基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的腫瘤學(xué)科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)分析*

重慶市腫瘤研究所（400030） 戴 羽 鄭曉東 黎 晶 黃漸青 陳 霞

基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的腫瘤學(xué)科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)分析*

重慶市腫瘤研究所（400030） 戴 羽 鄭曉東 黎 晶 黃漸青 陳 霞△

目的以12所研究機(jī)構(gòu)2013年腫瘤學(xué)國(guó)家自然科學(xué)基金結(jié)題項(xiàng)目為研究對(duì)象，分析國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的績(jī)效產(chǎn)出，揭示影響國(guó)家自然科學(xué)基金績(jī)效產(chǎn)出的因素，為醫(yī)學(xué)機(jī)構(gòu)科研競(jìng)爭(zhēng)力研究提供參考。方法數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）。結(jié)果12所研究機(jī)構(gòu)中，綜合效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率達(dá)到DEA有效的分別有3所、4所和3所，分別占研究機(jī)構(gòu)數(shù)量的25%、33.3%和25%；綜合效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率的平均值分別為0.844、0.896和0.938。結(jié)論2013年，腫瘤學(xué)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的績(jī)效產(chǎn)出水平總體較好。但受技術(shù)效率偏低影響，某些研究機(jī)構(gòu)科研績(jī)效水平偏低，主要與其科研平臺(tái)較低、高層次人才偏少以及缺乏合作交流有關(guān)。

腫瘤學(xué) 科研績(jī)效 競(jìng)爭(zhēng)力

近年來(lái)，為提升醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，國(guó)家加大了醫(yī)學(xué)重點(diǎn)學(xué)科特別是腫瘤學(xué)科的科研資金投入。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，2010－2014年國(guó)家自然基金委對(duì)腫瘤學(xué)科面上項(xiàng)目的資助，其項(xiàng)目數(shù)量由2010年的199項(xiàng)增至2014年的728項(xiàng)，資助額度則從2010年的6201萬(wàn)元增加至2014年的51662萬(wàn)元。國(guó)家對(duì)腫瘤學(xué)資助力度的增大，將有力促進(jìn)腫瘤學(xué)科基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的發(fā)展，對(duì)于提升腫瘤學(xué)科的學(xué)術(shù)水平和科研實(shí)力具有重要意義。

目前腫瘤學(xué)科研項(xiàng)目的開(kāi)展，其相應(yīng)的科研成果績(jī)效產(chǎn)出水平在現(xiàn)有研究中鮮有提及。本文擬以全國(guó)12所腫瘤學(xué)研究機(jī)構(gòu)為研究對(duì)象，分析各研究機(jī)構(gòu)所獲科研項(xiàng)目的成果產(chǎn)出水平，并就不同研究機(jī)構(gòu)的科研績(jī)效水平差異進(jìn)行評(píng)價(jià)。以期通過(guò)本文研究，為腫瘤學(xué)科科研項(xiàng)目管理以及學(xué)科建設(shè)提供數(shù)據(jù)參考。

資料與方法

1.資料來(lái)源

本文所選12所腫瘤學(xué)研究機(jī)構(gòu)，分別按其所在地區(qū)進(jìn)行命名（表1）。數(shù)據(jù)主要來(lái)自2013年國(guó)家自然科學(xué)基金結(jié)題項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)報(bào)告。

表1 選用的醫(yī)學(xué)研究機(jī)構(gòu)基本信息

2.研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data envelopment analysis，DEA）是一種多投入多產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)分析方法。該方法將單輸入單輸出有效性概念推廣到多輸入多輸出同類(lèi)決策單元（decision making unit，DMU）的有效性評(píng)價(jià)中［1］。在科研項(xiàng)目產(chǎn)出效率的評(píng)價(jià)中，不僅能計(jì)算各研究機(jī)構(gòu)（決策單元）的相對(duì)效率，而且能指出非DEA有效的研究機(jī)構(gòu)哪些方面投入過(guò)?；虍a(chǎn)出不足，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行定量分析［2］。

3.模型與指標(biāo)確定

本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）中的VRS-BCC模型進(jìn)行分析，VRS-BCC模型可分別測(cè)算各決策單元的綜合效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率［3］。其中，綜合效率＝技術(shù)效率×規(guī)模效率。若效率值等于1，則DEA有效，若效率值小于1，則非 DEA有效［2］。具體來(lái)說(shuō)，VRS-BCC模型的線(xiàn)性對(duì)偶規(guī)劃形式為:

式中，xj，yj分別為投入指標(biāo)數(shù)據(jù)和輸出指標(biāo)數(shù)據(jù)，xj0，yj0為第j個(gè)決策單元的投入—輸出數(shù)據(jù)，λj為權(quán)系數(shù)，s－、s＋分別為投入指標(biāo)和輸出指標(biāo)的松弛變量。參照以往研究［4－5］，本文選用的輸出指標(biāo)為論文數(shù)量（篇）、會(huì)議參會(huì)次數(shù)（次）以及人才培養(yǎng)數(shù)量（人），投入指標(biāo)為科研項(xiàng)目數(shù)量（項(xiàng)）和科研項(xiàng)目資助金額（萬(wàn)元）。

結(jié) 果

1.投入-產(chǎn)出現(xiàn)狀

2013年，12所醫(yī)學(xué)研究機(jī)構(gòu)的國(guó)家自然科學(xué)基金結(jié)題項(xiàng)目（腫瘤學(xué)）總數(shù)為454項(xiàng)，對(duì)應(yīng)的項(xiàng)目資助額度達(dá)到13330萬(wàn)元；最終論文產(chǎn)出數(shù)量為1789篇，會(huì)議參會(huì)次數(shù)達(dá)到353次，人才培養(yǎng)數(shù)量為1584人。

不同醫(yī)學(xué)研究機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，研究機(jī)構(gòu)HD1、HD2和HN2在項(xiàng)目數(shù)量、資助經(jīng)費(fèi)額度上均比其他研究機(jī)構(gòu)大，在論文總量、人才培養(yǎng)數(shù)量上也比其他研究機(jī)構(gòu)多，但在會(huì)議參會(huì)數(shù)量上這種對(duì)應(yīng)關(guān)系并不明顯。

圖1 各研究機(jī)構(gòu)的國(guó)家自然科學(xué)基金投入-產(chǎn)出現(xiàn)狀與DEA投影結(jié)果

2.效率分析

由表2可知，12所科研機(jī)構(gòu)的綜合效率平均值為0.844，技術(shù)效率平均值為0.896，規(guī)模效率平均值為0.938。12所科研機(jī)構(gòu)中，HB2、HD3和XN1的綜合效率達(dá)到DEA有效，有效率為25%；HB2、HD3、XN1和HN2的技術(shù)效率達(dá)到DEA有效，有效率為33.3%；與綜合效率類(lèi)似，HB2、HD3和XN1的規(guī)模效率達(dá)到DEA有效，有效率為25%。

在非DEA有效的研究機(jī)構(gòu)中，HB1和HN2綜合效率在0.9～1.0之間外；其余研究機(jī)構(gòu)的綜合效率均在0.9以下，多數(shù)研究機(jī)構(gòu)的綜合效率在0.8以下；技術(shù)效率在0.8～1.0之間的研究機(jī)構(gòu)有5個(gè)；技術(shù)效率較低的研究機(jī)構(gòu)為XB1、XB2和HN1；與技術(shù)效率不同，多數(shù)研究機(jī)構(gòu)的規(guī)模效率大于0.8。

3.規(guī)模收益

由表2可知，研究機(jī)構(gòu)HB2、HD3和XN1科研項(xiàng)目的DEA有效，其規(guī)模收益不變，剩下9所科研機(jī)構(gòu)中，除HB1的規(guī)模收益是遞增的，其余研究機(jī)構(gòu)的規(guī)模收益均為遞減，表明增加科研項(xiàng)目和科研經(jīng)費(fèi)，并不能帶來(lái)更高比例的成果產(chǎn)出。

表2 12所科研機(jī)構(gòu)研究項(xiàng)目績(jī)效相對(duì)有效性與規(guī)模收益狀況測(cè)度結(jié)果

進(jìn)一步來(lái)看投入指標(biāo)和輸出指標(biāo)的松弛變量（表3）。在保持投入不變的條件下，輸出指標(biāo)論文產(chǎn)出數(shù)量、參會(huì)次數(shù)和人才培養(yǎng)人數(shù)可增加的研究機(jī)構(gòu)數(shù)量分別為3個(gè)、6個(gè)和5個(gè)。其中，HB1、XN2和HN1的論文可增加產(chǎn)出 32篇、91篇和 20篇；HD1、HD2、HZ1、XB1、XB2和HN1可分別增加會(huì)議參會(huì)次數(shù)21次、7次、35次、11次、3次和 6次；HB1、HD1、HD2、HZ1和XB2可分別增加人才培養(yǎng)人數(shù)62人、8人、47人、40人和64人。

表3 研究機(jī)構(gòu)投入指標(biāo)和輸出指標(biāo)的松弛變量值

4.投影結(jié)果

在DEA分析中，可使用投影理論對(duì)規(guī)模效率DEA非有效的研究機(jī)構(gòu)進(jìn)一步分析，進(jìn)而確定DEA分析非有效時(shí)，各研究機(jī)構(gòu)的投入指標(biāo)和輸出指標(biāo)最佳配置［1］。12所科研機(jī)構(gòu)中，除研究機(jī)構(gòu) HB2、HD3和XN1的綜合效率DEA有效外，其余9個(gè)研究機(jī)構(gòu)均需調(diào)整科研資源投入規(guī)模，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)資源投入和輸出的最佳配置。

投影分析結(jié)果表明（圖1），在產(chǎn)出方面，研究機(jī)構(gòu)XN2論文產(chǎn)出增加幅度最大，由現(xiàn)狀101篇可增加至207篇（優(yōu)化值），約為現(xiàn)狀的2倍；研究機(jī)構(gòu)HZ1參會(huì)次數(shù)增加幅度最大，由現(xiàn)狀9次可增加至46次，約為現(xiàn)狀的5倍；研究機(jī)構(gòu)HB1的人才培養(yǎng)增加幅度最大，由現(xiàn)狀61人增加至124人，約為現(xiàn)狀的2倍。

討 論

1.DEA非有效原因

國(guó)家自然科學(xué)基金是目前相對(duì)較公正、能體現(xiàn)科研機(jī)構(gòu)科研競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)［6］，因此，本文對(duì)腫瘤學(xué)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的績(jī)效產(chǎn)出水平進(jìn)行研究。結(jié)果表明，12所研究機(jī)構(gòu)的基金項(xiàng)目綜合效率均值達(dá)到0.844，表明腫瘤學(xué)國(guó)家自然科學(xué)基金科研成果的整體產(chǎn)出水平較好。然而，12所研究機(jī)構(gòu)中，僅3所研究機(jī)構(gòu)DEA有效，有效率僅為25%，綜合效率DEA非有效的研究機(jī)構(gòu)較多，因此有必要找出影響綜合效率DEA非有效的原因。

由效率分析結(jié)果可知（表2），技術(shù)效率均值為0.896，規(guī)模效率均值則達(dá)到0.938，表明技術(shù)效率偏低應(yīng)為導(dǎo)致綜合效率DEA偏低的原因。技術(shù)效率偏低說(shuō)明，多數(shù)腫瘤學(xué)科研機(jī)構(gòu)的科研能力和管理水平相對(duì)較低，反映出這些研究機(jī)構(gòu)亟需增強(qiáng)科研平臺(tái)建設(shè)力度和科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)力度的發(fā)展現(xiàn)狀。

多數(shù)研究機(jī)構(gòu)的規(guī)模收益狀況為遞減，表明繼續(xù)增加科研項(xiàng)目數(shù)量或科研經(jīng)費(fèi)，并不能使多數(shù)科研機(jī)構(gòu)的成果產(chǎn)出出現(xiàn)明顯增加，反映了科研投入冗余的狀況。松弛變量結(jié)果進(jìn)一步說(shuō)明，在優(yōu)化科研投入配置的情況下，多數(shù)研究機(jī)構(gòu)會(huì)在論文產(chǎn)出效率方面較高，而在人才培養(yǎng)和會(huì)議交流方面產(chǎn)出效率較低。

2.政策建議

本文結(jié)果表明，技術(shù)效率偏低是導(dǎo)致多數(shù)研究機(jī)構(gòu)綜合效率DEA非有效的主要原因，因此應(yīng)加強(qiáng)腫瘤學(xué)研究機(jī)構(gòu)的科研能力建設(shè)。科研平臺(tái)方面，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)明確自身的腫瘤學(xué)特色學(xué)科發(fā)展方向，重點(diǎn)打造特色研究科研實(shí)驗(yàn)室，加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)外醫(yī)學(xué)研究實(shí)驗(yàn)平臺(tái)的交流與合作?？蒲袌F(tuán)隊(duì)建設(shè)方面，應(yīng)加大高層次科研人才的引進(jìn)力度，加強(qiáng)推進(jìn)優(yōu)秀學(xué)科帶頭人的遴選和培養(yǎng)［7］，以提升學(xué)科建設(shè)水平和質(zhì)量。另外，在人才培養(yǎng)方面，應(yīng)有針對(duì)性地采取措施加強(qiáng)青年科研人員的能力培養(yǎng)［8］，鼓勵(lì)有潛質(zhì)的研究人員特別是年輕人參與腫瘤學(xué)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究。

結(jié) 論

本文對(duì)腫瘤學(xué)國(guó)家自然科學(xué)基金的科研績(jī)效產(chǎn)出展開(kāi)研究。得到如下結(jié)論:全國(guó)12所研究機(jī)構(gòu)的科研績(jī)效水平存在較大差異，其中研究機(jī)構(gòu)XN1、HD3和HB2科研成果績(jī)效水平最高，XB1和XB2科研績(jī)效水平最低。造成科研機(jī)構(gòu)績(jī)效產(chǎn)出水平偏低的原因，主要與研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)效率偏低有關(guān)，具體與研究機(jī)構(gòu)的科研平臺(tái)偏低、科研人才儲(chǔ)備偏少有一定關(guān)系，另外，缺乏一定數(shù)量的科研合作交流，也是造成科研項(xiàng)目績(jī)效產(chǎn)出水平偏低的重要原因。

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重慶市沙坪壩區(qū)科委軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目（R201435）

△通信作者:陳霞，E-mail:523241031@qq.com

（責(zé)任編輯:劉 壯）