基于SNM理論的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運作機理研究

張敬文于 深

（1.江西師范大學(xué) 商學(xué)院，江西南昌 330022；2.北京聯(lián)合大學(xué) 基礎(chǔ)部，北京 100101）

基于SNM理論的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運作機理研究

張敬文1于 深2

（1.江西師范大學(xué) 商學(xué)院，江西南昌 330022；2.北京聯(lián)合大學(xué) 基礎(chǔ)部，北京 100101）

在經(jīng)濟新常態(tài)下，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，推動經(jīng)濟發(fā)展向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變的必然選擇。然而，忽視協(xié)同創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展泛化等問題在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中顯得較為突出。在梳理SNM理論核心內(nèi)容基礎(chǔ)上，運用SNM理論分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟技術(shù)生態(tài)位的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，并從網(wǎng)絡(luò)視角闡述了聯(lián)盟技術(shù)生態(tài)位態(tài)勢的愿景、力量和知識機制；最后基于SNM理論視角，從宏觀、中觀和微觀三個層面提出聯(lián)盟的運作策略。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟；戰(zhàn)略生態(tài)位管理（SNM）

當(dāng)前，我國經(jīng)濟發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，意味著我國經(jīng)濟形態(tài)正向更高級、結(jié)構(gòu)更合理的階段演化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，經(jīng)濟增長動力由投資驅(qū)動、要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是新興科技和新興產(chǎn)業(yè)深度融合的產(chǎn)業(yè)，具有創(chuàng)新驅(qū)動性、突破性創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新特征。在經(jīng)濟新常態(tài)發(fā)展背景下，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)無疑成為培育經(jīng)濟增長的新動力和新引擎。加快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是適應(yīng)、引領(lǐng)新常態(tài)，推動我國經(jīng)濟發(fā)展走向創(chuàng)新驅(qū)動、內(nèi)生增長的必然選擇。2010年以來，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟發(fā)展的支撐、引領(lǐng)作用逐步加強，但在發(fā)展過程中，忽視自主創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展泛化等問題較為突出，一些產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)沒有掌握，關(guān)鍵設(shè)備依賴進(jìn)口。［1］因此，加強戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中關(guān)鍵核心技術(shù)的協(xié)同創(chuàng)新，對于提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢顯得尤為重要。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新、深化產(chǎn)學(xué)研合作的重要組織模式。［2］近年來，通過國家政策引導(dǎo)，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟也得以快速發(fā)展，這類聯(lián)盟聚焦于產(chǎn)業(yè)內(nèi)共性技術(shù)和關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)，促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。為以示區(qū)別，本文稱其為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。

20世紀(jì)末，荷蘭學(xué)者 Rip，Schot，hoogma，Weber和Geels等基于技術(shù)生態(tài)位概念提出了“戰(zhàn)略生態(tài)位管理（SNM）”理論，該理論從技術(shù)體制變革、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在機理出發(fā)，用于解釋技術(shù)創(chuàng)新范式變遷和技術(shù)創(chuàng)新政策的分析問題，目前主要應(yīng)用于新能源、生物醫(yī)藥和高端裝備制造業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)研究中，解決了新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)園區(qū)的創(chuàng)新管理問題。該理論為我們從一個全新視角分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)在機理提供了新思路?；诖?，本文利用戰(zhàn)略生態(tài)位管理理論的分析范式和分析視角，探究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟創(chuàng)新主體的技術(shù)生態(tài)位態(tài)勢互動關(guān)系和聯(lián)盟運作機理，并從宏觀、中觀和微觀三個層面提出相應(yīng)策略。相關(guān)研究有利于企業(yè)或政府職能部門加強對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運作的指導(dǎo)，提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效。

一、相關(guān)研究理論的梳理

（一）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的理論研究梳理

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是由科研院所、高校、相關(guān)產(chǎn)業(yè)企業(yè)及科技中介組織等構(gòu)成，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，形成一個優(yōu)勢互補、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)、協(xié)同研發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織。李新男（2007）從組織形態(tài)、運行機制、要素組成、主要任務(wù)四方面提出構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟設(shè)想與構(gòu)建原則［2］。蘇靖（2011）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建實質(zhì)是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的機制創(chuàng)新［3］。王國華（2014）從理念創(chuàng)新、生產(chǎn)要素組合創(chuàng)新及制度創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)主體創(chuàng)新的融合幾方面探討了北京文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的創(chuàng)新路徑［4］。王灝（2013）研究認(rèn)為光電子產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建取決于技術(shù)和產(chǎn)業(yè)特征［5］。金元浦、王林生（2014）從文化金融、文化消費等方面探討了北京文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的治理與協(xié)同創(chuàng)新問題［6］。李峰、肖廣嶺（2014）基于行動者網(wǎng)絡(luò)理論視角對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟創(chuàng)新主體間的互動和協(xié)同過程進(jìn)行研究［7］。張曉梅、王妍妍（2014）以黑龍江為例，提出產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的生態(tài)位移動策略、生態(tài)位分離策略和協(xié)同進(jìn)化策略［8］。這些學(xué)者主要從網(wǎng)絡(luò)組織理論、資源依賴?yán)碚?、制度理論和交易成本理論等理論視角分析產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的內(nèi)涵、特征、構(gòu)建以及聯(lián)盟的發(fā)展策略等方面，而結(jié)合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)特征，對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的運作機理及運作績效研究不多。

（二）戰(zhàn)略生態(tài)位管理（SNM）理論研究梳理

戰(zhàn)略生態(tài)位管理（SNM）理論是技術(shù)創(chuàng)新理論和生態(tài)位理論相結(jié)合而衍生出來的一種新興管理理論。該理論認(rèn)為，通過戰(zhàn)略生態(tài)位空間構(gòu)建和運作，利用戰(zhàn)略生態(tài)位內(nèi)系統(tǒng)化學(xué)習(xí)和試驗以促進(jìn)新興技術(shù)的研發(fā)、孵化和產(chǎn)業(yè)化［9］［10］。其核心概念是技術(shù)生態(tài)位（或稱為創(chuàng)新生態(tài)位，innovation niches）。荷蘭學(xué)者Schot等（2008）首次提出技術(shù)生態(tài)位概念，他認(rèn)為技術(shù)生態(tài)位是為有發(fā)展?jié)摿Φ耐黄菩约夹g(shù)創(chuàng)新所構(gòu)建的保護(hù)空間，以避免新興技術(shù)一出現(xiàn)就和主流市場競爭”［10］。技術(shù)生態(tài)位開始是提供一個被保護(hù)的空間，在該空間內(nèi)，不同創(chuàng)新主體（政府、企業(yè)、科研機構(gòu)、高校、科技中介等）相互作用，使得突破性創(chuàng)新在這里可以被嘗試和發(fā)展，逐漸適應(yīng)存在的環(huán)境，最終向市場生態(tài)位躍遷。技術(shù)生態(tài)位是一個為新技術(shù)研發(fā)、應(yīng)用起到試驗平臺作用的特定領(lǐng)域，在該領(lǐng)域內(nèi)新技術(shù)可以得到暫時保護(hù)而免于市場或其他制度約束，并使得該新興技術(shù)逐步走向成熟和產(chǎn)業(yè)化，避免新興技術(shù)在適應(yīng)市場環(huán)境前就和主流市場競爭［11］。Agnolucci、Mcdowall（2007）認(rèn)為技術(shù)生態(tài)位是新技術(shù)的“孵化器”，當(dāng)新技術(shù)產(chǎn)生后，它將在孵化空間進(jìn)行培育和發(fā)展并受到保護(hù)［12］。許多學(xué)者也認(rèn)為技術(shù)生態(tài)位是市場環(huán)境可供給新興技術(shù)利用資源的總和。Schot、Kemp、Hoogma、Weber&Geels等（2008、2012）基于技術(shù)生態(tài)位思想提出戰(zhàn)略生態(tài)位管理（SNM）理論，并結(jié)合社會技術(shù)系統(tǒng)觀點，從微觀和宏觀視角解釋技術(shù)范式變遷、可持續(xù)發(fā)展且潛力大的新興技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用、創(chuàng)新管理政策分析等問題，構(gòu)建一個新的技術(shù)創(chuàng)新研究分析框架［10］［13］。Geels（2002）利用SNM理論從微觀、中觀和宏觀三個層次分析體制變革、技術(shù)創(chuàng)新和社會技術(shù)遠(yuǎn)景之間的相互關(guān)系和作用機理［14］。劉鷹（2013）利用SNM理論分析了國家高新區(qū)戰(zhàn)略生態(tài)位空間的運作機理［15］。

綜合以上學(xué)者觀點可知，SNM理論就是指為新興技術(shù)構(gòu)建受保護(hù)的戰(zhàn)略生態(tài)位空間，利用戰(zhàn)略生態(tài)位空間內(nèi)網(wǎng)絡(luò)化運作、試驗與學(xué)習(xí)，對新興技術(shù)進(jìn)行選擇、研發(fā)、培育和孵化，最終成功實現(xiàn)新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的管理過程?；赟NM理論研究視角，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟其實就是一個戰(zhàn)略生態(tài)位空間，在該空間內(nèi)，各創(chuàng)新主體相互協(xié)同，協(xié)作研發(fā)，共同攻克戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的共性技術(shù)和核心技術(shù)。因此，利用SNM理論研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟構(gòu)建和優(yōu)化管理，對于我們深刻認(rèn)識創(chuàng)新聯(lián)盟在協(xié)同創(chuàng)新過程中的作用具有重要意義。

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟SNM理論分析

（一）聯(lián)盟技術(shù)生態(tài)位的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系

SNM理論認(rèn)為社會主體間網(wǎng)絡(luò)形成是產(chǎn)生技術(shù)生態(tài)位的重要環(huán)節(jié)，技術(shù)生態(tài)位網(wǎng)絡(luò)可看作是使得信息、技術(shù)、知識等創(chuàng)新資源可以流動的一系列聯(lián)系的組合［16］。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟作為滿足國家或區(qū)域重點戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在其技術(shù)生態(tài)位網(wǎng)絡(luò)中，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)核心企業(yè)、科研機構(gòu)、高等院校、相關(guān)產(chǎn)業(yè)企業(yè)和科技中介組織等構(gòu)成是網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新行為主體，各創(chuàng)新行為主體在聯(lián)盟技術(shù)生態(tài)位網(wǎng)絡(luò)中依據(jù)自己資源和優(yōu)勢占據(jù)重要的生態(tài)位，通過組織學(xué)習(xí)、技術(shù)交流、R&D協(xié)議、項目研究等形式建立起關(guān)系，構(gòu)成戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的核心部分（如圖1）。

在聯(lián)盟技術(shù)生態(tài)位網(wǎng)絡(luò)中，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)企業(yè)處于核心位置，負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)整體運行，協(xié)調(diào)網(wǎng)絡(luò)成員參與技術(shù)創(chuàng)新，是創(chuàng)新資源的主要提供者，并且和網(wǎng)絡(luò)內(nèi)科研機構(gòu)、高等院校、相關(guān)產(chǎn)業(yè)企業(yè)等其它創(chuàng)新主體參與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)制定、新興技術(shù)研發(fā)，負(fù)責(zé)技術(shù)創(chuàng)新成果推廣和落實新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化戰(zhàn)略。科研機構(gòu)和高等院校則是創(chuàng)新知識、創(chuàng)新技術(shù)、創(chuàng)新人才等創(chuàng)新資源的主要擁有者，研發(fā)能力強，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)位網(wǎng)絡(luò)協(xié)同創(chuàng)新過程中能發(fā)揮人才培養(yǎng)和研發(fā)優(yōu)勢。政府和科技中介機構(gòu)在技術(shù)生態(tài)位網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)次要位置，不直接參與網(wǎng)絡(luò)具體創(chuàng)新活動，但作為環(huán)境主體，政府在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)位網(wǎng)絡(luò)中主要發(fā)揮引導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和政策支持作用，創(chuàng)造適合的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。科技中介機構(gòu)在技術(shù)生態(tài)位網(wǎng)絡(luò)中承擔(dān)技術(shù)咨詢、科技評估、管理咨詢、信息服務(wù)等角色?？傊?lián)盟各行為主體在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)位網(wǎng)絡(luò)中依據(jù)自己的資源和優(yōu)勢占據(jù)特定的生態(tài)位，并通過知識、技術(shù)等資源共享和多維主體協(xié)同互動，最終實現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新。

（二）聯(lián)盟技術(shù)生態(tài)位態(tài)勢的互動機制

個體生態(tài)位在生態(tài)系統(tǒng)中具有“態(tài)”和“勢”兩方面的屬性：一是“態(tài)”表示個體狀態(tài)，是個體以往學(xué)習(xí)、成長以及和社會經(jīng)濟環(huán)境相互作用累積的結(jié)果；“勢”表示個體對現(xiàn)實環(huán)境的支配力與影響力［17］。社會主體間構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是技術(shù)生態(tài)位態(tài)勢機制的重要組成部分，網(wǎng)絡(luò)中強聯(lián)接更易進(jìn)行信息、知識和技術(shù)的交流與學(xué)習(xí)，創(chuàng)新績效更高［18］。Lopolito針對新技術(shù)案例研究，把嵌入網(wǎng)絡(luò)中技術(shù)生態(tài)位態(tài)勢機制分為愿景機制、力量機制和知識機制，這三種機制與網(wǎng)絡(luò)形成一種嵌入式的相互作用關(guān)系，是成功研發(fā)、孵化新技術(shù)的重要因素［9］。借鑒生態(tài)位態(tài)勢理論觀點，結(jié)合Lopolito對技術(shù)生態(tài)位的研究，分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟技術(shù)生態(tài)位態(tài)勢機制發(fā)展情況。

在創(chuàng)新聯(lián)盟中，愿景機制是描述聯(lián)盟中各行為主體形成技術(shù)生態(tài)位態(tài)勢的基本意愿?？紤]到新興技術(shù)的復(fù)雜性和不確定性，各行為主體對于技術(shù)生態(tài)位開發(fā)過程中的意愿是形成該技術(shù)生態(tài)位的關(guān)鍵要素。通過國家政策引導(dǎo)和技術(shù)需求拉動，企業(yè)、科研機構(gòu)和高等院校等組織具有較強的合作愿望。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的核心企業(yè)應(yīng)根據(jù)其在聯(lián)盟中的地位和影響，通過和其他行為主體的相互作用、溝通和實踐，進(jìn)而形成聯(lián)盟的共同愿景。力量機制是聯(lián)盟中相關(guān)行為主體參與研發(fā)所獲得可支配資源的水平，它描述了聯(lián)盟對技術(shù)生態(tài)位態(tài)勢形成控制力的大小。由于聯(lián)盟中各行為主體不可能單獨滿足戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的全部資源來進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，因此，在聯(lián)盟生態(tài)位網(wǎng)絡(luò)中，各創(chuàng)新行為主體需通過共享資源相互協(xié)同，共同提高聯(lián)盟的技術(shù)生態(tài)位態(tài)勢。聯(lián)盟技術(shù)生態(tài)位態(tài)勢的力量機制還體現(xiàn)在聯(lián)盟是否有控制力或有協(xié)同效應(yīng)來吸引或留住各行為主體，并能給整個技術(shù)生態(tài)位網(wǎng)絡(luò)帶來溢出價值。知識機制的提出源于技術(shù)生態(tài)位研究中的學(xué)習(xí)過程，聯(lián)盟中各創(chuàng)新主體利用聯(lián)盟中網(wǎng)絡(luò)關(guān)系構(gòu)建的技術(shù)生態(tài)位，通過聯(lián)盟知識共享機制和學(xué)習(xí)機制相互學(xué)習(xí)、交流，共享知識和創(chuàng)新資源，進(jìn)而產(chǎn)生更多新技術(shù)、新知識，從而可提升聯(lián)盟協(xié)同創(chuàng)新績效和運作效率，使整個聯(lián)盟趨向穩(wěn)定和成熟。

三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的運作策略

基于SNM理論視角，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是一個體現(xiàn)國家發(fā)展目標(biāo)，以技術(shù)創(chuàng)新為核心的戰(zhàn)略生態(tài)位，是一個由“技術(shù)——社會體制——社會環(huán)境”組成的社會網(wǎng)絡(luò)影響下的新興技術(shù)研發(fā)、成長的戰(zhàn)略生態(tài)位空間。運用SNM理論，下面從宏觀、中觀和微觀三個層面對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運作提出相應(yīng)策略：

（一）在宏觀層面，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展愿景要與國家創(chuàng)新戰(zhàn)略相匹配

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有引導(dǎo)科技進(jìn)步的能力，對我國經(jīng)濟發(fā)展具有驅(qū)動和導(dǎo)向作用。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和核心技術(shù)的協(xié)同創(chuàng)新需要國家層面的戰(zhàn)略謀劃。因此，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟愿景需以國家或區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需求為導(dǎo)向，充分體現(xiàn)國家宏觀戰(zhàn)略意圖和戰(zhàn)略要求，強調(diào)由政府或相關(guān)職能部門引導(dǎo)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展。國外發(fā)達(dá)國家的發(fā)展經(jīng)驗也證明了這一觀點，在美國，為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，提高美國產(chǎn)業(yè)的競爭力，在堅持市場驅(qū)動的前提下，美國政府從法律、計劃制定及實施、資金等方面對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟給予支持，通過制定《技術(shù)創(chuàng)新法》《國家合作研究法》《標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展機構(gòu)促進(jìn)法》等法律法規(guī)來規(guī)范和引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運作和發(fā)展。近幾年，我國在高端裝備制造業(yè)、生物和新醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、新材料、新一代信息技術(shù)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域成立了100多家產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈，積極開展協(xié)同創(chuàng)新，成為推動我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要模式。因此，政府應(yīng)堅持以市場為導(dǎo)向，在相關(guān)職能部門的引導(dǎo)下，整合區(qū)域內(nèi)現(xiàn)有的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)企業(yè)及科研機構(gòu)和高等院所，圍繞支撐戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新鏈，合理配置和優(yōu)化資源，開展協(xié)同創(chuàng)新。成立領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)涉及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各環(huán)節(jié)和相關(guān)職能部門，加強對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運行過程的宏觀管理。政府通過參與聯(lián)盟研究開發(fā)計劃，引導(dǎo)聯(lián)盟成員協(xié)商制訂研發(fā)計劃，并成立專家委員會，對聯(lián)盟組織研發(fā)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和關(guān)鍵核心技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行把關(guān)，從而通過聯(lián)盟實現(xiàn)政府的國家目標(biāo)。聯(lián)盟通過戰(zhàn)略生態(tài)位的構(gòu)建與運作，使得聯(lián)盟創(chuàng)新戰(zhàn)略與國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合。

（二）在中觀層面，探索適合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新要求的科技服務(wù)管理體制和聯(lián)盟運作機制

科技協(xié)同創(chuàng)新的生命力來自體制機制創(chuàng)新。2015年3月，中共中央、國務(wù)院出臺了《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，標(biāo)志著我國科技體制改革正在向科技與創(chuàng)新體制的系統(tǒng)化改革發(fā)展。在經(jīng)濟新常態(tài)下，政府應(yīng)堅持以市場導(dǎo)向、創(chuàng)新至上、服務(wù)為本的原則，正確處理好政府與協(xié)同創(chuàng)新體、政府與市場的關(guān)系，建立以企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的體制機制。政府應(yīng)注重對科技計劃的宏觀管理，發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用，同時減少對微觀市場的干預(yù)，發(fā)揮市場在科技資源配置的決定性作用［19］。其次，構(gòu)建開放共享的涵蓋人才吸引、科技融資、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易和信用體系建設(shè)等在內(nèi)的市場化、多層次、開放共享的協(xié)同創(chuàng)新科技服務(wù)平臺。在該平臺上，不同戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟之間、創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)部不同行為主體之間以及創(chuàng)新聯(lián)盟與環(huán)境之間能夠?qū)崿F(xiàn)跨組織的異質(zhì)性資源共享、信息互通和全面協(xié)同。

建立好適合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的聯(lián)盟運作機制。網(wǎng)絡(luò)化協(xié)同創(chuàng)新是把創(chuàng)新看成是各種創(chuàng)新要素互動、整合、協(xié)同的動態(tài)過程。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟應(yīng)以生態(tài)位為面，在政府引導(dǎo)下，突破傳統(tǒng)社會技術(shù)制度的鎖定效應(yīng)，將涉及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各創(chuàng)新要素進(jìn)行整合、互動和協(xié)同，構(gòu)建出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的宏觀路徑。另外，進(jìn)入聯(lián)盟內(nèi)的各創(chuàng)新主體都對新興技術(shù)有很高的愿景，并能積極參與新興技術(shù)研發(fā)與培育。根據(jù)SNM理論思想，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中的核心組織應(yīng)注重聯(lián)盟機制的建立和完善，比如加強戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟知識機制和力量機制建設(shè)，增強聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)對技術(shù)生態(tài)位態(tài)勢的控制作用，發(fā)揮聯(lián)盟內(nèi)核心組織的作用，吸引更多的資源進(jìn)入技術(shù)生態(tài)位網(wǎng)絡(luò)中，使聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的創(chuàng)新資源具有多樣性和互補性。各創(chuàng)新主體在互動中形成相互學(xué)習(xí)的機制，充分利用聯(lián)盟技術(shù)生態(tài)位網(wǎng)絡(luò)知識、技術(shù)等創(chuàng)新資源，促進(jìn)聯(lián)盟內(nèi)創(chuàng)新資源在各創(chuàng)新主體間的流動和良性循環(huán)，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)上的突破，帶動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。

（三）在微觀層面，打造適合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)、培育的功能模塊

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟其實就是一個新興技術(shù)研發(fā)、孵化、成長直至產(chǎn)業(yè)化的戰(zhàn)略生態(tài)位空間，在聯(lián)盟內(nèi)，每一種技術(shù)形態(tài)都占據(jù)一個技術(shù)生態(tài)位。從微觀視角，根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新價值鏈的劃分，該戰(zhàn)略生態(tài)位可以劃分為三個模塊空間：研發(fā)模塊、孵化模塊和產(chǎn)業(yè)功能模塊。在政府引導(dǎo)和推動下，圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和關(guān)鍵核心技術(shù)，通過整合創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi)科研機構(gòu)、高校和企業(yè)等創(chuàng)新主體的創(chuàng)新資源，在聯(lián)盟內(nèi)形成一個開放、互動、協(xié)同的研發(fā)功能模塊空間。新興技術(shù)的復(fù)雜性和不確定性程度較高，一開始難以很快讓市場完全接受。因此，在把戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)新技術(shù)推向市場前，需要先構(gòu)建好一個新技術(shù)孵化空間，新技術(shù)在特定“生態(tài)位”區(qū)域內(nèi)能得到很好培育，并逐漸形成利基市場。如果培育良好，新技術(shù)逐步成熟，當(dāng)其商業(yè)價值逐漸顯現(xiàn)出來后，新技術(shù)在異質(zhì)市場就能找到合適的生態(tài)位，并確立自己的細(xì)分市場。最后，政府圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)，通過產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)布局，構(gòu)建以核心企業(yè)為主體，其他創(chuàng)新行為主體為支撐，形成集研發(fā)、孵化、制造及服務(wù)等功能為一體的產(chǎn)業(yè)空間，有利于產(chǎn)業(yè)新技術(shù)的培育和發(fā)展。

四、結(jié)論及研究展望

聯(lián)盟協(xié)同創(chuàng)新效率的提升，對于提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢具有重要意義。戰(zhàn)略生態(tài)位管理理論以獨特視角分析產(chǎn)業(yè)變革、技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)體制變革的內(nèi)在機理。本文運用戰(zhàn)略生態(tài)位理論，分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的技術(shù)生態(tài)位網(wǎng)絡(luò)關(guān)系以及態(tài)、勢互動機制，并結(jié)合技術(shù)生態(tài)位的態(tài)、勢互動機制，從宏觀、中觀和微觀三個層面提出創(chuàng)新聯(lián)盟的運作策略。但是本文并未對聯(lián)盟的戰(zhàn)略生態(tài)位結(jié)構(gòu)模型的各主體關(guān)系及評價進(jìn)行進(jìn)一步分析，也未結(jié)合案例和實證研究對聯(lián)盟運作績效進(jìn)行深入探討。在今后研究中，我們將結(jié)合特定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)屬性和特征，進(jìn)一步分析和評價聯(lián)盟主體的技術(shù)生態(tài)位關(guān)系并進(jìn)行其技術(shù)生態(tài)位的測度。利用實證研究和案例研究方法，以戰(zhàn)略生態(tài)位空間優(yōu)化為目標(biāo)，從空間界面、結(jié)構(gòu)、要素及動態(tài)性等方面，構(gòu)建聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)能力等對聯(lián)盟運作績效的影響模型，并收集相關(guān)數(shù)據(jù)，對模型進(jìn)行驗證，進(jìn)一步完善相關(guān)理論研究。

［1］ 劉偉、蔡志洲：《我國工業(yè)化進(jìn)程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與新常態(tài)下的經(jīng)濟增長》，《北京大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版》2015年第3期。

［2］ 李新男：《創(chuàng)新“產(chǎn)學(xué)研結(jié)合”組織結(jié)構(gòu) 構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟》，《中國軟科學(xué)》2007年第5期。

［3］ 蘇靖：《產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建和發(fā)展的機制分析》，《中國軟科學(xué)》2011年第11期。

［4］ 王國華：《北京文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)轉(zhuǎn)型升級的動力探尋》，《北京聯(lián)合大學(xué)學(xué)報（人文社會科學(xué)版）》2014年第4期。

［5］ 王灝：《光電子產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建與演化機理研究》，《科研管理》2013年第5期。

［6］ 金元浦、王林生：《北京：文化治理與協(xié)同創(chuàng)新》，《北京聯(lián)合大學(xué)學(xué)報（人文社會科學(xué)版）》2014年第4期。

［7］ 李峰、肖廣嶺：《基于ANT視角的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟機制研究》，《科學(xué)學(xué)研究》2014年第6期。

［8］ 張曉梅、王妍妍：《基于生態(tài)位理論的黑龍江省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展策略分析》，《科技管理研究》2014年第17期。

［9］ Lopolito A，Morone P，Sisto R：“Innovation niches and socio-technical transition：a case study of bio-refinery production”，F(xiàn)utures，2011，43（1），pp.27-38.

［10］ Schot J，Geels W：“Strategic niche management and sustainable innovation journeys：theory，findings，research agenda，and policy”，Technological Analysis&Strategic Management，2008（20），pp.539-554.

［11］ Weber M，Hoogma R：“Beyond national and technological styles innovation diffusion：a dynamic perspective on cases from the energy and transport sectors”，Technological Analysis&Strategic Management，1998（4），pp.545-566.

［12］ Agnolucci P，Mcdowall W：“Technological change in niches：auxiliary power units and the hydrogen economy”，Technological Forecasting and Social Chang，2007，74（8），pp.1394-1410.

［13］ 葉芬斌、許為民：《技術(shù)生態(tài)位與技術(shù)范式變遷》，《科學(xué)學(xué)研究》2012年第3期。

［14］ Geels F W：“Technological transitions as evolutionary reconfiguration processes：a multi-level perspective and the evaluation of radical innovations”，Research Policy，2002，31（8），pp.1257-1274.

［15］ 劉鷹：《基于戰(zhàn)略生態(tài)位管理理論的新時期國家高新區(qū)戰(zhàn)略提升對策研究》，《中國科技論壇》2013年第7期。

［16］ Caniels M C，Romijn H A：“Actor networks in strategic niche management：insights from social network theory”，F(xiàn)utures，2008，40（7），pp.613-629.

［17］ 朱春全：《生態(tài)位勢理論與擴充假說》，《生態(tài)學(xué)報》1997年第3期。

［18］ 孫冰、襲希、余浩：《網(wǎng)絡(luò)關(guān)系視角下技術(shù)生態(tài)位態(tài)勢研究——基于東北三省新能源汽車產(chǎn)業(yè)實證分析》，《科學(xué)學(xué)研究》2013年第5期。

［19］ 王宏偉、李平：《深化科技體制改革與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展》，《求是學(xué)刊》2015年第9期。

（責(zé)任編輯 劉永俊）

Study on Operation Mechanism of Strategic Emerging Industrial Technology Innovation Alliance Based on SNM Theory

ZHANG Jing-wen1，YU Shen2
（1.Business School，Jiangxi Normal University，Nanchang 330022，China；2.Basic department，Beijing Union University，Beijing 100101，China）

Under the new economic normal，strategic emerging industries is the inevitable choice to promote transformation and upgrading of industrial structure，and to advance the economic development to the innovation driven transition.In recent years，in the development of strategic emerging industry，some problems appear more prominent，such as ignoring collaborative innovation，industry development generalization etc.Based on the review about the core content of the SNM theory，this paper analyzes strategic emerging networking technologies and industrial technology innovation alliance niche by using SNM theory.And from the perspective of network，it analyzes three niche mechanisms，namely willingness，power and knowledge.At last，based on the SNM theory，it proposes operation advices of alliances from the macro，medium and micro levels.

strategic emerging industries；technology innovation alliance；SNM Theory

F279.244

A

1672-4917（2016）01-0107-06

2015-04-29

國家自然科學(xué)基金資助項目“區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟構(gòu)建及治理機制研究：基于動態(tài)演化視角”（項目編號：71262026）；國家自然科學(xué)基金資助項目“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新發(fā)生機理研究：基于動態(tài)演化視角”（項目編號：71562022）；江西省教育廳科技計劃項目“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新機制研究”（項目編號：GJJ14233）。

張敬文（1971—），男，江西吉安人，江西師范大學(xué)商學(xué)院副教授；于深（1963—），男，北京市人，北京聯(lián)合大學(xué)基礎(chǔ)部副研究員。