為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化“松綁”

翁佳

當(dāng)前，科技已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的關(guān)鍵推動力。中華民族的偉大復(fù)興，客觀上需要形成幾個(gè)處于全球科技革命最前沿的高能級科創(chuàng)中心，引領(lǐng)百年發(fā)展。2014年5月，習(xí)近平總書記在視察上海時(shí)提出，上海要加快向具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心進(jìn)軍；2015年5月，市委市政府出臺《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》。強(qiáng)化科技創(chuàng)新能力，已經(jīng)在上海全市上下形成高度共識，向具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心進(jìn)軍，已邁入全面深化、全面落實(shí)的關(guān)鍵階段。

2015年3月，中共中央、國務(wù)院《關(guān)于深化體制機(jī)制改革 加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》對促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化提出明確要求，并采取加快“三權(quán)”下放、提高科技人員成果轉(zhuǎn)化收益比例、加大科技人員股權(quán)激勵(lì)力度等新舉措。2015年8月，全國人大常委會修訂《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，進(jìn)一步以法律手段，消除阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的制度性障礙，為地方立法也提供了依據(jù)和空間。

上海市人大常委會在推動全球科技創(chuàng)新中心建設(shè)工作中發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前仍有不少瓶頸制約著上?？萍紕?chuàng)新能力提升，其中很重要的一條是科技成果轉(zhuǎn)化難，科技成果轉(zhuǎn)化的“最后一公里”始終道路崎嶇、梗阻嚴(yán)重。一個(gè)顯而易見的現(xiàn)象是，上海不缺高水平的研究成果，在國際頂級期刊上的論文數(shù)量快速增加，但缺乏從實(shí)驗(yàn)室到市場的“完美一躍”，從“紙”到“錢”的質(zhì)的轉(zhuǎn)化?？梢哉f，科技創(chuàng)新的終極目的是服務(wù)于生產(chǎn)力提高，科技成果轉(zhuǎn)化是上?？苿?chuàng)中心建設(shè)的關(guān)鍵，成果轉(zhuǎn)化不了，就難以服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展主戰(zhàn)場，創(chuàng)新鏈和價(jià)值鏈就殘缺不全。因此，抓住科技成果轉(zhuǎn)化，就是牽住了科創(chuàng)中心建設(shè)的牛鼻子。

為了在法治軌道上加快解決上?？萍汲晒D(zhuǎn)化鏈條不暢、動力不足、能力不夠、市場化程度不高等問題，今年市人大常委會把制定《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》（以下簡稱《條例》）列為本年度的立法正式項(xiàng)目。目前，《條例（草案）》已經(jīng)過市十四屆人大常委會第三十三次會議的審議，進(jìn)入公開征求意見階段?！稐l例（草案）》堅(jiān)持問題導(dǎo)向，既對接上位法，又立足上海實(shí)際，聚焦成果轉(zhuǎn)化關(guān)鍵堵點(diǎn)，著力為高校院所、科研人員“松綁”，為企業(yè)創(chuàng)新“助力”，破除影響成果產(chǎn)業(yè)化的制度性障礙，整體呈現(xiàn)出以下幾方面亮點(diǎn)：

一是明確成果完成單位轉(zhuǎn)化自主權(quán)。針對自主權(quán)不夠明晰的問題，《條例（草案）》規(guī)定，科技成果完成單位對科技成果的處置和轉(zhuǎn)化收益的獎勵(lì)分配享有自主權(quán)，可以自主決定采用轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資等方式實(shí)施轉(zhuǎn)化；可以規(guī)定或者約定獎勵(lì)和報(bào)酬的具體方式、數(shù)額和時(shí)限，并自主實(shí)施獎勵(lì)方案。

二是明確成果完成人的基本權(quán)利義務(wù)?！稐l例（草案）》規(guī)定，完成人的基本權(quán)利義務(wù)主要包括三項(xiàng)基本權(quán)利和兩項(xiàng)義務(wù)?；緳?quán)利為：成果轉(zhuǎn)化知情權(quán)、按照與單位的協(xié)議實(shí)施轉(zhuǎn)化的權(quán)利，以及依照規(guī)定和約定獲得獎勵(lì)、報(bào)酬的權(quán)利；基本義務(wù)為：職務(wù)成果完成后的信息披露義務(wù)、對成果的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)等轉(zhuǎn)化工作的配合義務(wù)。

三是明確科技成果的作價(jià)投資方式?！稐l例（草案）》立足上海實(shí)踐，進(jìn)一步明確了高校院所可以自主選擇的三種作價(jià)投資方式：允許高校院所以自己名義直接將科技成果對外投資；允許高校院所獨(dú)資設(shè)立的負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理的法人開展科技成果作價(jià)投資；允許高校院所與科技人員事先對股權(quán)分配作出約定，直接以本單位和相關(guān)人員的名義作價(jià)投資。

四是強(qiáng)化企業(yè)主體作用發(fā)揮。當(dāng)前，科研的組織、實(shí)施與市場需求存在脫節(jié)，現(xiàn)有科技成果與企業(yè)需求差距較大，企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的主導(dǎo)作用沒有得到有效發(fā)揮，導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化率低。為了解決這些問題，《條例（草案）》規(guī)定：第一，支持企業(yè)加大成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費(fèi)投入，符合條件的企業(yè)享受研發(fā)費(fèi)加計(jì)扣除等優(yōu)惠等政策。國有企業(yè)對科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)費(fèi)投入，在業(yè)績考核中視同于利潤。第二，為企業(yè)開展成果轉(zhuǎn)化提供融資、保險(xiǎn)支持，鼓勵(lì)銀行、保險(xiǎn)公司為科技成果轉(zhuǎn)化提供融資和保險(xiǎn)服務(wù)。第三，引導(dǎo)企業(yè)與高校院所開展建立研究開發(fā)平臺、轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等形式的產(chǎn)學(xué)研合作，高校院所向企業(yè)開放大型科學(xué)儀器設(shè)施等科技資源；鼓勵(lì)開展人才雙向交流，允許高校院所科技人員通過離崗創(chuàng)業(yè)、在崗創(chuàng)業(yè)、到企業(yè)兼職等方式，從事成果轉(zhuǎn)化。

五是強(qiáng)化高校院所成果轉(zhuǎn)化專業(yè)化隊(duì)伍建設(shè)?！稐l例（草案）》明確規(guī)定，高校院所可以設(shè)立或指定專門機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本單位科技成果轉(zhuǎn)化的管理和服務(wù)，其機(jī)構(gòu)職責(zé)體現(xiàn)為：受理科技成果研發(fā)信息披露報(bào)告，分析科技成果應(yīng)用價(jià)值，自行或者指導(dǎo)、協(xié)助成果完成人開展后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)，申請、管理和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)等。同時(shí)，還明確高校院所應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)化收入中提取一定比例用于支持本單位成果轉(zhuǎn)化專門機(jī)構(gòu)的運(yùn)行和發(fā)展。

六是強(qiáng)化各類轉(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)和平臺建設(shè)。為了破解科技專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)普遍存在的規(guī)模小、專業(yè)化程度低、服務(wù)體系不健全、社會認(rèn)同度不高等問題，《條例（草案）》制定了系統(tǒng)舉措。針對企業(yè)“找不到成果”問題，支持各類專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)和發(fā)展，支持其提供科技成果信息分析、交易代理、價(jià)值評估等服務(wù)；針對企業(yè)“接不住成果”的問題，支持各類研究開發(fā)平臺的建設(shè)和發(fā)展，支持其提供共性技術(shù)研發(fā)、中間試驗(yàn)、工業(yè)性試驗(yàn)、工程化開發(fā)等服務(wù)；針對企業(yè)“接住成果后的產(chǎn)業(yè)化”問題，支持眾創(chuàng)空間等創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)和發(fā)展，支持其為科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目和初創(chuàng)期科技企業(yè)提供孵化場地、創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、投融資對接、技術(shù)對接等服務(wù)。

七是強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化收益分配。轉(zhuǎn)化收益分配是當(dāng)前制約科技成果轉(zhuǎn)化的重要瓶頸，《條例（草案）》作出了相應(yīng)安排：首先，確立“約定優(yōu)先”原則，獎勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)由職工代表大會予以規(guī)定，或者由單位與個(gè)人予以約定。其次，對高校院所進(jìn)行約定或者規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)作出指引，允許高校院所從轉(zhuǎn)讓、許可凈收入，作價(jià)投資形成的股份或出資比例，或者該項(xiàng)科技成果產(chǎn)生的凈收益中提取一定的比例，作為獎勵(lì)和報(bào)酬；再次，明確高校院所轉(zhuǎn)化“凈收入”的計(jì)算方法。采用“凈收入=收入-轉(zhuǎn)化過程中的直接成本”的做法，將收入扣除實(shí)施轉(zhuǎn)化時(shí)直接發(fā)生的費(fèi)用，如專利維持費(fèi)、中介費(fèi)、評估費(fèi)等，不計(jì)算前期研發(fā)投入成本。最后，允許轉(zhuǎn)化后所發(fā)獎酬不受工資總量限制。此外，還對擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的激勵(lì)方式予以明確。

八是建立科技成果轉(zhuǎn)化勤勉盡責(zé)制度。為了進(jìn)一步提升高校院所、國有企業(yè)負(fù)責(zé)人開展科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，《條例（草案）》提出建立勤勉盡責(zé)制度，并明確了勤勉盡責(zé)的判斷標(biāo)準(zhǔn)，主要包括：高校院所、國有企業(yè)應(yīng)建立本單位科技成果轉(zhuǎn)化工作的規(guī)章制度，對相關(guān)的民主決策程序、合理注意義務(wù)、監(jiān)督管理職責(zé)等內(nèi)容予以明確；在此基礎(chǔ)上明確規(guī)定，相關(guān)負(fù)責(zé)人根據(jù)法律法規(guī)和本單位規(guī)章制度開展轉(zhuǎn)化工作，即視為履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，不因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化而產(chǎn)生決策責(zé)任。