法國(guó)理工科博士生資助體系研究及其啟示

汪小會(huì) 王 莉

法國(guó)理工科博士生資助體系研究及其啟示

汪小會(huì) 王 莉

以法國(guó)里昂國(guó)立應(yīng)用科學(xué)院為例，研究法國(guó)理工科博士生資助體系現(xiàn)狀，指出其博士生資助具有制度規(guī)范化、來(lái)源多樣化、方式合同化、獎(jiǎng)學(xué)金國(guó)家化和力度標(biāo)準(zhǔn)化等特點(diǎn)。針對(duì)我國(guó)博士生獎(jiǎng)助體系的實(shí)際情況，提出我國(guó)博士生資助體系應(yīng)借鑒法國(guó)理工科博士生資助體系的經(jīng)驗(yàn)，強(qiáng)化博士生資助的工資性質(zhì)，拓展資助來(lái)源渠道，加大資助力度。

法國(guó)；博士生；資助體系

博士生教育作為學(xué)歷和學(xué)位教育中最頂端的層次，代表著一個(gè)國(guó)家的人才培養(yǎng)水平，對(duì)我國(guó)提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和實(shí)現(xiàn)人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略目標(biāo)具有重大意義。但長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)博士生的待遇偏低，經(jīng)濟(jì)不能獨(dú)立，致使一些具備創(chuàng)新潛力的優(yōu)秀學(xué)生不愿在國(guó)內(nèi)攻讀博士學(xué)位而選擇就業(yè)或出國(guó)，客觀(guān)上造成了我國(guó)人才持續(xù)流失的不利局面，也在一定程度上影響了我國(guó)研究生教育的質(zhì)量[1]。2013年，財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委和教育部頒布了《關(guān)于完善研究生教育投入機(jī)制的意見(jiàn)》（財(cái)教〔2013〕19號(hào)），隨后《研究生學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金管理暫行辦法》（財(cái)教〔2013〕219號(hào)）和《研究生國(guó)家助學(xué)金管理暫行辦法》（財(cái)教〔2013〕220號(hào)）文件的相繼印發(fā)，標(biāo)志著我國(guó)研究生獎(jiǎng)助政策體系的逐步完善。新的研究生獎(jiǎng)助體系較之“公費(fèi)”時(shí)期，博士生的待遇大幅度提高，但總體上看，我國(guó)博士生的待遇較工薪階層，特別是具有碩士學(xué)位的企事業(yè)在職人員依然偏低，博士生的資助渠道依然較為單一，博士生資助體系仍有很大的改革空間。

法國(guó)作為“博士”這一稱(chēng)呼最早起源的國(guó)家，在漫長(zhǎng)的博士生培養(yǎng)進(jìn)程中，不斷對(duì)其博士生教育模式進(jìn)行改革與完善，現(xiàn)已形成一套行之有效的培養(yǎng)體系和資助體系，特別是博士生資助體系，更有獨(dú)到之處。本文對(duì)法國(guó)2009年改革后的博士生資助體系現(xiàn)狀，結(jié)合里昂國(guó)立應(yīng)用科學(xué)院的在線(xiàn)數(shù)據(jù)，進(jìn)行概括和總結(jié)，分析其主要特點(diǎn)，以期對(duì)我國(guó)博士生資助體系的改革有所啟示。

一、法國(guó)博士生教育概況

目前，全法國(guó)在讀博士生約有7萬(wàn)人，其中42%為外國(guó)留學(xué)生[2]。法國(guó)博士生教育一般在某一博士生院（EcoleDoctorale）認(rèn)可的科研實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行。法國(guó)的科研實(shí)驗(yàn)室主要有以下幾種類(lèi)型：①隸屬于大學(xué)的實(shí)驗(yàn)室；②大學(xué)與國(guó)家科研機(jī)構(gòu)如法國(guó)國(guó)家科研中心（CNRS）、法國(guó)原子能委員會(huì)（CEA）、法國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)研究院（INRA）合作成立的實(shí)驗(yàn)室（UMR）；③CNRS直屬的實(shí)驗(yàn)室（UPR）等。法國(guó)現(xiàn)有博士生院300余所，與1200余個(gè)科研實(shí)驗(yàn)室緊密合作。法國(guó)的博士生院依據(jù)專(zhuān)業(yè)設(shè)置，一所大學(xué)可以設(shè)置多個(gè)博士生院，一個(gè)博士生院也可以管理多所大學(xué)相關(guān)實(shí)驗(yàn)室的博士生教育。所有招收博士生的科研實(shí)驗(yàn)室必須依托博士生院才能招生，并由博士生院進(jìn)行學(xué)籍管理。

法國(guó)理工科博士生入學(xué)前必須取得博士階段教育資助，否則無(wú)法在博士生院完成注冊(cè)。法國(guó)博士生招生實(shí)行申請(qǐng)—審批制，具有碩士學(xué)位（或五年高等教育同等學(xué)力）的學(xué)生都可以申請(qǐng)注冊(cè)博士階段教育。導(dǎo)師首先在博士生院網(wǎng)站、大學(xué)網(wǎng)站、實(shí)驗(yàn)室網(wǎng)站或其他媒介公布博士論文選題，申請(qǐng)人向?qū)熯f交研究計(jì)劃和相關(guān)申請(qǐng)材料，導(dǎo)師根據(jù)申請(qǐng)者自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新能力進(jìn)行面試淘汰，最終由實(shí)驗(yàn)室專(zhuān)門(mén)委員會(huì)確定人選，人選確定后導(dǎo)師和實(shí)驗(yàn)室將意見(jiàn)提交博士生院及相關(guān)資助機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批，錄取人員同時(shí)獲得一份工作合同或獎(jiǎng)學(xué)金。

二、法國(guó)博士生資助體系

（一）法國(guó)博士生資助體系改革

2009年前，法國(guó)博士生資助主要以研究津貼（Allocation de Recherche）和獎(jiǎng)學(xué)金（Bourse）的形式存在。依據(jù)2009年4月23日的法令，法國(guó)進(jìn)一步規(guī)范了博士生資助體系，將博士生研究津貼規(guī)范為博士生工作合同（Contrat de Travail），改革的主要內(nèi)容見(jiàn)表1。改革后博士生資助有兩大類(lèi)：博士生工作合同和博士生獎(jiǎng)學(xué)金。博士生工作合同是屬于國(guó)家認(rèn)可的工作合同，和普通受薪者的工作合同一樣，該合同明確了博士生的任務(wù)、合同時(shí)限、工作性質(zhì)、休假權(quán)利和作為合同制員工的工齡待遇以及收入情況，工作時(shí)間為法國(guó)法定的每周35小時(shí)。博士生工作合同是博士生資助的主要形式，它賦予了博士生作為普通勞動(dòng)者的工作地位。博士生工作合同又分為公共財(cái)政資助的工作合同和私營(yíng)財(cái)政資助的工作合同。博士生獎(jiǎng)學(xué)金是博士生資助的另一種形式，主要面向外國(guó)籍的留學(xué)生，獎(jiǎng)學(xué)金不用納稅，也就不享受失業(yè)和養(yǎng)老保險(xiǎn)待遇。

表1 法國(guó)博士生資助體系改革的主要內(nèi)容[3]

（二）法國(guó)現(xiàn)行博士生資助體系的特點(diǎn)

法國(guó)里昂國(guó)立應(yīng)用科學(xué)院（簡(jiǎn)稱(chēng)INSA-LYON）成立于1957年，是法國(guó)著名的工程師大學(xué)（Grande Ecoled’Ingénieur），現(xiàn)有21個(gè)科研實(shí)驗(yàn)室，其600余位博士生注冊(cè)在8個(gè)博士生院。下面結(jié)合INSALYON博士生資助情況以說(shuō)明改革后法國(guó)理工科博士生資助體系的特點(diǎn)。

1.資助制度規(guī)范化

博士生資助預(yù)算須提前編制好，各類(lèi)資助的力度、長(zhǎng)度和其他特點(diǎn)都會(huì)提前公開(kāi)，供申請(qǐng)人查詢(xún)。申請(qǐng)人申請(qǐng)入學(xué)時(shí)在導(dǎo)師的指導(dǎo)下根據(jù)自身的特點(diǎn)選擇申請(qǐng)不同類(lèi)型的工作合同或獎(jiǎng)學(xué)金。通常各類(lèi)資助由專(zhuān)門(mén)的委員會(huì)遴選候選人，并依據(jù)得分給出候補(bǔ)人列表，如有候選人放棄，排在后面的自動(dòng)替補(bǔ)。整個(gè)過(guò)程公開(kāi)、透明，很少有因評(píng)選不公而導(dǎo)致的投訴。

2.資助來(lái)源多樣化

法國(guó)博士生的資助來(lái)源主要有政府機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、公司和其他組織，資助方式主要有博士生工作合同和獎(jiǎng)學(xué)金。資助類(lèi)型多樣（見(jiàn)表2），但最主要的資助來(lái)自各類(lèi)公共財(cái)政，約占每年資助總數(shù)的50%～ 60%。

從表2可以看出，近幾年來(lái)INSA-LYON博士生資助中法國(guó)政府獎(jiǎng)學(xué)金資助的比例逐年減少，而私營(yíng)財(cái)政資助的比例相對(duì)來(lái)說(shuō)有所升高，這也說(shuō)明法國(guó)理工科博士生培養(yǎng)越來(lái)越偏重于工業(yè)應(yīng)用。

3.資助方式合同化

為規(guī)范博士生教育和保障博士生的合法權(quán)益，自2009年4月起，法國(guó)博士生資助除國(guó)家層面的獎(jiǎng)學(xué)金外，其余資助均須以工作合同的方式執(zhí)行，資助長(zhǎng)度為3年。工作合同可使博士生在這段時(shí)間內(nèi)享受法國(guó)勞動(dòng)法賦予的社會(huì)保障和福利，博士生也須承擔(dān)政府雇員（公共財(cái)政資助）或企業(yè)雇員（私營(yíng)財(cái)政資助）的責(zé)任，每周工作三十五小時(shí)。博士生工作合同主要有以下幾種類(lèi)型：

（1）部級(jí)工作合同。法國(guó)高教部每年將資助的名額分配至各博士生院，博士生院組織專(zhuān)家對(duì)候選人的申請(qǐng)材料進(jìn)行評(píng)審并組織候選人進(jìn)行答辯，綜合排名（主要依據(jù)碩士階段的成績(jī)）在最前面的候選人將有機(jī)會(huì)獲得此類(lèi)資助。此類(lèi)合同原則上要求申請(qǐng)者年齡小于25歲，一般需要申請(qǐng)者具有法國(guó)國(guó)籍（或持有法國(guó)永久居留證）或?yàn)闅W盟成員國(guó)居民，如申請(qǐng)者不具有歐盟成員國(guó)籍，但在法國(guó)完成碩士階段學(xué)習(xí)，也可以申請(qǐng)部級(jí)工作合同。

表2 2009～2013年INSA-LYON新注冊(cè)博士生（D1）不同資助類(lèi)型數(shù)量及所占比例[4]

（2）大區(qū)政府工作合同。大區(qū)政府工作合同為法國(guó)各個(gè)大區(qū)政府（類(lèi)似于中國(guó)的省和直轄市，法國(guó)現(xiàn)有22個(gè)行政大區(qū)）為博士生設(shè)立的工作合同，名額相對(duì)比較少。

（3）公共機(jī)構(gòu)工作合同。法國(guó)大學(xué)或研究所自己設(shè)立的工作合同，形式多樣，各類(lèi)工作合同的資助力度并不一樣。

（4）教學(xué)助理工作合同。法國(guó)高校每年提供少量的教學(xué)助理工作合同，臨時(shí)聘用一些教學(xué)—科研人員（ATER）。教學(xué)助理工作合同分四類(lèi)：①約63.5%的ATER合同提供一年的資助給4年級(jí)博士生以便其完成博士論文；②約20%的ATER合同提供一年的資助給1～3年級(jí)的博士生；③約15%的ATER合同提供三年的資助給博士生完成博士論文；④1.5%的ATER合同提供三年的資助給外國(guó)教師或研究人員。第一類(lèi)和第二類(lèi)合同最長(zhǎng)持續(xù)一年，但享受完第二類(lèi)合同資助者可以申請(qǐng)享受一次第一類(lèi)合同資助；而第三類(lèi)和第四類(lèi)合同最長(zhǎng)持續(xù)三年，但須每年審核一次。教學(xué)助理合同規(guī)定受資助者需每年完成128小時(shí)的授課，或192小時(shí)的輔導(dǎo)，或288小時(shí)的實(shí)驗(yàn)任務(wù)。

（5）私營(yíng)企業(yè)工作合同。私營(yíng)企業(yè)資助的主要形式是工業(yè)研究工作合同（CIFRE）。CIFRE合同要求由一個(gè)政府資助的科研實(shí)驗(yàn)室和企業(yè)以合作方式共同實(shí)施，一般情況下提供工業(yè)研究合同的科研實(shí)驗(yàn)室采用公開(kāi)招聘的方式尋找對(duì)項(xiàng)目感興趣的申請(qǐng)人。CIFRE合同的目的是在企業(yè)外部研究力量的幫助下，在企業(yè)內(nèi)完成一篇博士研究論文，以增強(qiáng)企業(yè)的研究能力和技術(shù)儲(chǔ)備。申請(qǐng)此類(lèi)工作合同的人員沒(méi)有國(guó)籍限制，但年齡須小于26歲。論文在兩位導(dǎo)師共同指導(dǎo)下完成，一位是具有HDR文憑的實(shí)驗(yàn)室研究人員，另一位是企業(yè)科研人員。CIFRE工作合同的資助年限為三年。此類(lèi)工作合同均由法國(guó)國(guó)家研究與科技協(xié)會(huì)（ANRT）統(tǒng)一管理，法國(guó)高教部對(duì)企業(yè)提供部分補(bǔ)助。除CIFRE合同外，私營(yíng)企業(yè)也可以直接給博士生提供工作合同。如表2所示，私營(yíng)企業(yè)工作合同數(shù)量較少。

4.獎(jiǎng)學(xué)金國(guó)家化

目前，只有法國(guó)中央政府、外國(guó)政府和國(guó)際機(jī)構(gòu)才有權(quán)設(shè)立免稅的博士生獎(jiǎng)學(xué)金，因此博士生獎(jiǎng)學(xué)金分為以下兩類(lèi)：

（1）法國(guó)政府獎(jiǎng)學(xué)金。法國(guó)政府為了吸引外國(guó)優(yōu)秀留學(xué)生到法國(guó)攻讀博士學(xué)位而設(shè)立的獎(jiǎng)學(xué)金，一般由法國(guó)駐外國(guó)使館篩選和推薦申請(qǐng)者。

（2）外國(guó)政府獎(jiǎng)學(xué)金。法國(guó)政府鼓勵(lì)高校和科研機(jī)構(gòu)與外國(guó)政府或相關(guān)國(guó)際機(jī)構(gòu)簽訂培養(yǎng)協(xié)議，由外方提供獎(jiǎng)學(xué)金資助并推薦學(xué)生到法國(guó)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)完成博士論文工作。

博士生獎(jiǎng)學(xué)金是博士生工作合同的主要補(bǔ)充形式，一般期限是3～4年，面向?qū)ο笾饕峭鈬?guó)籍的博士生。享受獎(jiǎng)學(xué)金的博士生須繳納少量醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)用（每年200歐元左右），才能在博士生院注冊(cè)，同時(shí)享受學(xué)生醫(yī)療、住房補(bǔ)貼和生育保險(xiǎn)。雖然博士生獎(jiǎng)學(xué)金金額較少，但由于免稅并能夠享受住房補(bǔ)貼，凈收入和享受工作合同的博士生并無(wú)明顯差別。

5.資助力度標(biāo)準(zhǔn)化

法國(guó)博士生的各種類(lèi)型資助標(biāo)準(zhǔn)參見(jiàn)表3。由表3可見(jiàn)，法國(guó)博士生資助金額相對(duì)固定，尤其是同種類(lèi)型的資助力度較為一致，如公共財(cái)政資助額一般在稅前每月1700歐元左右；私營(yíng)財(cái)政資助額相對(duì)較高，稅前每月2400歐元以上；獎(jiǎng)學(xué)金資助較低，一般在每月1000～1300歐元左右。總體來(lái)說(shuō)，法國(guó)博士生資助水平較高，達(dá)到應(yīng)屆碩士畢業(yè)生的平均工資。由于法國(guó)理工科博士生免交學(xué)費(fèi)，因此獲得的資助能滿(mǎn)足其學(xué)習(xí)期間的生活所需。

表3 法國(guó)不同資助類(lèi)別的博士生月收入（稅前，以歐元計(jì)）[4]

三、對(duì)中國(guó)博士生獎(jiǎng)助體系改革的啟示

我國(guó)博士生資助制度幾乎與我國(guó)博士生教育同時(shí)產(chǎn)生，并隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制改革不斷調(diào)整[5]。我國(guó)的博士生資助由剛開(kāi)始的單一資助主體、無(wú)償經(jīng)濟(jì)資助，朝著多元資助主體、多種資助渠道方向變革，但目前博士生資助仍存在資金來(lái)源單一、資助結(jié)構(gòu)不合理、資助額度偏低等問(wèn)題。

法國(guó)高質(zhì)量的博士生教育與其科學(xué)的資助模式密不可分，其成功經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒。下面是筆者結(jié)合法國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國(guó)博士生資助體系改革的一些建議：

1．強(qiáng)化博士生資助的工資性質(zhì)，突顯博士生“工作者”身份

身份問(wèn)題是博士生資助必須明確的基本問(wèn)題。博士生教育的根本屬性是學(xué)術(shù)性或科研性，因而博士生的身份應(yīng)該被定位于研究者、工作者。“研究者”的身份是博士生開(kāi)展實(shí)踐創(chuàng)新的根基。單純從我國(guó)研究生獎(jiǎng)助政策體系來(lái)看，我國(guó)一直是將博士生當(dāng)作學(xué)生看待，而不是當(dāng)作工作者和研究者對(duì)待。法國(guó)約80%的資助都是以工作合同的方式執(zhí)行的，博士生的收入是工資而非補(bǔ)助，這樣就更突顯了博士生的工作者身份。博士生教育的核心功能是培養(yǎng)下一代學(xué)術(shù)研究者，因此可以將博士生看作是初級(jí)研究者，他們應(yīng)該享有工作者相應(yīng)的權(quán)利。因此我國(guó)下一步應(yīng)改善博士生資助結(jié)構(gòu)并優(yōu)化配置，即強(qiáng)化博士生資助的工資性質(zhì)、激勵(lì)性質(zhì)，弱化博士生資助的津貼性質(zhì)，構(gòu)建博士生工作者身份意識(shí)，賦予博士生工作者地位，使他們能夠體面地從事研究工作，享受社保福利，從而徹底解決他們的生活之憂(yōu)。

2．積極拓展資助來(lái)源渠道，形成社會(huì)廣泛參與資助的政策機(jī)制

博士生資助政策，既是一種協(xié)調(diào)配置國(guó)家和社會(huì)教育資源的方式，也是吸納整合社會(huì)和個(gè)體教育資源的一種機(jī)制安排。所以，博士生的資助僅靠國(guó)家的財(cái)政撥款和大學(xué)自身設(shè)立的資助項(xiàng)目，雖能在一定程度上解決博士生支付學(xué)費(fèi)以及學(xué)習(xí)生活所需費(fèi)用，但在政策層面上卻限制了博士生自我資助以及社會(huì)力量參與博士生資助，加大了國(guó)家財(cái)政負(fù)擔(dān)以及大學(xué)自身資助博士生的經(jīng)濟(jì)壓力。從法國(guó)經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，法國(guó)博士生資助方式和路徑多樣，既拓寬了博士生資助渠道、激發(fā)了社會(huì)力量承擔(dān)博士生資助的熱情，又鼓勵(lì)了博士生積極自助，同時(shí)促進(jìn)了研究單位與企業(yè)的合作。這就在政策層面上提升了博士生資助的自助性和社會(huì)的廣泛參與性。

目前，中國(guó)博士生資助雖已形成了以政府為主導(dǎo)，學(xué)校、社會(huì)、導(dǎo)師等主體參與分擔(dān)的資助體系，較之于“公費(fèi)”時(shí)期，我國(guó)博士生資助的水平已有了大幅度提升，但也不可否認(rèn)，我國(guó)博士生獲得的資助仍主要源于國(guó)家財(cái)政撥款以及大學(xué)自身提供的經(jīng)費(fèi)，博士生通過(guò)自助所獲得的報(bào)酬型資助所占比例較低。因此，未來(lái)我國(guó)要不斷調(diào)整博士生資助政策，在政府加大教育投入力度的同時(shí)，吸引企業(yè)與高校合作以及海外官方或社會(huì)團(tuán)體的資助，逐步形成多元主體參與的博士生資助體系。

3．加大博士生資助力度，減輕博士生生活壓力

自2014年秋季學(xué)期起，我國(guó)博士生資助的覆蓋面和資助強(qiáng)度大幅提升，尤其是國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金資助力度較大，但是國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金的名額只占博士生總數(shù)的3.9%，理工科全日制博士生的收入一般在每月2000～ 3000元?？鄢龑W(xué)費(fèi)后，這樣的收入能夠保證博士生的最低生活需要，但要體面生活則非常困難。法國(guó)博士生的資助力度是根據(jù)法國(guó)人均消費(fèi)水平來(lái)制定的，博士生收入在法國(guó)屬于中等收入，這為博士生安心做科研提供了物質(zhì)保障。再者，由于博士生群體是高智力群體，博士階段教育是國(guó)家的最高層次教育，博士生是國(guó)家科技發(fā)展的生力軍，博士生資助的主要目的不是也不應(yīng)該停留在保障博士生的最低生活需要的層次上。博士生資助標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該達(dá)到應(yīng)屆碩士畢業(yè)生的平均工資水平，這樣才能有利于激勵(lì)博士生教育和培養(yǎng)創(chuàng)新人才。因此，我國(guó)還需進(jìn)一步加大對(duì)博士生的資助力度。這對(duì)吸引優(yōu)秀學(xué)生留在國(guó)內(nèi)攻讀博士學(xué)位，提高博士生培養(yǎng)質(zhì)量和國(guó)家原始創(chuàng)新能力，具有重要意義。

[1]劉文娟，李芳敏.資助對(duì)研究生學(xué)業(yè)成就影響機(jī)制的實(shí)證研究評(píng)述[J].學(xué)位與研究生教育，2014（6）：43-48.

[2]Ecoles et formations doctorales[EB/OL].http：//www.campusfrance.org/fr/page/ecoles-et-formations-doctorales.

[3]Projet de decret relative aux doctorants contractuels[EB/OL]. http：//cjc.jeunes-chercheurs.org.

[4]Institut National des Sciences Appliquées Lyon.Bilan statistiques etudes doctorales 2013[EB/OL].http：//www.insa-lyon. fr/files/rte/BILAN-ED2013-2（1）.

[5]彭安臣.我國(guó)博士生資助制度變遷及其改革[J].學(xué)位與研究生教育，2009（5）：18-22.

[6]繆學(xué)超，易紅郡.博士生“研究者”身份意識(shí)的缺失與重建[J].杭州師范大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2014（5）：126-130.

（責(zé)任編輯 劉俊起）

汪小會(huì)，揚(yáng)州大學(xué)研究生院學(xué)位與培養(yǎng)辦公室助理研究員，揚(yáng)州 225009；王莉，揚(yáng)州大學(xué)研究生院學(xué)位與培養(yǎng)辦公室主任，副研究員，揚(yáng)州 225009。

10.16750/j.adge.2016.04.015

江蘇省研究生教育教學(xué)改革研究課題“法國(guó)校企聯(lián)合培養(yǎng)博士生（CIFRE）模式研究”（編號(hào)：JGLX15_162）