全面深化外匯行政審批改革

文/莊淑霞 楊麗艷 編輯/謝松燕

全面深化外匯行政審批改革

文/莊淑霞 楊麗艷 編輯/謝松燕

近年來外匯管理部門按照黨中央、國務(wù)院關(guān)于行政審批制度改革的工作要求，積極簡政放權(quán)，主動轉(zhuǎn)變政府職能，從事項減壓、權(quán)力規(guī)范到流程優(yōu)化、強化監(jiān)督，在全面深化改革的過程中取得了初步成效。但同時也存在一些問題，值得關(guān)注。

改革中遇到的問題

一是行政審批規(guī)范化整體水平有待提高。特別是在涉外經(jīng)濟相對落后的地區(qū)，由于行政審批制度對經(jīng)濟社會發(fā)展的制約與限制并不十分明顯，改革的內(nèi)生性需求較低，結(jié)合自身實際情況進行的探索或創(chuàng)新更是寥寥無幾。這導(dǎo)致了各地行政審批規(guī)范化的推進程度不一，發(fā)達地區(qū)成功、有效的經(jīng)驗、做法難以得到普遍推廣，從而限制了外匯管理行政審批規(guī)范化整體水平的提高。

二是行政審批監(jiān)管機制缺力。第一，由于外匯行政審批改革短期內(nèi)將大量傳統(tǒng)的行政審批事項取消或下放，需要通過事中、事后監(jiān)管機制來填補監(jiān)管真空，而以當(dāng)前外匯局基層分/支局的監(jiān)管能力尚難以滿足需求。第二，隨著外匯管理簡政放權(quán)步伐加快，各項外匯管理新政頻出，許多前置性的行政審批下放至銀行按照展業(yè)原則進行審查，給銀行帶來較大的監(jiān)管壓力。

三是行政審批監(jiān)督機制落實難度大。第一，雖然在《外匯管理行政審批管理規(guī)定》中對行政審批的內(nèi)外部監(jiān)督工作進行了規(guī)定，但在內(nèi)部監(jiān)督工作中，由于基層外匯管理人員較少，外匯行政審批事項的受理、審核及辦理等環(huán)節(jié)難以實現(xiàn)全過程實時監(jiān)督，容易產(chǎn)生增加額外審批條件、超時審批等問題。第二，長期以來對行政審批內(nèi)控監(jiān)督側(cè)重于合規(guī)性檢查，缺乏績效審計和風(fēng)險測評，難以有效推動行政審批效率提升。第三，當(dāng)前對外匯管理行政審批項目保留、取消和下放的必要性和可行性進行的評估，多在外匯局內(nèi)部進行，即使新增的申請人評議制度，也僅能從服務(wù)質(zhì)量、效率等方面進行評價。由于缺乏對外匯管理行政審批改革的科學(xué)評價機制，容易使得改革進入唯數(shù)據(jù)論的誤區(qū)，重數(shù)量、輕質(zhì)量，不利于相對人共享改革的成果，也不能有效檢驗改革的成效。

四是行政審批的信息化管理手段尚處于初級階段。第一，現(xiàn)行外匯管理行政審批仍以書面申請為主，在網(wǎng)絡(luò)上只能實現(xiàn)審批表格下載、在線查詢等功能。當(dāng)事人申請辦理行政審批事項還要到窗口提交審批所需紙質(zhì)材料，難以進一步壓縮申請人“腳底成本”和時間成本，影響了審批效率。第二，行政審批信息公開效果不盡人意。由于外匯行政審批業(yè)務(wù)專業(yè)性強，部分法規(guī)政策調(diào)整頻繁，社會公眾獲取信息的渠道較少，政務(wù)公開方法形式和手段都存在較大的改進空間。第三，外匯管理政策宣傳方式比較單一，被動接待咨詢比較多，走出去面對企業(yè)宣傳少，與社會公眾的期望和要求還存在差距。

進一步深化改革

樹立依法行政理念，規(guī)范行政審批行為。通過加強外匯依法行政的培訓(xùn)和宣傳，引導(dǎo)各級外匯管理人員牢固樹立“法治精神”，提高外匯依法行政能力和水平，全面防范執(zhí)法風(fēng)險。針對基層外匯管理人員隊伍現(xiàn)狀，合理設(shè)置基層外匯行政審批崗位和受理審批流程，按照對外公布的窗口服務(wù)規(guī)范，確保窗口統(tǒng)一受理、及時審查、依法審批，努力提高外匯行政審批政策執(zhí)行效果。

構(gòu)建與行政審批改革相適應(yīng)的監(jiān)管機制。一是要積極探索新形勢下的監(jiān)管方式、方法，使外匯業(yè)務(wù)人員及時掌握當(dāng)前外匯形勢、跨境資金流動情況，增強快速反應(yīng)能力，并從宏觀、中觀、微觀三個層面對外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行全面監(jiān)測、分析，對異常情況迅速采取監(jiān)管措施，有效防范風(fēng)險，最終實現(xiàn)“放得寬，控得住”的雙贏局面。二是對于合法的、必要的行政許可需要繼續(xù)保留，同時，要根據(jù)社會的發(fā)展，合理新設(shè)行政許可項目，防范新興事物對經(jīng)濟和國家利益造成損害。三是要充分重視外匯信用體系建設(shè)的重要作用，通過構(gòu)建新型監(jiān)管模式，繼續(xù)強化信用對于不規(guī)范市場行為的約束；同時，強化負(fù)面信息披露，利用大數(shù)據(jù)和新科技平臺增強信息共享，實現(xiàn)不同監(jiān)管部門間信息的交流和對接，進而實現(xiàn)多部門、跨領(lǐng)域的聯(lián)合監(jiān)管。四是適度發(fā)展行業(yè)協(xié)會和中介組織，減少外匯局過多依賴許可的方式去管理，規(guī)范行業(yè)行為和行業(yè)自我管理，從而保障市場的公平競爭。

開展行政審批績效評價，完善監(jiān)督評價機制。一是要根據(jù)基層外匯局實際情況，合理確定外匯行政審批監(jiān)督機構(gòu)，加大監(jiān)督人員外匯業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)力度，提高監(jiān)督的針對性和有效性。二是要對外匯行政審批工作進行績效化的內(nèi)部監(jiān)督，通過事中對外匯行政審批進行流程監(jiān)督、事后進行績效評估，提升外匯行政審批效率。三是建立決策、執(zhí)行、監(jiān)督既相對分開又相互制約的行政運行機制，引入第三方評估機構(gòu)，借助其中立、科學(xué)、專業(yè)、深入等優(yōu)勢條件，協(xié)助外匯局查找問題，并提出相對科學(xué)的整改建議。

提升外匯管理行政審批信息化水平。一是由外匯局統(tǒng)一規(guī)劃、開發(fā)外匯行政審批電子平臺，實現(xiàn)行政審批業(yè)務(wù)的全程網(wǎng)上辦理，提升行政審批效率。二是建立完善的網(wǎng)絡(luò)審批安全保障體系，確保電子簽章和審批文檔的絕對安全。三是建立網(wǎng)絡(luò)信息外匯管理平臺，對受理行政審批全流程進行實時管理與監(jiān)督，將申請人滿意度評議內(nèi)容加入系統(tǒng)功能中，多渠道接受社會的監(jiān)督和評議，實現(xiàn)“公示公告、查詢下載、線上審批、即時監(jiān)管、舉報投訴”等功能。四是以滿足民眾需求為宗旨，暢通行政審批信息傳播渠道，使微博、微信等傳播工具逐漸成為外匯管理信息發(fā)布的主渠道，實現(xiàn)信息化的可持續(xù)發(fā)展。五是建立行政審批信息的大數(shù)據(jù)分析平臺，確保審批信息能夠得到及時、準(zhǔn)確的分析，以利于外匯管理部門對審批信息進行動態(tài)掌握和綜合處理。

作者單位：外匯局寧夏回族自治區(qū)分局