不確定性、知識(shí)距離和科技成果轉(zhuǎn)化方式的選擇

張 勝，宓洪樂，郭英遠(yuǎn)

(西安交通大學(xué)公共政策與管理學(xué)院，陜西 西安 710049)

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不確定性、知識(shí)距離和科技成果轉(zhuǎn)化方式的選擇

張 勝，宓洪樂，郭英遠(yuǎn)

(西安交通大學(xué)公共政策與管理學(xué)院，陜西 西安 710049)

本文通過對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、研發(fā)服務(wù)和衍生企業(yè)三種典型科技成果轉(zhuǎn)化方式的比較研究發(fā)現(xiàn)：在不確定性條件下，知識(shí)距離是指導(dǎo)人們選擇成果轉(zhuǎn)化方式的重要依據(jù)，也是影響轉(zhuǎn)化不確定性大小的重要因素；不同轉(zhuǎn)化方式下，科技成果提供方和轉(zhuǎn)化方間的知識(shí)距離表現(xiàn)出不同特點(diǎn)；在科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐中，轉(zhuǎn)化實(shí)施方在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、研發(fā)服務(wù)和衍生企業(yè)三種方式下所面臨的不確定性是逐漸變大的。最后，本文提出技術(shù)轉(zhuǎn)讓、研發(fā)服務(wù)和衍生企業(yè)三種方式都是必要的，都應(yīng)該得到支持。

科技成果轉(zhuǎn)化；知識(shí)距離；吸收能力；不確定性

1 引言

實(shí)現(xiàn)科技成果順利轉(zhuǎn)化、解決科技和經(jīng)濟(jì)兩張皮的問題是中國(guó)科技管理工作的重點(diǎn)?？萍汲晒D(zhuǎn)化的本質(zhì)是技術(shù)創(chuàng)新，知識(shí)和不確定性的作用無(wú)法忽視。目前相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)知識(shí)距離和不確定性作用的討論并不充分。事實(shí)上科技成果提供方和轉(zhuǎn)化方(買賣雙方)之間的知識(shí)距離和轉(zhuǎn)化過程中的不確定性對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的開展、對(duì)轉(zhuǎn)化方式的選擇都有影響。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓、研發(fā)服務(wù)和衍生企業(yè)(spin-off)是科技成果轉(zhuǎn)化的三種重要方式，備受理論和實(shí)踐關(guān)注。那么對(duì)于以上三種轉(zhuǎn)化方式，在不確定性制約條件下，在實(shí)踐中應(yīng)如何選擇呢？這其中科技成果提供方和轉(zhuǎn)化方(買賣雙方)之間的知識(shí)距離的作用是什么？以上是本文的研究問題。

本文分析了不同知識(shí)距離和不確定性條件下，高校科技成果轉(zhuǎn)化方式的選擇問題，提出知識(shí)距離是指導(dǎo)人們選擇成果轉(zhuǎn)化方式的重要依據(jù)，是對(duì)現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化研究的補(bǔ)充，加深了人們對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化中不確定性和知識(shí)距離作用的認(rèn)識(shí)。

2 文獻(xiàn)綜述

目前中國(guó)學(xué)者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化方式的認(rèn)識(shí)和分類并不一致。國(guó)外使用的是技術(shù)轉(zhuǎn)移，其內(nèi)涵比科技成果轉(zhuǎn)化更豐富[1]。無(wú)論國(guó)內(nèi)還是國(guó)外，技術(shù)轉(zhuǎn)讓、研發(fā)服務(wù)和衍生企業(yè)等都是知識(shí)從研發(fā)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)機(jī)構(gòu)的非常重要的方式，因此本文主要關(guān)注了這三種轉(zhuǎn)化方式。

影響科技成果轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)化方式選擇的因素很多。國(guó)外研究表明，研發(fā)人員獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制和收益分配、TTO的人事和補(bǔ)償?shù)榷紩?huì)影響高校技術(shù)轉(zhuǎn)移[2]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)市場(chǎng)和中介[3]等則是制約中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素。影響成果轉(zhuǎn)化方式選擇的因素多樣而復(fù)雜。技術(shù)軌道的演化程度[4]、專利的有效性[5]、知識(shí)特性[6]等都會(huì)影響技術(shù)許可和衍生企業(yè)等方式出現(xiàn)的可能性。

知識(shí)距離在知識(shí)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化中的作用很重要，但這種作用不是簡(jiǎn)單線性的。國(guó)外研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)轉(zhuǎn)移不易發(fā)生在知識(shí)距離過大的主體間[7]，較小的知識(shí)距離和技術(shù)距離[8]有利于知識(shí)轉(zhuǎn)移成功。但也有研究認(rèn)為創(chuàng)新績(jī)效和技術(shù)距離有“倒U”形的關(guān)系[9]。國(guó)內(nèi)研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)引進(jìn)需要一定技術(shù)能力做基礎(chǔ)[10]。技術(shù)能力低的小微企業(yè)多通過購(gòu)買方式獲取技術(shù)[11]。技術(shù)距離對(duì)企業(yè)技術(shù)獲取方式的影響相對(duì)復(fù)雜；隨著技術(shù)距離加大，民營(yíng)企業(yè)越來(lái)越傾向于選擇合作研發(fā)，但是當(dāng)技術(shù)距離擴(kuò)大到一定水平后，合作研發(fā)的意愿開始降低，外部購(gòu)買意愿占據(jù)主導(dǎo)地位[12]。

可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)影響科技成果轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)化方式選擇因素的研究，以及對(duì)知識(shí)距離作用的研究已經(jīng)較為深入；但對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的不確定性研究較少，對(duì)成果提供方和轉(zhuǎn)化方間的知識(shí)距離的作用論述不充分。事實(shí)上在不確定性條件下，知識(shí)距離會(huì)對(duì)轉(zhuǎn)化方式的選擇產(chǎn)生重要影響。因此本文考慮在不確定性的制約條件下，應(yīng)該如何基于知識(shí)距離選擇合適的科技成果轉(zhuǎn)化方式。

3 不確定性條件下科技成果轉(zhuǎn)化方式的重要選擇依據(jù)：知識(shí)距離

3.1 科技成果轉(zhuǎn)化的不確定性制約

技術(shù)成功同時(shí)包括技術(shù)成功的可能性、商業(yè)實(shí)現(xiàn)的可能性和財(cái)務(wù)盈利的可能性[13]。創(chuàng)新的不確定性可分為技術(shù)不確定性和商業(yè)不確定性?？萍汲晒D(zhuǎn)化包括成果研發(fā)、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售等多個(gè)階段，而不確定性則存在于每個(gè)階段中?？萍汲晒D(zhuǎn)化順利與否與組織吸收能力[14]有關(guān)，吸收能力和組織已有知識(shí)基礎(chǔ)相關(guān)。

從吸收能力判斷，技術(shù)不確定性的大小與實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)有的技術(shù)水平和對(duì)科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化的實(shí)際技術(shù)水平間的差距(即知識(shí)距離)有關(guān)。在其他影響因素既定的情況下，知識(shí)距離越小，組織吸收能力就越強(qiáng)，成功識(shí)別、應(yīng)用新技術(shù)的可能性就越大。但是實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)有的技術(shù)水平未知，因此本文考慮成果提供方和轉(zhuǎn)化方之間的知識(shí)距離的影響。商業(yè)不確定性一般由市場(chǎng)知識(shí)的完備性和顧客需求的多變性所決定，即主要和技術(shù)的市場(chǎng)前景有關(guān)。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，成果研發(fā)的不確定性由高校獨(dú)立承擔(dān)；簽署技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同后，后續(xù)的技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售的承擔(dān)者變?yōu)槠髽I(yè)，相應(yīng)的不確定性承擔(dān)者也變?yōu)槠髽I(yè)。在研發(fā)服務(wù)中，企業(yè)資助高校研發(fā)，成果研發(fā)和技術(shù)開發(fā)的不確定性由高校和企業(yè)共同承擔(dān)；產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售的不確定性則由企業(yè)承擔(dān)。衍生企業(yè)模式下，高校承擔(dān)成果研發(fā)的不確定性，創(chuàng)業(yè)企業(yè)承擔(dān)技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售的不確定性，見表1。

技術(shù)不確定性和知識(shí)距離相聯(lián)系，商業(yè)不確定性和技術(shù)市場(chǎng)前景有關(guān)，因此不確定性承擔(dān)者為了應(yīng)對(duì)不確定性，在綜合考慮其他影響因素的情況下，同時(shí)會(huì)對(duì)知識(shí)距離和技術(shù)的市場(chǎng)前景做出要求。本研究接下來(lái)通過分析和比較在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、研發(fā)服務(wù)和衍生企業(yè)三種轉(zhuǎn)化方式中，在不確定性制約條件下的知識(shí)距離的作用，從而得出知識(shí)距離如何影響成果轉(zhuǎn)化方式的選擇。

表1 不同轉(zhuǎn)化方式下技術(shù)創(chuàng)新不確定性的分擔(dān)情況

3.2 不同轉(zhuǎn)化方式下買賣雙方的知識(shí)距離和不確定性分析

(1)技術(shù)轉(zhuǎn)讓。技術(shù)轉(zhuǎn)讓是典型的科技成果商品化的行為，最常見的形式是高校、科研院所等出讓技術(shù)，企業(yè)接收技術(shù)。

企業(yè)為了應(yīng)對(duì)后續(xù)開發(fā)、生產(chǎn)以及產(chǎn)品推廣的不確定性，在采用該方式時(shí)會(huì)有諸多考慮。首先，科技成果要有一定的先進(jìn)性、適用性和成熟性。先進(jìn)性和成熟性是企業(yè)應(yīng)對(duì)技術(shù)不確定性的要求；適用性不僅要求技術(shù)能適用于產(chǎn)品，還要求產(chǎn)品能適用于市場(chǎng)，這是應(yīng)對(duì)商業(yè)不確定性的需要。其次，后續(xù)的技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用過程要求企業(yè)有足夠的吸收能力。綜合以上兩點(diǎn)，可以認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式下，高校、科研院所等技術(shù)知識(shí)水平高于技術(shù)購(gòu)買企業(yè)，但是二者間的知識(shí)距離不應(yīng)該太大，否則企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新后續(xù)過程中就會(huì)出現(xiàn)吸收能力不足的問題。

下面分析技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式下技術(shù)購(gòu)買企業(yè)所面臨的不確定性的大小。第一，成果研發(fā)的技術(shù)不確定性企業(yè)不需要面對(duì)。第二，由于技術(shù)受讓企業(yè)和技術(shù)出讓方的知識(shí)距離有限，因此企業(yè)面臨的技術(shù)不確定性是可控的。第三，轉(zhuǎn)讓技術(shù)具有一定的適用性，這使得商業(yè)不確定性可以預(yù)期。因此綜合判斷，技術(shù)受讓企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式中所面臨的不確定性是可以預(yù)料和掌控的。

(2)研發(fā)服務(wù)。研發(fā)服務(wù)比較普遍的情況是委托方為企業(yè)，受托方為高等學(xué)校、科研院所等。在簽訂交易合同時(shí)，高校、科研院所等并未擁有可以立刻進(jìn)行交易的科技成果，即研發(fā)服務(wù)模式中的目標(biāo)科技成果的技術(shù)水平要高于高校、科研院所等機(jī)構(gòu)的現(xiàn)有技術(shù)知識(shí)水平。

選擇該方式的企業(yè)考慮如下。首先，企業(yè)所選擇的交易方應(yīng)該比企業(yè)的技術(shù)知識(shí)水平要高。其次，由于目標(biāo)科技成果的技術(shù)水平要高于高校、科研院所等機(jī)構(gòu)的現(xiàn)有技術(shù)水平，更是高于企業(yè)自身的技術(shù)水平。因此為了應(yīng)對(duì)不確定性，企業(yè)自身需要有一定的知識(shí)水平來(lái)支撐自身的吸收能力。所以在研發(fā)服務(wù)方式下，企業(yè)和高校間的知識(shí)距離同樣有限。

在研發(fā)服務(wù)方式下，企業(yè)不僅要承擔(dān)后續(xù)的技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售等過程中的不確定性，還要和受托方共同承擔(dān)成果研發(fā)過程的技術(shù)不確定性，因此該模式下企業(yè)所面臨的不確定性要高于技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式。

(3)衍生企業(yè)。衍生企業(yè)模式下，創(chuàng)業(yè)企業(yè)需要面臨技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售等所有過程的不確定性。一般來(lái)說(shuō)，這種模式下科技成果的技術(shù)水平比起外部其他企業(yè)要高不少，即潛在買賣雙方知識(shí)距離過大，而且由于科技成果有時(shí)較為初步，真正實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化所需的目標(biāo)技術(shù)水平可能更高；或者科技成果可能是新技術(shù)和新產(chǎn)品領(lǐng)域的成果，其市場(chǎng)前景無(wú)法把握。因此外部企業(yè)會(huì)缺乏相應(yīng)吸收能力來(lái)實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化；或者因?yàn)樯虡I(yè)不確定性不可預(yù)期，企業(yè)缺乏轉(zhuǎn)化的意愿。所以通常外部企業(yè)不會(huì)選擇對(duì)此類科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，需要科技成果發(fā)明人自身去完成轉(zhuǎn)化。

科技成果不成熟和目標(biāo)技術(shù)水平不確定意味著技術(shù)不確定性過大；科技成果是全新的，意味著新產(chǎn)品所面臨的市場(chǎng)需求有可能會(huì)不明確，商業(yè)不確定性無(wú)法預(yù)料。所以衍生企業(yè)方式下很容易出現(xiàn)技術(shù)不確定性過大或商業(yè)不確定性過大的情況，也有可能二者兼有之?？偟膩?lái)看，衍生企業(yè)轉(zhuǎn)化模式所蘊(yùn)含的不確定性一般是不可控、不可預(yù)期的。這也解釋了為什么很多創(chuàng)新性的衍生科技企業(yè)往往以經(jīng)營(yíng)失敗而告終。

3.3 知識(shí)距離作為科技成果轉(zhuǎn)化方式選擇的依據(jù)

技術(shù)轉(zhuǎn)讓、研發(fā)服務(wù)和衍生企業(yè)三種方式適用于不同知識(shí)距離的高校和企業(yè)。當(dāng)科技成果的技術(shù)水平明顯過高(潛在知識(shí)距離較大)時(shí)，外部的企業(yè)不具備相應(yīng)的吸收能力，選擇衍生企業(yè)方式較為明智。當(dāng)科技成果的技術(shù)水平和外部企業(yè)的知識(shí)距離不大時(shí)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式可以充分勝任轉(zhuǎn)化任務(wù)。對(duì)于需要的科技成果，企業(yè)選擇自主研發(fā)還是委托研發(fā)同樣是基于知識(shí)距離基礎(chǔ)之上，考慮發(fā)揮高校的科研優(yōu)勢(shì)和自身的生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)。

因此，排除其他因素的可變影響，買賣雙方(或潛在買賣雙方)的知識(shí)距離可以作為指導(dǎo)高校和企業(yè)選擇合適的轉(zhuǎn)化方式和交易對(duì)象的重要依據(jù)。值得注意的是，本文分析并未過多考慮知識(shí)距離之外的因素，而是假定了其他影響因素既定。組織的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、技術(shù)偏好、高校成果轉(zhuǎn)化傳統(tǒng)等都有可能影響成果轉(zhuǎn)化方式選擇。所以在實(shí)踐中，知識(shí)距離不是影響科技成果轉(zhuǎn)化方式選擇的唯一依據(jù)。但是排除其他因素的可變影響，知識(shí)距離的作用不可忽視。

在不同轉(zhuǎn)化方式下，科技成果供應(yīng)方和轉(zhuǎn)化方在知識(shí)距離上表現(xiàn)出如圖1所示的特點(diǎn)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，技術(shù)出讓方(乙)和技術(shù)受讓方(甲)的知識(shí)距離不會(huì)太大。在研發(fā)服務(wù)中，委托方(甲)的知識(shí)水平要低于受托方(乙)，而目標(biāo)科技成果的技術(shù)水平則要高于乙，這兩個(gè)知識(shí)距離也都有限。衍生企業(yè)模式中，成果發(fā)明人(乙)所擁有的最初的科技成果的知識(shí)水平確定，但是最終應(yīng)用于產(chǎn)品生產(chǎn)的目標(biāo)知識(shí)水平有可能不確定；該模式不存在甲方(或只有潛在甲方)，因?yàn)榧滓译p方知識(shí)距離較大。

本文還得出以下結(jié)論：在科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)踐中，科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施方在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、研發(fā)服務(wù)和衍生企業(yè)三種方式下所面臨的不確定性是逐漸變大的。這種直觀的不確定性的比較可以為判斷成果轉(zhuǎn)化的難易和成功與否提供借鑒。一般地，不確定性和轉(zhuǎn)化成功的可能性息息相關(guān)，不確定性程度越小，意味著轉(zhuǎn)化實(shí)施方轉(zhuǎn)化成功的可能性越大。因此技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式最有可能成功，而衍生企業(yè)方式的成功最不可預(yù)料。

圖1 不同科技成果轉(zhuǎn)化方式下的不確定性和參與方的知識(shí)距離分析

4 分析與討論

4.1 三種成果轉(zhuǎn)化方式適用范圍

科技成果提供方和可能的轉(zhuǎn)化實(shí)施方的知識(shí)水平不可預(yù)料；同時(shí)某項(xiàng)技術(shù)的市場(chǎng)前景也很難掌控。不同科技成果轉(zhuǎn)化方式適用于不同環(huán)境，迎合了不同知識(shí)距離的高校和企業(yè)選擇合適的轉(zhuǎn)化方式和交易對(duì)象的需要。否定任何一種方式都不利于事實(shí)上的成果轉(zhuǎn)化。此外，技術(shù)轉(zhuǎn)讓、研發(fā)服務(wù)和衍生企業(yè)三種轉(zhuǎn)化方式還有各自其他的優(yōu)勢(shì)，有自身較為適用的情況。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓發(fā)揮了高校的科研優(yōu)勢(shì)和企業(yè)的生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)，更多地適用于既有產(chǎn)品和技術(shù)領(lǐng)域，或者技術(shù)軌道成型領(lǐng)域。研發(fā)服務(wù)可以有效分擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新中的不確定性，適用于技術(shù)需求較為剛性、但不確定性較大的情況。在快速和不確定的技術(shù)變革條件下，企業(yè)可以通過將R&D活動(dòng)外部化，從而與其他組織共擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新的不確定性。研發(fā)服務(wù)作為R&D外包的一種形式，能很好地發(fā)揮了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的作用。而衍生企業(yè)則使發(fā)明人擁有的和技術(shù)成果相關(guān)的隱性知識(shí)可以得到充分利用和發(fā)揮，有可能產(chǎn)生摧毀式創(chuàng)新，打開一個(gè)全新的技術(shù)領(lǐng)域和產(chǎn)品領(lǐng)域。

4.2 支持多種形式的科技成果轉(zhuǎn)化方式

在全社會(huì)范圍內(nèi)，要支持多種形式的科技成果轉(zhuǎn)化方式，為各種轉(zhuǎn)化方式的成功運(yùn)作創(chuàng)造良好的環(huán)境。

中國(guó)為人詬病的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低的表現(xiàn)之一就是專利授權(quán)或轉(zhuǎn)讓的比例比較低。技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易不活躍的原因包括技術(shù)市場(chǎng)不完善、中介評(píng)估機(jī)構(gòu)專業(yè)化程度低等。在技術(shù)市場(chǎng)上進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易的前提是已經(jīng)形成了完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，同時(shí)高校也要具有完善的技術(shù)許可服務(wù)體系。目前中國(guó)在這些方面都要加強(qiáng)。

推進(jìn)研發(fā)服務(wù)發(fā)展的有效舉措是組建大型研發(fā)聯(lián)盟或產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的共同分擔(dān)；同時(shí)做好信息披露工作，減少技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的信息不對(duì)稱現(xiàn)象，使知識(shí)距離公開化。提供研發(fā)服務(wù)的高校還要?jiǎng)?chuàng)新交易機(jī)制，重視成果交付后的隱性知識(shí)管理和與企業(yè)互動(dòng)，減小雙方知識(shí)距離，提高研發(fā)服務(wù)交易的效果和效率。

為了有效增大衍生企業(yè)轉(zhuǎn)化成功的可能性，需要構(gòu)建完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，包括校內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)移支持活動(dòng)和外部基礎(chǔ)設(shè)施的支持；而在這些支持中，技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室及其所雇用的專業(yè)人員的素質(zhì)顯得比較重要[15]。技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室在初始階段可以有效彌補(bǔ)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)人員在商業(yè)上的不足。

4.3 不確定性條件下科技成果轉(zhuǎn)化過程中的政府的作用

科技成果轉(zhuǎn)化只依靠單純的市場(chǎng)機(jī)制是無(wú)法開展的，市場(chǎng)機(jī)制在處理不確定性方面效果并不理想，需要政府做出有效補(bǔ)充。

首先，由于基礎(chǔ)研究的不確定性和公共商品性質(zhì)，市場(chǎng)無(wú)法解決研發(fā)投入不足的問題。需要政府提供足夠的研發(fā)投入，這可以認(rèn)為是對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過程中對(duì)技術(shù)不確定性的應(yīng)對(duì)。

其次，不確定性或風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)制度的設(shè)立需要政府參與，如通過設(shè)置如風(fēng)險(xiǎn)投資政策、稅收補(bǔ)償政策、金融支持政策等風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)制度，將科技成果轉(zhuǎn)化過程中的全部風(fēng)險(xiǎn)分散到不同參與者身上。甚至政府還可以通過對(duì)科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)的稅收和財(cái)政支持、對(duì)創(chuàng)新性產(chǎn)業(yè)的引導(dǎo)等方式直接降低新創(chuàng)企業(yè)所面臨的不確定性。

另外，基于知識(shí)距離的合適交易對(duì)手的選擇需要成熟的技術(shù)市場(chǎng)，技術(shù)市場(chǎng)的制度建設(shè)離不開政府。尤其是在解決技術(shù)市場(chǎng)上的信息流動(dòng)問題時(shí)，政府作用不可或缺，因?yàn)榧夹g(shù)信息交流平臺(tái)是一種具有巨大外部性的服務(wù)。

最后，政府可以通過支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作、幫助建設(shè)研發(fā)聯(lián)盟等方式直接減小科技成果供求雙方的知識(shí)距離。

5 結(jié)語(yǔ)

本研究發(fā)現(xiàn)，排除其他因素的可變影響，在不確定性條件下，知識(shí)距離是指導(dǎo)人們選擇成果轉(zhuǎn)化方式的重要依據(jù)，也是影響轉(zhuǎn)化過程中不確定性大小的重要因素；不同轉(zhuǎn)化方式下，科技成果提供方和轉(zhuǎn)化方之間的知識(shí)距離表現(xiàn)出不同特點(diǎn)；在科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐中，成果轉(zhuǎn)化實(shí)施方在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、研發(fā)服務(wù)和衍生企業(yè)三種方式下所面臨的不確定性是逐漸變大的。以上結(jié)論是科技成果轉(zhuǎn)化參與方相互選擇的結(jié)果，也是各主體積極應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)化過程的不確定性的表現(xiàn)。

不同的轉(zhuǎn)化方式迎合了不同知識(shí)距離的高校和企業(yè)選擇合適的成果轉(zhuǎn)化方式和交易對(duì)象的需要，具有各自的優(yōu)勢(shì)和適用范圍。在政策態(tài)度上，應(yīng)該支持多種形式的科技成果轉(zhuǎn)化方式，為各種轉(zhuǎn)化方式的成功運(yùn)作創(chuàng)造良好的環(huán)境。政府在應(yīng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過程中的不確定性方面也是可以有作為的。推動(dòng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，既需要對(duì)合理市場(chǎng)渠道的疏通和支持，也需要“看得見的手”集中投入一定資源，發(fā)揮其應(yīng)對(duì)不確定性的優(yōu)勢(shì)。

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(責(zé)任編輯 沈蓉)

Uncertainties,Knowledge Gap and Choice of Mode of Technological Achievements Transformation

Zhang Sheng,Mi Hongle,Guo Yingyuan

(School of Public Policy and Administration,Xi’an Jiaotong University,Xi’an 710049,China)

By comparing the modes of technology transfer,R&D services and spin-off under conditions of uncertainty,this paper finds that knowledge gap is an important basis guidance for people to choose the appropriate way of transformation,and also an important factor influencing uncertainty companying transformation process.The knowledge gap between sellers and buyers of technological achievements shows different characteristics.The actors of transformation face increasing uncertainty in the modes of technology transfer,R&D services and spin-off in practice.At last,this paper suggests that the modes of technology transfer,R&D services and spin-off are all necessary and should be supported.

Transformation of technological achievements;Knowledge gap;Absorptive capacity;Uncertainty

2016-04-18

張 勝(1972- )，男，湖北天門人，西安交通大學(xué)公共政策與管理學(xué)院副教授，博士生導(dǎo)師；研究方向：科技政策與管理。

F204

A