中國糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平的實證分析

牛 凱,胡 亮,曹 艷

(四川省農(nóng)業(yè)科學院 農(nóng)業(yè)信息與農(nóng)村經(jīng)濟研究所，四川 成都 610066)

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中國糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平的實證分析

牛 凱,胡 亮,曹 艷

(四川省農(nóng)業(yè)科學院 農(nóng)業(yè)信息與農(nóng)村經(jīng)濟研究所，四川 成都 610066)

為了客觀地分析我國糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展水平及其區(qū)域差異，對比分析國內(nèi)的最新研究成果，采用主成分分析法與Hodrick-Prescott濾波相結(jié)合的形式進行實證研究，對我國糧食主產(chǎn)區(qū)改革開放37年(1978～2014年)來農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平做出客觀的評價。研究表明：狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平總體上要高于廣義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平，這與實際情況相符；各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平總體上呈現(xiàn)上升的趨勢；各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平的排序呈現(xiàn)動態(tài)的變化，且地區(qū)差異逐漸縮?。辉诟母镩_放初期、中期和后期，各糧食主產(chǎn)區(qū)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平分別呈現(xiàn)上升、調(diào)整、再上升的趨勢。為了進一步促進我國糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程，應不斷提高農(nóng)業(yè)資源的利用效率，轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營方式，加快農(nóng)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化。

糧食主產(chǎn)區(qū)；農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化；效益水平；區(qū)域差異；主成分分析；Hodrick-Prescott濾波

農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是一個動態(tài)的、相對的、不斷發(fā)展的歷史過程，在此過程中，隨著經(jīng)濟的發(fā)展、技術(shù)的創(chuàng)新和社會的進步，使得農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程明顯加快，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平不斷提高，尤其是改革開放30多年來，我國糧食主產(chǎn)區(qū)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設獲得了較大的發(fā)展，實現(xiàn)了歷史性跨越。鑒于農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的主要目標是提高農(nóng)業(yè)的綜合生產(chǎn)能力，因此，只有對我國糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的效益水平及其區(qū)域差異做出客觀的評價，才能更加真實地反映我國糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的總體發(fā)展水平。深入研究我國糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的效益水平，正確評價糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展現(xiàn)狀，全面分析了糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的時空差異，詳細探討了糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的限制性因素，對于制定我國農(nóng)業(yè)發(fā)展政策，合理配置資源，進一步推動我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展均具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

1 文獻綜述

農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化一直是中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學界長期關(guān)注的熱點問題，近年來國內(nèi)學者分別從靜態(tài)[1-4]和動態(tài)[5-17]的角度對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展水平做了大量的實證研究，從研究內(nèi)容上看大致可分為3種類型:一是研究農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展水平[1-7]，二是研究農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展階段[8-16]，三是研究農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的效益水平[17]。從研究方法上看，有的采用層次分析法[5-6,8-15]開展相關(guān)研究，有的采用灰色關(guān)聯(lián)分析法[7,17]和灰色聚類分析法[2]開展相關(guān)研究，有的采用主成分分析法[4,16]和因子分析法[1,3]開展相關(guān)研究。

學者們詳細地分析了不同區(qū)域農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展現(xiàn)狀，構(gòu)建了多種農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化評價指標體系，對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展水平、效益水平、發(fā)展趨勢和影響因素進行了大量實證分析，并取得了一些研究成果。但是上述研究仍然存在一個普遍性的問題，就是測評結(jié)果的可比性較差，主要表現(xiàn)在以下3個方面：

(1)對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化內(nèi)涵認識上的不一致導致可比性較差。盡管這些研究都是對廣義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進行評價，但它們在構(gòu)建農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化評價指標體系上并未形成一致的認識，因而導致農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化評價指標體系結(jié)構(gòu)和評價標準的差異，進而影響農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化測評結(jié)果的可比性。

(2)數(shù)據(jù)標準化方法的不恰當選擇導致可比性較差。通常在進行數(shù)據(jù)綜合時必須對原始數(shù)據(jù)進行標準化處理，而在選擇標準化方法時有相當數(shù)量的研究選擇了具有歸一特征的標準化方法，即Min-max標準化[5-6,16-17]，Max標準化[13]和標準值(SODS)處理法[9-11,14]，這幾種標準化方法對于多指標綜合是不合適的，也許這并不會使各指標標準化后所得到的新的時間序列本身產(chǎn)生失真，但由于這些新的時間序列的最小值以及最大值在數(shù)值上的趨同(0或1)，必將導致新的時間序列之間的比較關(guān)系產(chǎn)生失真，進而造成數(shù)據(jù)綜合的失真，而綜合測評數(shù)據(jù)之間的運算將進一步放大這種失真，尤其是在最小值或最大值及其附近將產(chǎn)生嚴重的失真。實際上，各指標時間序列在可比較的情況下，其最小值或最大值一般來說是不可能為相同的數(shù)值(0或1)。

(3)雜波的干擾導致可比性較差。一方面人們在構(gòu)建農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化評價指標體系時，往往面面俱到，把許多看似相關(guān)而無直接聯(lián)系的指標納入到評價指標體系中，有的甚至將根本不相關(guān)的指標也納入到評價指標體系中，這就導致這些數(shù)據(jù)中的主要信息以雜波的形式也被納入到評價指標體系中，進而對數(shù)據(jù)的綜合測評結(jié)果產(chǎn)生較大的不利影響，使綜合數(shù)據(jù)的真實信息淹沒在大量的雜波中。另一方面綜合測評數(shù)據(jù)即包含趨勢又包含波動，趨勢反映的是數(shù)據(jù)的核心成分，而波動反映的則是數(shù)據(jù)的不確定成分(如：氣候、政策、經(jīng)濟、市場等)?，F(xiàn)有研究對于綜合測評數(shù)據(jù)的趨勢與波動均未進行分離，在做相關(guān)分析時勢必受到雜波的影響。為了克服現(xiàn)有研究的不足，筆者采用主成分分析法與Hodrick-Prescott濾波相結(jié)合的形式進行實證分析，對不同時期各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的效益水平作出客觀的評價，為制定農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化相關(guān)政策提供理論依據(jù)，以促進我國糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的快速發(fā)展。

2 數(shù)據(jù)來源與研究方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

本研究選取數(shù)據(jù)的地區(qū)范圍是全國糧食主產(chǎn)區(qū)，包含河北(1)、內(nèi)蒙古(2)、遼寧(3)、吉林(4)、黑龍江(5)、江蘇(6)、安徽(7)、江西(8)、山東(9)、河南(10)、湖北(11)、湖南(12)、四川(13)、全國(14)等14個區(qū)域，選取上述各區(qū)域的原始數(shù)據(jù)有：糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)林牧漁業(yè)全社會固定資產(chǎn)投資及指數(shù)、播種面積、農(nóng)林牧漁業(yè)從業(yè)人數(shù)、農(nóng)業(yè)機械總動力、化肥施用量、農(nóng)村用電量、有效灌溉面積、農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值及指數(shù)、主要農(nóng)作物產(chǎn)量、農(nóng)村居民恩格爾系數(shù)，其中，農(nóng)林牧漁業(yè)全社會固定資產(chǎn)投資和農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值均按不變價計算(1978年為基年)。樣本取自1978～2014年的年度數(shù)據(jù)，本研究的所有原始數(shù)據(jù)均來源于相關(guān)統(tǒng)計資料[18-22]以及上述各省區(qū)2015年統(tǒng)計年鑒。

2.2 研究方法

本研究以我國糧食主產(chǎn)區(qū)為研究對象，以農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)效率和狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平2個綜合指標變量作為主要指標，采用農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)效率與狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平之比的數(shù)學表達方式，定義并構(gòu)建我國糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平評價指標體系，該指標體系與其他同類指標體系相比最大的特點就是摒棄了現(xiàn)有研究對數(shù)據(jù)的簡單堆砌，使得農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平評價指標體系能充分反映農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之間的內(nèi)在聯(lián)系，具有較強的系統(tǒng)性、相關(guān)性、科學性和可操作性等特點，它揭示了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的真實內(nèi)涵和基本特征。通過對我國糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平的研究，從時間與空間的角度分析我國糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的歷史過程、演變規(guī)律、區(qū)域差異，以及對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的作用機制，能更加真實地反映不同區(qū)域農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展現(xiàn)狀。首先，采用統(tǒng)計學軟件SPSS 19，基于主成分分析法對我國糧食主產(chǎn)區(qū)狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平和農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)效率進行數(shù)據(jù)綜合，數(shù)據(jù)的標準化采用統(tǒng)計軟件SPSS 19提供的標準化方法。其次，采用計量經(jīng)濟學軟件Eviews 6.0，對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平序列數(shù)據(jù)進行Hodrick-Prescott濾波，分離出數(shù)據(jù)的趨勢成分和波動成分。然后，分別對各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平序列的趨勢成分和波動成分進行分析比較。

3 主成分分析

在實際問題研究中，為了全面、系統(tǒng)地分析問題，我們必須考慮到各種因素的影響。因為每種影響因素都在不同程度上反映了所研究問題的某些信息，而較多的變量無疑會為相關(guān)分析研究提供豐富的信息，但也在一定程度上增加了各變量相關(guān)數(shù)據(jù)采集和處理的難度，增加了計算量和分析問題的復雜性，人們希望在進行定量分析的過程中，涉及的變量較少，得到的信息量較多，而主成分分析正是解決上述問題的有效方法。

3.1 指標選擇

為了準確反映我國糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展水平，將勞均農(nóng)業(yè)機械總動力、單位耕地面積化肥施用量、勞均農(nóng)村用電量、有效灌溉率、單位耕地面積固定資產(chǎn)投入等指標(表1)，作為狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的評價指標，主要反映的是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化生產(chǎn)條件，這些生產(chǎn)條件的改善是農(nóng)業(yè)技術(shù)進步的具體體現(xiàn)，它將有效地促進農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力的顯著提升。從狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的相關(guān)評價指標看，有相當數(shù)量的評價指標數(shù)據(jù)存在較大的非農(nóng)損耗，也就是說與狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化評價指標數(shù)據(jù)相關(guān)的資源并未完全投入到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，因此，為了更加真實地反映各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的效益水平，需要對狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的綜合指標變量進行必要的修正。將農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率和土地生產(chǎn)率2個指標(表2)，作為農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)效率的評價指標，主要反映的是農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力，它是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)促進作用的直接體現(xiàn)。

表1 農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平評價指標

表2 農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)效率評價指標

3.2 相關(guān)性分析

本研究分別對各糧食主產(chǎn)區(qū)相關(guān)變量的評價指標做相關(guān)性分析，由各變量的評價指標相關(guān)系數(shù)矩陣(略)可以看出，在1%顯著水平上各變量的評價指標之間存在非常顯著的相關(guān)關(guān)系，同時，對各變量評價指標的有效樣本數(shù)據(jù)進行KMO抽樣適當性檢驗和Bartlett球形檢驗，檢驗結(jié)果顯示，各糧食主產(chǎn)區(qū)相關(guān)變量的評價指標相關(guān)系數(shù)矩陣的KMO值均大于0.5，Bartlett球形檢驗顯著性均為0.000(P>0.01)，因此可以通過主成分分析方法，綜合提取各指標變量中的各類信息，形成各糧食主產(chǎn)區(qū)狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平和農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)效率等綜合變量。

3.3 主成分提取

運用SPSS 19統(tǒng)計軟件得到糧食主產(chǎn)區(qū)和全國的狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平和農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)效率等綜合變量的評價指標相關(guān)系數(shù)矩陣的特征值和方差貢獻率，由表3和表4可以看出，各糧食主產(chǎn)區(qū)及全國狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平和農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)效率提取主成分的累積方差貢獻率均大于85%，可以很好地解釋相關(guān)指標數(shù)據(jù)。

表3 各地區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平相關(guān)系數(shù)矩陣的特征值和方差貢獻率

表4 農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)效率相關(guān)系數(shù)矩陣的特征值和方差貢獻率

3.4 主成分綜合

由SPSS 19統(tǒng)計軟件運算得到成分矩陣，通過將成分矩陣的各元素除以主成分特征值的平方根，計算得到對應的特征向量矩陣(略)。再將特征向量矩陣與對應指標的標準化向量按(1)、(2)、(3)式計算就可得到各糧食主產(chǎn)區(qū)和全國的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平(Yi，i=1,2,3，…，14)和農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)效率(Xi，i=1,2,3，…，14)等綜合變量序列。

(1)

(2)

(3)

式中:Y為農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平，X為農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)效率，W為特征向量，λ為主成分特征值，C為農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平評價指標的標準化向量，B為農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)效率評價指標的標準化向量。M為農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平，N為農(nóng)村居民恩格爾系數(shù)以1978年為基準的相對值(N=當年農(nóng)村居民恩格爾系數(shù)/1978年農(nóng)村居民恩格爾系數(shù))。

3.5 狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平修正

由狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平(Yi)和農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)效率(Xi)的時間序列數(shù)據(jù)(略)可以看出，各糧食主產(chǎn)區(qū)和全國的狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平(Yi)和農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)效率(Xi)在總體上均呈現(xiàn)為波動上行的趨勢，但是兩者的增長速度存在較大的差異，狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的增長速度明顯要大于農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)效率的增長速度，兩者的變化趨勢呈現(xiàn)出明顯的失衡狀態(tài)，即隨著農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程的推進，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平總體上不是上升，而是處于下降的狀態(tài)，這顯然與實際情況不符，造成這種現(xiàn)象的原因主要是由于在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化評價指標的相關(guān)數(shù)據(jù)中，有相當數(shù)量的評價指標數(shù)據(jù)存在較大的非農(nóng)損耗，也就是說與這些評價指標數(shù)據(jù)相關(guān)的資源并未全部投入到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，而是被社會進步導致的其他非農(nóng)社會需求的相應增加消耗掉。為此，需對狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平作必要的修正，為了便于計算，同時避免由正負號引起序列間以及序列本身的運算失真，故將狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平(Yi)和農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)效率(Xi)的時間序列數(shù)據(jù)在縱坐標方向上作坐標平移，使得所有序列的數(shù)據(jù)均為正值。為了使相關(guān)運算結(jié)果更加符合客觀實際，平移距離設定為|min|+e，其中min∈Xi，Yi，e=2.71828。

農(nóng)村居民恩格爾系數(shù)是反映農(nóng)村居民家庭生活水平和農(nóng)村社會富裕程度的重要指標，隨著農(nóng)村居民家庭生活水平和農(nóng)村社會富裕程度的不斷提高，必將導致其他非農(nóng)社會需求的相應增加，進而造成狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化相關(guān)資源的大量非農(nóng)損耗，而以1978年為基準的農(nóng)村居民恩格爾系數(shù)相對值可從另一個側(cè)面反映狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化相關(guān)資源非農(nóng)損耗的變化情況，因此，可以以1978年為基準的農(nóng)村居民恩格爾系數(shù)相對值，對經(jīng)坐標平移后的狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平進行修正。再根據(jù)(4)式計算出各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平序列。

4 Hodrick-Prescott濾波

對各糧食主產(chǎn)區(qū)和全國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的效益水平作Hodrick-Prescott濾波，得到農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平的趨勢圖(圖1)和波動圖(圖2)，為了便于更加詳細地分析農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的核心效益水平及其波動情況，將各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平波動數(shù)據(jù)的峰度和偏度列于表5中，并將各糧食主產(chǎn)區(qū)和全國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平的趨勢數(shù)據(jù)列于表6中。

5 結(jié)果與分析

5.1 趨勢分析

按照農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平的全國趨勢(圖1)，將改革開放以來37年分為3個階段：第一階段(1978～1987年)為改革開放初期，糧食主產(chǎn)區(qū)中除了遼寧省處于下降趨勢，河北和江西2個省區(qū)處于基本平衡態(tài)勢外，其他10個省區(qū)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平均處于快速增長趨勢，表明在改革開放初期隨著農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的提高，綜合生產(chǎn)效率大幅增長，促進了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平的增長。第二階段(1988～2001年)為改革開放中期，糧食主產(chǎn)區(qū)中除了江西省和湖北省2個省區(qū)處于持續(xù)上升趨勢，內(nèi)蒙古處于緩慢下降的趨勢外，其他省區(qū)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平均處于調(diào)整態(tài)勢，其中遼寧、河北、江蘇、河南呈現(xiàn)出深度調(diào)整的狀態(tài)，大部分省區(qū)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平低于全國平均水平，表明隨著農(nóng)業(yè)人口的快速增加，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增長相對緩慢，綜合生產(chǎn)效率相對低下，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化仍停留在簡單、粗放、高能耗、低產(chǎn)出的水平上，而在此期間經(jīng)濟體制改革進一步深化，涉及到農(nóng)業(yè)的相關(guān)政策調(diào)整頻繁，也對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平產(chǎn)生較大影響，導致農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平總體上呈現(xiàn)調(diào)整態(tài)勢。第三階段(2002～2014年)為改革開放后期，糧食主產(chǎn)區(qū)中大部分省區(qū)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平高于全國平均水平。在這一時期所有糧食主產(chǎn)區(qū)均逐步呈現(xiàn)加速上升趨勢，表明隨著城鎮(zhèn)化進程的加快，大量農(nóng)業(yè)勞動力向城鎮(zhèn)第二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，進一步推動了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展，使得綜合生產(chǎn)效率增長相對較快，提高了糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平，使得農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平總體上呈現(xiàn)加速上升趨勢。從3個階段的趨勢看，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平的地區(qū)差異總體上是在縮小。

表5 農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平波動數(shù)據(jù)的偏度和峰度

圖1 農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平趨勢

圖2 農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平波動

5.2 波動分析

由圖2可以看出各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平呈現(xiàn)周期性的波動，這種周期性波動并不是哪一個因素單獨引起的，而是多種因素疊加作用形成的。它既有可能是氣候因素引致，也可能是由政策調(diào)整等不確定因素引起，還有可能是宏觀經(jīng)濟和市場波動造成的沖擊。對于農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平來說這些因素中氣候因素是主要因素，周期性相對較強，而政策調(diào)整、宏觀經(jīng)濟和市場波動是則次要因素，不確定性相對較強。農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平波動數(shù)據(jù)的峰度反映的是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平對各種影響因素的敏感性，峰度越高敏感性越強，意味著農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平越容易受各種影響因素的影響。從各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平波動數(shù)據(jù)的峰度大小(表5)，可以看出各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平對各種影響因素的敏感性由強到弱依次排列為：安徽、遼寧、四川、山東、吉林、江西、江蘇、黑龍江、河南、河北、湖北、內(nèi)蒙古、湖南。農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平波動數(shù)據(jù)的偏度反映的是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平受各種影響因素影響的程度，偏度越低受影響程度越大，意味著各種影響因素對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平的影響越大。從各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平波動數(shù)據(jù)的偏度大小(表5)，可以看出各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平受各種影響因素影響的程度由大到小依次排列為：四川、安徽、江蘇、湖北、黑龍江、河北、湖南、內(nèi)蒙古、江西、山東、河南、遼寧、吉林。從總體上看，各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平的波動幅度呈現(xiàn)逐年減小的趨勢，在一定程度上表明各糧食主產(chǎn)區(qū)隨著農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的提高，其抗災減災能力、政策適應能力以及抗擊經(jīng)濟與市場沖擊能力逐步增強。

5.3 排序變化

由圖1和表6可以看出，在改革開放初期(1978～1987年)，大部分北方省區(qū)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平要高于南方省區(qū)，這主要是由于北方省區(qū)農(nóng)業(yè)勞動力相對于南方省區(qū)少，加之北方省區(qū)土地的規(guī)模化生產(chǎn)水平相對于南方省區(qū)高，使得其綜合生產(chǎn)效率較高。隨著農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的不斷提高，河南、內(nèi)蒙古、安徽、湖北、湖南、江蘇、山東、四川等省區(qū)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平出現(xiàn)快速躍升，吉林、黑龍江等省區(qū)也出現(xiàn)緩慢上升的趨勢，河北、江西等省區(qū)則保持基本平穩(wěn)的狀態(tài)，而遼寧省的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平則呈現(xiàn)下降趨勢，這主要是由于機械化、電器化的發(fā)展使得具有土地規(guī)?；a(chǎn)能力的河南、內(nèi)蒙古、山東、安徽等省綜合生產(chǎn)效率大幅提高，而化肥的施用則使得湖北、湖南、四川、江蘇等省彌補了土地細碎化的不足，提高了綜合生產(chǎn)效率。對于吉林、黑龍江等省區(qū)土地肥沃而細碎化，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)采用的是精耕細作，低層次的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對其農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平影響不大。對于遼寧、河北等省區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平本身較高，隨著農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的快速提高，而其綜合生產(chǎn)效率提高相對較慢，造成農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平下滑。改革開放初期各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平排序為(取均值)：遼寧、河北、河南、山東、四川、吉林、黑龍江、安徽、內(nèi)蒙古、江蘇、江西、湖南、湖北。

表6 農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平趨勢

進入改革開放中期(1988～2001年)，各糧食主產(chǎn)區(qū)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平總體上呈現(xiàn)調(diào)整狀態(tài)，其中，內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、四川、山東、湖北、河南、湖南等省區(qū)的排序相對靠前并相互交替保持前列，安徽、河北、江西、江蘇、遼寧等的排序相對靠后且交替換位，表明隨著經(jīng)濟體制改革的進一步深入，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、布局以及相關(guān)配套政策措施的深度調(diào)整，使得在這一階段各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的提高僅僅是量的增加，而無質(zhì)的改變，各糧食主產(chǎn)區(qū)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平在總體上處于不斷調(diào)整中。改革開放中期各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平排序為(取均值)：內(nèi)蒙古、黑龍江、吉林、四川、安徽、湖北、山東、河南、湖南、江西、河北、江蘇、遼寧。

進入改革開放后期(2002～2014年)，各糧食主產(chǎn)區(qū)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平總體上呈現(xiàn)加速上升的趨勢，其中，除遼寧、江蘇、江西等省區(qū)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平呈現(xiàn)快速上升的趨勢外，其他省區(qū)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平均呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的趨勢，表明隨著各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、布局、以及相關(guān)配套政策措施基本上調(diào)整到位，其農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平開始由量向質(zhì)的方向轉(zhuǎn)變，各糧食主產(chǎn)區(qū)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平在總體上處于上升趨勢。改革開放后期各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平排序為(取均值)：湖北、湖南、江蘇、江西、遼寧、河南、安徽、河北、山東、四川、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江。

6 討論

6.1 農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平的區(qū)域差異

在對各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平的分析中不難發(fā)現(xiàn)，在不同時期各糧食主產(chǎn)區(qū)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平均存在明顯的差異，在改革開放初期，遼寧、河北、河南、山東等省區(qū)優(yōu)勢明顯，這主要由于這些省區(qū)農(nóng)業(yè)人口相對較少，而土地的規(guī)?；a(chǎn)能力相對較高。但是，進入改革開放中期后，隨著農(nóng)村實行家庭聯(lián)產(chǎn)承包制，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模變小，農(nóng)業(yè)機械化發(fā)展和水利設施建設速度變緩，土地較高的規(guī)?；a(chǎn)能力已被大大地削弱，不再具有以往的優(yōu)勢，使得這些省區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平大幅下滑。而在此期間，內(nèi)蒙古、黑龍江、吉林、四川等省區(qū)的優(yōu)勢逐漸顯現(xiàn)，這主要是因為這些省區(qū)大部分土壤肥沃，水利設施相對完善，農(nóng)業(yè)資源得到有效利用，使得農(nóng)業(yè)產(chǎn)出比較穩(wěn)定，有利于農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的充分發(fā)揮。進入改革開放后期，湖北、湖南、江蘇、江西等省區(qū)后發(fā)優(yōu)勢明顯，這主要是因為這些省區(qū)農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)與推廣體系相對完善，農(nóng)業(yè)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化程度相對較高，使得農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增加顯著，農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力提高較快。在改革開放初期、中期和后期各糧食主產(chǎn)區(qū)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平分別呈現(xiàn)上升、調(diào)整、再上升的趨勢，從總體上看，各糧食主產(chǎn)區(qū)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平呈上升趨勢，表明隨著社會的發(fā)展和技術(shù)的進步，各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程明顯加快，其效益水平也有了較大的提高。

6.2 農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平的表達差異

關(guān)于農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的效益水平問題現(xiàn)有研究很少，僅有1篇文獻[17]涉及到相關(guān)研究，該研究將農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平定義為廣義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化收益指數(shù)與成本指數(shù)之差，相對于比值定義形式而言，這種差值定義形式缺乏明確的經(jīng)濟含義，不具有表達效益水平的基本經(jīng)濟特征，難以客觀、準確地解釋農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展過程中的各種經(jīng)濟現(xiàn)象。為了便于與本研究的相關(guān)結(jié)果作比較分析，在這里我們不妨對現(xiàn)有研究[17]中的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平采用比值定義形式進行相關(guān)分析，則不難發(fā)現(xiàn)其經(jīng)濟含義比較明確，即成本收益率(或投入產(chǎn)出率)，盡管從該研究相關(guān)評價指標的定義上看更偏重于社會進步的成分，其成本收益率也更多地反映出整個農(nóng)村社會的發(fā)展狀況，但也可在一定程度上粗略地反映農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展狀況。而在本研究中將農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平定義為農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)率與狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平之比，其經(jīng)濟含義明確，可更加客觀、準確地反映農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展狀況。由此可見，現(xiàn)有研究[17]與本研究在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平的表達上有著顯著的差異，前者強調(diào)的是廣義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的投入產(chǎn)出效率，側(cè)重于從農(nóng)村社會進步的視角開展相關(guān)研究，而后者強調(diào)的是狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中所發(fā)揮的作用，側(cè)重于從農(nóng)業(yè)技術(shù)進步的視角開展相關(guān)研究。

6.3 全國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平波動趨勢差異

對于全國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平的總體趨勢，現(xiàn)有研究[17]與本研究即存在相似之處也存在明顯差異。在圖3中T14為本研究的全國狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平趨勢數(shù)據(jù)，T15為現(xiàn)有研究[17]的全國廣義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平趨勢數(shù)據(jù)。由圖3可以看出，廣義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平(T15)均低于狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平(T14)，這與實際情況完全相符?，F(xiàn)有研究[17]與本研究的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平在波動方向上存在某種相似性，但在波動趨勢上則存在較大差異，主要表現(xiàn)在以下3個方面：

(1)波動緩急差異，前者波動過于劇烈，波形上升和下降速度都過快，且波動幅度較大，而后者波動相對平緩。(2)轉(zhuǎn)折時間差異，兩者在第一個峰頂轉(zhuǎn)折時間一致，均發(fā)生的在1988年，而在第一個峰谷轉(zhuǎn)折時間卻相去甚遠，前者發(fā)生在2001年，后者發(fā)生在1993年，可以看出1988年后前者比后者下降速度快，下降時間長，下降幅度大，到2001年基本上又回到了1981年的水平。(3)總體趨勢差異，前者總體上呈現(xiàn)振蕩而非上升的趨勢，而后者總體上呈現(xiàn)上升的趨勢。實際上，在改革開放初期，農(nóng)村經(jīng)濟體制發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變，有力地推動了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程，使得農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平呈現(xiàn)快速上升的趨勢；在改革開放中期，隨著我國經(jīng)濟體制改革的進一步深入，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、布局以及相關(guān)配套政策措施進行了一系列調(diào)整，這種調(diào)整是農(nóng)業(yè)自然生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的自適應調(diào)整，不會出現(xiàn)“突變”式劇烈變化的情況，因此，改革開放中期農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平呈現(xiàn)小幅回調(diào)后緩慢上升應該是比較合理的解釋；在改革開放后期，隨著城市化的發(fā)展，促進了農(nóng)業(yè)資源的合理、有效配置，進一步推動了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程，使得農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平穩(wěn)步上升，同樣，由于這些變化都是有序的、漸進的，不太可能對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平產(chǎn)生巨大的沖擊作用，因此，改革開放后期農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平呈現(xiàn)穩(wěn)步上升應該是比較合理的解釋。綜上所述，可以看出本研究結(jié)果相對于現(xiàn)有研究更加符合我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的實際情況。

圖3 狹義與廣義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平的趨勢比較

6.4 現(xiàn)有研究數(shù)據(jù)標準化產(chǎn)生失真的原因分析

相比狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，廣義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化包含有較多的城市化內(nèi)容，隨著城市化進程的加快，廣義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平可能呈現(xiàn)較快的上升趨勢，但這并不意味著其效益水平也會隨之較快上升，這還取決于廣義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的收益水平與成本水平。而廣義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化收益與成本所涉及的面都非常廣泛，其變化均要受到方方面面因素的牽制和影響，不太可能發(fā)生如此劇烈的變化，這意味著現(xiàn)有研究[17]的相關(guān)結(jié)果可能存在較大的失真。從現(xiàn)有研究[17]的相關(guān)數(shù)據(jù)看，收益與成本時間序列的初期數(shù)據(jù)以及末期數(shù)據(jù)在數(shù)值上趨同，表現(xiàn)為典型的歸一特征。這是由于收益與成本的各相關(guān)評價指標時間序列經(jīng)過Min-max標準化后，其初期數(shù)據(jù)以及末期數(shù)據(jù)在數(shù)值上趨同，并導致收益與成本綜合測評結(jié)果的初期數(shù)據(jù)以及末期數(shù)據(jù)在數(shù)值上也出現(xiàn)趨同的現(xiàn)象，正是這種趨同的現(xiàn)象造成農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平(收益/成本)向趨同方向快速上升(收益<成本)或快速下降(收益>成本)的根本原因，進而導致農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平的初期數(shù)據(jù)以及末期數(shù)據(jù)波動過于劇烈，波形嚴重失真。由此可見，數(shù)據(jù)的Min-max標準化是不適合多指標綜合與比較的。

7 結(jié)論

本研究通過查閱大量國內(nèi)外有關(guān)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化方面的文獻資料，以指標體系的系統(tǒng)性和相關(guān)性為基本原則，以國內(nèi)相關(guān)統(tǒng)計資料的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，構(gòu)建了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平的評價指標體系。采用主成分分析法與Hodrick-Prescott濾波相結(jié)合的形式進行實證分析，對不同時期各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的效益水平作出客觀的評價。研究表明：各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平評價指標體系的設置是合理的，研究內(nèi)容是客觀的，研究方法是有效的，研究結(jié)果是可信的。具體研究結(jié)論如下:

(1)各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平和農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)率總體上均呈現(xiàn)上升的趨勢，各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平總體上也呈現(xiàn)上升的趨勢。

(2)在改革開放初期、中期和后期，糧食主產(chǎn)區(qū)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平分別呈現(xiàn)上升、調(diào)整、再上升的趨勢。

(3)各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平的排序呈現(xiàn)相對的、動態(tài)的變化，其中，變化較大的有遼寧、安徽、湖北、湖南、江蘇等省區(qū)，變化較小的有吉林、黑龍江、山東、四川等省區(qū)。自改革開放以來各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平增長幅度由大到小排列為：湖北、湖南、江蘇、江西、安徽、內(nèi)蒙古、河南、山東、四川、吉林、遼寧、黑龍江、河北。

(4)各糧食主產(chǎn)區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平的地區(qū)差異逐漸縮小，改革開放初期地區(qū)差異相對較大，改革開放后期地區(qū)差異相對較小。

(5)狹義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平總體上要高于廣義農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化效益水平，這與實際情況相符。

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(責任編輯：曾小軍)

Empirical Analysis of Level of Agricultural Modernization Effectiveness in Major Grain Producing Areas of China

NIU Kai, HU Liang, CAO Yan

(Institute of Agricultural Information and Rural Economy,Sichuan Academy of Agricultural Sciences, Chengdu 610066, China)

In order to objectively analyze the developmental levels of agricultural modernization in major grain producing areas of China and their regional differences, by comparing with the latest domestic research results, we used principal component analysis combined with Hodrick-Prescott filtering to conduct an empirical study and make an objective evaluation of the levels of agricultural modernization effectiveness in major grain producing areas of China since the reform and opening-up (1978～2014). The research showed that the level of agricultural modernization effectiveness in a narrow sense was generally higher than that in a broad sense, which was consistent with the actual situation; the levels of agricultural modernization effectiveness in all major grain producing areas generally revealed a rising trend; the ranking of the levels of agricultural modernization effectiveness in different major grain producing areas changed dynamically, and their regional differences were shrunk gradually; in the earlier, middle and later periods of the reform and opening-up, the levels of agricultural modernization effectiveness in all major grain producing areas showed a rising, adjusting, and rising trend, respectively. In order to further promote the progress of agricultural modernization in China's major grain producing areas, we should continuously improve the efficiency of utilizing agricultural resources, transform the production and management patterns of agriculture, and expedite the conversion of agricultural scientific and technological achievements.

Main grain producing areas; Agricultural modernization; Effectiveness level; Regional difference; Principal component analysis; Hodrick-Prescott filtering

2016-05-17

牛凱，副研究員，主要從事農(nóng)業(yè)系統(tǒng)工程研究。

F320.1

A

1001-8581(2016)11-0108-09