試論《國際政治中的知覺與錯誤知覺》中的實證主義研究方法

呂雙廷

【摘要】美國著名國際關(guān)系學者羅伯特·杰維斯在其代表作《國際政治中的知覺與錯誤知覺》中，創(chuàng)立了國際政治認知心理學的理論體系。該體系從決策者層面入手，觀察和分析決策者的心理認知因素對制定國家政策的影響，不僅具有理論意義，而且具有很重要的現(xiàn)實意義。杰維斯在構(gòu)建這一理論體系的過程中，主要運用實證主義的研究方法，結(jié)合大量歷史數(shù)據(jù)，充分證明了其理論體系的科學性。本文簡要介紹了杰維斯及其國際政治認知心理學理論，并簡單分析了其所運用的實證主義研究方法。

【關(guān)鍵詞】國際政治;認知心理學;知覺;錯誤知覺;實證主義;研究方法

《國際政治中的知覺與錯誤知覺》（以下簡稱《知覺》）是美國著名國際關(guān)系學者羅伯特·杰維斯于1976年發(fā)表的著作，其中全面闡述了杰維斯原創(chuàng)的國際政治認知心理學的理論體系。在《知覺》這本著作中，杰維斯嫻熟地運用了實證主義的研究方法。

一、杰維斯及其《知覺》

羅伯特·杰維斯于1940年出生于美國紐約市，1962年畢業(yè)于奧柏林學院獲學士學位，1967年在加州大學伯克利分校獲得政治學博士學位。杰維斯著述甚豐，主要分布在三個相互關(guān)聯(lián)的國際政治領(lǐng)域：戰(zhàn)略性互動（包括核威懾和無政府條件下的合作）、國際政治中的知覺與錯誤知覺、復雜系統(tǒng)效應(yīng)和非本意結(jié)果。其中，《知覺》是其最成熟的理論著作。

《知覺》共四個部分，分十二章。

第一部分為理論基礎(chǔ)，分三章。作者介紹了知覺的概念，探討了決策過程中知覺的重要性;討論了影響行為體行為的外部原因和內(nèi)部原因，構(gòu)建了根據(jù)行為體過去的行為推測其未來行為的理論框架;分析了威懾理論和螺旋模式這兩種國際關(guān)系中使用的心理學理論及其存在的不足。

第二部分分析知覺的過程，分四章。作者主要分析了決策者如何處理信息，以及如何形成、維持和改變自己對國際關(guān)系和其他行為體的認識，具體地探討了理性相符和非理性相符、人腦中處于前沿位置的內(nèi)容對其知覺的影響、歷史經(jīng)驗教訓對知覺傾向形成的影響，認為認知相符、誘發(fā)定勢、歷史包袱是錯誤知覺形成的主要機制，并證明人的觀念在一定條件下是可以改變的。

第三部分討論經(jīng)常發(fā)生的錯誤知覺，分四章。作者著重評析了統(tǒng)一性知覺、過高估計自己作為影響者和影響對象的重要性、愿望思維以及認知失調(diào)四種錯誤知覺，并證明決策者經(jīng)常出現(xiàn)這四種錯誤知覺。

最后一部分為結(jié)論，一章。作者討論了決策者怎樣才能夠?qū)㈠e誤知覺減少到最小程度，提出要采取可靠措施，加強采用可靠信息的強度，減少決策者頑固堅持原有認識、不認真考慮自己所做決策就下結(jié)論的現(xiàn)象。

上述各個部分和章節(jié)共同構(gòu)成了杰維斯國際政治認知心理學的理論體系，而杰維斯在建構(gòu)其理論體系的過程中，嫻熟地運用了實證主義的研究方法。

二、實證主義及其研究方法

公認的實證主義的創(chuàng)始人是法國哲學家奧古斯特·孔德，他明確地將科學方法規(guī)定為實證方法，并將實證方法與形而上學的思辨方法對立起來，提出拒斥形而上學并以科學方法取而代之。他在《論實證精神》中認為，“實證”一詞包含了四層意思：一是與虛幻對立的真實、二是與無用相對的有用、三是與猶疑對立的肯定、四是與模糊相對的精確。自孔德和穆勒提出“社會實證主義”以來，實證主義在各歷史階段形成了不同的理論特征，經(jīng)歷了諸如批判實證主義、經(jīng)驗批判主義、邏輯實證主義和邏輯經(jīng)驗主義等階段，最終在20世紀中期之后匯入到語言分析的哲學潮流中。它以其強勢、鮮明的科學特征，為20世紀前半期的知識基礎(chǔ)和認識框架提供了主流的研究路徑。實證主義的目的就是要發(fā)現(xiàn)自然規(guī)律或存在于事實中間的恒常關(guān)系，并認為這只能依靠觀察和經(jīng)驗才能得到。實證主義將知識等同于理論，強調(diào)認識的途徑和建構(gòu)理論的主要方法就是在受控制的條件下進行實驗，并且主張以一整套固定的“科學主義”原則和標準衡量知識增長。關(guān)于科學理論的客觀實證與演繹邏輯原則統(tǒng)一的邏輯主義觀點、只有經(jīng)驗可以證實或可以證偽或定義為真的命題才是科學命題的實證原則、觀察的相對客觀性即可以獨立于理論的認識論假定，以及建立事物之間因果關(guān)系并試圖發(fā)現(xiàn)可觀察現(xiàn)象之間超越時間界限關(guān)系的因果理論等科學哲學和認識論學說都成為實證主義的基本假定。

二戰(zhàn)以后的國際關(guān)系學主流學派基本上遵循了一種根據(jù)實證主義的認識論和方法論原則建立的研究程序。這個研究程序包括了四個重要內(nèi)容：提出研究問題、確立理論框架、收集系統(tǒng)數(shù)據(jù)、使用數(shù)據(jù)進行驗證。

三、《知覺》中實證主義研究方法的應(yīng)用

杰維斯在《知覺》中建構(gòu)其國際政治認知心理學的過程中，遵循了上述實證主義研究程序的四個重要內(nèi)容。

1、提出研究問題

任何科學的研究都始于研究問題。在研究人員中有一句俗語：找到一個好的問題，研究工作已經(jīng)完成了一半。波普爾認為科學和人類知識的增長總是始于問題、結(jié)于問題。隨著人類知識的增長，問題會越來越深刻，并且會導致其他相關(guān)問題。研究問題應(yīng)該是始于思維的困惑，當我們發(fā)現(xiàn)經(jīng)驗解釋不了的現(xiàn)象，或者是現(xiàn)有理論解釋不了的客觀事實，或者是觀察到的客觀事實與預(yù)期不符時，就產(chǎn)生了問題，并需要我們做出解答。按照實證主義的研究步驟，研究問題應(yīng)具備以下條件：（1）問題的提出是基于對現(xiàn)有理論的分析或批判性梳理，或是基于對客觀事實的觀察;（2）問題的提出可以導致確立變量之間的因果關(guān)系;（3）問題的解答可以受到可觀察數(shù)據(jù)的檢驗。

杰維斯在《知覺》的導言中一開始就問道：“錯誤知覺的原因和后果是什么？決策中常常發(fā)生什么樣的知覺錯誤？對政治和其他行為體形象的認識是怎樣形成和改變的？決策者怎樣依據(jù)信息做出推斷，尤其是從與他們自己的觀點相矛盾的信息中做出推斷？”顯然，上述問題是本書要解決的問題，但《知覺》的核心問題是：“為什么在行為體雙方均不希望沖突的情境中、在本來是可以合作的條件下，會發(fā)生沖突和爭斗，會拒絕合作而走向戰(zhàn)爭？”這是一個具有重大學術(shù)意義和現(xiàn)實意義的研究問題。對于這一問題的解答，杰維斯承認許多優(yōu)秀國際政治學者的研究成果，認為國際體系的無政府狀態(tài)無疑是國家之間沖突和爭斗，甚至走向戰(zhàn)爭的重要原因。但他認為，過去在體系層次和國家層次上的諸多研究成果，不能充分說明國家之間的戰(zhàn)爭和和平行為，因為國家的對外決策是由人做出的，而作為決策者的人與普通人存在一樣的認知局限，所以難免在判斷其他國家的行為和意圖時出現(xiàn)錯誤知覺。為了回答上述《知覺》中的核心問題，杰維斯提出，國家之間之所以發(fā)生沖突，是由于決策者的錯誤知覺影響，進而明確了《知覺》中研究的兩個重要變量：知覺（錯誤知覺）和行為體行為。又由于國際關(guān)系史數(shù)據(jù)的大量存在，使得杰維斯的理論假設(shè)可以受到可觀察數(shù)據(jù)的檢驗。

2、確立理論框架

理論是對研究問題提出的答案。在研究設(shè)計中，理論往往是以理論假設(shè)的形式出現(xiàn)，研究人員需要在這個假設(shè)的基礎(chǔ)上繼續(xù)進行研究。在學術(shù)界，人們對研究工作應(yīng)該是“假設(shè)先行”還是“觀察先行”有著不同的看法。有學者認為，“假設(shè)先行”可能會限制研究人員觀察問題的角度，因為假設(shè)本身已受到研究者主觀意識的影響，但是確定研究問題之后，假設(shè)則自然地會先于觀察，因為如果沒有假設(shè)，研究人員將不知道要觀察什么。而要對研究問題提出適當?shù)拇鸢?，就要提出新的假設(shè)和大膽的猜測。

實證主義的研究方法要求，理論假設(shè)應(yīng)具備以下條件：（1）包括明確的理論假設(shè)，即研究問題的可能答案;（2）假設(shè)含有明確的變量和對變量之間因果關(guān)系的陳述;（3）假設(shè)可以被觀察數(shù)據(jù)所證偽，即任何假設(shè)應(yīng)含至少一個零假設(shè)和一個備擇假設(shè)。

杰維斯認為，人們對客觀世界的認識是非常重要的。對于同樣的客觀世界和客觀事實，不同的人會有不同的理解，不同的理解會使人們產(chǎn)生不同的應(yīng)對行為、帶來不同的決策。因此，如果不考察決策者對客觀世界的看法和對其他人的認識，就無法解釋重大決定和政策是怎樣形成的。也就是說，這些認知因素構(gòu)成了部分行為的近因，其他層次的分析無法直接說明這些認知因素是什么。根據(jù)認知心理學的基本理論，當一個人接收到信息或是受到環(huán)境中刺激因素刺激的時候，他就會產(chǎn)生對這一因素的知覺。杰維斯《知覺》的創(chuàng)新之處就在于，引入“知覺（錯誤知覺）”概念，借鑒認知心理學理論，以決策者個人為研究對象，從最微觀的層次研究國際政治問題。

在決策者這一微觀層次上面，杰維斯對國家沖突行為的假設(shè)是：國家決策者在不確定的國際條件下，很容易發(fā)生錯誤知覺，并且大多數(shù)這樣的錯誤知覺是夸大對方的敵意，將對方國家視為具有沖突意圖的對手。由于互動的雙方都趨于發(fā)生這樣的錯誤知覺，沖突的幾率就可能明顯大于合作的幾率。所以，在杰維斯的研究設(shè)計中，他確定了兩個變量：一個是最微觀層次上的國家決策者知覺，這是他的自變量;一個是國家之間的沖突行為，這是他的因變量。兩個變量之間存在的因果關(guān)系是：國家決策者的錯誤知覺可能加劇國家之間的沖突，甚至導致國家之間的戰(zhàn)爭。杰維斯的目的就是試圖證明，決策者對世界和其他行為體的知覺常常會偏離客觀實際，而這種偏離是有規(guī)律的，是能夠被人們正確理解的，而且是能夠被客觀觀察數(shù)據(jù)所檢驗的。

3、收集系統(tǒng)數(shù)據(jù)

實證主義的研究方法要求，理論假設(shè)必須得到觀察和試驗的嚴格驗證，驗證的關(guān)鍵是數(shù)據(jù)。更為重要的是，研究中使用的數(shù)據(jù)必須是系統(tǒng)數(shù)據(jù)，因為只有系統(tǒng)數(shù)據(jù)才能夠保持數(shù)據(jù)分析和處理的可靠性。所謂系統(tǒng)數(shù)據(jù)，是指根據(jù)研究設(shè)計需要，具有可信度、精密度和精確度的數(shù)據(jù)。系統(tǒng)數(shù)據(jù)既包括數(shù)據(jù)產(chǎn)生的過程，還必須具有可重復特征，亦即其他研究人員可以重復使用同樣的數(shù)據(jù)，并根據(jù)使用的規(guī)則，得到相同的研究結(jié)果。

系統(tǒng)數(shù)據(jù)包括量化數(shù)據(jù)和非量化數(shù)據(jù)，歷史數(shù)據(jù)即屬于非量化數(shù)據(jù)。杰維斯對歷史是十分熟悉的，對具體的歷史事件了如指掌。他充分運用了自己的這一特長，在《知覺》中使用大量的歷史案例作為其研究的系統(tǒng)數(shù)據(jù)。

杰維斯在介紹自己所選用的案例時稱，“我使用的案例是具有大量證據(jù)的歷史案例，并且這些證據(jù)經(jīng)過歷史學家的充分研究，達成了基本一致的意見”，“我研究了大量不同歷史時期的數(shù)據(jù)，僅選其中哪些頻率很高的錯誤知覺現(xiàn)象加以分析”。在《知覺》中，杰維斯對歷史數(shù)據(jù)的使用有詳有略，有些歷史事件在他的筆下只有寥寥數(shù)語，但從其大量注釋中可以看出，其所使用數(shù)據(jù)的系統(tǒng)性和全面性。

4、使用數(shù)據(jù)進行驗證

實證主義研究的最后一步是用收集到的系統(tǒng)數(shù)據(jù)對所提出的理論假設(shè)進行驗證。理論假設(shè)被接受還是被證偽都要取決于使用系統(tǒng)數(shù)據(jù)的驗證結(jié)果。如果系統(tǒng)數(shù)據(jù)支持理論假設(shè)，驗證結(jié)果為真，則表明理論假設(shè)成立;如果系統(tǒng)數(shù)據(jù)不支持理論假設(shè)，驗證結(jié)果為否，則表明理論假設(shè)不成立，需要進行進一步修正。而科學研究的過程就是一個不斷地將理論與事實進行比較的過程，通過這種比較，堅持真理，修正錯誤，拓寬學科領(lǐng)域，增加人類知識。

杰維斯在《知覺》中提出理論假設(shè)之后，進一步使用歷史數(shù)據(jù)對其理論假設(shè)進行了檢驗，以證實自己的理論假設(shè)。在對大量歷史數(shù)據(jù)進行分析研究之后，杰維斯發(fā)現(xiàn)心理學理論中的認知相符、誘發(fā)定勢、歷史包袱等三個導致錯誤知覺的重要機制在國際政治領(lǐng)域中同樣發(fā)揮了非常重要的作用，導致決策者極易形成錯誤知覺，從而做出錯誤的決策，進而形成或加劇國家之間的沖突。例如，杰維斯在《知覺》中提到第二次世界大戰(zhàn)的起源時指出，希特勒認為英國和法國不會因為波蘭而參加戰(zhàn)爭，因為以前英國和法國從來沒有為波蘭人作戰(zhàn)過，但是希特勒沒有認識到，正是因為德國的節(jié)節(jié)勝利使英國和法國意識到，德國的野心是沒有窮盡的。這說明，希特勒之所以對英國和法國的行為做出錯誤的判斷，是因為希特勒認為英國和法國仍舊會采取歷史上采取的行為，證明歷史包袱在決策者形成錯誤知覺時確實發(fā)揮了重大作用。

在討論了錯誤知覺的形成機制之后，杰維斯進一步分析了統(tǒng)一性知覺、過高估計自己作為影響者和影響對象的重要性、愿望思維以及認知失調(diào)等四種經(jīng)常發(fā)生的錯誤知覺，運用大量歷史數(shù)據(jù)，證明即使是再明智的決策者也經(jīng)常出現(xiàn)這四種錯誤知覺，進而影響其決策的正確性。通過恰到好處地使用歷史數(shù)據(jù)，杰維斯證明，其理論假設(shè)是受到了歷史數(shù)據(jù)支持的。

四、對杰維斯研究方法的反思

毫無疑問，《知覺》是國際政治學領(lǐng)域公認的大師級著作，杰維斯將認知心理學與國際政治相結(jié)合進行研究的方法被認為是極具開創(chuàng)性的，而其從決策者這一微觀層次進行國際政治研究，對理解決策者的決策行為，不僅具有理論意義，而且具有很重要的現(xiàn)實意義。美國斯坦福大學學者亞歷山大·喬治在評價《知覺》時就說：“它對心理學理論以及有關(guān)知覺與錯誤知覺的研究進行了創(chuàng)新性、關(guān)鍵性的綜合分析，并以一種具體的、富有啟發(fā)性的方式揭示了二者之間的關(guān)聯(lián)，以更好地理解決策者是如何判斷與處理國際政治中的緊急情況的。”

杰維斯在《知覺》中給人印象最深刻的是其對歷史數(shù)據(jù)的嫻熟應(yīng)用。其所引用的史實，有當事人的對話記錄，有領(lǐng)導人（決策者）講話原文，有歷史事件親歷者對事件的描述和反思，也有引用的被廣為接受的歷史事件研究成果。對于這些歷史數(shù)據(jù)的使用，杰維斯也有詳有略，但共同之處是，對于其提出的每一個論點、每一個理論假設(shè)，杰維斯都用真實可信的歷史數(shù)據(jù)進行了印證、檢驗，增強了其理論的可信度。秦亞青教授稱：“許多國際政治研究人員使用歷史數(shù)據(jù)，但是像他這樣如此嫻熟、如此精到的學者實屬少見?！边@給我們的啟示是，在進行國際政治、國際關(guān)系理論研究的同時，加強對國際關(guān)系史的學習和研究，增強對重要歷史事件真實情況的深入了解也是非常重要的。

對于《知覺》中使用的實證主義研究方法，應(yīng)該說是經(jīng)典的，符合實證主義的研究規(guī)范。但《知覺》對國際政治認知心理學理論的建立也不是全無問題。首先，實證主義用于研究社會問題是否可行，其結(jié)果是否可靠受到了一些學者的懷疑。例如，實證主義研究方法試圖應(yīng)用自然科學的范式，假設(shè)社會現(xiàn)象跟自然現(xiàn)象具有相同的性質(zhì)。但社會科學的現(xiàn)象學家則提出，實證主義社會學是不能成立的，因為社會世界與自然世界具有根本不同的性質(zhì)。其次，就《知覺》中所使用的歷史數(shù)據(jù)而言，主要是凸顯了決策者在決策過程中的心理活動，強調(diào)的是決策者的個人認知行為，但卻忽視了文化和社會環(huán)境對決策者個人認知和心理活動形成的影響，沒有從更深層次上發(fā)掘錯誤知覺的形成原因。再次，《知覺》試圖通過分析國際政治活動中的錯誤知覺及其形成原因和種類，從而為消除錯誤知覺提供建議，但什么樣的知覺是錯誤知覺仍是一個仁者見仁智者見智的問題，從杰維斯使用的歷史數(shù)據(jù)中可以看出，他人認為是錯誤的知覺對于決策者個人來說可能是正確的知覺，決策者可能會認為“真理往往掌握在少數(shù)人手里”，因此，錯誤知覺的消除仍然任重道遠。

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