略協(xié)同性的項目群管理方法逐漸得到重視，項目管理者企圖通過項目群管理方式來取得單項目管理模式所不能取得的整體效益。

項目群的概念最早由Fems DC于1991年提出，他認為項目群可以指大項目，亦指一組相互聯(lián)系的項目或由一個組織機構(gòu)管理的所有項目［17］，1997年，Pellegnnelli在此基礎(chǔ)上指出項目群是一個包含現(xiàn)有項目和將來新定義項目的結(jié)構(gòu)框架，為了共同目標，項目群中的項目以協(xié)調(diào)的方式進行管理，力求整體效益的最大化［18］。

關(guān)于項目群的定義到目前為止尚未形成統(tǒng)一意見，不同學(xué)者從不同研究角度給出了自己對項目群的理解。美國項目管理協(xié)會（PMI）［19］認為項目群是指經(jīng)過協(xié)調(diào)統(tǒng)一管理，以便獲取單獨管理時無法取得的效益和控制的一組相互聯(lián)系的項目，同時指出了項目群的多重性、可測量性、復(fù)雜性和不確定性四大特征。文獻［20］認為項目群是由一系列相互聯(lián)系的項目所構(gòu)成的一個整體，而項目群管理則是對整體中的所有項目進行統(tǒng)一的協(xié)調(diào)管理，且這種管理更有利于每個項目以及項目群總體目標的順利實現(xiàn)。文獻［18］認為項目群不應(yīng)是擴大化的項目版本，其組建目的在于獲得超過單項目管理總和的整體效益。文獻［21］從復(fù)雜系統(tǒng)理論角度指出項目群是由若干不同的子項目按照特定的結(jié)構(gòu)有序組成，具有單個子項目所不具備的整體特性，并完成單個子項目所不能完成的功能。

大型復(fù)雜裝備研制項目群是由眾多相互制約、相互聯(lián)系、相互影響的子項目按一定結(jié)構(gòu)有序結(jié)合而形成的具有明確目標的超復(fù)雜系統(tǒng)，其項目群管理要實現(xiàn)研制目標的整體優(yōu)化，就需要各子項目、各參研主體間保持有效的戰(zhàn)略協(xié)同。

在項目群管理理論的發(fā)展歷程中，對項目群的定義及管理都沒有形成統(tǒng)一模式，目前主要應(yīng)用于投資項目、IT項目、R&D項目管理，其宗旨是以協(xié)調(diào)的方法管理一批項目，以獲得獨立管理各個子項目所不能獲得的效益［22］。項目群管理雖然緣自項目管理，但前者從戰(zhàn)略高度、管理內(nèi)涵、管理范圍、不確定性、復(fù)雜性等方面都遠遠超越后者。

PMI在其項目管理知識體系（PMBOK）中指出，項目群管理是為了實現(xiàn)項目群的戰(zhàn)略目標和利益，而對一組項目進行的統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理。HAROLD AINSWIRTH從節(jié)約成本、應(yīng)對環(huán)境變化、組織學(xué)習和知識管理的要求、信息技術(shù)發(fā)展4個方面敘述了項目群管理產(chǎn)生的原因［19］。Pellegnnelli指出對稀缺資源的管理和建立適當?shù)男畔⒐芾硐到y(tǒng)是項目群管理的關(guān)鍵，而且重點是計劃和技術(shù)，而不是生產(chǎn)和組織方面［23］。與傳統(tǒng)的項目管理相比，項目群管理具有整體優(yōu)化的特點［21］。

文獻［24］根據(jù)項目之間的作用和關(guān)系的不同，將項目群分為競爭型項目群和協(xié)作型項目群兩類，競爭型項目群通過爭奪共有稀缺資源而發(fā)生聯(lián)系，協(xié)作型項目群一般超過單個企業(yè)界限，指多個獨立主體間為了共同戰(zhàn)略目標而臨時組建。大型復(fù)雜裝備研制項目群因牽涉大量的子項目，無論子項目是否隸屬于同一利益主體，當相互之間存在資源爭奪或利益分配時，為競爭關(guān)系；否則，為協(xié)作關(guān)系。較好的項目群管理，應(yīng)克制和打壓競爭關(guān)系，鼓勵和推動協(xié)作關(guān)系，從而利于項目群目標的整體優(yōu)化。

3 項目群風險管理方法研究現(xiàn)狀

項目群風險管理指的是集群的項目風險管理，其目的是通過組織、控制活動的指標，降低和預(yù)防項目集群風險。項目群的風險管理工作，是在集群環(huán)境下的風險管理理論的應(yīng)用和體現(xiàn)，它不僅包括傳統(tǒng)的單項目風險管理的內(nèi)容，而且還因為集群環(huán)境的存在，還受到每個項目沖突加劇，人力資源管理制度等因素的影響，更加提升了風險識別的復(fù)雜性，對于風險控制帶來了一些新的問題［25］。

文獻［26］認為項目群由一系列相互聯(lián)系的子項目構(gòu)成，處于復(fù)雜多變的外界環(huán)境中，具有復(fù)雜的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，管理主體多、互動關(guān)系復(fù)雜。并指出項目群風險來源廣、風險類型雜、風險之間的關(guān)系錯綜復(fù)雜，主要表現(xiàn)在以下兩個方面：

①組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜，風險環(huán)境更為開放。

②關(guān)聯(lián)關(guān)系復(fù)雜，風險演變更為多樣。

文獻［27-28］指出項目群是一類復(fù)雜系統(tǒng)，其風險管理工作應(yīng)具有復(fù)雜性特點，主要表現(xiàn)在項目群主體之間、主體與客體之間、項目群風險之間以及項目群與外界環(huán)境之間的依賴關(guān)系和互動關(guān)系的復(fù)雜性，并指出項目群風險可以分為內(nèi)部風險、外部風險和層次風險3種類型。風險管理包括風險識別、風險評價、風險控制等基本步驟，其中風險識別是最基礎(chǔ)也是最為重要的步驟，文獻［29］認為項目群風險識別應(yīng)通過分析子項目自身的風險及子項目之間的相互關(guān)系來進行綜合風險識別，特別要注意由于子項目相互影響而產(chǎn)生新的風險，也即既要注重獨立風險，也要注重耦合風險，從相互關(guān)系、利益分配、資源爭奪、約束條件等多個方面進行綜合風險辨識。

文獻［21］指出工程項目群的風險環(huán)境遠比單個工程項目復(fù)雜，其風險環(huán)境更為開放。根據(jù)工程項目群中風險的發(fā)生機理與性質(zhì)，可將風險分為獨立性風險和關(guān)聯(lián)性風險。其中，獨立性風險散布于各子項目的各階段各工序中，它們的發(fā)生概率和損失額度具有自發(fā)性、隨機性，相互之間不會影響；而關(guān)聯(lián)性風險則不同，它們之間不僅會相互交叉作用，在各階段各工序中不斷傳遞、擴散，甚至形成風險鏈，造成風險的疊加和放大。文獻［30］給出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目群串聯(lián)、并聯(lián)和混聯(lián)三種組合模式，構(gòu)建了用于風險與周期評估的組合GERT網(wǎng)絡(luò)模型與算法。文獻［31］采用蒙特卡洛模擬方法對山區(qū)高速公路項目群進行了風險分析，并基于多級模糊層次評價法對項目群風險進行了評價。文獻［32］同樣采用蒙特卡洛方法對重慶市軌道交通三號線項目群進行了風險估計，據(jù)此來分析風險因素間的相關(guān)系數(shù)，進而采用多級模糊層次方法對項目群進行風險評價。

但是上述的項目群風險管理方法大多都是在靜態(tài)的角度進行分析與評估，雖然也有用到仿真的方法進行數(shù)值計算，但是對不同風險因素間的動態(tài)交互行為，及其進而造成的風險動態(tài)演化機制缺乏系統(tǒng)的分析。

4 項目群風險動態(tài)演化研究現(xiàn)狀

在進行項目群風險管理時，不能將項目群風險簡單地等同于多個單項目風險的疊加，應(yīng)意識到前者更加復(fù)雜的發(fā)生機理及更深層次的風險危害。文獻［26］指出項目群是一類特殊的復(fù)雜系統(tǒng)，其風險管理中的互動關(guān)系更為復(fù)雜。目前工程項目群風險管理的思維模式是以慣性思維、經(jīng)驗思維和定式思維為主的分割式思維，對復(fù)雜問題的分析與觀察角度單一，缺乏系統(tǒng)的規(guī)劃。

風險轉(zhuǎn)移是風險轉(zhuǎn)移者將自己本應(yīng)承擔的風險轉(zhuǎn)移給其他方，從而使自己免受風險損失。風險事件之間由邏輯關(guān)系而引起的連鎖反應(yīng)共同形成了相互關(guān)聯(lián)的風險鏈或風險域。風險鏈或風險域在形成機理、應(yīng)對策略上都有別于一般風險事件，是項目風險管理的重點與難點［33］。

文獻［34］提出了項目群互動的概念，認為互動是指為了實現(xiàn)戰(zhàn)略目標和項目群目標而進行的項目群內(nèi)外部要素之間的相互影響，或者項目群內(nèi)外部的溝通協(xié)調(diào)與互動交流，而項目群互動風險是指項目群管理主體之間、主客體之間、主體與外界之間因交互而形成的各種風險。這種項目群互動是風險演變的重要原因。

文獻［28］在分析項目群風險傳播特性時指出，風險在項目群內(nèi)部處于流動狀態(tài)，并受各種因素的影響而不斷變化，這種傳播既有一定的有序過程，同時受制于項目群結(jié)構(gòu)的影響。實際上風險的傳遞行為既要依托一定的傳遞載體，同時也會遵循一定的傳遞路徑。

文獻［24］指出項目群內(nèi)風險因素有傳遞、復(fù)制、分解、遷移5種傳播方式，風險傳播特性使得復(fù)雜系統(tǒng)工程項目的風險管理變得十分復(fù)雜，尤其是風險鏈的形成決定了項目群內(nèi)各項目組織必須以項目整體目標為導(dǎo)向，以“協(xié)同控制”為手段對項目風險進行有效控制。

文獻［35］提出了基于“群”視角的風險管理理論框架，應(yīng)用貝葉斯網(wǎng)絡(luò)推理進行了群風險演化分析，并定義群風險管理為集群環(huán)境下的風險管理，是為預(yù)防或消減集群的風險而進行的計劃、組織、協(xié)調(diào)、控制等活動的統(tǒng)稱。

文獻［36］通過定義項目風險元傳遞概念，將其傳遞路線分為：關(guān)系型、鏈型、樹型、網(wǎng)絡(luò)型和混沌型5種基本類型，并采用系統(tǒng)動力學(xué)方法對兩項目風險元傳遞、三項目風險元傳遞和多項目風險元傳遞進行了建模分析。

5 裝備研制項目群風險管理研究展望

文獻［1］認為經(jīng)典風險測度理論無法滿足大型復(fù)雜裝備研制管理的需要，亟需探索新的風險測度理論與方法體系，現(xiàn)有研究主要是從靜態(tài)角度，通過評價風險綜合指標或估計項目風險的發(fā)生概率和后果影響程度來測度風險指數(shù)，并沒有從項目研制過程入手，沒有考慮里程碑之間的動態(tài)邏輯關(guān)系，無法深入大型復(fù)雜裝備研制項目研制過程，且現(xiàn)有風險測度研究沒有考慮到主制造商和供應(yīng)商之間多層次的協(xié)同邏輯關(guān)系。

大型復(fù)雜裝備研制項目群風險管理所呈現(xiàn)的多層次性、多粒度性、系統(tǒng)性、復(fù)雜性等特征表明其不同于一般的研制項目，因此，需要發(fā)展與之相應(yīng)的風險測度方法和風險管理模式。

6 結(jié)論

大型復(fù)雜裝備研制是創(chuàng)造性的探索過程，由于涉及成千上萬的零部件，也就牽涉到眾多的參研企業(yè)，整個研制項目組織結(jié)構(gòu)錯綜復(fù)雜，多方主體利益爭奪異常激烈，從而為整個研制過程帶來了不確定性和潛在風險，使得裝備研制項目風險管理變得極為困難。此外，科學(xué)技術(shù)突飛猛進、外部環(huán)境瞬息萬變，傳統(tǒng)的項目管理模式已經(jīng)不再適應(yīng)新時代的背景，此時，項目群管理理念應(yīng)運而生［37］，項目群管理模式雖然具有諸多優(yōu)勢，但由于使風險環(huán)境更為開放，項目集群風險間存在顯著“關(guān)聯(lián)性”［38］，風險傳遞與耦合行為更為復(fù)雜，現(xiàn)階段的項目群風險管理者對各種層次、各種類型的風險缺乏系統(tǒng)、全面、清晰的認識，沒有深入了解項目群內(nèi)部的風險動態(tài)演化機制，缺乏較好項目群整體風險量化和測度手段，同時在項目群風險控制方式上缺乏系統(tǒng)規(guī)劃，這些將是日后項目群風險管理新的研究方向。

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A Review on Development Program Risk Management of Large and Complex Equipment

WANG Song
（School of Equipment Engineering，Engineering University of Armed Police Force of China，Xi’an 710086，China）

Inordertoeffectivelypreventtheviciousphenomenaof"dragprogress，drop performance，rise cost"in development project，the development of large and complex equipment multiuse program management model，which opening the risk environment and enhancing the complex interactions between subprojects，then the program risk management became a key factor which restricting the success rate of development project.Currently，equipment development risk management research and program risk management research are mostly expanded from static or local research aspects，although exit a number of simulation，but lack of systematic studying on the mechanisms of dynamic interactions between different risk factors，and thus causing risk dynamic evolution，so program risk dynamic evolution mechanisms becoming the next important research trends.

large and complex equipment，development program，risk management

X913.3

A

1002-0640（2017）02-0006-05

2016-01-17

2016-02-26

國家自然科學(xué)基金資助項目（71401179）

汪送（1984-），男，湖南衡陽人，博士。研究方向：裝備系統(tǒng)工程。