契約文化的譜系

王智慧

（黃河科技學(xué)院 社科部，鄭州 450063）

契約文化的譜系

王智慧

（黃河科技學(xué)院 社科部，鄭州 450063）

契約是人類的重大發(fā)明和創(chuàng)制，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，契約文化廣泛滲透到諸多學(xué)科。譜系學(xué)是一種反對(duì)主客二元分立、反對(duì)科學(xué)認(rèn)識(shí)論的全新學(xué)術(shù)研究方法，契約法學(xué)、契約經(jīng)濟(jì)學(xué)、契約式管理、心理契約、契約政治、契約社會(huì)、契約倫理、契約史等都在當(dāng)代有具體的呈現(xiàn)。

契約文化；譜系學(xué)；契約

文化是自然的人化，契約是人類的重大發(fā)明和創(chuàng)制，它本身就是一種文化，盡管它主要是一種法律文化，但它早已突破法律范圍，進(jìn)入其他諸多領(lǐng)域。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，契約文化得到弘揚(yáng)。我們可以對(duì)契約文化展開體系化的研究，探求其同一性的本質(zhì)。但由于契約本身的紛繁復(fù)雜，一切都入于不定型狀態(tài)，故本文擬從差異化入手，借鑒譜系學(xué)方法對(duì)契約文化的多樣化譜系作以勾勒，以期為后續(xù)的研究做鋪墊。

一、學(xué)術(shù)研究的譜系學(xué)方法

一般意義上的譜系學(xué)，即家系學(xué)，總是圍繞著家譜展開的調(diào)查與研究，是一種古已有之的方法。但是作為一種哲學(xué)方法論意義上的譜系學(xué)，卻是由尼采創(chuàng)造并首先使用的。20世紀(jì)70年代以后，?？聫闹R(shí)考古學(xué)轉(zhuǎn)入譜系學(xué)的研究，譜系學(xué)包含一種反對(duì)主客二元分立、反對(duì)科學(xué)認(rèn)識(shí)論的全新方法論，對(duì)現(xiàn)代學(xué)術(shù)研究有普遍的方法論意義。

傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)研究注重宏觀研究，對(duì)重大事件和關(guān)鍵人物著墨較重，歷史成了精英的歷史，而譜系學(xué)原則注重微觀的普通人的思想，關(guān)注被忽視了的普通大眾的日常生活史，這是一種從底層往上看的歷史。法國的年鑒學(xué)派的布羅代爾在《15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明經(jīng)濟(jì)和資本主義》中通過描述一種生活在當(dāng)時(shí)的各國普通百姓的飲食、居住、技術(shù)、城市、運(yùn)輸?shù)壬鏍顟B(tài)，展現(xiàn)了當(dāng)時(shí)人生活的各個(gè)層面。?？碌难芯颗c此類似，也選擇了微觀事件，諸如性、監(jiān)獄、癲狂、刑罰、監(jiān)視等主題，這些均與傳統(tǒng)的宏大敘事有重大差別。這一微觀化轉(zhuǎn)向?qū)ρ芯空咛岢隽撕芨叩囊?，不僅要求具備從眾多偶然性事件中尋找元素的能力，而且還要具備廣泛的跨學(xué)科素養(yǎng)。

從時(shí)間到空間的轉(zhuǎn)變是譜系學(xué)方法的又一特點(diǎn)。一般來講，時(shí)間是歷史研究的基本線索，追溯事物從古至今的發(fā)展演化，按照邏輯與歷史相統(tǒng)一的原則找尋理論的起點(diǎn)，有了這個(gè)起點(diǎn)，理論體系的構(gòu)建就有了基石。而福柯則越出時(shí)間藩籬，與列斐伏爾、段義孚、哈維、索雅等許多學(xué)者一道有效地推動(dòng)了人文科學(xué)研究領(lǐng)域的空間轉(zhuǎn)向。福柯關(guān)注空間，主張應(yīng)該寫一部有關(guān)空間的歷史，從地緣政治的大戰(zhàn)略到住所的小戰(zhàn)略，從教室這樣制度化的建筑到醫(yī)院的設(shè)計(jì)。這樣，歷史研究的空間取向使歷史研究的對(duì)象變成場所，場所瓦解了時(shí)間的絕對(duì)性，場所是歷史地圖的基本單位。

從求同到存異是譜學(xué)研究的旨趣。傳統(tǒng)的研究熱衷于求同，探究多樣化事物背后的本質(zhì)和同一性，此乃本質(zhì)主義方法，透過現(xiàn)象看本質(zhì)是傳統(tǒng)方法的簡單稱呼。但這種方法拋棄了復(fù)雜的現(xiàn)象，抓住了主要矛盾而放棄了次要矛盾，得出就是以一馭萬的規(guī)律，但這種規(guī)律總有例外，總是被一個(gè)又一個(gè)的例外給打破，被迫作重新的本質(zhì)抽象。而譜系學(xué)家則以個(gè)體歷史來祛除總體起源的幻象，它要去辨認(rèn)細(xì)微獨(dú)特、屬于個(gè)體的標(biāo)記，要傾心于不被人注意的細(xì)節(jié)和事件。打破話語霸權(quán)，每一個(gè)細(xì)節(jié)即是獨(dú)特、個(gè)性且不可取代的。

可以這樣說，譜系學(xué)方法就是一種區(qū)別于現(xiàn)代性的后現(xiàn)代方法，區(qū)別于簡化范式的復(fù)雜方法，區(qū)別于自然科學(xué)范式的人文社會(huì)科學(xué)方法，關(guān)注差異，關(guān)注例外，關(guān)注個(gè)性。這是一種獨(dú)特的研究方法，不可替代，但這種方法并不否認(rèn)現(xiàn)代性簡化范式的本質(zhì)主義方法的合理性。對(duì)于契約文化研究也可以采用本質(zhì)主義方法進(jìn)行研究契約文化的統(tǒng)一性規(guī)律，但鑒于目前契約文化的擴(kuò)張性、復(fù)雜性，對(duì)其進(jìn)行統(tǒng)一性研究為時(shí)尚早，采用譜系學(xué)方法更適合采集契約家族的各種表現(xiàn)，為統(tǒng)一性研究提供豐富的資料基礎(chǔ)。

二、契約文化的現(xiàn)實(shí)譜系

有些契約文化領(lǐng)域已經(jīng)豐厚，形成了××學(xué)，而有些則僅是一個(gè)論域，并沒有達(dá)到學(xué)科自覺的程度，有的則是“小荷才露尖尖角”，但正是這種星叢現(xiàn)象才展現(xiàn)了契約文化的復(fù)雜性。

1.契約法學(xué)。法律領(lǐng)域是契約的重鎮(zhèn)，從古至今綿延不絕，形成大陸法系和英美法系二大契約法的流派。大陸契約法以合意理論為中心構(gòu)建起一套理論體系，契約的本質(zhì)在于合意，契約法的基本目標(biāo)是使人們能實(shí)現(xiàn)私人合意。當(dāng)事人的合意能產(chǎn)生法律上的約束力，意味著在契約法中要體現(xiàn)有約必守、契約社圣的觀念。英美法學(xué)則不同，它的理論以對(duì)價(jià)為基礎(chǔ)，以允諾為本質(zhì)，英美法認(rèn)為契約即允諾，而不需要合意，只要允諾就成立契約，就要遵守。由于現(xiàn)代社會(huì)契約法社會(huì)化運(yùn)動(dòng)的推進(jìn)，契約的死亡理論泛起，但又被關(guān)系性契約理論所壓倒，契約沒有死亡，而是再生，這種現(xiàn)代契約已不再堅(jiān)守近代的嚴(yán)格相對(duì)性，而走向開放。契約理論在法學(xué)領(lǐng)域十分普遍，從私法到公法，從國內(nèi)法到國際法，無不打上契約的烙印。契約成為法的原型與隱喻，契約法是法律的密碼。臺(tái)灣王澤鑒先生說，英美法的精髓在于契約法，其實(shí)大陸法的精髓也是。我國于1999年頒布統(tǒng)一合同法，契約法學(xué)伴隨中國的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立而興旺起來，研究契約法成為法科人員的基本功。

2.契約經(jīng)濟(jì)學(xué)。市場經(jīng)濟(jì)條件下，交易的形式即契約，契約經(jīng)濟(jì)學(xué)成為近二十年來現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要方向之一，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中無法解釋的許多實(shí)際問題運(yùn)用契約經(jīng)濟(jì)學(xué)方法可以獲得較好理解。在西方，契約經(jīng)濟(jì)學(xué)可分為四個(gè)大的流派。其一，研究傳統(tǒng)的一般均衡框架。在這里省略了契約在現(xiàn)實(shí)世界所具有的大多數(shù)特征，有助于研究各種經(jīng)濟(jì)制度的基本性質(zhì)，特別是在金融領(lǐng)域，已經(jīng)變得越來越實(shí)用。其二，產(chǎn)權(quán)交易成本學(xué)派，又稱為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派。在交易成本中，信息成本占主要部分，這是經(jīng)濟(jì)交往中存在的契約安排的主要決定要素，契約形式是個(gè)人在受約束的情況下效用最大化的結(jié)果。其三，關(guān)于契約結(jié)構(gòu)的不對(duì)稱信息和信息獲得成本的研究，指出不完全契約存在的原因是即有限理性、交易成本和機(jī)會(huì)主義。其四，研究集中法律科學(xué)或法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)之間。總體來講，契約經(jīng)濟(jì)學(xué)主要在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下進(jìn)行，但又有偏離新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)而獨(dú)立發(fā)展的趨勢。從研究領(lǐng)域看，契約理論正在逐步延伸，可以稱之為經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國的帝國；從經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)看，更加注重經(jīng)濟(jì)學(xué)的倫理，把社會(huì)契約看作私人契約倫理的有力工具。

3.契約管理理論。契約式管理或契約化管理是現(xiàn)代管理學(xué)的一個(gè)重要概念，是管理人本化的重要趨勢。契約式管理是指通過相對(duì)固定的、清晰的契約約定各個(gè)層級(jí)和各個(gè)方面的職能、責(zé)任及相互關(guān)系，從而有效提高并發(fā)揮管理雙方的積極性。與之相對(duì)是身份式或身份化的管理，管理者對(duì)被管理者事無巨細(xì)地監(jiān)管，邊界模糊，權(quán)利與義務(wù)不清，類似于中國的家長式管理。在契約式管理中，所有管理機(jī)構(gòu)和管理人員的行為都由契約來約定，管理各方只對(duì)有約定的行為負(fù)責(zé)。契約式管理的核心思想是強(qiáng)調(diào)管理的有限性和有序性，管理必須有規(guī)則可循，是顯規(guī)則而不是潛規(guī)則。即使某項(xiàng)工作相對(duì)模糊、不易描述，也要從工作職責(zé)客觀效果等外在表現(xiàn)方面預(yù)以約定。當(dāng)前契約式管理已經(jīng)在企業(yè)管理、公共管理、教育管理等領(lǐng)域展開，這種管理已經(jīng)不是身份式管理，甚至不再是傳統(tǒng)的管理，而是治理。從管理到治理，一字之差，體現(xiàn)的是法治化、人本化理念，從傳統(tǒng)走向了現(xiàn)代。

4.契約政治理論。契約是現(xiàn)代政治的重要元素，區(qū)別于自然政治。自然政治是一種憑借強(qiáng)力建立起來的政治，奉行成王敗寇的叢林規(guī)則，而契約政治訴諸理性，通過社會(huì)同意來建立合法權(quán)力的統(tǒng)治。從自然政治到契約政治的變遷體現(xiàn)了人類政治文明的發(fā)展成果。關(guān)于自然與約定的關(guān)系可以追溯到古希臘智者學(xué)派，二者是希臘啟蒙時(shí)期最有代表性的概念結(jié)構(gòu)。最早探討政治與契約關(guān)系的是蘇格拉底，但最早提出國家起源于契約的是伊壁鳩魯。近代國家的產(chǎn)生，是政治契約化的起點(diǎn)。17世紀(jì)至18世紀(jì)社會(huì)契約論廣泛流行，成為推動(dòng)政治契約發(fā)展的強(qiáng)大精神動(dòng)力。這種思想集中體現(xiàn)在霍布斯的《利維坦》、洛克的《政府論》和盧梭的社會(huì)契約論中。在契約化政治的實(shí)踐過程中，制定一部規(guī)范國家與公民關(guān)系的憲法始終是一個(gè)決定性因素。契約化政治就是要在憲法確立的民主、法治、人權(quán)三大基本原則基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代國家制度的重構(gòu)。當(dāng)代中國伴隨這會(huì)主義市經(jīng)濟(jì)的推進(jìn)，社會(huì)生活中的契約化進(jìn)程增強(qiáng)，但契約在政治生活中仍缺乏觀念支持和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，如何推進(jìn)政治契約化仍面臨諸多挑戰(zhàn)。

5.心理契約理論。心理契約這一概念最早是由組織心理學(xué)家Argyris提出來的，他在其《理解組織行為》一書中使用“心理的工作契約”來描述工廠雇主與工頭之間的關(guān)系，但沒有給下確定的定義。從那以后，心理契約研究成為人力資源、組織行為學(xué)和心理學(xué)等領(lǐng)域興起的熱門課題。心理契約作為一種主觀契約的形式，它的內(nèi)容可能涉級(jí)正式書面合同沒有涉及的方面。20世紀(jì)80年代后期，對(duì)心理契約的研究存在廣義和狹義兩種理論，一派是以美國學(xué)者為代表，強(qiáng)調(diào)心理契約是雇員個(gè)體對(duì)雙方交換關(guān)系中彼此義務(wù)的主觀理解；另一學(xué)派以英國學(xué)者為代表，強(qiáng)調(diào)心理契約提出時(shí)的原意，并認(rèn)為這是雇傭雙方對(duì)交換關(guān)系中彼此義務(wù)的主觀理解。中國學(xué)者對(duì)獨(dú)特文化背景下中國組織內(nèi)部的心理契約研究已經(jīng)展開，但總體來講規(guī)模比較小，尤其缺乏有理論影響力和實(shí)踐說服力的本土化研究。過去對(duì)心理契約與相關(guān)學(xué)科理論關(guān)系的研究主要集中于社會(huì)交換理論、公平理論、認(rèn)知加工過程理論等社會(huì)學(xué)和心理學(xué)的理論范疇之上，缺乏對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的借鑒，故未來對(duì)心理契約的研究應(yīng)該更加關(guān)注其與契約經(jīng)濟(jì)學(xué)等研究的溝通。

6.契約社會(huì)理論。社會(huì)交換理論是現(xiàn)代社會(huì)學(xué)的一個(gè)重要流派。這一理論把經(jīng)濟(jì)學(xué)的交換概念進(jìn)一步拓展到整個(gè)社會(huì)領(lǐng)域，把人們之間的互動(dòng)過程看成是交換過程，認(rèn)為人們的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)結(jié)構(gòu)是在人與人之間的“給予—回報(bào)—再給予—再回報(bào)”這樣一個(gè)連續(xù)不斷的過程中生成和維持的。廣義的社會(huì)交換理論認(rèn)為人的一切社會(huì)行為都是交換行為，狹義的社會(huì)交換理論認(rèn)為社會(huì)交換是當(dāng)別人做出報(bào)答性反應(yīng)就發(fā)生，當(dāng)別人不再做出報(bào)答性反應(yīng)就停止的行為?；谏鐣?huì)交換理論可以把傳統(tǒng)社會(huì)定性為人情社會(huì)、身份社會(huì)，而把現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的社會(huì)稱為契約社會(huì)。人情社會(huì)的交換屬于延時(shí)回報(bào)、模糊回報(bào)的交換，契約社會(huì)的交換則是陌生人之間的、協(xié)商一致的精確的交換。改革開放前的中國社會(huì)就是一個(gè)身份主導(dǎo)的人情社會(huì)，改革開放后，中國社會(huì)正在從人情社會(huì)向契約社會(huì)轉(zhuǎn)變。在契約社會(huì)中，契約是人類和諧生活的前提，社會(huì)人也就是契約人。從宏觀講，契約社會(huì)指的是一種憲法規(guī)范、民主政治、依法治國、自由平等的社會(huì)形態(tài)。

7.契約與倫理學(xué)。契約主義是人類近代文明的一項(xiàng)標(biāo)志性成果，當(dāng)自然秩序或上帝失去了終極地位的時(shí)候，對(duì)一種先在的、既定的客觀秩序的信仰，就被對(duì)人類自身價(jià)值和力量的信仰所取代，獨(dú)立自主的個(gè)體成為價(jià)值的軸心和理論創(chuàng)造的基點(diǎn)。契約便成為近代哲學(xué)的基本概念與合法性標(biāo)準(zhǔn)。契約主義因其內(nèi)容的簡潔深刻而備受矚目，從而在倫理學(xué)領(lǐng)域與其他各種理論的競爭中脫穎而出，成為當(dāng)代最具生命力和影響的流派。契約主義倫理學(xué)的基礎(chǔ)即自我利益，休謨首先將自我利益說成是道德的基礎(chǔ)，當(dāng)代契約主義的代表哥梯爾承襲了這一理論。契約主義倫理學(xué)的邏輯構(gòu)造方法是理性的虛擬，作為契約起點(diǎn)的原始狀態(tài)是虛擬的，契約的過程與結(jié)果也是虛擬的。契約主義倫理學(xué)的價(jià)值原則即平等、公正、自主。虛擬的原始狀態(tài)下，每個(gè)人都有同等的權(quán)利，公正意味著契約為當(dāng)事人各方普遍認(rèn)可，自主意味著道德行為不是外力強(qiáng)制。這種倫理學(xué)的基本命題是道德是維護(hù)利益的契約，這一命題一方面表征了契約是利益的保障，另一方面也說明契約是對(duì)道德進(jìn)行論證的最終根據(jù)。

8.契約的歷史研究。契約的歷史研究至關(guān)重要，一切學(xué)術(shù)研究都不能忽視歷史梳理，西方的契約史研究十分厚重，但多蘊(yùn)含在法律史研究之中，包括法律制度史與法律思想史。其中英國法律史家梅因的《古代法》設(shè)專章研究契約的早期史，十分重要，正是在這本書的第九章提出：“我們今日的社會(huì)和以前歷代社會(huì)之間所存在的主要不同致電，乃在于契約在社會(huì)中所占范圍的大小?！保?］（中國的契約史研究主要在改革開放后，楊國楨的《明清土地契約文書研究》，田濤等人的《田藏契約文書粹編》，張傳璽的《契約史買券研究》是代表作）中國的契約史研究是為了挖掘中國固有的契約文化傳統(tǒng)，為現(xiàn)代契約文明建設(shè)服務(wù)。缺憾的是，現(xiàn)在還未見到契約史比較研究方面的著作。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化背景下，研究諸文明類型的契約史有助于比較各文明在契約文明方面的共通性，既相互借鑒，也有利于堅(jiān)持個(gè)性，還有利于全球統(tǒng)一性的契約規(guī)則的形成。契約史是契約文化的寶藏和寶庫，這里是契約文化取之不盡、用之不竭的源泉。

［1］梅因.古代法［M］.沈景一，譯.北京：商務(wù)印書館，2015：196.

［責(zé)任編輯陳鶴］

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1673-291X（2016）25-0183-03

2016-08-09

王智慧（1970-），男，河南商丘人，副教授，從事思想政治教育研究。