新階段改革線索的新思考

劉培林

改革從來(lái)就不是一件容易的事。即使能夠形成改革需要深化的基本共識(shí)，但在具體改哪些領(lǐng)域和怎么改的問(wèn)題上形成共識(shí)卻難得多。原因有二，一是利益結(jié)構(gòu)的影響，另一個(gè)是認(rèn)識(shí)能力的局限性。

從利益結(jié)構(gòu)角度而言，如果說(shuō)30多年前的改革更多地呈現(xiàn)出“帕累托改進(jìn)”性質(zhì)的話，那么，今天的改革越來(lái)越呈現(xiàn)“卡爾多改進(jìn)”的性質(zhì)，即在改革過(guò)程中雖然有些主體的利益在短期內(nèi)暫時(shí)受損，但改革帶來(lái)的“蛋糕”增量足夠大，通過(guò)二次分配彌補(bǔ)受損者的損失之后，所有主體的福利都比改革之前有改善。不過(guò)可以想象，要在觸動(dòng)利益結(jié)構(gòu)的前提下實(shí)施“卡爾多改進(jìn)”式的改革，殊為不易。

從認(rèn)識(shí)能力角度而言，體制改革如同自然科學(xué)領(lǐng)域的創(chuàng)新，本質(zhì)上是一種在未知世界里的試錯(cuò)，其中的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性并不很容易地為人們所認(rèn)識(shí)。退一步，即使看得見(jiàn)彼岸，征程當(dāng)中會(huì)遇到哪些暗礁和波浪，也是高度不確定的。更何況利益結(jié)構(gòu)這樣的客觀事物會(huì)影響相應(yīng)主體的主觀認(rèn)識(shí)，比如，人類(lèi)總是對(duì)眼前的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)出更強(qiáng)的規(guī)避傾向，這也正是“卡爾多改進(jìn)”難以由潛在的可能性轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的重要制約因素。

面對(duì)這些紛繁復(fù)雜的因素，未來(lái)的改革如何規(guī)劃？本文旨在提出一個(gè)思考線索，試圖對(duì)改哪些領(lǐng)域的問(wèn)題，提供一些參考。

充分激發(fā)人的能動(dòng)性是

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不竭動(dòng)力

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本決定因素是人的能動(dòng)性。更具體地說(shuō)，經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)主要依靠三種類(lèi)型的人才，即企業(yè)家，科學(xué)和技術(shù)天才，大批滿足一定素質(zhì)要求的從事標(biāo)準(zhǔn)化或其他可替代性較強(qiáng)的活動(dòng)的勞動(dòng)者。

企業(yè)家才能、科技研究才能以及從事生產(chǎn)活動(dòng)的才能，與先天遺傳不無(wú)關(guān)系。與先天遺傳相比，后天的學(xué)習(xí)和實(shí)踐更為重要。這三種才能的提升和積累，構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要條件。而這些才能只有被充分激發(fā)出來(lái)，投入到實(shí)際生產(chǎn)活動(dòng)中，才能成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的現(xiàn)實(shí)動(dòng)力。

進(jìn)一步思考不難發(fā)現(xiàn)，這些才能是否能被充分地激發(fā)出來(lái)并發(fā)揮作用，實(shí)際上還會(huì)反過(guò)來(lái)影響到各類(lèi)主體積累和提升才能的積極性，這是因?yàn)?，倘若“英雄無(wú)用武之地”，那么，人們就沒(méi)有積極性去積累成為英雄的才能。而與此相反，倘若“天生我才必有用”，那么，人們會(huì)積極主動(dòng)地提升和積累自己的才能。

可見(jiàn)，人的能動(dòng)性只有被充分激發(fā)出來(lái)并發(fā)揮現(xiàn)實(shí)作用，才能成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不竭動(dòng)力；也因?yàn)榇?，企業(yè)家的各項(xiàng)才能會(huì)迅速提升和積累，進(jìn)而在技能積累與技能運(yùn)用之間形成良性反饋。否則反之。

從更廣闊的視角看，能夠把人的能動(dòng)性充分激發(fā)出來(lái)并投入生產(chǎn)的社會(huì)，才是一個(gè)讓所有人都滿懷希望地參與到現(xiàn)代化進(jìn)程中的社會(huì)，才是一個(gè)只需依靠最小程度的二次分配便能較好地改善所有人生活水平的社會(huì)，這樣的社會(huì)才是充滿生機(jī)的和諧社會(huì)。

激發(fā)人的能動(dòng)性所需的

四個(gè)重要條件

第一個(gè)條件是社會(huì)流動(dòng)性。這指的是社會(huì)成員可以自由地在千千萬(wàn)萬(wàn)種已知或未知的機(jī)會(huì)中自由地試錯(cuò)，尋找能最大程度地發(fā)揮自身潛能的機(jī)會(huì)。只有人們?cè)诜止んw系中充分流動(dòng)，才能夠發(fā)現(xiàn)最適合自己的位置；更重要的是，只有這種流動(dòng)才能在不斷試錯(cuò)的過(guò)程中推動(dòng)分工體系拓展和深化，從而有效探索未知世界，有效開(kāi)拓新的生產(chǎn)和市場(chǎng)可能性，有效提升生產(chǎn)率，改善人們生活水平。

當(dāng)然，并非所有人都愿意流動(dòng)，因?yàn)檫@總是伴隨著風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。那些愿意在流動(dòng)中發(fā)現(xiàn)自身潛在才能的，往往是愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人，他們渴望創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新和成為企業(yè)家。一個(gè)社會(huì)的企業(yè)家和創(chuàng)新天才，最終也主要來(lái)自于這些人群。

如果一個(gè)社會(huì)的體制限制流動(dòng)，雖然不限制但卻也不能很好地鼓勵(lì)這種流動(dòng)，但其人口中蘊(yùn)藏的企業(yè)家、創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)才的人能，很可能被埋沒(méi)，不能充分發(fā)揮出來(lái)。

第二個(gè)條件是鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的社會(huì)氛圍和教育理念。

舉個(gè)例子：如果美國(guó)3億人口中有1個(gè)喬布斯和1個(gè)蓋茨，那么中國(guó)四倍于美國(guó)的人口規(guī)模中，從先天能力角度講，也應(yīng)該有4個(gè)潛在的喬布斯和4個(gè)蓋茨。

那么，中國(guó)的喬布斯和蓋茨們哪里去了？

答案相當(dāng)大程度上要從社會(huì)文化和教育理念上尋找。這些潛在的喬布斯們和蓋茨們?nèi)绾尾拍軌蛟谥袊?guó)現(xiàn)實(shí)地成長(zhǎng)起來(lái)，取決于他們的先天才能能否在后天的生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)不被湮滅并能充分發(fā)揮出來(lái)。

反思中國(guó)的教育和文化理念不難發(fā)現(xiàn)，孩子從小就被教育要聽(tīng)從外在于自身的“權(quán)威”指導(dǎo)，而這些外在權(quán)威的基本傾向是引導(dǎo)孩子“從眾”。這種理念既不鼓勵(lì)“冒尖”，即不鼓勵(lì)天才們積極探索未知世界。這種理念的好處是能夠培養(yǎng)出一大批守紀(jì)律的勞動(dòng)者隊(duì)伍；但也會(huì)在很大程度上抑制探索未知世界和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的愿望，進(jìn)而會(huì)在相當(dāng)程度上把企業(yè)家和創(chuàng)新天才淹沒(méi)掉。

第三個(gè)條件是勞動(dòng)果實(shí)的安全性。這一點(diǎn)相對(duì)容易理解。如果一個(gè)社會(huì)當(dāng)中，無(wú)論是承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)去創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新，甚或從事普通的標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)活動(dòng)，最終收益缺乏足夠的安全保障，則人們自然不愿意去發(fā)現(xiàn)自身的潛能并繼續(xù)提升自己的能力，也不愿意去從事相應(yīng)的生產(chǎn)活動(dòng)。

第四個(gè)條件是隨發(fā)展階段相應(yīng)提升的社會(huì)安全網(wǎng)。當(dāng)人們通過(guò)流動(dòng)發(fā)現(xiàn)自身潛能、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行創(chuàng)業(yè)或創(chuàng)新的過(guò)程中，會(huì)有大量失敗者。這是一個(gè)社會(huì)篩選企業(yè)家和創(chuàng)新天才所必需付出的代價(jià)。這些失敗者并不應(yīng)該視為社會(huì)包袱，他們事實(shí)上間接地為社會(huì)貢獻(xiàn)了知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，因?yàn)閯?chuàng)業(yè)和創(chuàng)新本質(zhì)上都是對(duì)未知世界的試錯(cuò)，參與試錯(cuò)的主體數(shù)量越多，能夠獲得成功的主體數(shù)量也才越多。

社會(huì)安全網(wǎng)的保障水平，實(shí)際上就是失敗后的收益?？梢韵胂螅鐣?huì)保障網(wǎng)的保障水平越高，則探索失敗后的預(yù)期收益就越高。這樣，人們就越傾向于流動(dòng)和冒險(xiǎn)，從事創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新活動(dòng)。這很可能也是北歐國(guó)家在實(shí)施高福利制度的同時(shí)國(guó)家創(chuàng)新力得以保持的重要原因。

經(jīng)濟(jì)史學(xué)家林德特根據(jù)該現(xiàn)象提出了“免費(fèi)的午餐”的概念，意思是說(shuō)高福利沒(méi)有拖累經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。不過(guò)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，社會(huì)保障水平過(guò)高也有不利影響，一方面需要征收較高稅收，從而會(huì)打擊創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新與投資活動(dòng)；另一方面也“養(yǎng)懶漢”，導(dǎo)致社會(huì)中不愿冒險(xiǎn)、安于現(xiàn)狀的人躺在社會(huì)保障網(wǎng)之上，享受高福利。

所以，從每個(gè)靜態(tài)時(shí)點(diǎn)上看要權(quán)衡和取舍，確定一個(gè)最優(yōu)保障水平；隨著人均收入水平提高，一個(gè)社會(huì)既有必要也有財(cái)力相應(yīng)提高最優(yōu)保障水平。

從釋放人的能動(dòng)性

角度思考新階段的改革

過(guò)去30多年中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速進(jìn)步，根本原因是所有制改革、產(chǎn)品和要素市場(chǎng)的改革、資源配置機(jī)制的改革、社會(huì)保障制度的建立和完善、對(duì)外開(kāi)放和加入WTO等一系列重大舉措，激發(fā)了人們的能動(dòng)性。

展望未來(lái)，隨著中國(guó)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)水平與前沿國(guó)家日益接近，依靠后發(fā)優(yōu)勢(shì)推動(dòng)高速增長(zhǎng)的潛力日益縮小。與此同時(shí)，各種要素成本水平相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，都將提高。未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所依賴的是，比要素成本水平升速更快的創(chuàng)新和生產(chǎn)率提升步伐。

有一點(diǎn)需要特別說(shuō)明。許多人擔(dān)憂要素成本上升對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的影響。比如，一個(gè)流行說(shuō)法是，工資水平上升將削弱中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力。筆者認(rèn)為，這種擔(dān)憂情緒如果導(dǎo)致對(duì)要素成本的人為控制的話，則有百害而無(wú)一利?？梢赃@樣說(shuō)，要素成本提高本來(lái)就是發(fā)展的題中之意，要素回報(bào)率提高本身就是要素所有者分享生產(chǎn)率提高成果的自然表現(xiàn)。如果生產(chǎn)率持續(xù)提高的同時(shí)，要素回報(bào)不能相應(yīng)提高，那么要素所有者將喪失進(jìn)一步改善配置、進(jìn)一步尋求提升要素生產(chǎn)率的積極性。按照前面的分析，一定意義上可以這樣說(shuō)：要素成本隨著發(fā)展水平提高而相應(yīng)提高，本身就是勞動(dòng)果實(shí)安全性的體現(xiàn)。

所以，尋求未來(lái)持續(xù)增長(zhǎng)動(dòng)力的正確思路，應(yīng)該是促進(jìn)要素生產(chǎn)率升速快于要素成本升速。而要做到這一點(diǎn)，需要以第二部分闡述的激發(fā)人的能動(dòng)性所需的四個(gè)條件為線索，深化關(guān)鍵領(lǐng)域改革。比如，建立更加公平的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度；改善市場(chǎng)監(jiān)管，認(rèn)真執(zhí)行反壟斷法，促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；加快形成統(tǒng)一的自由流動(dòng)的勞動(dòng)力市場(chǎng)，這要求統(tǒng)一社會(huì)保障體系；提高金融資源相對(duì)于創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新者的可得性；形成促進(jìn)創(chuàng)新的社會(huì)文化、教育理念與意識(shí)形態(tài)；改善對(duì)合法財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)；形成現(xiàn)代財(cái)政體系；優(yōu)化稅種結(jié)構(gòu)，增加對(duì)諸如污染等的稅收，相應(yīng)減少對(duì)勞動(dòng)和投資等行為的稅收；精心設(shè)計(jì)社會(huì)保障政策和確定保障水平。同時(shí)還要提高公共事務(wù)治理的透明度。此外，政府要?jiǎng)?chuàng)造更有利的外部經(jīng)貿(mào)環(huán)境，使得我國(guó)人民能夠在更大范圍內(nèi)“流動(dòng)”和尋求創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新機(jī)會(huì)，這不僅有利于我國(guó)自身發(fā)展，也有益于相關(guān)國(guó)家。

展望未來(lái)，當(dāng)所有中國(guó)人都在充分參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過(guò)程中分享現(xiàn)代化成果、憑借自身努力追逐自己中國(guó)夢(mèng)之時(shí)，和諧社會(huì)也就具備了長(zhǎng)效保障，一個(gè)真正意義上的現(xiàn)代化國(guó)家也就具備了最堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。（本文為個(gè)人觀點(diǎn)，與任何機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān) ）

（作者單位：國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心）