管窺美國(guó)大學(xué)的共同治理機(jī)制

金軍鑫+林明子

摘要：美國(guó)大學(xué)中的共同治理（Shared Governance）一詞，源于1966年美國(guó)教授協(xié)會(huì)（AAUP）、美國(guó)教育理事會(huì)（ACE）美國(guó)大學(xué)與學(xué)院董事會(huì)協(xié)會(huì)（AGB）聯(lián)合發(fā)布的《學(xué)院與大學(xué)治理聲明》（簡(jiǎn)稱《聲明》）。共同治理作為美國(guó)大學(xué)民主的體現(xiàn)，一般理解為大學(xué)董事會(huì)（理事會(huì)）、行政管理部門、教師、學(xué)生等大學(xué)各類成員共同參與大學(xué)治理，一直以來(lái)被認(rèn)為是美國(guó)大學(xué)管理決策的原則，20世紀(jì)美國(guó)大學(xué)管理的一個(gè)重要概念。美國(guó)肯恩大學(xué)是美國(guó)新澤西州第三大公立大學(xué)，也是美國(guó)公立大學(xué)中唯一一所合作創(chuàng)建了中美合作大學(xué)的高校。美國(guó)肯恩大學(xué)的共同治理，涉及到理事會(huì)、校長(zhǎng)（或者說(shuō)以校長(zhǎng)為首席執(zhí)政官的校行政）、學(xué)校評(píng)議會(huì)、教師工會(huì)、學(xué)校規(guī)劃委員會(huì)、學(xué)生會(huì)、校友會(huì)等各個(gè)組織和層面。

關(guān)鍵詞：理事會(huì) 校長(zhǎng) 學(xué)校評(píng)議會(huì) 規(guī)劃委員會(huì)

一、美國(guó)肯恩大學(xué)共治機(jī)制的基本層面

（一）理事會(huì)（Board of Trustees）

美國(guó)肯恩大學(xué)理事會(huì)由近20名成員（含榮譽(yù)理事、學(xué)生理事）組成，多數(shù)來(lái)自校外。學(xué)校理事會(huì)的主要職能包括：制定學(xué)費(fèi)政策并舉行聽(tīng)證，向上推薦理事會(huì)成員，決定理事會(huì)成員的數(shù)量及組成，經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)外投資，選擇學(xué)校法律顧問(wèn)，向上提交年度預(yù)算，解決各類雇員之紛爭(zhēng)，根據(jù)高教法進(jìn)行聽(tīng)證會(huì)，批準(zhǔn)學(xué)校建設(shè)項(xiàng)目，批準(zhǔn)學(xué)校自身使命內(nèi)之其他項(xiàng)目，建立公共年度財(cái)務(wù)報(bào)表，提交校情年度報(bào)告，提交年度獨(dú)立審計(jì)與管理書(shū)，采納和使用學(xué)校印信，確定本校組織、管理和發(fā)展政策，指導(dǎo)與控制學(xué)校的各項(xiàng)支出和資金轉(zhuǎn)付，任命本校校長(zhǎng)并決定其薪酬，根據(jù)校長(zhǎng)之提名任命本校教學(xué)行政的專業(yè)人士并確定其薪酬，根據(jù)校長(zhǎng)之提名升、遷、任、免學(xué)校官員與雇員，授予學(xué)歷學(xué)位，根據(jù)學(xué)校需要對(duì)外舉債。

（二）校長(zhǎng)（President ）

美國(guó)肯恩大學(xué)理事會(huì)章程規(guī)定：校長(zhǎng)是大學(xué)的首席執(zhí)行官、理事會(huì)的首席顧問(wèn)和當(dāng)然理事，但無(wú)表決權(quán)。校長(zhǎng)應(yīng)由理事會(huì)的意愿任命。根據(jù)理事會(huì)的方針和州的法規(guī)，校長(zhǎng)被授予學(xué)校的行政領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和管理權(quán)，包括代表理事會(huì)簽字的權(quán)力。根據(jù)理事會(huì)的政策、州的法規(guī)、學(xué)校的資源，校長(zhǎng)應(yīng)對(duì)學(xué)校達(dá)成其任務(wù)、目標(biāo)、目的的總體領(lǐng)導(dǎo)和管理負(fù)責(zé)，包括學(xué)校的授課、研究、服務(wù)等方面。所有與理事會(huì)的溝通都應(yīng)當(dāng)通過(guò)校長(zhǎng)轉(zhuǎn)達(dá)，理事會(huì)主席邀請(qǐng)的除外。為協(xié)助校長(zhǎng)處理學(xué)校日常事務(wù)，美國(guó)肯大學(xué)校長(zhǎng)組成了學(xué)校內(nèi)閣，成員包括常務(wù)副校長(zhǎng)、學(xué)術(shù)副校長(zhǎng)兼教務(wù)長(zhǎng)、學(xué)生事務(wù)副校長(zhǎng)、大學(xué)關(guān)系副校長(zhǎng)、學(xué)校發(fā)展副校長(zhǎng)，分別協(xié)助校長(zhǎng)處理日常運(yùn)營(yíng)與財(cái)務(wù)、學(xué)術(shù)事務(wù)、學(xué)生工作、資金籌措等各條線的工作。

美國(guó)大學(xué)校長(zhǎng)通常通過(guò)學(xué)校內(nèi)閣會(huì)議和會(huì)議前與內(nèi)閣成員進(jìn)行非正式溝通，對(duì)學(xué)校的日常工作進(jìn)行管理。校內(nèi)閣會(huì)議每周召開(kāi)一次例會(huì)。具體任務(wù)是：討論教學(xué)、科研、設(shè)備、財(cái)務(wù)、管理、學(xué)生工作、研究生工作、教職員聘任和戰(zhàn)略規(guī)劃等方面出現(xiàn)的問(wèn)題，提出解決方案，供校長(zhǎng)和教務(wù)長(zhǎng)選擇。校長(zhǎng)不一定每次都參加會(huì)議，但教務(wù)長(zhǎng)必須參加，并事后向校長(zhǎng)匯報(bào)。美國(guó)肯恩大學(xué)大體上也是如此。

（三）學(xué)校評(píng)議會(huì)（University Senate）

美國(guó)肯恩大學(xué)評(píng)議會(huì)是該校政策制定的主要機(jī)構(gòu)之一。評(píng)議會(huì)及其下屬委員會(huì)就教師事務(wù)、課程、教學(xué)、學(xué)生事務(wù)、財(cái)務(wù)和其他事項(xiàng)等事宜向校長(zhǎng)提出建議。評(píng)議會(huì)下設(shè)評(píng)估委員會(huì)、課程委員會(huì)、通識(shí)教育委員會(huì)，還有特別委員會(huì)如溫州肯恩大學(xué)委員會(huì)。評(píng)議會(huì)成員來(lái)自于該校各院系所，也有少數(shù)來(lái)自該校教學(xué)、學(xué)生事務(wù)的行政部門，以及一名專門聯(lián)系該校理事會(huì)的專門人員，2016～2017 年度的成員近40名，主席由服務(wù)該校40多年的退休資深副教授Patrick Ippolito（也曾擔(dān)任學(xué)生事務(wù)副校長(zhǎng)）先生擔(dān)任。

一般而言， 美國(guó)大學(xué)的評(píng)議會(huì)負(fù)責(zé)管理學(xué)術(shù)事務(wù)，校級(jí)評(píng)議會(huì)負(fù)責(zé)的學(xué)術(shù)事務(wù)主要包括制定全校的學(xué)術(shù)政策、學(xué)科建設(shè)和發(fā)展規(guī)劃，確定校歷，確定教師的聘用、考核和晉升，負(fù)責(zé)本科生和研究生的教學(xué)、課程設(shè)置、學(xué)位事項(xiàng)以及對(duì)外學(xué)術(shù)交流活動(dòng)、校內(nèi)各種設(shè)施的使用等。當(dāng)處理教師和科研人員的聘任與提升的問(wèn)題時(shí)，評(píng)議會(huì)要確定相應(yīng)的人事政策。理事會(huì)可在得到評(píng)議會(huì)的建議與認(rèn)可后任命人事。

（四）規(guī)劃委員會(huì)（University Planning Council）

美國(guó)肯恩大學(xué)規(guī)劃委員會(huì)負(fù)責(zé)通過(guò)設(shè)定一定時(shí)期的可量化目標(biāo)、宗旨和體制有效性指標(biāo)等來(lái)編寫、執(zhí)行和評(píng)估戰(zhàn)略規(guī)劃。規(guī)劃委員會(huì)的主要職能是確保所有的主要計(jì)劃、決策和行動(dòng)都與大學(xué)的使命和目前的戰(zhàn)略計(jì)劃相一致。該委員會(huì)有權(quán)獲取大肯恩社區(qū)有關(guān)的文件和報(bào)告。規(guī)劃委員會(huì)的工作能將評(píng)估工作和可配資源之間建立聯(lián)系，以便形成整體性的、全校性的規(guī)劃制定過(guò)程。規(guī)劃委員會(huì)通過(guò)年度報(bào)告向校長(zhǎng)提出各類建議，通過(guò)口頭報(bào)告向理事會(huì)匯報(bào)，還要通過(guò)公開(kāi)論壇向肯恩社區(qū)匯報(bào)年度工作。

（五）教師工會(huì)（Kean Federation of Teachers，KFT）

教師工會(huì)是美國(guó)肯恩大學(xué)的一支重要力量，其采用集體談判的方式參與公立高校的治理。主要是維護(hù)教師的合法權(quán)益。美國(guó)肯恩大學(xué)的教師工會(huì)主要有兩個(gè)，其中影響最大的當(dāng)屬肯恩教師工會(huì)（KFT），由超過(guò)450名的教職員工組成，系美國(guó)教師工會(huì)的團(tuán)體會(huì)員。學(xué)校另外一工會(huì)組織是兼職教員聯(lián)合會(huì)（KUAFF），主要由在該校兼職的教師組成。

二、相關(guān)之間的關(guān)系及發(fā)展趨勢(shì)

（一）相互制約與依存的關(guān)系十分明顯

理事會(huì)與校長(zhǎng)是美國(guó)大學(xué)共同治理體系中最重要的一對(duì)關(guān)系。美國(guó)肯恩大學(xué)實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，校長(zhǎng)向理事會(huì)負(fù)責(zé)，并有效地行政權(quán)力。理事會(huì)支持校長(zhǎng)工作。理事會(huì)與以校長(zhǎng)為代表的校行政之間關(guān)系穩(wěn)定、良好。近幾年來(lái)，該校的一些行政改革舉措，也招致了內(nèi)外的不少爭(zhēng)議，但校長(zhǎng)法拉希博士仍然兩次獲得連任?？梢哉f(shuō)，美國(guó)肯恩大學(xué)理事會(huì)作為該校校與社會(huì)之間的“橋梁”和“緩沖器”，一方面，有助于大學(xué)及時(shí)反映社會(huì)需求；另一方面，也可以過(guò)濾掉一些外部對(duì)學(xué)校事務(wù)的非正常干擾，有助于保障學(xué)校的自主辦學(xué)，其作用十分顯著。

校長(zhǎng)與大學(xué)評(píng)議會(huì)代表著行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力，相互尊重與支持，體現(xiàn)了校長(zhǎng)治校與教授治學(xué)這兩個(gè)基本方面的平衡。工會(huì)在維護(hù)和爭(zhēng)取教師員工利益方面起著重大作用，獲得了平衡行政管理者的權(quán)力，但也提升了學(xué)校辦學(xué)成本、擴(kuò)大了高校的政治性、弱化了追求卓越的學(xué)術(shù)價(jià)值。

（二）行政權(quán)力呈現(xiàn)擴(kuò)張狀態(tài)，學(xué)術(shù)權(quán)力與教師權(quán)益受到挑戰(zhàn)

比較美國(guó)肯恩大學(xué)近年來(lái)的治理架構(gòu)，可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)校的行政權(quán)力呈現(xiàn)出擴(kuò)張狀態(tài)。

一是新增了校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的數(shù)量，校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)從2011年的7位增加至2016年的16位，短短五年間，數(shù)量翻了一番。尤為引人注目的是新增了律師出身的學(xué)校勞動(dòng)顧問(wèn)（University Labor Counsel），以應(yīng)對(duì)漸趨緊張的勞資關(guān)系，此職位也屬副校級(jí)行政高管。又如因該校與溫州大學(xué)合作創(chuàng)辦了溫州肯恩大學(xué)，因此又專設(shè)了一位助理副校長(zhǎng)兼校長(zhǎng)特別顧問(wèn)，主管溫州事務(wù)及人權(quán)研究所等。二是在校行政的權(quán)力安排上，學(xué)術(shù)副校長(zhǎng)兼教務(wù)長(zhǎng)位居常務(wù)副校長(zhǎng)之后，而不是通常意義上其他高校的“二把手”。三是新設(shè)了很多行政部門。上述情況，也導(dǎo)致了行政運(yùn)營(yíng)成本日益增加。

近年來(lái)，該校逐年減了少專職和終身教師數(shù)量，增加了兼職和臨時(shí)教師數(shù)量。正教授的數(shù)量從2011年秋季學(xué)年113人逐年下降至2015年秋季學(xué)年的83人，副教授和助理教授的數(shù)量也逐年下降。此舉損害了教師的利益，導(dǎo)致了教師和教師工會(huì)的強(qiáng)烈不滿。當(dāng)然，此舉的一個(gè)重要原因是學(xué)校財(cái)務(wù)狀況的考慮。和其他美國(guó)公立大學(xué)一樣，美國(guó)肯恩大學(xué)面臨著政府撥款日益下降的局面。近年來(lái)學(xué)生學(xué)雜費(fèi)收入約占全校年度財(cái)務(wù)預(yù)算的約80%。而政府（主要是州政府）對(duì)學(xué)校的撥款，在多年持續(xù)下降后，約占該校年度財(cái)政預(yù)算的不到20%。

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