煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建研究

張 文

(1.中煤科工集團(tuán)唐山研究有限公司，河北 唐山 063012；2.河北省煤炭洗選工程技術(shù)研究中心，河北 唐山 063012)

煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建研究

張 文1,2

(1.中煤科工集團(tuán)唐山研究有限公司，河北 唐山 063012；2.河北省煤炭洗選工程技術(shù)研究中心，河北 唐山 063012)

煤炭產(chǎn)業(yè)是關(guān)系國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈和能源安全的重要基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)之一。針對(duì)近年來(lái)煤炭產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過(guò)程中存在的影響煤炭產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展等一系列問(wèn)題，通過(guò)明確煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的概念、構(gòu)成要素、評(píng)價(jià)指標(biāo)及其確立原則，最終選取技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力和技術(shù)創(chuàng)新支撐保障能力四個(gè)因素，并增加了15個(gè)代表性較強(qiáng)的系統(tǒng)性指標(biāo)，構(gòu)建了煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，旨在通過(guò)構(gòu)建該評(píng)價(jià)指標(biāo)體系為政府部門制定煤炭產(chǎn)業(yè)政策提供科學(xué)的依據(jù)。

煤炭產(chǎn)業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新能力；評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；構(gòu)建

煤炭在我國(guó)一次能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中約占70%的比例，煤炭產(chǎn)業(yè)也是我國(guó)重要的能源產(chǎn)業(yè)之一，為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)。但我國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)在發(fā)展歷程中暴露出一系列問(wèn)題，如產(chǎn)業(yè)鏈短、產(chǎn)業(yè)集中度低、技術(shù)與管理水平落后等。目前整個(gè)國(guó)有重點(diǎn)煤炭企業(yè)基本上屬于以傳統(tǒng)技術(shù)為基礎(chǔ)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)[1]。為了改變目前煤炭產(chǎn)業(yè)粗獷型開采的方式，找到一種適合煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，堅(jiān)持技術(shù)不斷創(chuàng)新是必要的選擇，同時(shí)這也對(duì)減少安全事故，緩解環(huán)境污染有著重要的作用。煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是提升煤炭產(chǎn)業(yè)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素，也是煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合反映。為此，對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建進(jìn)行了研究。

1 煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論研究

1.1 煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的概念

技術(shù)創(chuàng)新能力可以分為微觀、中觀、宏觀三個(gè)層次，分別對(duì)應(yīng)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、國(guó)家三個(gè)層面。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的概念來(lái)源于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，自20世紀(jì)30年代起, 國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的概念進(jìn)行了大量的研究，從不同角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了定義。伊諾斯(J.L.Enos) 從行為集合的角度出發(fā), 認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是幾種行為綜合的結(jié)果, 這些行為包括發(fā)明的選擇、資本投入的保證、組織建立、制定計(jì)劃、招用工人和開辟市場(chǎng)等。林恩(G.Ly nn) 則從創(chuàng)新時(shí)序過(guò)程角度來(lái)定義技術(shù)創(chuàng)新, 認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是始于對(duì)技術(shù)的商業(yè)潛力的認(rèn)識(shí)，而終于將其完全轉(zhuǎn)化為商業(yè)化產(chǎn)品的整個(gè)行為過(guò)程[2]。上述概念都反映出技術(shù)創(chuàng)新包含兩部分內(nèi)容，即新思想的來(lái)源和后續(xù)的實(shí)現(xiàn)發(fā)展。

區(qū)別于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新, 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新一般指特定產(chǎn)業(yè)在成長(zhǎng)過(guò)程中或在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中, 幾個(gè)大型企業(yè)主動(dòng)聯(lián)手開展研發(fā)活動(dòng), 或單個(gè)技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的共同創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)不是單個(gè)企業(yè)的獨(dú)立技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展, 而是整個(gè)產(chǎn)業(yè)的全面進(jìn)步, 是以提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)的活動(dòng)[3]。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具體內(nèi)容為企業(yè)突破已有的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)業(yè)約束, 運(yùn)用技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新或組合創(chuàng)新等來(lái)改變現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[4]。煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力應(yīng)指煤炭產(chǎn)業(yè)在一定的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)條件下,以提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為出發(fā)點(diǎn),對(duì)其所擁有的各種創(chuàng)新資源的有效利用能力。煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力通過(guò)煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力來(lái)體現(xiàn)。煤炭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱決定了其在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占有的地位，而煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是煤炭產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的核心所在。

1.2 煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)研究現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)外學(xué)者一直專注于對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的研究，試圖通過(guò)不斷的探索,找到一套適合于所有國(guó)家、地區(qū)、企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)體系,但至今仍然沒(méi)有找到統(tǒng)一的指標(biāo)體系。對(duì)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)的研究,較為典型的案例如下：加拿大道培生教授在評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的時(shí)候,設(shè)計(jì)了七個(gè)指標(biāo)，即創(chuàng)新資本的專門性投入占職工總?cè)藬?shù)的百分比、創(chuàng)新資本非專門性投入占職工人數(shù)的百分比、創(chuàng)新資本專門性投入占銷售總收入的百分比、創(chuàng)新資本非專門性投入占銷售總收入的百分比、創(chuàng)新資本總投入與職工總?cè)藬?shù)的比值、出口銷售收入占銷售總收入的比例、創(chuàng)新的傾向投入。上述評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)創(chuàng)新資本投入可分兩類：一類是創(chuàng)新資本專門性投入,另一類是創(chuàng)新資本非專門性投入,這個(gè)指標(biāo)體系雖然理論上具有一定的價(jià)值,但是在實(shí)際運(yùn)用中可操作性不強(qiáng)[5]。德國(guó)德奧茨迪教授從財(cái)政投入角度選取了技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)，即用企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新費(fèi)用占銷售收入的比例來(lái)定義，技術(shù)創(chuàng)新費(fèi)用包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)費(fèi)、研究開發(fā)費(fèi)、市場(chǎng)調(diào)研費(fèi)等與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)的費(fèi)用[6]。美國(guó)斯科爾教授則認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新包含的內(nèi)容和活動(dòng)方式復(fù)雜多樣，建立技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)評(píng)價(jià)體系應(yīng)以研究分析為基礎(chǔ),同時(shí)參考技術(shù)創(chuàng)新的具體類型和具體情況。

我國(guó)一直采用技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、新產(chǎn)品出口、新產(chǎn)品銷售、技術(shù)轉(zhuǎn)讓經(jīng)費(fèi)、科研成果、科研人員這六個(gè)絕對(duì)值指標(biāo)建立技術(shù)開發(fā)綜合指標(biāo)體系[7]。趙彥云等[8]從研發(fā)總投入能力,人員投入能力,專利能力和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力四個(gè)方面制定了評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系，具體包括：研發(fā)支出指標(biāo),研發(fā)支出增長(zhǎng)率指標(biāo),研發(fā)支出占銷售額比例指標(biāo),直接研發(fā)人員指標(biāo),直接研發(fā)人員占企業(yè)員工人數(shù)比例指標(biāo),職工受教育程度水平,申請(qǐng)專利數(shù)量,申請(qǐng)專利數(shù)量的年增長(zhǎng)速度指標(biāo),新產(chǎn)品銷售收入占企業(yè)總收入的比例指標(biāo),居于領(lǐng)先水平產(chǎn)品數(shù)指標(biāo),勞動(dòng)生產(chǎn)率指標(biāo)等。傅家驥[9]側(cè)重于投入和產(chǎn)出兩個(gè)方面,制定的技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)評(píng)價(jià)體系包括：研究開發(fā)投入量、專利統(tǒng)計(jì)量、新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品技術(shù)水平、新產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)、新產(chǎn)品開發(fā)周期。劉慧珍、楊嶸[10]在對(duì)陜西省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)時(shí)，根據(jù)國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的豐富成果及數(shù)據(jù)取得的便捷性,把陜西省裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系分解為技術(shù)創(chuàng)新資源投入能力、技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力和技術(shù)創(chuàng)新保障能力四個(gè)層面，選取了15個(gè)二級(jí)指標(biāo)，可以較全面地反映產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

2 煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素

分析煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素有利于對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取。技術(shù)創(chuàng)新是內(nèi)外因相互作用的復(fù)雜過(guò)程，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的高低來(lái)源于企業(yè)創(chuàng)新能力的大小，同時(shí)影響著企業(yè)未來(lái)的發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)因是指具有創(chuàng)新需求的企業(yè)能夠運(yùn)用其所具備的技術(shù)創(chuàng)新資源,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)的能力。內(nèi)因又受到產(chǎn)業(yè)政策、國(guó)家激勵(lì)機(jī)制、市場(chǎng)需求、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度等外因的影響。具體可以分為以下五大要素：

(1)技術(shù)創(chuàng)新資源投入。技術(shù)創(chuàng)新資源投入是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最根本的影響因素。從整體上看, 產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)所從事的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的數(shù)量、頻率和水平是整個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的具體體現(xiàn),由其所擁有的科技資源水平和技術(shù)能力所決定，主要受企業(yè)研發(fā)人員的數(shù)量、企業(yè)投入的研發(fā)資金因素影響。

(2)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)出。這是技術(shù)創(chuàng)新的根本目的所在，反映了新技術(shù)、新工藝轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的能力。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的產(chǎn)出最終都將以新產(chǎn)品的產(chǎn)出為目標(biāo)，包括噸煤成本降低率、設(shè)備的先進(jìn)水平、申請(qǐng)的專利情況等。

(3)生產(chǎn)制造能力。生產(chǎn)過(guò)程中的各個(gè)生產(chǎn)要素是直接影響新技術(shù)和新工藝能否成功轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的主要因素,也是影響技術(shù)創(chuàng)新能力高低的要素之一。先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)設(shè)備、檢驗(yàn)儀器、生產(chǎn)加工設(shè)備可以保證新產(chǎn)品的準(zhǔn)確性，同時(shí)也為新產(chǎn)品的生產(chǎn)提供了物質(zhì)保障。

(4)市場(chǎng)因素。市場(chǎng)需求是拉動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵要素，競(jìng)爭(zhēng)是引起創(chuàng)新的根本原因。通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)可以獲得比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更高的利潤(rùn)。在競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，大型煤企集團(tuán)的地位一般不易被動(dòng)搖，其對(duì)市場(chǎng)的控制能力較強(qiáng),其新產(chǎn)品不容易被模仿,從而使技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮效力的時(shí)間間隔長(zhǎng)，給企業(yè)帶來(lái)更大的利潤(rùn)。

(5)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境支持。與其他大多數(shù)能力指標(biāo)一樣,產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的高低在很大程度上受到該產(chǎn)業(yè)周邊環(huán)境的影響,其所處的市場(chǎng)環(huán)境,乃至整個(gè)產(chǎn)業(yè)的大背景都對(duì)其有一定的影響。國(guó)家的一些產(chǎn)業(yè)政策、創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制、科研經(jīng)費(fèi)投入是技術(shù)創(chuàng)新的平臺(tái)和基礎(chǔ)，同時(shí)企業(yè)的利潤(rùn)、行業(yè)的收益是技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)支撐。

3 煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取

3.1 指標(biāo)選取的原則

影響煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)眾多, 各個(gè)指標(biāo)之間相互影響和制約, 形成多層次的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)?；跀?shù)據(jù)獲得的便捷性與評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性，在構(gòu)建指標(biāo)體系時(shí),首先應(yīng)當(dāng)遵循以下幾個(gè)原則：

(1)科學(xué)性?？茖W(xué)性原則是指指標(biāo)體系的建立、評(píng)價(jià)是否合理，所選指標(biāo)是否有較好的可靠性、獨(dú)立性、代表性、統(tǒng)計(jì)性。

(2)全面性。全面性是指所選指標(biāo)需要概括反映被評(píng)價(jià)事物的各個(gè)層面，確保評(píng)價(jià)結(jié)果具有公平與準(zhǔn)確的基本特征。

(3)導(dǎo)向性。在全面性的基礎(chǔ)上, 應(yīng)盡可能選擇具有足夠代表性的綜合指標(biāo)和專業(yè)指標(biāo), 以便比較準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔地表述產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的狀況, 引導(dǎo)企業(yè)找出不足之處。

(4)可操作性。指標(biāo)的設(shè)計(jì)需要在比較準(zhǔn)確地反映產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展的基礎(chǔ)上, 盡可能選取具有共性的綜合性指標(biāo), 同時(shí)要力求數(shù)據(jù)的可操作性，即數(shù)據(jù)易于獲取，便于定量計(jì)算。

3.2 煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取

煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)是一個(gè)復(fù)雜而又系統(tǒng)的問(wèn)題。評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)具有相關(guān)性、重要性，并能覆蓋產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要方面。基于數(shù)據(jù)選取的便捷性，選取技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力和技術(shù)創(chuàng)新支撐保障能力四個(gè)層面，并選出代表性較強(qiáng)的15 個(gè)系統(tǒng)性指標(biāo)來(lái)構(gòu)建煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。評(píng)價(jià)指標(biāo)如表1所示。

表1 煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Table 1 Coal industry technical innovation ability evaluation index system

4 結(jié)語(yǔ)

煤炭產(chǎn)業(yè)是關(guān)系國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈和能源安全的重要基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)之一。在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，煤炭作為主體能源的地位不會(huì)改變。強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力必然會(huì)提升煤炭產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，但技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，涉及到多個(gè)部門。在科學(xué)、全面、導(dǎo)向和可操作性的原則下，確立了技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力和技術(shù)創(chuàng)新支撐保障能力四個(gè)層面的煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。對(duì)于煤炭產(chǎn)業(yè)而言，除了需求因素，產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境規(guī)則也是影響煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。

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Study on formulation of coal industry technical innovation ability evaluation system

ZHANG Wen1,2

(1. Tangshan Research Institute Co., Ltd. of China Coal Technology & Engineering Group, Tangshan 063012, Hebei, China; 2. Hebei Province Coal Washing & Engineering Technology Research Center, Tangshan 063012, Hebei, China)

Coal industry as a basic industry is of vital importance to the nation's economic lifelines and energy security. However, because of the arising of a series of problems during the development of the coal industry in recent years, the healthy growth of the industry has been adversely affected. After making a clear definition of the concept, essential component parts, evaluation index and the index selection principle of the coal industry technical innovation ability, 4 key factors, i.e. input, output capacity, innovation result conversion capacity, and support and guarantee ability, are finally selected, which, coupled with 15 additional systematic indexes, makes up the coal industry technical innovation ability evaluation index system. This is aimed to provide, through the application of this system, a scientific basis for policy-making by government department.

coal industry; technical innovation ability; evaluation index system; formulation

1001-3571(2016)04-0019-03

F273.1

A

2015-12-10

10.16447/j.cnki.cpt.2016.04.005

張 文(1984—)，女，河北省滄州市人，碩士，主要從事加壓過(guò)濾機(jī)的研發(fā)及推廣工作。

E-mail:wenzhang2003@126.com Tel：0315-7759420

張 文. 煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建研究[J]. 選煤技術(shù)，2016(4)：19-21，32.